东方证券承销保荐有限公司
                         关于昱能科技股份有限公司
                     2022年度持续督导工作现场检查报告


    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，东方证券承销保荐有
限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为昱能科技股份有限公司（以下
简称“昱能科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对公
司 2022 年度规范运作情况（以下简称“本持续督导期间”）进行了现场检查，现就
现场检查的有关情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构及保荐代表人

    东方证券承销保荐有限公司：朱佳磊、卞加振

    （二）现场检查时间

    保荐机构现场检查人员分别在 2023 年 3 月 14 日-3 月 17 日，2023 年 4 月 24 日-4
月 25 日对公司进行了现场检查。

    （三）现场检查人员

    朱佳磊、龚昕烨

    （四）现场检查内容

    公司治理和内部控制情况、信息披露情况、独立性情况、与控股股东、实际控
制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大
对外投资、公司经营情况等。

    （五）现场检查手段

    1、查看公司主要生产经营场所；

    2、访谈公司高级管理人员等相关人员；

    3、查阅公司财务报表、大额银行转账凭证等财务资料；
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   4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

   5、查阅本持续督导期间公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

   6、查阅公司章程、三会议事规则及内部控制相关制度文件；

   7、核查本持续督导期间公司关联交易、对外担保与对外投资情况；

   8、查阅公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证等资
料。

       二、本次现场检查的主要事项及意见

   （一） 公司治理和内部控制情况

   现场检查人员查阅了公司最新的公司章程，查阅了股东大会、董事会、监事会
会议资料及独立董事意见等资料，核对了公司相关公告文件，查阅了公司三会议事
规则、内部控制相关制度文件。

   经核查，本持续督导期内，公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度得
到有效执行，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任；
公司内部控制环境良好，风险控制有效。

   （二） 信息披露情况

   现场检查人员对公司三会文件进行了检查，并与公司在指定网站公告的相关信
息进行了对比和分析。

   经核查，本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信
息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

   （三） 独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

   现场检查人员对公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来
情况进行了核查。

   经核查，本持续督导期内，公司在资产、人员、机构、业务、财务等方面保持
独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

   （四） 募集资金使用情况

   公司首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银
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行及保荐机构签署了募集资金监管协议。现场检查人员查阅了公司募集资金的相关
内部控制制度，查阅了相关的董事会、监事会等三会资料与独立董事意见，查阅并
核对了募集资金专户的明细台账、银行对账单、大额资金使用凭证以及使用闲置募
集资金进行现金管理的合同与凭证。

   经核查，本持续督导期内，公司按照募集资金管理制度对募集资金使用进行管
理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构及专户银行签署了
募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用或违规委托
理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，公司不存在
其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
律规定的情形。

   （五） 关联交易、对外担保、重大对外投资情况

   现场检查人员查阅了本持续督导期内公司关于关联交易、对外担保、重大对外
投资的相关制度文件及三会文件，核查了公司关联交易、对外担保、重大对外投资
等情况。

   经核查，本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投
资情况。

   （六） 经营状况

   现场检查人员查阅了公司财务报表等财务资料，对公司高级管理人员等相关人
员进行了访谈，了解了公司业务开展及经营业绩情况，以及近期公司主营业务所属
行业及市场变化情况。

   经核查，本持续督导期内，公司上市以来整体经营状况良好，业务正常运转，
主要业务的经营模式未发生重大变化。

   （七） 保荐人认为应予以现场检查的其他事项

   现场检查人员查阅并核对了公司、主要股东及董监高所做承诺及履行情况。

   经核查，本持续督导期内，公司、主要股东及董监高严格履行了承诺，并未发
生违反承诺的情形。

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    三、提请上市公司注意的事项及建议

   建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务。
严格按照相关法律法规，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设
及实施。

    四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

   保荐机构经核查后认为， 2022 年度，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理
办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

   本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的
支持。

    六、本次现场检查的结论

   通过本次现场检查，保荐机构认为：昱能科技在公司治理、内部控制、信息披
露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面
都保持了独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的情
况；公司严格遵守募集资金使用相关制度，无违规使用募集资金的情况；公司在对
外担保、关联交易、重大对外投资等方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关
要求。

   （以下无正文）




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