西部证券股份有限公司
                 关于湖南华曙高科技股份有限公司
       首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

    西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为湖南华曙高
科技股份有限公司（（以下简称“华曙高科”、“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对华曙高科首次公开发行部
分限售股解禁上市流通的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如
下：

   一、    本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南华
曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421 号），
公司公开发行面值为 1 元的人民币普通股 41,432,253 股，并于 2023 年 4 月 17 日
在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 372,736,547
股，首次公开发行后总股本为 414,168,800 股，其中有限售条件流通股 379,613,331
股，占公司总股本的 91.6567%，无限售条件流通股 34,555,469 股，占公司总股
本的 8.3433%。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 8,613 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价
配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股
股东对应的股份数量为 2,649,727 股，占公司总股本的比例为 0.6398%，具体详
见公司于 2023 年 4 月 7 日、2023 年 4 月 11 日分别在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》和《湖南华曙高科技股份
有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

    本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,649,727 股，现限售期即将届满，
将于 2023 年 10 月 17 日起上市流通。

   二、     本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变化的情况。

   三、     本次上市流通的限售股的有关承诺

    本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股，各配售对
象承诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

    截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

   四、     本次上市流通的限售股情况

    （一）本次上市流通股的限售股总数为2,649,727股，占公司总股本的比例
为0.6398%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。

    （二）本次限售股上市流通日期为2023年10月17日。

    （三）限售股上市流通明细清单

                               持有限售股占
                 持有限售股                   本次上市流通   剩余限售股
 限售股类型                    公司总股本比
                 数量（股）                   数量（股）     数量（股）
                                   例
首次公开发行
网下配售限售      2,649,727       0.6398%       2,649,727        0
    股
    注：1、持有限售股占公司股本比例以四舍五入的方式保留四位小数；

          2、本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售
   股股东数量为8,613名。

    （四）限售股上市流通情况表
  序号         限售股类型              本次上市流通数量（股）
    1          首发限售股                      2,649,727
             合计                              2,649,727

   五、   保荐人核查意见

    经核查，保荐人认为：华曙高科本次限售股份上市流通申请的股份数量、上
市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规和规范性文件的要求；本次限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排；本
次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺或安排；截至核查意见出具之日，关于本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。

    综上所述，保荐人对华曙高科本次限售股上市流通事项无异议。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南华曙高科技股份有限公司首
次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




     保荐代表人签字：


                            王晓琳                李艳军




                                                 西部证券股份有限公司

                                                               年月日