证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-051
凌云光技术股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，凌云光技术股份有限公司（以
下简称“凌云光”或“公司”）董事会对 2023 年半年度募集资金存放与实际使
用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719 号）核准同意，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）9,000 万股（超额配售选择权行使前），每股发行价格
为 21.93 元。募集资金总额为人民币 197,370.00 万元，扣除发行费用（不含增值
税）人民币 16,841.67 万元，募集资金净额为人民币 180,528.33 万元。上述募集
资金已全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022 年 6
月 29 日出具《验资报告》（天健验〔2022〕6-39 号）。
2022年8月4日，保荐机构中国国际金融股份有限公司（主承销商）（以下简
称“保荐机构（主承销商）”）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行9,000
万股普通股的基础上额外发行1,350万股普通股，由此增加的募集资金总额为
29,605.50万元，扣除发行费用（不含增值税）2,079.27万元，超额配售募集资金
净额为27,526.23万元。保荐机构（主承销商）已于2022年8月5日将全额行使超额
配售选择权所对应的募集资金扣除承销费用（不含增值税）后划付给公司。天健
会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况
进行了审验，并于2022年8月5日出具了天健验〔2022〕6-58号《验资报告》。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 208,054.56
项目投入 B1 26,655.41
截至期初累计发生 利息收入净额 B2 2,257.75
额 补充营运资金项目 B3 19,656.88
补充流动资金项目 B4 9,158.49
项目投入 C1 18,067.49
利息收入净额 C2 2,135.72
本期发生额
补充营运资金项目 C3 8,987.17
补充流动资金项目 C4 0.00
项目投入 D1=B1+C1 44,722.90
截至期末累计发生 利息收入净额 D2=B2+C2 4,393.47
额 补充营运资金项目 D3=B3+C3 28,644.05
补充流动资金项目 D4=B4+C4 9,158.49
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 129,922.60
实际结余募集资金 F 129,922.60
差异 G=E-F 0.00
注：本表合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了公司《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并同保荐机构于 2022 年 6 月 29
日分别与各募集资金专户开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和
《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 8 月 5 日，公司就含首次公开发行行使超额配售选择权对应的募集
资金的存放和监管与保荐机构及募集资金专户开户银行另行签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》。
2023 年 2 月 23 日，公司召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议
案》，同意增加募集资金投资项目“新能源智能视觉装备研发”和“数字孪生与
智能自动化技术研发”的实施主体和实施地点。2023 年 4 月 12 日，公司与子公
司就上述事项同保荐机构分别与各募集资金专户开户银行签订了《募集资金专户
存储五方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司有 10 个募集资金专户、3 个定期存款账户、
3 个通知存款账户和 1 个结构性存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
上海银行股份有限公司北京
3004950517 15,968,919.36
中关村支行
上海银行股份有限公司北京
定期存款账户 359,688,976.98 定期存款
中关村支行
上海银行股份有限公司北京
结构性存款户 30,000,000.00 结构性存款
中关村支行
中国工商银行股份有限公司
0200207919200216882 221,384.39
北京海淀知春路支行
中国工商银行股份有限公司
0200207914200003421 13,211,900.00 通知存款
北京海淀知春路支行
中信银行股份有限公司北京
8110701013502310273 252,897.14
清华科技园支行
中信银行股份有限公司北京
自贸试验区国际商务服务片 8110701013102077259 213,946.17
区支行
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中信银行股份有限公司北京
自贸试验区国际商务服务片 8110701032902347202 31,683,427.43 通知存款
区支行
中信银行股份有限公司苏州
8112001012500725792 1,158,687.38
吴中高新区支行
中信银行股份有限公司苏州
8112001012900725783 855,241.74
吴中高新区支行
中国民生银行股份有限公司
687066002 12,799,841.21
北京成府路支行
中国民生银行股份有限公司
定期存款账户 512,779,375.00 定期存款
北京成府路支行
华夏银行股份有限公司苏州
12463000000112383 9,203,466.68
工业园区支行
华夏银行股份有限公司苏州
12463000000128745 1,036,489.36
工业园区支行
华夏银行股份有限公司苏州
定期存款账户 309,076,639.06 定期存款
工业园区支行
华夏银行股份有限公司苏州
12463000000114300 110,472.11 通知存款
工业园区支行
苏州银行-工业园区支行 51515200001348 964,290.79
合 计 1,299,225,954.80
三、2023 年半年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2023 年半年度募集资金具体使用情况详见本报告“附件 1 募集资金使
用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。
（三）使用闲置募集资金补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
2022 年 7 月 8 日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的
前提下，使用最高不超过人民币 170,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好的理财产品、存款类产品（包括但不限于协定性存
款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，资
金可以循环滚动使用。
2023 年 4 月 24 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会
第十九次会议，2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 150,000 万元（含本数）的暂时闲
置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品、存款类产
品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。
在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自股东大会审议通过之日
起 12 个月内有效。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额
为 1,256,550,790.58 元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金注用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022 年 8 月 5 日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及剩余超募
资金用途的议案》，根据该议案，公司在使用超募资金永久补充流动资金后的剩
余资金全部用于“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”项目。报告期内，
“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”项目募集资金投入金额为
1,134.16 万元。
2023 年 4 月 24 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会
第十九次会议，2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意调整部分募集资金投资项目“基于视觉+AI 的虚拟现实融合
内容制作中心”的拟投入募集资金金额，募投项目“基于视觉+AI 的虚拟现实
