本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、
业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分
了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
苏州光格科技股份有限公司
Suzhou Agioe Technologies Co., Ltd.
（苏州工业园区东平街270号澳洋顺昌大厦3C,3D）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股意向书
保荐人（主承销商）
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行
人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其
对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行
人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担
股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
1-1-1
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（A）股
本次发行股份数量 16,500,000 股，占发行后公司总股本的 25%，
发行股数：
本次发行不涉及股东不公开发售股份
每股面值： 1.00 元
每股发行价格： 【】元
预计发行日期： 2023 年 7 月 13 日
拟上市的交易所和板块： 上海证券交易所科创板
发行后总股本： 66,000,000 股
保荐人（主承销商）： 中信证券股份有限公司
招股意向书签署日期： 2023 年 7 月 5 日
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
目 录
发行人声明 ................................................................................................................... 1
发行概况 ....................................................................................................................... 2
目 录.............................................................................................................................. 3
第一节 释义 ............................................................................................................... 7
一、一般术语........................................................................................................ 7
二、专业术语........................................................................................................ 9
第二节 概览 ............................................................................................................. 14
一、重大事项提示.............................................................................................. 14
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.................................................. 17
三、本次发行概况.............................................................................................. 17
四、发行人主营业务经营情况.......................................................................... 21
五、发行人符合科创板定位的说明.................................................................. 25
六、发行人主要财务数据及财务指标.............................................................. 26
七、财务报告审计基准日后的主要财务信息和经营状况.............................. 27
八、发行人选择的上市标准.............................................................................. 29
九、发行人治理结构的特殊安排及其他重要事项.......................................... 30
十、发行人募集运用与未来发展规划.............................................................. 30
第三节 风险因素 ..................................................................................................... 32
一、与发行人相关的风险.................................................................................. 32
二、与行业相关的风险...................................................................................... 36
三、其他风险...................................................................................................... 38
第四节 发行人基本情况 ......................................................................................... 40
一、基本情况...................................................................................................... 40
二、发行人的设立及股本和股东的变化情况.................................................. 40
三、发行人成立以来重要事件.......................................................................... 45
四、发行人的股权结构...................................................................................... 45
五、发行人重要子公司及分公司的情况.......................................................... 46
