西部证券股份有限公司
关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”）作为重庆
山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“山外山”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和
规范性文件的要求，对山外山首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行
了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 15 日出具的《关于同意重庆
山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》 证监许可〔2022〕
2873 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 36,190,000 股，并于 2022 年 12 月 26 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 144,730,259 股，其中有限售条件流
通股为 111,490,930 股，占本公司发行后总股本的 77.03%，无限售条件流通股为
33,239,329 股，占本公司发行后总股本的 22.97%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 335 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配
售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股
东对应的股份数量为 1,503,071 股，占公司总股本的 1.0385%，具体情况详见公
司于 2022 年 12 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重
庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结
果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,503,071 股，现锁定期即将
届满，将于 2023 年 6 月 26 日起上市流通。
1
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。自公司首次公开
发行股票网下配售限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致
股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承
诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次
申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了相应
的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,503,071 股
（二）本次上市流通日期为 2023 年 6 月 26 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
1 国华人寿保险股份有限公司-分红五号 3,518 0.0024% 3,518 0
2 南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
3 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 3,437 0.0024% 3,437 0
4 华夏基金华兴 4 号股票型养老金产品 1,334 0.0009% 1,334 0
前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证券投
5 1,375 0.0010% 1,375 0
资基金
6 招商康琪股票型养老金产品 2,143 0.0015% 2,143 0
7 辽宁省壹号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
8 中金金鸿混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
9 工银瑞信添瑞混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
东方红招瑞甄选 18 个月持有期混合型证券
10 4,853 0.0034% 4,853 0
投资基金
博时基金管理有限公司-社保基金一六零一一
11 4,853 0.0034% 4,853 0
组合
12 汇添富民营活力混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
2
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
工银瑞信宁瑞 6 个月持有期混合型证券投资
13 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
中国大唐集团公司企业年金计划长江养老组
14 4,853 0.0034% 4,853 0
合
15 四川省壹号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
16 基本养老保险基金一六零二一组合 4,853 0.0034% 4,853 0
银华沪深 300 成长交易型开放式指数证券投
17 4,853 0.0034% 4,853 0
资基金
大成成长回报六个月持有期混合型证券投资
18 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
19 建行招商康祥混合型养老金产品资产 4,853 0.0034% 4,853 0
20 国网湖南省电力公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
21 招商核心装备混合型证券投资基金 3,235 0.0022% 3,235 0
22 华夏复兴混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
23 工银瑞信圆兴混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
24 百年人寿保险股份有限公司-百年分红自营 4,853 0.0034% 4,853 0
25 富国富博股票型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
26 景顺长城成长之星股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
27 上海市捌号职业年金计划南方组合 4,853 0.0034% 4,853 0
28 易方达远见成长混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计
29 4,853 0.0034% 4,853 0
划
30 中国铁路广州局集团有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
景顺长城安益回报一年持有期混合型证券投
31 4,853 0.0034% 4,853 0
资基金
东方红品质优选两年定期开放混合型证券投
32 4,853 0.0034% 4,853 0
资基金
33 南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
34 安徽省(贰号)职业年金计划中信组合 4,853 0.0034% 4,853 0
35 国寿养老策略 7 号股票型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
36 银华心佳两年持有期混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
37 中国能源建设集团有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型
38 4,853 0.0034% 4,853 0
证券投资基金
39 上海市捌号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
40 华泰证券股份有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
41 北京市(壹号)职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
42 山西省壹号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基
43 4,853 0.0034% 4,853 0
金
3
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
44 广东省叁号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
中央国家机关及所属事业单位(贰号)职业年
45 4,853 0.0034% 4,853 0
金计划
46 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
47 中国人寿股份有限公司-传统-普通保险 4,853 0.0034% 4,853 0
48 交银施罗德瑞丰混合型证券投资基金(LOF) 4,853 0.0034% 4,853 0
49 太平睿庆混合型证券投资基金 1,455 0.0010% 1,455 0
50 国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
