证券代码：688390            证券简称：固德威           公告编号：2023-027



                   固德威技术股份有限公司
           关于作废处理部分限制性股票的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 14 日召开第
三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于作废处
理部分限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：
    一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2021 年 3 月 30 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议
案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股
票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的
相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2021 年 4 月 1 日至 2021 年 4 月 10 日，公司内部对本次拟激励对象的姓
名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的
异议。2021 年 4 月 12 日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公
示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-009）。
    3、2021 年 4 月 16 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021 年 4
月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》（公告编号：2021-012）。
    4、2021 年 6 月 11 日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予
相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董
事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发
表了核查意见。
    5、2022 年 4 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议
案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予日的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。
    6、2023 年 6 月 14 日，公司召开第三届董事会第十三次会议与第三届监事
会第十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格和
数量的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司 2021 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独
立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项
进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于 2023 年 6 月 15 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。
    二、本次作废处理限制性股票的原因和数量
    1、因激励对象离职作废限制性股票
    根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定“激励对象
离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、
因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等，自离职之日起激励对
象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。”鉴于首次授予部
分 13 名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，作废处理其已获授
但尚未归属的限制性股票 9.7020 万股。
    2、因激励对象个人层面考核原因不能完全归属而作废部分限制性股票
    根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》和《2021 年限制性股票
激励计划考核管理办法》的规定，首次授予部分 5 名激励对象第一个归属期计划
归属的限制性股票因个人层面绩效考核原因不能完全归属，作废处理其首次授予
部分第一个归属期不得归属的限制性股票 1.4945 万股。
    综上所述，本次合计作废处理的限制性股票数量为 11.1965 万股。
    三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响
    本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。
    四、独立董事意见

    本次对部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草
案）》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。综上，我们一致同意公司
作废处理部分限制性股票。
    五、监事会意见
    监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情
况，同意公司此次作废部分限制性股票。
    六、法律意见书的结论性意见

    截至本法律意见书出具之日，公司本次股权激励计划授予价格及数量调整、
首次授予部分第一个归属期归属及作废相关事项已取得现阶段必要的批准和授
权，符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指南第 4 号》等法律、法规、规
范性文件及《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划首
次授予的部分限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成
就，本次归属符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指南第 4 号》等法律、
法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定;本次激励计划部分限制性
股票作废符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指南第 4 号》等法律、法规
和规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定；公司已依法履行了现阶段应
当履行的信息披露义务。
特此公告



           固德威技术股份有限公司
                            董事会
                 2023 年 6 月 15 日