证券代码：688388           证券简称：嘉元科技           公告编号：2023-070
转债代码：118000           转债简称：嘉元转债



                   广东嘉元科技股份有限公司
             第五届监事会第十次会议决议公告

      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    一、监事会会议召开情况

    广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议
于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 23
日发出，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，出席会议人数符合《中华人
民共和国公司法》和《广东嘉元科技股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
规定。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    会议以记名投票表决方式审议通过以下议案:

    （一）审议通过《公司 2023 年第三季度报告》
    （1）经审议，公司2023年第三季度报告编制和审议程序符合法律法规、《公
司章程》和公司内部管理制度的各项规定，公司2023年第三季度报告的内容和格
式符合定期报告编制的规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2023
年1-9月份的生产经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
    具 体 内 容 请 详 见 公 司 于 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(http://www.sse.com.cn)披露的《2023年第三季度报告》。
    （2）表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    （3）本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
    （4）本议案无需提交公司股东大会审议。

    （二）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
    （1）鉴于公司 2022 年年度权益分派已实施完毕，公司董事会对 2021 年限
制性股票激励计划授予价格（含预留授予）和授予数量进行的调整，本次限制性
股票激励计划授予价格（含预留授予）由 73.644 元/股调整为 52.21 元/股；本
次限制性股票激励计划首次授予数量由 189.8 万股调整为 265.72 万股；本次限
制性股票激励计划预留授予数量由 29.9 万股调整为 41.86 万股。该事项审议程
序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激
励计划（草案修订稿）》等相关规定和公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意公司调整 2021 年限
制性股票激励计划相关事项。
    具 体 内 容 请 详 见 公 司 于 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(http://www.sse.com.cn)披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事
项的公告》（公告编号：2023-071）。
    （2）表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。
    （3）关联监事潘文俊先生回避表决。
    （4）本议案无需提交公司股东大会审议。

    （三）审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归
属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期条件成就的议案》
    （1）根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励
计划（草案修订稿）》《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关
规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期、第二个归属期
及预留授予第一个归属期的归属条件已经成就，同意公司按照《2021 年限制性
股票激励计划（草案修订稿）》的规定为符合条件的激励对象办理首次授予第一
个归属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期的限制性股票归属登记事宜。
    经核查，监事会认为：本激励计划 2021 年度及 2022 年度公司层面考核和个
人考核结果已达标，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期、
第二个归属期及预留授予第一个归属期的归属条件已经成就，公司及激励对象均
未发生不得归属的情形，激励对象归属资格合法有效，其考核结果真实、有效，
不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情况。
    具 体 内 容 请 详 见 公 司 于 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(http://www.sse.com.cn)披露的《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予第一个归属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期条件成就的公告》（公
告编号：2023-072）。
    （2）表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。
    （3）关联监事潘文俊先生回避表决。
    （4）本议案无需提交公司股东大会审议。

    （四）审议通过《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的
议案》
    （1）根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年限制性股票激励
计划（草案修订稿）》的相关规定及公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，由
于公司本次激励计划中首次授予的 7 名激励对象因离职已不符合激励对象资格，
其已获授但尚未归属的第二类限制性股票合计 18.326 万股不得归属按作废处理；
原首次授予 1 名激励对象被选举为公司监事已不符合激励对象资格，其已获授但
尚未归属的第二类限制性股票 7.168 万股不得归属按作废处理。同时，鉴于 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期即将届满，150 名激励对象自
愿放弃本次归属，其已获授但尚未归属的 12.0113 万股限制性股票不得归属并由
公司作废。
    公司本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票，符合《上市公
司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司的相关规定，履行
了必要的审议程序。
    综上，监事会同意关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的
事项。
    具体内容请详见公司于同日在上海证券交易所网(http://www.sse.com.cn)
披露的《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编
号：2023-073）。
    （2）表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。
    （3）关联监事潘文俊先生回避表决。
    （4）本议案无需提交公司股东大会审议。

    （五）审议通过《关于部分募投项目延期的议案》
    （1）经审议，监事会认为公司本次部分募投项目延期是公司根据募投项目
实施过程中的实际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金投向和损害公
司股东特别是中小股东利益的情形，决策和审议程序符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管
理制度》的规定。综上，监事会同意公司本次募投项目延期的事项。
    具 体 内 容 请 详 见 公 司 于 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(http://www.sse.com.cn)披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：
2023-074）。
    （2）表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
    （3）本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
    （4）本议案无需提交公司股东大会审议。



    特此公告。


                                        广东嘉元科技股份有限公司监事会
                                                      2023 年 10 月 28 日