51 易方达高端制造混合型发起式证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
52 工银瑞信悦享混合型证券投资基金 1,698 0.0012% 1,698 0
53 嘉实价值成长混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资
54 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
中意人寿保险有限公司－中意人寿企业过渡
55 4,853 0.0034% 4,853 0
年金分红托管专户(场内)
嘉实上证科创板新一代信息技术交易型开放
56 4,853 0.0034% 4,853 0
式指数证券投资基金
57 中国南方电网公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
58 辽宁省捌号职业年金计划长江养老组合 4,853 0.0034% 4,853 0
工银瑞信聚利 18 个月定期开放混合型证券
59 2,790 0.0019% 2,790 0
投资基金
60 四川省电力公司(子公司)企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指
61 1,617 0.0011% 1,617 0
数证券投资基金
62 易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
63 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
平安养老-中证 500 指数增强股票型养老金产
64 2,426 0.0017% 2,426 0
品
65 工银瑞信瑞通混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
66 广西拾号职业年金计划长江组合 4,853 0.0034% 4,853 0
富国中证农业主题交易型开放式指数证券投
67 4,853 0.0034% 4,853 0
资基金
68 贵州省柒号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证
69 4,853 0.0034% 4,853 0
券投资基金
70 南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金 1,375 0.0010% 1,375 0
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资
71 1,860 0.0013% 1,860 0
基金
华宝中证新材料主题交易型开放式指数证券
72 1,294 0.0009% 1,294 0
投资基金
4
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证
73 4,853 0.0034% 4,853 0
券投资基金
74 景顺长城 ESG 量化股票型证券投资基金 1,779 0.0012% 1,779 0
75 嘉实医疗保健股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
76 交通银行股份有限公司企业年金基金 4,853 0.0034% 4,853 0
77 黑龙江省玖号职业年金计划嘉实组合 4,853 0.0034% 4,853 0
78 景顺长城量化新动力股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
79 山东省(捌号)职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
80 山东省农村信用社联合社企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
81 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
中央国家机关及所属事业单位(壹号)职业年
82 4,853 0.0034% 4,853 0
金计划建信组合
83 江苏省伍号职业年金计划长江组合 4,853 0.0034% 4,853 0
84 嘉实事件驱动股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
85 平安养老-平安鹏程企业年金集合计划 4,853 0.0034% 4,853 0
86 基本养老保险基金一二零五组合 4,853 0.0034% 4,853 0
87 黑龙江省陆号职业年金计划中信组合 4,853 0.0034% 4,853 0
中国联合网络通信集团有限公司企业年金计
88 4,853 0.0034% 4,853 0
划
89 上海市柒号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
90 银华鼎利绝对收益股票型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
91 云南省壹号职业年金计划长江组合 4,853 0.0034% 4,853 0
汇安上证证券交易型开放式指数证券投资基
92 687 0.0005% 687 0
金
93 中金丰和股票型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
94 博时消费创新混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
中国太平洋人寿股票指数增强型(万能险 A2)
95 4,205 0.0029% 4,205 0
委托投资管理专户
96 中国海运(集团)总公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
97 交银施罗德品质升级混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
98 南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
99 富国富成混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
100 招商中证银行指数分级证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
101 中国中煤能源集团有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
102 易方达颐康绝对收益混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
103 国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
104 诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
105 海南省贰号职业年金计划易方达组合 4,853 0.0034% 4,853 0
106 中国铁路广州局集团有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
107 博时军工主题股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
5
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
108 光大保德信量化核心证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
109 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
110 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资
111 1,819 0.0013% 1,819 0
基金
112 中国中信集团公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
113 甘肃省壹号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
114 嘉实内需精选混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
115 云南省壹号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
116 平安养老-平安多元策略混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资
117 1,253 0.0009% 1,253 0
基金
118 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
119 辽宁省伍号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
北京公共交通控股(集团)有限公司企业年金
120 4,853 0.0034% 4,853 0
计划
121 国寿养老研究精选股票型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
122 湖南省(叁号)职业年金计划易方达组合 4,853 0.0034% 4,853 0
123 嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金 4,327 0.0030% 4,327 0
国家电网公司直属单位企业年金计划易方达
124 4,853 0.0034% 4,853 0
组合
125 南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
