证券代码：688349         证券简称：三一重能          公告编号：2023-025




                       三一重能股份有限公司
      2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨
                            股份变动公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：

     本次行权股票数量：16,036,800 股，占行权前三一重能股份有限公司（以
下简称“公司”）总股本的比例为 1.35%。

     本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流
通，预计上市流通时间为 2026 年 7 月 7 日（如遇非交易日顺延）。




    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

    2020 年 12 月 22 日，公司召开第一届董事会第四次会议、第一届监事会第
三次会议，审议通过《关于拟定<三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计
划（草案）>的议案》（以下简称“《股票期权激励计划》”）、《关于拟定<
三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
（以下简称“《考核管理办法》”），独立董事就本期股票期权激励计划发表明
确同意的独立意见。

    2021 年 1 月 12 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《股票期权
激励计划》及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。


                                   1
      2021 年 1 月 12 日，公司召开第一届董事会第五次会议、第一届监事会第五
次会议，审议通过了《关于向三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计划
激励对象授予股票期权的议案》。

      2022 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会
第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权
期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就此发表明确同意意见。上述内容详
见公司于 2022 年 8 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相
关公告。

      2022 年 9 月 8 日，公司披露《2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权
结果暨股份变动公告》，公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权的激
励对象为 39 人，行权股票数量为 1,269.85 万份，行权价格为 2.00 元/份，预计上
市流通时间为 2025 年 9 月 6 日（如遇非交易日顺延）。

      2023 年 6 月 29 日，公司召开第一届董事会第四十三次会议、第一届监事会
第三十五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权
期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就此发表明确同意意见。上述内容详
见公司于 2023 年 6 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相
关公告。

      二、本次股票期权行权的基本情况

      （一）本次行权的股份数量
                                                                  可行权数量占已
                                  已获授予的股票 可行权数量（万
序号     姓名        职务                                         获授予股票期权
                                  期权数量（万份）   份）
                                                                    数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
  1     周福贵       董事长           988.50          296.55         30.00%
                 董事、总经理、
  2     李 强    总工程师、核        1,977.00         593.10         30.00%
                   心技术人员
  3     郭瑞广       董事             140.00          33.60          24.00%
  4     余梁为     副总经理           260.00          78.00          30.00%
  5     廖旭东     副总经理           150.00          36.00          24.00%
  6     胡 杰      副总经理           150.00          36.00          24.00%
  7     彭 旭      副总经理            60.00          18.00          30.00%

                                         2
                     财务总监、董
  8      房 猛                        120.00           36.00           30.00%
                       事会秘书
  9      杨怀宇      核心技术人员     100.00           24.00           24.00%
  10     李建涛      核心技术人员      55.50            9.99           18.00%
  11     梁家宁      核心技术人员      50.00           15.00           30.00%
  12     武胜飞      核心技术人员      50.00           12.00           24.00%
  13     张 芹       核心技术人员      40.00            9.60           24.00%
  14     张敬德      核心技术人员      40.00            7.20           18.00%
  15     刘 云       核心技术人员      40.00            9.60           24.00%
  16     唐胜武      核心技术人员      40.00            7.20           18.00%
  17     梁 湿       核心技术人员      40.00            7.20           18.00%
  18     董国庆      核心技术人员      40.00           12.00           30.00%
  19     龙利民      核心技术人员      40.00           12.00           30.00%
  20     董召然      核心技术人员      40.00            5.04           12.60%
  21     何 涛       核心技术人员      40.00            9.60           24.00%
              小计                   4,461.00         1,267.68         28.42%
二、其他激励对象（14 人）            1,200.00          336.00          28.00%
          总计（35 人）              5,661.00         1,603.68         28.33%

      注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入
所致。

       （二）本次行权股票来源情况

       本次行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

       （三）行权人数

       本次行权人数：35 人。

       三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况

       （一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上市
流通，预计上市流通日为 2026 年 7 月 7 日（如遇非交易日顺延）。

       （二）本次行权股票的上市流通数量：16,036,800 股。

       （三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

       1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的

                                         3
公司股份。

    2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司
董事会将收回其所得收益。

    3、所有激励对象在公司上市后行权认购的股票，应承诺自行权日起三年内
不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规
定执行。

    4、在公司 2020 年股票期权激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》
等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、监事、高级管理
人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公
司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定。

    （四）本次股本变动情况
                                                                单位：股
                            变动前           本次变动        变动后

       股本总数          1,189,484,215       16,036,800   1,205,521,015

    本次行权后，公司实际控制人未发生变化。

    四、验资及股份登记情况

    信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 6 月 29 日出具了《三一
重能股份有限公司截至 2023 年 6 月 29 日验资报告》XYZH/2023BJAA22B0220），
审验了公司截至 2023 年 6 月 29 日止的新增注册资本及股本情况。截至 2023 年
6 月 29 日止，公司已收到募集资金人民币 25,177,776.00 元，公司股本增加
16,036,800.00 元，资本公积增加 9,140,976.00 元。

    本次行权新增股份已于 2023 年 7 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。

    五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

    本次行权的股票期权数量为 16,036,800 股，占行权前公司总股本的比例为
                                         4
1.35%，本次行权后，公司总股本将由 1,189,484,215 股变更为 1,205,521,015 股。
本次行权未对公司股权结构造成重大影响。

    本次行权缴款资金为人民币 25,177,776.00 元，其中新增注册资本人民币
16,036,800.00 元，人民币 9,140,976.00 元作为资本公积处理。本次行权对公司财
务状况和经营成果均不构成重大影响。

    特此公告。




                                              三一重能股份有限公司董事会

                                                         2023 年 7 月 11 日




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