三孚新科：民生证券股份有限公司关于广州三孚新材料科技股份有限公司追认日常性关联交易并增加2023年度日常性关联交易预计的核查意见2023-10-14
民生证券股份有限公司
关于广州三孚新材料科技股份有限公司追认日常性关联交
易并增加 2023 年度日常性关联交易预计的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为广
州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“三孚新科”、“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法
（试行）》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规的有
关规定，对三孚新科追认日常性关联交易并增加2023年度日常性关联交易预计
事项进行了核查，并出具本核查意见。核查情况如下：
一、日常性关联交易基本情况
（一）日常性关联交易履行的审议程序
公司于2023年10月13日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四
次会议，分别审议通过了《关于追认日常性关联交易并增加2023年度日常性关
联交易预计的议案》，出席会议的董事、监事分别一致同意该议案。
由于合并报表范围的增加及生产经营需要，公司与部分关联方实际发生的
日常性关联交易超过经审议的预计额度，公司拟对该等未预计的日常性关联交
易予以追认并增加2023年度日常性关联交易预计。本次增加关联交易事项涉及
金额为人民币16,550.00万元，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《公司章程》等相关规定，本次增加2023年度日常性关联交易预计的议案尚需
提交公司股东大会审议。
1、董事会审计委员会书面审核意见
公司本次追认并增加的关联交易预计属于公司日常性关联交易，以正常生
产经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损
害公司、全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依
赖。因此，同意将该议案提交董事会审议。
1
2、独立董事事前认可意见
独立董事认为：本次追认日常性关联交易并增加2023年度日常性关联交易
预计事项符合公司日常生产经营发展的需要，遵循市场定价原则，交易价格公
允、合理，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情况，不会影
响公司独立性，不会因此对关联方形成较大的依赖。
综上，我们一致同意将本议案提交公司董事会会议审议。
3、独立董事意见
独立董事认为：本次追认日常性关联交易并增加2023年度日常性关联交易
预计事项符合公司日常经营发展的需要，遵循市场定价原则，交易价格公允、
合理，不会影响公司独立性，不会因此对关联方形成较大的依赖，不会对公司
及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是
中小股东利益的情形。
综上，我们一致同意公司本次追认日常性关联交易并增加2023年度日常性
关联交易预计事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（二）本次追认日常性关联交易并增加 2023 年度日常性关联交易预计的情
况
金额单位：人民币 万元
本次预计金额与
2023年1- 占同类 原2023 2023年度预
关联交 2023年1-8月实际
关联方 8月已发 业务比 年预计 计额度
易类别 发生金额差异较大
生金额 例（%） 额度 （增加后）
的原因
GREAT CHIEFTAIN
ENTERPRISE COMPANY
LIMITED 1,532.07 24.99 - 1,550.00 -
向关联 （以下简称“GREAT
方销售 CHIEFTAIN”）
产品、 根据公司业务需求
惠州市多科达科技有
商品 并结合市场情况按
限公司
44.60 0.73 - 15,000.00 照可能发生关联交
（以下简称“多科
易金额的上限进行
达”）
预计。
合计 1,576.67 / - 16,550.00 -
注1：2023年1-8月已发生金额为未经审计发生额；
注2：占同类业务比例=2023年1-8月已发生金额/2023年1-8月同类业务的发生额（未经审计）。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
2
注册地址 No.35 New Road,P.O.Box 2204,Belize City,Belize
1、GREAT
企业类型 境外注册公司
CHIEFTAIN
成立日期 2012年1月19日
注册资本 2,000万元人民币
性质 有限责任公司(自然人投资或控股)
惠州仲恺高新区陈江街道东星路82-2号（大欣集团第
住所
七区）地段厂房
法定代表人 廖荣
2、多科达 成立日期 2013年10月31日
研发、生产、销售：精密机械设备及配件、光机电一
体化设备及配件、工业机器人、电子元器件、五金制
经营范围 品、塑胶制品；计算机软硬件的技术开发及销售，计
算机系统集成，网络工程。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）与上市公司的关联关系
序号 关联方 与公司的关联关系
为公司控股子公司广州明毅电子机械有限公司（以下简称“明毅
1 GREAT CHIEFTAIN 电子”）之其他关联企业，根据实质重于形式和谨慎性原则认定
其为公司的关联方。
为公司控股子公司惠州毅领智能装备有限公司（以下简称“惠州
2 多科达 毅领”）之少数股东吴家军及其配偶控制的企业，根据实质重于
形式和谨慎性原则认定其为公司的关联方。
（三）履约能力分析
以上关联方依法存续且正常经营，财务状况较好，具备良好履约能力和支
付能力。公司将就上述交易与关联方签署相关合同、协议并严格按照约定执行，
双方履约具有法律保障。
三、日常性关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司本次增加的与关联方2023年度预计日常性关联交易主要为向关联方销
售产品/商品，为公司开展日常经营活动所需。公司与关联方之间的关联交易遵
循公开、公平、公正的市场原则，相关交易价格将遵循公允定价原则，参照市
场价格进行协商确定。
（二）关联交易协议具体情况
1、GREAT CHIEFTAIN
3
在公司增资控股明毅电子之前，明毅电子与GREAT CHIEFTAIN已存在交易，
符合明毅电子经营需求。2022年5月，明毅电子与GREAT CHIEFTAIN签署了《设
备买卖合约书》，明毅电子向GREAT CHIEFTAIN销售一台一次铜电镀机，上述交
易于明毅电子纳入公司合并报表范围后确认收入，因此产生关联销售额。
2、多科达
惠州毅领与多科达签订了《物资采购合同》，多科达向惠州毅领采购收料
机构、抛光机构、剥离机构、表面处理机构、轴承座机构等设备产品。公司后
续与多科达发生的日常性关联交易将根据实际情况在预计金额范围内签署合同
或订单。
四、日常性关联交易目的和对上市公司的影响
公司与关联方发生的日常性关联交易以实际生产经营业务为基础，本次增
加2023年度日常性关联交易预计是为了满足公司业务发展及生产经营的需要，
以市场价格为定价依据，日常性关联交易均遵循公开、公平、公正的市场原
则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形，公司不会因该等
关联交易对关联人产生较大的依赖。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
追认日常性关联交易并增加2023年度日常性关联交易预计事项已经第四届
董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议审议通过，公司全体独立董事已
对上述关联交易发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，并将提交公司股
东大会审议。截至本核查意见出具日，上述事项的决策程序符合相关法律、法
规及《公司章程》的规定。
公司追认日常性关联交易并增加2023年度日常性关联交易预计事项未损害
上市公司和全体股东的利益，不会对上市公司独立性产生重大不利影响。
综上，保荐机构对上述追认日常性关联交易并增加2023年度日常性关联交
易预计事项无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广州三孚新材料科技股份
有限公司追认日常性关联交易并增加 2023 年度日常性关联交易预计的核查意见》
之签章页）
保荐代表人：______________ ______________
王建玮 谢超
民生证券股份有限公司
年 月 日
5