126 山西省壹号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
127 大成竞争优势混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
128 工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
富国稳健恒盛 12 个月持有期混合型证券投
129 4,853 0.0034% 4,853 0
资基金
富国中证消费电子主题交易型开放式指数证
130 2,264 0.0016% 2,264 0
券投资基金
131 招商安达保本混合型证券投资基金 2,022 0.0014% 2,022 0
132 兴银中证科创创业 50 指数型证券投资基金 3,639 0.0025% 3,639 0
133 华夏基金老有所养混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投
134 2,911 0.0020% 2,911 0
资基金
135 浙江壹拾壹号职业年金计划长江组合 4,853 0.0034% 4,853 0
136 陕西省(肆号)职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
137 银华优势企业(平衡型)证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金
138 4,853 0.0034% 4,853 0
(LOF)
139 富国稳健收益混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
6
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
140 国华人寿保险股份有限公司—分红三号 4,853 0.0034% 4,853 0
141 易方达科润混合型证券投资基金(LOF) 4,853 0.0034% 4,853 0
142 诺安主题精选股票型证券投资基金 3,761 0.0026% 3,761 0
143 民生加银质量领先混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资
144 1,981 0.0014% 1,981 0
基金
145 平安养老-江苏交通控股系统企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
146 长城医疗保健混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
147 惠升惠民混合型证券投资基金 2,830 0.0020% 2,830 0
148 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
149 诺安价值增长股票证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
天弘安康颐丰一年持有期混合型证券投资基
150 4,853 0.0034% 4,853 0
金
易方达瑞安灵活配置混合型发起式证券投资
151 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
152 博道叁佰智航股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
153 郑州铁路局企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基
154 4,853 0.0034% 4,853 0
金
155 全国社保基金四一八组合 4,853 0.0034% 4,853 0
156 浙江省贰号职业年金计划招商组合 4,853 0.0034% 4,853 0
157 国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型
158 4,853 0.0034% 4,853 0
证券投资基金(LOF)
159 黑龙江省伍号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
160 浙江省壹拾贰号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
中国华能集团有限公司企业年金计划易方达
161 4,853 0.0034% 4,853 0
组合
162 信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
嘉实产业优选灵活配置混合型证券投资基金
163 4,853 0.0034% 4,853 0
(LOF)
164 大成企业能力驱动混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
165 重庆市伍号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资
166 1,860 0.0013% 1,860 0
基金
中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计划-
167 4,853 0.0034% 4,853 0
中国建设银行股份有限公司
易方达科创板两年定期开放混合型证券投资
168 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
7
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
长城医药科技六个月持有期混合型证券投资
169 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
170 国寿养老量化多策略 FOF 混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
171 华夏消费龙头混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
172 工银瑞信银和利混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
中国邮政集团有限公司企业年金计划易方达
173 4,853 0.0034% 4,853 0
组合
174 嘉实环保低碳股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
175 社保基金 16031 组合 4,853 0.0034% 4,853 0
176 嘉实元丰稳健股票型养老金 4,853 0.0034% 4,853 0
177 工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
178 中国电力建设集团有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
179 博时 GARP 策略股票型养老金产品 1,011 0.0007% 1,011 0
180 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型
181 3,801 0.0026% 3,801 0
证券投资基金
182 江苏交通控股系统企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
富国中证全指证券公司交易型开放式指数证
183 1,496 0.0010% 1,496 0
券投资基金
陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计
184 4,853 0.0034% 4,853 0
划
185 中国广核集团有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
易方达瑞锦灵活配置混合型发起式证券投资
186 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
工银瑞信科技创新 6 个月定期开放混合型证
187 1,900 0.0013% 1,900 0
券投资基金
财通资管优选回报一年持有期混合型证券投
188 4,853 0.0034% 4,853 0
资基金
189 浙江省贰号职业年金计划易方达组合 4,853 0.0034% 4,853 0
190 杭州银行股份有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
191 广发恒信一年持有期混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
192 国网湖北省电力有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
193 大成核心价值甄选混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
西藏东财中证证券保险领先指数型发起式证
194 1,496 0.0010% 1,496 0
券投资基金
博时健康成长主题双周定期可赎回混合型证
195 4,853 0.0034% 4,853 0
券投资基金
196 黑龙江省电力有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
197 博时国企改革主题股票型证券投资基金 1,981 0.0014% 1,981 0
198 华夏永泓一年持有期混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
8
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
199 易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