六、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人 ............................... 49
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
七、发行人股本情况.......................................................................................... 54
八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.......................................... 60
九、发行人员工持股计划.................................................................................. 74
十、发行人员工及其社会保障情况.................................................................. 78
第五节 业务与技术 ................................................................................................. 83
一、公司主营业务、主要产品或服务的情况.................................................. 83
二、行业基本情况............................................................................................ 105
三、公司销售情况和主要客户........................................................................ 140
四、公司采购情况和主要供应商.................................................................... 143
五、主要资产情况............................................................................................ 147
六、公司的技术与研发情况............................................................................ 168
七、公司境外经营情况.................................................................................... 192
第六节 财务会计信息与管理层分析 ................................................................... 193
一、财务会计信息............................................................................................ 193
二、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况................................ 205
三、重要会计政策和会计估计........................................................................ 206
四、非经常性损益情况.................................................................................... 245
五、税项............................................................................................................ 246
六、公司主要财务指标.................................................................................... 250
七、盈利能力分析............................................................................................ 252
八、资产状况分析............................................................................................ 277
九、偿债能力、流动性与持续经营能力分析................................................ 293
十、所有者权益分析........................................................................................ 307
十一、重大资产业务重组或股权收购合并事项............................................ 307
十二、期后事项、或有事项及其他重要事项................................................ 307
十三、发行人盈利预测报告披露情况............................................................ 307
十四、财务报告审计截止日后的主要财务信息以及经营状况.................... 308
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ............................................................... 311
一、募集资金使用管理制度............................................................................ 311
二、募集资金运用基本情况............................................................................ 311
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三、募集资金投资项目可行性分析................................................................ 312
四、募集资金投资项目具体情况.................................................................... 314
五、募集资金投资项目与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系.... 323
六、募集资金运用对公司财务状况、经营成果及独立性的影响................ 324
七、未来发展与规划........................................................................................ 324
第八节 公司治理与独立性 ................................................................................... 326
一、报告期内公司治理存在的缺陷及改进情况............................................ 326
二、公司内部控制情况.................................................................................... 326