融合内容制作中心”由公司全资子公司北京元客视界科技有限公司负责实施，该
项目尚未使用的募集资金 20,082.08 万元将调整至“工业人工智能太湖产业基地”
使用。
注：本公告超募资金不含超额配售募集资金。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年 8 月 5 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十三次会议，2022 年 8 月 23 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金
等额置换的议案》，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，先以自有
资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金，后续按月统计，再由各
募投项目资金专户等额划转至公司自有资金账户。
2023 年 2 月 23 日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》，
同意募集资金投资项目“新能源智能视觉装备研发”和“数字孪生与智能自动化
技术研发”增加全资子公司苏州凌云视界智能设备有限责任公司和苏州凌云光工
业智能技术有限公司作为实施主体，新增苏州市作为实施地点。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换
情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2023 年 6 月 30 日，公司按照相关法律法规的规定及时、真实、准确、
完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违
规的情况。
特此公告。
凌云光技术股份有限公司董事会
2023 年 8 月 30 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2023 年半年度
单位：人民币万元
募集资金总额 208,054.56 本年度投入募集资金总额 27,054.66
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 82,525.44
变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否
截至期末累计
已变 截至期末
募集资金 截至期末 投入金额与承 截至期末投入 项目达到 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资 更项 调整后 承诺投入 本年度
承诺投资 累计投入金额 诺投入金额的 进度（%） 预定可使用 实现的 到预计 是否发生重
项目 目（含 投资总额 金额 投入金额
总额 (2) 差额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益 效益 大变化
部分 (1)
(3)＝(2)-(1)
变更）
工业人工智能
否 60,000.00 80,082.08 80,082.08 9,839.04 18,333.90 -61,748.18 22.89 2024 年 5 月 不适用 不适用 否
太湖产业基地
工业人工智能
算法与软件平 否 29,000.00 29,000.00 29,000.00 2,151.29 10,991.17 -18,008.83 37.90 2024 年 5 月 不适用 不适用 否
台研发项目
先进光学与计
算成像研发项 否 21,000.00 21,000.00 21,000.00 2,107.46 9,737.26 -11,262.74 46.37 2024 年 5 月 不适用 不适用 否
目
新能源智能视
否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 1,722.97 2,464.47 -12,535.53 16.43 2025 年 8 月 不适用 不适用 否
觉装备研发
数字孪生与智
能自动化技术 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 1,112.57 1,908.34 -13,091.66 12.72 2025 年 8 月 不适用 不适用 否
研发
基于视觉+AI
的虚拟现实融
否 21,369.84 1,287.76 1,287.76 1,134.16 1,287.76 0.00 100.00 2025 年 8 月 不适用 不适用 否
合内容制作中
心
补充营运资金
否 37,526.23 37,526.23 37,526.23 8,987.17 28,644.05 -8,882.18 76.33 不适用 不适用 不适用 否
项目
补充流动资金
否 9,158.49 9,158.49 9,158.49 0.00 9,158.49 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
项目
合 计 － 208,054.56 208,054.56 208,054.56 27,054.66 82,525.44 -125,529.12 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内公司项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内公司未发生募集资金投资项目先期投入置换
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金
2022 年 7 月 8 日，公司召开了第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用超募
资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 170,000 万元的暂时闲置募集资金
进行现金管理。
2023 年 4 月 24 日，公司召开了第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十九次会议，2023 年 5 月 18 日召开 2022
年年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用最高不超过人民币 150,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。
2023 年 1-6 月，公司使用闲置募集资金进行现金管理，期末未到期未赎回金额为人民币 1,256,550,790.58 元，其中：
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
1-于华夏银行股份有限公司苏州工业园区支行购买定期存款，金额为 300,000,000.00 元，利息收入为 9,076,639.06 元，
另有 2022 年度购买的七天通知存款，本金已全部赎回，利息 110,472.11 元尚存放在账户中；
2-于中信银行北京自贸试验区国际商务服务片区支行购买七天通知存款 31,040,000.00 元，利息收入为 643,427.43 元；
3-于中国工商银行股份有限公司北京海淀知春路支行购买七天通知存款 13,000,000.00 元，利息收入为 211,900.00 元；
4-于上海银行股份有限公司北京中关村支行购买定期存款 350,000,000.00 元，利息收入 9,688,976.98 元，结构性存款
30,000,000.00 元；
5-于中国民生银行股份有限公司成府路支行购买定期存款 500,000,000.00 元，利息收入为 12,779,375.00 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内公司未发生用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
募集资金结余的金额及形成原因 报告期内公司未发生募集资金结余
2022 年 8 月 5 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议，2022 年 8 月 23 日召开 2022 年
第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额
置换的议案》，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，先以自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项
目所需资金，后续按月统计，再由各募投项目资金专户等额划转至公司自有资金账户。
2023 年 2 月 23 日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项
目增加实施主体和实施地点的议案》，同意募集资金投资项目“新能源智能视觉装备研发”和“数字孪生与智能自动化
募集资金其他使用情况 技术研发”增加全资子公司苏州凌云视界智能设备有限责任公司和苏州凌云光工业智能技术有限公司作为实施主体，新
增苏州市作为实施地点。
2023 年 4 月 24 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十九次会议，2023 年 5 月 18 日召开 2022
年年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意调整部分募集资金投资项目的拟投入募集资金金额，募投项目“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”
将由公司全资子公司北京元客视界科技有限公司负责实施，该项目尚未使用的募集资金 20,082.08 万元将调整至“工业
人工智能太湖产业基地”使用。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