200 山东省(陆号)职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
201 山东省(拾号)职业年金计划招商组合 4,853 0.0034% 4,853 0
202 中国铁塔股份有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
203 工银瑞信添富股票型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
招商兴和优选 1 年持有期混合型证券投资基
204 4,853 0.0034% 4,853 0
金
205 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
206 中信建投沪深 300 指数增强型证券投资基金 2,386 0.0016% 2,386 0
207 汇添富逆向投资混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
招商金安成长严选 1 年封闭运作混合型证券
208 4,853 0.0034% 4,853 0
投资基金
209 江苏省玖号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
中央国家机关及所属事业单位(伍号)职业年
210 4,853 0.0034% 4,853 0
金计划
211 华夏平稳增长混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
212 湖南中烟工业有限责任公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
213 中国能源建设集团有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
214 广东省肆号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
215 工银瑞信添泰混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
216 辽宁省玖号职业年金计划中信组合 4,853 0.0034% 4,853 0
217 中欧悦享生活混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
218 南方高增长股票型开放式证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
天弘恒生沪深港创新药精选 50 交易型开放
219 1,819 0.0013% 1,819 0
式指数证券投资基金
富国中证 800 银行交易型开放式指数证券投
220 4,003 0.0028% 4,003 0
资基金
鹏扬产业趋势一年持有期混合型证券投资基
221 4,853 0.0034% 4,853 0
金
222 四川省玖号职业年金计划易方达组合 4,853 0.0034% 4,853 0
223 云南省壹拾号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
224 基本养老保险基金一五零三一组合 4,853 0.0034% 4,853 0
225 黑龙江省伍号职业年金计划长江组合 4,853 0.0034% 4,853 0
226 富国高质量混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
227 中国银河证券股份有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
228 北京市(肆号)职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
229 易方达磐泰一年持有期混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
230 融通巨潮 100 指数证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资
231 3,680 0.0025% 3,680 0
基金
9
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
232 嘉实泰和混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
中证主要消费交易型开放式指数证券投资基
233 4,853 0.0034% 4,853 0
金
234 博时健康生活混合型证券投资基金 2,547 0.0018% 2,547 0
华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基
235 4,853 0.0034% 4,853 0
金
236 富国汽车智选混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
237 安徽省贰号职业年金计划长江组合 4,853 0.0034% 4,853 0
238 华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
239 中国海洋石油集团有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证
240 4,853 0.0034% 4,853 0
券投资基金
241 华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金 1,658 0.0011% 1,658 0
242 陕西中烟工业有限责任公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
243 宝盈创新驱动股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
中欧睿智精选一年持有期混合型基金中基金
244 4,853 0.0034% 4,853 0
(FOF)
245 河南省壹号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
246 北京市叁号职业年金计划建信组合 4,853 0.0034% 4,853 0
247 天弘安康颐和混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
248 博时中证银行指数证券投资基金(LOF) 4,853 0.0034% 4,853 0
249 交银施罗德医药创新股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
250 长城新能源股票型发起式证券投资基金 1,577 0.0011% 1,577 0
251 工银安盛人寿保险有限公司-自有资金 4,853 0.0034% 4,853 0
252 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
253 易方达创新成长混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
254 民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品 4,853 0.0034% 4,853 0
255 易方达价值精选混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基
256 4,853 0.0034% 4,853 0
金
257 中国铁路济南局集团有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
大成投资严选六个月持有期混合型证券投资
258 3,235 0.0022% 3,235 0
基金
嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资
259 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
260 华夏基金华兴 2 号股票型养老金产品 3,720 0.0026% 3,720 0
261 银河康乐股票型证券投资基金 2,264 0.0016% 2,264 0
262 平安养老保险股份有限公司-分红-团险分红 4,853 0.0034% 4,853 0
263 贵州省叁号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
264 中国铁路西安局有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
10
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金
265 2,022 0.0014% 2,022 0
(LOF)
266 广东省陆号职业年金计划长江组合 4,853 0.0034% 4,853 0
267 富国富和股票型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金计
268 4,853 0.0034% 4,853 0
划
华夏成长精选 6 个月定期开放混合型发起式
269 4,853 0.0034% 4,853 0
证券投资基金
270 华宝研究精选混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
271 方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
272 富国中证新能源汽车指数型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
273 博时科技创新混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
