证券代码：688359          证券简称：三孚新科            公告编号：2023-034



            广州三孚新材料科技股份有限公司
         关于独立董事公开征集委托投票权的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：

   征集投票权的时间：2023 年 6 月 1 日至 2023 年 6 月 2 日（上午 9:00-11:30,
   下午 13:30-17:00）

   征集人对所有表决事项的表决意见：同意

   征集人未持有公司股票

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照广州三孚
新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三孚新科”）其他独立董事的
委托，独立董事雷巧萍女士作为征集人，就公司拟于 2023 年 6 月 7 日召开的 2023
年第二次临时股东大会审议的 2023 年股票期权激励计划的相关议案向公司全体
股东征集投票权。

    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人的基本情况

    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事雷巧萍女士，其基本情况
如下：

    雷巧萍，女，中国国籍，1968 年 8 月出生，无境外永久居留权，研究生毕
业于中山大学会计专业。高级审计师、中国注册会计师、国际注册内部审计师。
2019 年 9 月至今，任三孚新科独立董事。

    2、征集人雷巧萍女士未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，
未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼事仲裁。

    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及
与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （二）征集人对表决事项的表决意见及理由

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 5 月 22 日召开的第三届董
事会第四十九次会议，并且对与公司实施 2023 年股票期权激励计划（以下简称
“本次股票期权激励计划”）相关的《关于〈广州三孚新材料科技股份有限公司
2023 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈广州三孚新材料
科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议
案》等三个议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次股票期权激励计划的
独立意见。

    征集人认为：公司本次股票期权激励计划的实施有利于公司的持续发展，有
利于对核心人才形成中长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股
东利益的情形。本激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规
定的成为股票期权激励对象的条件。《广州三孚新材料科技股份有限公司 2023
年股票期权激励计划实施考核管理办法》中关于考核指标的设立符合相关法律法
规和《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》的有关规定,公司本激励计划的
考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合
理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的，不存
在损害上市公司及全体股东的利益的情形。同意 2023 年股票期权激励计划的相
关议案。

    二、本次股东大会的基本情况

    （一）会议召开时间：
      1、现场会议召开的日期、时间：2023 年 6 月 7 日 14 时 00 分

      2、网络投票时间：2023 年 6 月 7 日至 2023 年 6 月 7 日

      公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日
9:15-15:00。

      （二）会议召开地点

      广州市中新广州知识城九龙工业园凤凰三横路 57 号广州三孚新材料科技股
份有限公司（东门）会议室

      （三）需征集委托投票权的议案


 序号                             非累计投票议案名称

         《关于〈广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划
  1
         （草案）〉及其摘要的议案》

         《关于〈广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实
  2
         施考核管理办法〉的议案》

         《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相
  3
         关事宜的议案》

      本次股东大会召开的具体情况，详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》
披露的《广州三孚新材料科技股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大
会的通知》（公告编号：2023-032）。

      三、征集方案

      征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制
定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

      （一）征集对象
    截止 2023 年 5 月 31 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的全体股东。

    （二）征集时间

    2023 年 6 月 1 日至 2023 年 6 月 2 日（上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:00）

    （三）征集程序

    1、股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐项填
写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相
关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文
件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照副本复印件并加
盖公章、法定代表人身份证复印件、法定代表人身份证明书原件、授权委托书原
件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页
签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股票账户卡复印件；

    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定
地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到
时间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

    地址：广州市中新广州知识城九龙工业园凤凰三横路 57 号广州三孚新材料
科技股份有限公司（东门）会议室

    邮编：510700

    电话：020-34134354
    联系人：苏瑛琦

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

    （四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足以下条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；

    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集
事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授
权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法
判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过
该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；

    6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （五）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授
权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前
未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的
授权委托；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同
意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，
则征集人将认定其授权委托无效。

    （六）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据
本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和
盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委
托代理人发出进行实质审核。符合本报告规定形式要件的授权委托书和相关证明
文件均被确认为有效。




    特此公告。




                                                       征集人：雷巧萍

                                                      2023 年 5 月 23 日




    附件：《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》
附件：


                广州三孚新材料科技股份有限公司
          独立董事公开征集委托投票权授权委托书


    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、
《广州三孚新材料科技股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通
知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广州三孚新材料科技股份有限公
司独立董事雷巧萍女士作为本人/本公司的代理人出席广州三孚新材料科技股
份有限公司 2023 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审
议事项行使投票权。

      本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

 序号                        非累计投票议案名称                        同意   反对   弃权

        《关于〈广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计
  1
        划（草案）〉及其摘要的议案》

        《关于〈广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计
  2
        划实施考核管理办法〉的议案》

        《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划
  3
        相关事宜的议案》

   （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权）




      委托人姓名或名称（签名或盖章）：

      委托股东身份证号码或营业执照号码：

      委托股东持股数：

      委托股东证券账户号：

      签署日期：

      本项授权的有效期限：自签署日至 2023 年第二次临时股东大会结束。