三、公司报告期内违法违规行为及受到处罚的情况.................................... 327
四、公司报告期内资金占用及担保情况........................................................ 327
五、公司独立经营情况.................................................................................... 327
六、同业竞争.................................................................................................... 329
七、关联方及关联交易.................................................................................... 329
第九节 投资者保护 ............................................................................................... 341
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排.................................................... 341
二、股利分配政策............................................................................................ 341
第十节 其他重要事项 ........................................................................................... 344
一、重大合同.................................................................................................... 344
二、发行人对外担保有关情况........................................................................ 347
三、重大诉讼或仲裁事项................................................................................ 347
第十一节 声明 ....................................................................................................... 348
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明........................................ 348
二、发行人实际控制人声明............................................................................ 349
三、保荐人（主承销商）声明........................................................................ 350
四、发行人律师声明........................................................................................ 353
五、审计机构声明............................................................................................ 354
六、验资机构声明............................................................................................ 355
七、验资复核机构声明.................................................................................... 356
八、资产评估机构声明.................................................................................... 357
第十二节 附件 ....................................................................................................... 358
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
一、本招股意向书的备查文件........................................................................ 358
附件一：本次发行相关承诺 ................................................................................... 359
附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票
机制建立情况 ........................................................................................................... 393
一、信息披露和投资者关系............................................................................ 393
二、利润分配政策决策程序............................................................................ 394
三、股东投票机制的建立情况........................................................................ 394
附件三：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况说明 ....................................................................................................... 396
附件四：审计委员会及其他专门委员会设置情况 ............................................... 400
附件五：募集资金具体运用情况 ........................................................................... 401
一、分布式光纤传感系统升级研发及量产项目............................................ 401
二、资产数字化运维平台研发项目................................................................ 401
三、研发中心建设项目.................................................................................... 402
附件六：子公司、参股公司简要情况 ................................................................... 404
附件七：核心技术人员的重要承诺、未能履行承诺的约束措施以及已触发履行
条件承诺事项的履行情况 ....................................................................................... 405