274 富国转型机遇混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投
275 1,860 0.0013% 1,860 0
资基金
平安兴鑫回报一年定期开放混合型证券投资
276 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
277 银河稳健证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
278 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
279 湖北省(捌号)职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
280 汇添富价值精选混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
281 永赢惠添益混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
282 全国社保基金五零二组合 4,853 0.0034% 4,853 0
283 博道中证 500 指数增强型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
284 汇安优势企业精选混合型证券投资基金 4,327 0.0030% 4,327 0
285 泰达宏利新能源股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型证
286 4,853 0.0034% 4,853 0
券投资基金
287 浙江省捌号职业年金计划建信组合 4,853 0.0034% 4,853 0
平安养老-中央国家机关及所属事业单位(壹
288 4,853 0.0034% 4,853 0
号)职业年金计划
289 华夏兴和混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
290 南方宝嘉混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
291 易方达悦信一年持有期混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
292 华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF) 4,853 0.0034% 4,853 0
博时产业新趋势灵活配置混合型证券投资基
293 4,853 0.0034% 4,853 0
金
294 中国石油化工集团公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资
295 3,356 0.0023% 3,356 0
基金
11
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
嘉实国证绿色电力交易型开放式指数证券投
296 3,720 0.0026% 3,720 0
资基金
297 中欧嘉选混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
298 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
汇添富稳健添盈一年持有期混合型证券投资
299 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
300 广东省玖号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
301 华安财产保险股份有限公司-自有资金 4,853 0.0034% 4,853 0
302 湖南省(叁号)职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
303 鹏扬中证科创创业 50 指数证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
304 工银瑞信添福混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资
305 4,853 0.0034% 4,853 0
基金
306 华夏基金华益 2 号股票型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
307 福建省柒号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
308 国投瑞银景气行业基金 4,853 0.0034% 4,853 0
新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划招商组
309 4,853 0.0034% 4,853 0
合
310 浙江省陆号职业年金计划中信证券组合 4,853 0.0034% 4,853 0
富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投
311 4,853 0.0034% 4,853 0
资基金
华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投
312 4,853 0.0034% 4,853 0
资基金
313 招商安泰偏股混合型证券投资基金 4,650 0.0032% 4,650 0
314 四川省壹号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
315 中欧阿尔法混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
316 浙江省贰号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投
317 4,853 0.0034% 4,853 0
资基金
318 上海市壹拾号职业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
319 汇添富成长焦点混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
320 嘉实积极配置混合型养老金产品 4,853 0.0034% 4,853 0
321 山东省(陆号)职业年金计划富国基金组合 4,853 0.0034% 4,853 0
322 易方达上证 50 指数增强型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
323 湖南省(肆号)职业年金计划易方达组合 4,853 0.0034% 4,853 0
324 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 1,415 0.0010% 1,415 0
325 平安策略先锋混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
326 南方成长先锋混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放
327 4,853 0.0034% 4,853 0
式指数证券投资基金
12
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
328 申万菱信沪深 300 指数增强型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投
329 4,853 0.0034% 4,853 0
资基金
330 中国东方航空集团有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
331 中国民生银行股份有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
332 中庚小盘价值股票型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
333 平安品质优选混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
334 招商银行股份有限公司企业年金计划 4,853 0.0034% 4,853 0
335 华夏睿阳一年持有期混合型证券投资基金 4,853 0.0034% 4,853 0
合计 1,503,071 1.0385% 1,503,071 0
注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数，总数与各分项
数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发网下配售限售股 1,503,071 6
合计 1,503,071 —
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，山外山本次首次公开发行网下配售限售股上市流
通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保
荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市
流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次
限售股股东均已严格履行了相关承诺；山外山关于本次网下配售限售股份上市流
通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，西部证券对山外山本次网下配售限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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