一、核心技术人员的重要承诺、未能履行承诺的约束措施........................ 405
二、核心技术人员已触发履行条件承诺事项的履行情况............................ 405
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
第一节 释义
本招股意向书中，除非文义另有所指，下列缩略语和术语具有如下涵义：
一、一般术语
公司、本公司、光
格科技、发行人、 指 苏州光格科技股份有限公司
股份公司
本次发行、本次发
指 发行人首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市
行上市
A股 指 境内上市人民币普通股
光格设备 指 苏州光格设备有限公司，后于 2020 年 12 月改制为股份有限公司
方广二期 指 苏州方广二期创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东
基石创投 指 北京基石创业投资基金（有限合伙），系发行人股东
领军创投 指 苏州工业园区领军创业投资有限公司，系发行人股东
苏州光格源投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东，为发行人
光格源 指
的员工持股平台
苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东，为发行人
光格汇 指
的员工持股平台
羲融创投 指 苏州羲融创业投资有限公司，系发行人原股东
坤融创投 指 苏州坤融创业投资有限公司，系发行人原股东
引导基金 指 苏州工业园区创业投资引导基金管理中心，系发行人原股东
主要股东 指 持有发行人5%以上股份的股东
安捷光电 指 深圳光格安捷工业光电有限公司，系发行人全资子公司
光格海洋 指 江苏光格海洋科技有限公司，系发行人全资子公司
炎武软件 指 苏州炎武软件有限公司，系发行人全资子公司
苏州光格科技股份有限公司深圳分公司（原名：苏州光格设备有限
深圳光格 指
公司深圳分公司），系发行人分公司
苏州光格科技股份有限公司吉林省分公司（原名：苏州光格设备有
吉林光格 指
限公司吉林省分公司），系发行人分公司
理工光科 指 武汉理工光科股份有限公司
容知日新 指 安徽容知日新科技股份有限公司
科汇股份 指 山东科汇电力自动化股份有限公司
国家电网 指 国家电网有限公司及其下属单位
南方电网 指 中国南方电网有限责任公司及其下属单位
华能集团 指 中国华能集团有限公司及其下属单位
大唐集团 指 中国大唐集团有限公司及其下属单位
国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司及其下属单位
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葛洲坝集团 指 中国葛洲坝集团股份有限公司（600068.SH）及其下属单位
中国中铁 指 中国中铁股份有限公司（601390.SH）及其下属单位
中国一冶 指 中国一冶集团有限公司及其下属单位
广东华隧 指 广东华隧建设集团股份有限公司及其下属单位
中天科技 指 江苏中天科技股份有限公司（600522.SH）及其下属单位
东方电缆 指 宁波东方电缆股份有限公司（603606.SH）及其下属单位
亨通光电 指 江苏亨通光电股份有限公司（600487.SH）及其下属单位
汉缆股份 指 青岛汉缆股份有限公司（002498.SZ）及其下属单位
中海油 指 中国海洋石油有限公司（600938.SH）及其下属单位
国 家 电力 投 资集
指 国家电力投资集团有限公司及其下属单位
团
Frost&Sullivan 指 弗若斯特沙利文咨询公司，一家国际知名的咨询公司
863计划即国家高技术研究发展计划，是中华人民共和国的一项高
863 指
技术发展计划
“瞪羚企业”是指创业后跨过死亡谷以科技创新或商业模式创新
瞪羚企业 指
为支撑进入高成长期的中小企业
公司为本次发行上市所编制的《苏州光格科技股份有限公司首次公
《招股意向书》 指
开发行股票并在科创板上市招股意向书》
中 信 证券 、 保荐
指 中信证券股份有限公司
人、主承销商
容诚、发行人会计
指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
师
天元、发行人律师 指 北京市天元律师事务所
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《 科 创板 股 票上 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》上
指
市规则》 证发〔2020〕101 号
《 上 市公 司 章程 《上市公司章程指引（2022 年修订）》（中国证券监督管理委员会
指
指引》 公告〔2022〕2 号）
《 上 市公 司 股东 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（中国证券监督管理委
指
大会规则》 员会公告〔2022〕13 号）
《 上 市公 司 治理 《上市公司治理准则（2018 年修订）》（中国证券监督管理委员会
指
准则》 公告〔2018〕29 号）
《公司章程》 指 发行人及其前身制定并不时修订的公司章程，另有说明的除外
报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 如无特殊说明，意指人民币元、人民币万元、人民币亿元
股东大会 指 股份公司股东大会
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董事会 指 股份公司董事会
监事会 指 股份公司监事会
高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监
二、专业术语
把相机环 360 度拍摄的一组或多组照片拼接成一个全景图像，通过交
360 全景 指
互操作，可以实现自由浏览，体验三维世界。
5G 指 第五代移动通信技术，5th Generation Mobile Networks 的缩写。
ACU（Area Control Unit，区域控制单元），是具有信号采集、反馈
ACU 指 控制、本地计算存储、数据交换、远程联网等综合功能的，布置于现
场区域的一体化监控处理设备。
AI 指 模拟量输入（Analog Input，简称 AI）是指输入为连续变化的物理量。
人工智能（Artificial Intelligence），它是研究、开发用于模拟、延伸
AI 指
和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学。
AIS 指 一种应用于船和岸、船和船之间的海事安全与通信的新型助航系统。
模拟量输出（Analog Output，简称 AO）是指输出为连续变化的物理
AO 指
量。
Application 的缩写，主要指安装在智能手机上的软件，完善原始系统、
APP 指
实现特定功能和个性化应用。
即专用集成电路，是指应特定用户要求和特定电子系统的需要而设
ASIC 指
计、制造的集成电路。
建筑信息模型（Building Information Modeling），是以建筑工程项目
BIM 指 的各项相关信息数据作为模型的基础，进行建筑模型的建立，通过数
字信息仿真模拟建筑物所具有的真实信息。
BOTDA 指 一种基于布里渊散射效应的分布式光纤传感技术。
Capability Maturity Model Integration，即能力成熟度模型集成，一种
CMMI 指 软件能力成熟度评估标准，主要用于指导软件开发过程的改进和进行
软件开发能力的评估。
CMOS（Complementary Metal-Oxide-Semiconductor），互补金属氧化
CMOS 指
物半导体。在数字影像领域，CMOS 是一种低成本的感光元件技术。
Complex Programmable Logic Device，一种用户根据各自需要而自行
CPLD 指
构造逻辑功能的数字集成电路。
Central Processing Unit，中央处理器，作为计算机系统的运算和控制
CPU 指
核心，是信息处理、程序运行的最终执行单元。
DAS 指 Distributed Acoustic Sensor，分布式光纤声波传感器。
DI 指 数字信号输入（Digital Input）。
DO 指 数字信号输出（Digital Output）。
一个开源的应用容器引擎，让开发者可以打包他们的应用到一个可移
Docker 指
植的镜像中然后发布，可以实现虚拟化。
DTS 指 Distributed Temperature Sensor，分布式光纤温度传感器。
DTSS 指 Distributed Temperature & Strain Sensor，分布式光纤温度应变传感器。
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
Enterprise Asset Management，EAM 企业资产管理系统是面向资产密
EAM 指 集型企业的资产信息化解决方案。通过现代信息技术，在资产建设、
维护中减少维护成本，减少停机时间，增加产量，提高资产运营效率。
Electromagnetic Magnetic Compatibility，中文是电磁兼容性。EMC 是
EMC 指 指电子设备具有一定的抵抗电磁干扰的能力，同时不能产生过量的电
磁辐射。
Field Programmable Gate Array 的缩写，中文称为现场可编程逻辑门阵
FPGA 指 列，属于专用集成电路中的一种半定制电路，既解决了定制电路的不
足，又克服了原有可编程器件门电路数有限的缺点。
GHz 指 频率单位，千兆赫兹。
GIS 指 地理信息系统（Geographic Information System）。
GPS 指 Global Positioning System 的缩写，全球定位系统。
Graphics Processing Unit，图形处理器，进行图形和图像相关运算工
GPU 指
作的微处理器。
IEC61131-3 标 由国际电工委员会（IEC）于 1993 年 12 月所制定 IEC 61131 标准的
指
准 第 3 部分。
GB/T 4208-2017 外壳防护等级（IP 代码）中，防尘防水等级标准的
IP68 指
最高级别。
光格公司专有产品名称，指一种基于 EtherCAT 工业以太网总线的开
iPLC 指 放式、高带宽的可编程数字运算控制器，取自 intelligent Programmable
Logic Controller。
ISO9001、
ISO14001、
ISO45001、 指 国际标准化组织颁布的管理系列化标准之一。
ISO20000、
ISO27001
kV 指 电压单位：千伏。
Linux 操作系统，是基于 UNIX 操作系统发展而来的一种免费操作系
Linux 指
统。
LM 算法 指 一种迭代求函数极值的算法。
LNG 指 Liquefied Natural Gas，即液化天然气的英文缩写。
MEMS 传感器即微机电系统（Microelectro Mechanical Systems），
MEMS 传感器 指 MEMS 传感器是采用微电子和微机械加工技术制造出来的新型传感
器。
Modbus 指 一种串行通信协议。
MQTT 指 一个基于客户端-服务器的消息发布/订阅传输协议。
Narrow Band Internet of Things 的缩写，窄带物联网。构建于蜂窝网
NB-IoT 指
络，具有覆盖广、连接多、速率低、成本低、功耗少、架构优等特点。
Printed Circuit Board Assembly 的简称，也就是说 PCB 空板经过 SMT
PCBA 指
上件，或经过 DIP 插件的整个制程。
PowerPC 指 一种精简指令集架构的中央处理器。
ROS 系统 指 一种机器人操作系统。
一种平衡数字多点系统中的驱动器和接收器的电气特性标准，该标准
RS485 指
由电信行业协会和电子工业联盟定义。
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Surface Mount Technology 的缩写，中文称为表面贴装或表面安装技
SMT 指
术，是目前电子组装行业里最流行的一种技术和工艺。
旨在简化创建产品级的 Spring 应用和服务，简化了配置文件，使用
Spring Boot 指 嵌入式 web 服务器，含有诸多开箱即用微服务功能，可以和 Spring
Cloud 联合部署。
微服务工具包，为开发者提供了分布式系统的配置管理、服务发现、
Spring Cloud 指
断路器、智能路由、微代理、控制总线等开发工具包。
在物联网体系中靠近物和数据源头的一侧，通过网关进行数据汇集，
边缘端 指
并通过计算机系统就近提供服务。
是指在靠近物或数据源头的一侧，汇聚网络、计算、存储、应用核心
能力为一体的开放平台，就近提供最近端服务。其应用程序在边缘侧
边缘计算 指
发起，产生更快的网络服务响应，满足实时业务和安全与隐私保护等
方面的基本需求。
电力系统中，通过一定设备将电压由低等级转变为高等级（升压）或
变电 指
由高等级转变为低等级（降压）的过程和环节。
光散射的一种，是光通过介质时与声学声子相互作用，而引起散射光
布里渊散射 指 频率发生变化的光散射过程。布里渊散射在光纤传感技术上主要用于
应变与温度的双参数测量。
一种规模大到在获取、存储、管理、分析方面大大超出了传统数据库
大数据 指 软件工具能力范围的数据集合，具有海量的数据规模、快速的数据流
转、多样的数据类型和价值密度低的特征。
利用某些晶体材料在外加电场作用下折射率发生变化的电光效应而
电光调制 指
进行工作的调制方式。
围绕电力系统各环节，充分应用移动互联、人工智能等现代信息技术、
电力物联网 指 先进通信技术，实现电力系统各环节万物互联、人机交互，具有状态
全面感知、信息高效处理、应用便捷灵活特征的智慧服务系统。
对抗神经网络
指 一种用于训练生成模型的体系结构。
GAN
法国 BV 指 法国国际检验局（Bureau Veritas）
中国 CCS 指 中国船级社实业有限公司
分布式光纤传感利用光纤为介质，采用先进的光时域反射技术和光的
分布式光纤传 散射（拉曼散射、瑞利散射和布里渊散射）测量技术，探测出光纤各
指
感 个不同位置的物理量（温度、应变、振动、声音、压力、应力等）的
变化，实现真正的连续无盲区的测量。
高内聚，指相近的功能应该放到同一个类中，不相近的功能不要放到
同一类中。相近的功能往往会被同时修改，放到同一个类中，修改会
高内聚、松耦合 指 比较集中。松耦合指的是，在代码中，类与类之间的依赖关系简单清
晰。即使两个类有依赖关系，一个类的代码改动也不会或者很少导致
依赖类的代码改动。
金属表面在光辐照作用下发射电子的效应统称为光电效应，发射出来
光电子 指
的电子叫做光电子。
光纤是光导纤维的简写，是一种由玻璃或塑料制成的纤维，可作为光
光纤 指
的传导工具，传输原理是“光的全反射”。
光纤光栅是一种通过一定方法使光纤纤芯的折射率发生轴向周期性
光纤光栅 指
调制而形成的衍射光栅，可作无源滤波器件。
光纤耦合器 指 是用于实现光信号分路/合路，或用于延长光纤链路的元件。
高压电缆护套环流。电缆正常工作时，由于电磁感应，电缆护套和大
环流 指
地间的回路上形成护层电流，会对电缆的正常工作产生一定影响。
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坚强智能电网是国家电网公司提出的一个发展规划。坚强智能电网以
坚强网架为基础，以传感技术为核心，以网络通信为支撑，以智能控
坚强智能电网 指
制为手段，实现“电力流、信息流、业务流”的高度一体化融合，是
可靠、高效、环保、开放的现代电网。
局放 指 高压电气设备的局部放电现象。
光散射的一种，光通过介质时由于入射光与分子相互作用，吸收或放
拉曼散射 指 出光学声子而引起散射光频率发生变化的散射。拉曼散射在光纤传感
技术上主要用于温度信号的测量。
脉冲 指 电子技术中运用的一种像脉搏似的短暂起伏的电冲击信号。
亦称峰值功率，指的是在发射机输出端处发射脉冲持续期内的平均功
脉冲功率 指
率。
敏捷开发是用于描述迭代软件开发的术语。迭代软件开发通过以较小
的增量（通常称为冲刺）对工作执行来缩短 DevOps 生命周期。冲刺
敏捷开发 指 （Sprint）的时长通常为 1-4 周。敏捷开发通常与传统开发或瀑布式
开发相对照，后面两种开发模式会提前计划大型项目并根据该计划执
行。
配电 指 在电力系统中直接与用户相连并向用户分配电能的环节。
皮库（pC） 指 电荷量的计量单位。
嵌入式软件是基于嵌入式系统设计的软件。相比于通用的计算机系统
嵌入式软件 指 而言，嵌入式系统是以应用为中心，根据用户特定需求而设计的专用
计算机软、硬件系统。
光散射的一种，入射光在线度小于光波长的微粒上散射后散射光和入
瑞利散射 指 射光波长相同的现象。瑞利散射在光纤传感技术上主要用于振动与声
音信号的测量。
输电 指 电能的传输，是电力系统整体功能的重要组成环节。
数据孤岛指的是数据在不同部门相互独立存储，独立维护，彼此间相
数据孤岛 指
互孤立，形成了物理上的孤岛。
在我国，特高压是指±800 千伏及以上的直流电和 1,000 千伏及以上交
特高压 指
流电的电压等级。
每个目标物体通过传感系统接入网络，实现从随时随地的人与人之间
物联网 指 的沟通连接，扩展到人与物、物与物之间按需进行的信息获取、传递、
存储、认知、决策、使用等服务。
小波变换 指 一种新的变换分析方法，是进行信号时频分析和处理的理想工具。
简称 VR，是指利用计算机生成一种可对参与者直接施加视觉、听觉
虚拟现实技术 指
和触觉感受，并允许其交互地观察和操作的虚拟世界的技术。
一种通过模拟自然进化过程搜索最优解的方法。遗传算法已被广泛地
遗传算法 指 应用于组合优化、机器学习、信号处理、自适应控制和人工生命等领
域。
以太网是一种计算机局域网技术。规定了包括物理层的连线、电子信
以太网 指
号和介质访问层协议的内容。以太网是应用最普遍的局域网技术。
在数学中，有限元法（FEM，Finite Element Method）是一种为求解
有限元算法 指 偏微分方程边值问题近似解的数值技术。求解时对整个问题区域进行
分解，每个子区域都成为简单的部分，这种简单部分就称作有限元。
通过分布式计算、负载均衡、并行计算、网络存储、热备份冗杂和虚
云计算 指 拟化等技术，实现可配置的计算资源共享，提供分布式、便捷的、按
需的网络计算服务。
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用于设备巡检作业的移动巡检装置，由移动载体、检测设备和软件算
巡检机器人 指
法等组成。
特别说明：本招股意向书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例
指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
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第二节 概览
本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者在作出决策前，应认真阅
读招股意向书全文。
一、重大事项提示
公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股意
向书正文内容，并特别关注以下事项。
（一）分布式光纤传感为新兴技术，当前市场规模相对偏小且市场开拓存在不确
定性的风险
公司专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统的研发、生产与
销售，产品以分布式光纤传感技术为核心，该技术为新兴技术，根据
Frost&Sullivan 的统计，2021 年分布式光纤传感解决方案市场规模为 29.4 亿元，
目前市场规模相对偏小；其中在电力电网领域，2021 年分布式光纤传感解决方
案的市场规模为 8.5 亿元，占该领域总市场规模 120.0 亿元的比例为 7.1%，电子
类传感解决方案、红外传感解决方案的市场规模分别为 50.8 亿元、46.4 亿元；
在海底电缆领域，2021 年分布式光纤传感解决方案的市场规模为 4.1 亿元，占该
领域总市场规模 4.3 亿元的比例为 95.3%；在综合管廊领域，2021 年分布式光纤
传感解决方案的市场规模为 6.0 亿元，占该领域总市场规模 90.6 亿元的比例为
6.6%，电子类传感解决方案、红外传感解决方案的市场规模分别为 63.4 亿元、
12.6 亿元。如果公司未来在市场竞争中不能继续保持已有技术路线的优势、加强
核心技术和新产品研发、不断开拓市场、增强公司市场竞争地位、扩大公司经营
规模，则可能导致公司的竞争力下降，市场规模增长速度不达预期，进而对公司
经营造成不利影响。
（二）公司收入来源以电力电网领域为主，业绩增长存在不确定性的风险
公司技术和产品可应用的领域包括电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石
化、交通基建、城市安防等领域。报告期内，公司产品主要应用领域包括电力电
网、海底电缆、综合管廊，其中公司收入来源以电力电网领域为主，而海底电缆、
综合管廊的应用领域处于开拓期。
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报告期内，公司电力设施资产监控运维管理系统业务的销售额分别为
12,790.10 万元、13,712.05 万元和 19,471.09 万元，占当期主营业务收入的比重分
别为 65.61%、48.98%和 64.71%。报告期各期，公司电力设施资产监控运维管理
系统业务占比较高，且存在一定的波动。
公司电力设施资产监控运维管理系统业务的主要客户为国家电网、南方电网
及其下属公司，国家电网和南方电网是我国电网建设投资的最主要力量。报告期
内，公司向两大电网公司下属公司的销售额分别为 8,387.06 万元、6,960.47 万元
和 9,589.21 万元，占当期主营业务收入的比重分别为 43.03%、24.86%和 31.87%，
占比较大，如电网公司对电力行业的投资政策和投资力度下降，或公司不能持续
获得来自国家电网、南方电网的订单，或进而会影响公司营业收入的稳定性，导
致公司业绩增长存在较大的不确定性。
（三）代理商推广模式对公司经营业绩增长的稳定性产生影响的风险
公司同时采用内部销售人员推广模式和代理商推广模式并行的方式进行市
场推广、业务拓展，与同行业可比公司的业务推广模式存在一定差异，报告期各
期，公司代理商推广模式下形成的收入分别为 9,015.56 万元、14,097.44 万元和
12,673.16 万元，占当期营业收入的比例分别为 46.25%、50.36%和 42.12%，代理
商推广模式下形成的收入占比相对较高；报告期各期，代理费率（代理费占代理
商推广模式下形成的收入的比例）分别为 20.99%、20.15%和 17.19%，代理费率
相对较高。代理商推广模式对公司经营业绩具有较大影响，若公司未来代理商推
广模式下形成的收入发生较大波动，将会对公司经营业绩增长的稳定性产生一定
的不确定性影响。
（四）经营业绩季节性波动的风险
报告期各期，公司第四季度主营业务收入占当年主营业务收入的比例分别为
58.71%、52.21%和 48.57%，占比较高。公司产品已广泛应用于电力电网、海上
风电、综合管廊、石油石化等国民经济重要领域，成为国家电网、南方电网、华
能集团、国家电力投资集团、大唐集团、国家能源集团、中天科技、亨通光电、
汉缆股份、东方电缆、中海油、葛洲坝集团、中国中铁等行业龙头企业或其下属
单位的合作供应商。上述客户通常采取预算管理和产品集中采购制度，一般在上
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年末或者年初编制项目预算，上半年完成预算审批、采购招标等。受此影响，公
司主要客户采购具有明显的季节性，工程建设和设备安装及验收等主要集中在下
半年尤其是第四季度，公司经营业绩存在一定的季节性波动风险。公司收入呈现
季节性波动，但员工工资、研发费用等各项费用在年度内均衡发生，因此可能会
造成公司出现季节性亏损或盈利较低的情形。经营业绩季节性波动对公司资金管
理能力提出了更高的要求，若公司在资金使用和融资安排等方面不能有效应对季
节性波动，则可能对公司的生产经营造成不利影响。
（五）应收账款回收的风险
报告期各期末，公司应收账款分别为 11,332.64 万元、18,514.13 万元和
24,042.92 万元，占各期末流动资产的比例分别为 47.64%、55.59%和 62.19%，公
司应收账款呈增长趋势。除约定一般合同结算条款外，未与客户约定其他的信用
期。从合同结算条款来看，除质保金外，合同往往以“验收”作为最后付款时点，
与公司收入确认时点较为一致，公司对应收账款逾期金额计算的起始时点通常为
收入确认时点即确认应收账款时点，上述结算条款导致应收账款确认即判断为逾
期，导致统计的逾期款项金额较高，报告期各期末，应收账款中逾期款项占比分
别为 56.28%、54.82%和 44.72%；另外，在公司信用政策中，存在“背靠背”的
结算方式，该结算方式下导致项目回款较慢。
公司应收账款主要由电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管
理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等业务产生，与所处行业密切相关。报
告期内，公司营业收入增长较快，从而导致公司应收账款余额增速较大。公司下
游客户主要为信用、资信能力较好的国家电网、南方电网、中国中铁、中天科技
等单位，下游客户资信能力较好。如果公司应收账款持续大幅上升，客户出现财
务状况恶化或无法按期付款的情况，或公司外部资金环境趋紧时，公司账龄较长
的应收账款余额将会进一步增加，将会使公司面临较大的运营资金压力，公司将
面临应收账款回收难度增大的风险，对公司的生产经营和财务状况产生不利影响。
（六）存货金额较大及长库龄占比较高可能导致存货管理风险
报告期各期末，公司存货账面价值分别为 5,095.76 万元、6,523.06 万元和
6,088.94 万元，占各期末流动资产的比例分别为 21.42%、19.59%和 15.75%，占
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比较高；报告期各期，库龄 1 年以上存货占比分别为 12.92%、13.10%和 12.20%，
存货中长库龄占比较高；公司期末存货余额较大及长库龄占比较高，主要受项目
执行时间、验收程序繁琐等因素的影响，客户尚未验收项目的合同履约成本余额
较大，导致存货余额较高，且会随着公司经营规模的扩大而有所增加。
另外，公司为积极响应客户的需求，提升生产灵活性，结合市场供需情况及
预期的客户需求，对部分原材料提前进行备货。若公司无法准确预测客户需求并
管控好存货规模，将导致存货可能发生减值的风险增加。此外，存货余额较高也
将占用公司流动资金，增加运营资金周转的风险。
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况
（一）发行人基本情况
发行人名称 苏州光格科技股份有限公司 成立日期 2010 年 4 月 28 日
注册资本 4,950.00 万元人民币 法定代表人 姜明武
苏州工业园区东平街 270 号 主要生产经营 苏州工业园区东平街 270
注册地址
澳洋顺昌大厦 3C,3D 地址 号澳洋顺昌大厦 3C,3D
控股股东 无 实际控制人 姜明武
在其他交易场
C39 计算机、通信和其他电子
行业分类 所（申请）挂牌 无
设备制造业
或上市的情况
（二）本次发行的有关中介机构
保荐人 中信证券股份有限公司 主承销商 中信证券股份有限公司
发行人律师 北京市天元律师事务所 其他承销机构 无
审计机构/验 容诚会计师事务所（特殊普通 保荐人（主承销 大信会计师事务所（特殊
资机构 合伙） 商）会计师 普通合伙）
评估机构 中水致远资产评估有限公司
发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、
证券服务机构及其负责人、高级管理人员、
不适用
经办人员之间存在的直接或间接的股权关系
或其他利益关系
（三）本次发行其他有关机构
股票登记机 中国证券登记结算有限责任 中信银行北京瑞城中心支
收款银行
构 公司上海分公司 行
其他与本次发行有关的机构 不适用
三、本次发行概况
（一）本次发行的基本情况
（一）本次发行的基本情况
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股票种类 人民币普通股（A 股）
每股面值 人民币 1.00 元
占发行后总
发行股数 1,650 万股 25.00%
股本的比例
占发行后总
其中：发行新股数量 1,650 万股 25.00%
股本的比例
占发行后总
股东公开发售股份数量 无 无
股本的比例
发行后总股本 6,600.00 万股
每股发行价格 【】元
【】倍（每股收益按照 2022 年经审计的、扣除非经常性损益前后
发行市盈率
孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）
1.36 元 （ 按 照
2022 年度经审计
5.27 元（按 2022 年 12 月 31 的扣除非经常性
日经审计的归属于母公司 损益前后孰低的
发行前每股净资产 发行前每股收益
股东权益除以本次发行前 归属于母公司股
总股本计算） 东的净利润除以
发行前总股本计
算）
【】元（按照本次发行后归
【】元（按 2022
属于母公司所有者权益除
年经审计的扣除
以发行后总股本计算，其
非经常性损益前
中，发行后归属于母公司所
发行后每股净资产 发行后每股收益 后孰低的归属于
有者权益按照 2022 年 12 月
母公司股东的净
31 日经审计的归属于母公
利润除以发行后
司所有者权益和本次募集
总股本计算）
资金净额之和计算）
发行市净率 【】倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条
发行方式 件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非
限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行
符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股
发行对象 票账户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板市场投资
者，但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外
承销方式 余额包销
拟公开发售股份股东名
无
称
发行费用的分摊原则 无
募集资金总额 【】万元
募集资金净额 【】万元
分布式光纤传感系统升级研发及量产项目
募集资金投资项目 资产数字化运维平台研发项目
研发中心建设项目
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补充流动资金
本次发行费用明细如下（不包含增值税）：
1、承销及保荐费（含持续督导费）：募集资金总额*7.90%（如上
述金额低于 5,000.00 万元，则承销及保荐费合计为 5,000.00 万元）；
2、审计及验资费：1,226.42 万元；
3、律师费：490.57 万元；
4、用于本次发行的信息披露费：525.47 万元；
发行费用概算 5、发行手续费及其他费用：26.11 万元。
上述发行手续费中暂未包含本次发行的印花税，税基为扣除印花
税前的募集资金净额，税率为 0.025%，将结合最终发行情况计算
并纳入发行手续费。上述发行费用除承销及保荐费外均为不含增
值税金额，不含税保荐承销费为以上公式计算金额除以（1+6%）
（即扣除增值税）所得结果。各项费用根据发行结果可能会有调
整
高级管理人员、员工拟
无
参与战略配售情况
保荐人中信证券另类投资子公司中信证券投资有限公司（以下简
称“中证投资”）参与本次发行战略配售，初始跟投数量为本次
保荐人相关子公司拟参
公开发行数量的 5%，即 82.50 万股；具体比例和金额将在确定发
与战略配售情况
行价格后确定。中证投资获得本次配售的股票限售期限为自发行
人首次公开发行并上市之日起 24 个月
（二）本次发行上市的重要日期
初步询价日期 2023 年 7 月 10 日
刊登发行公告日期 2023 年 7 月 12 日
申购日期 2023 年 7 月 13 日
缴款日期 2023 年 7 月 17 日
股票上市日期 本次股票发行结束后将尽快申请在上海证券交易所科创板上市
（二）本次发行的战略配售情况
公司本次公开发行股票的数量为 1,650.00 万股普通股，占公司发行后总股本
的比例为 25.00%。其中，初始战略配售发行数量为 82.50 万股，占本次发行数量
的 5.00%。参与战略配售的投资者最终配售数量与初始配售数量的差额将根据回
拨机制规定的原则进行回拨。
1、本次战略配售的总体安排
（1）本次发行的战略配售仅由保荐人相关子公司跟投组成。跟投机构为中
信证券另类投资子公司中信证券投资有限公司，无其他参与战略配售的投资者安
排。
（2）本次发行初始战略配售发行数量为 82.50 万股，占本次发行数量的
5.00%。最终战略配售比例和金额将在确定发行价格后确定。参与战略配售的投
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资者最终配售数量与初始配售数量的差额将根据回拨机制规定的原则进行回拨。
2、保荐人相关子公司跟投
（1）跟投主体
本次发行的保荐人（主承销商）按照《证券发行与承销管理办法》（证监会
令〔第 208 号〕）和《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细
则》（上证发〔2023〕33 号）（以下简称“《首发承销细则》”）的相关规定
参与本次发行的战略配售，跟投主体为中证投资。
（2）跟投数量
根据《首发承销细则》要求，中证投资跟投比例和金额将根据发行人本次公
开发行股票的规模分档确定：
①发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万元；
②发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人民
币 6,000 万元；
③发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过人民
币 1 亿元；
④发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。
具体跟投金额将在发行价格确定后明确。
中证投资初始跟投比例为本次公开发行数量的 5.00%，即 82.50 万股。因保
荐人相关子公司最终实际认购数量与最终实际发行规模相关，保荐人（主承销商）
将在确定发行价格后对中证投资最终实际认购数量进行调整。
3、限售期限
中证投资本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日
起 24 个月。
限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和
上交所关于股份减持的有关规定。
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四、发行人主营业务经营情况
（一）主要业务、产品和服务及其用途
公司是专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统研发、生产与
销售的高新技术企业。经过多年发展，公司已形成电力设施资产监控运维管理系
统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等系列产品，
广泛应用于电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等国民经济重要领域。报
告期内，公司主营业务收入分别为 19,493.06 万元、27,994.37 万元和 30,090.14
万元，主营收入构成情况如下：
单位：万元
2022年度 2021年度 2020年度
产品分类
金额 占比 金额 占比 金额 占比
电力设施资产监
19,471.09 64.71% 13,712.05 48.98% 12,790.10 65.61%
控运维管理系统
海缆资产监控运
6,028.39 20.03% 7,140.14 25.51% 2,242.16 11.50%
维管理系统
综合管廊资产监
4,162.33 13.83% 6,769.32 24.18% 4,010.26 20.57%
控运维管理系统
其他 428.33 1.42% 372.86 1.33% 450.53 2.31%
合计 30,090.14 100.00% 27,994.37 100.00% 19,493.06 100.00%
上述系列产品由公司自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终
端和资产数字化运维管理软件平台等组成，通过感知、通信、计算，为资产密集
型企业的线性资产提供状态监测、预测性维护和全生命周期管理的解决方案，实
现资产的数字化、精益化、智能化管理，提升运行管理水平。
（二）所需主要原材料及重要供应商
公司采购分为原材料和外包服务采购，其中原材料采购主要包括元器件、结
构件、传感模块、配电设备、通信设备等，外包服务采购包括外协加工、安装劳
务。公司与主要供应商建立了长期良好的合作关系，原材料及外包服务市场供应
充足。报告期内，公司原材料及外包服务金额如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
采购项目 采购 占采购总 采购 占采购总 采购 占采购总
金额 额比例 金额 额比例 金额 额比例
原材料 6,831.90 66.80% 7,309.84 64.85% 5,438.72 61.84%
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2022 年度 2021 年度 2020 年度
采购项目 采购 占采购总 采购 占采购总 采购 占采购总
金额 额比例 金额 额比例 金额 额比例
外包服务 3,394.77 33.20% 3,962.00 35.15% 3,355.79 38.16%
合计 10,226.67 100.00% 11,271.84 100.00% 8,794.51 100.00%
公司自主进行核心硬件设备的研发设计，包括分布式光纤传感器、边缘计算
网关、智能终端，并根据硬件研发设计形成的成果（如图纸、软件代码、BOM、
SOP 等）进行各类原材料采购的选型、设计定制及采购，并通过装配及调试、测
试等环节进行生产。
（三）主要生产模式、销售方式和渠道及重要客户
公司根据“以销定产、适度库存”的原则，组织生产和提供服务，即公司根
据与客户签订的合同，并结合项目交付预测、库存情况及生产能力，月初制定公
司月度生产计划，经主管领导批准后，生产部进行生产准备并执行生产。
公司对技术要求较高的核心工艺环节，如组件及部件的组装、软件烧录、整
机组装调试、整机性能测试、可靠性测试、系统配置等核心环节，由公司生产部
门自行完成，对于技术含量相对较低或生产工艺标准化的部件，公司出具图纸后
由供应商进行加工生产，并进行定制化采购，再由公司进行质量检验合格后入库。
公司产品主要面向电力电网、海底电缆、市政综合管廊等行业，客户行业和
地域分布均较广，基于客户的上述特点，公司以内部销售人员推广模式和代理商
推广模式并行的方式进行市场推广、业务拓展，并通过自主参与招投标、竞争性
谈判或商业谈判等方式获取订单。
公司是国内以分布式光纤传感器为核心的资产数字化运维管理领域的主要
供应商之一，为行业龙头企业提供产品和服务，公司客户包括我国两大电网公司
国家电网、南方电网，我国主要发电集团华能集团、国家电力投资集团、大唐集
团、国家能源集团，我国主要海缆厂商中天科技、亨通光电、汉缆股份、东方电
缆，以及葛洲坝集团、中国中铁等行业龙头企业或其下属单位，公司产品分布于
全国各省市区域。
（四）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位
光纤传感领域作为新兴快速成长的市场领域，2021 年在相关应用领域的总
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体市场规模中的占比为 10.3%，预计至 2026 年占比达到 17.2%，年复合增长率
预计为 23.2%，对非光纤传感解决方案持续形成一定替代。龙头企业具备技术和
规模的优势并快速增长，但目前市场集中度仍然不高，仅有部分厂商专注于提供
光纤传感解决方案，其余多数厂商仅有部分业务涉及。中国光纤传感解决方案市
场中的主要厂商包括理工光科、光格科技、波汇科技等。中国光纤传感解决方案
主要厂商的市场份额及排名情况如下：
2021 年
主要厂商
市场份额 排名
理工光科 约 4.4 亿元 1
波汇科技 约 2.5 亿元 3
光格科技 约 2.8 亿元 2
数据来源：Frost&Sullivan
其中，分布式光纤传感解决方案主要厂商的市场份额及排名情况如下：
2021 年
主要厂商
市场份额 排名
理工光科 约 1.6 亿元 3
波汇科技 约 2.3 亿元 2
光格科技 约 2.8 亿元 1
数据来源：Frost&Sullivan
除上述企业外，光纤传感领域的其他竞争企业还包括康威通信技术股份有限
公司、辽宁达能电气股份有限公司、苏州南智传感科技有限公司、浙江振东光电
科技有限公司、威海北洋光电信息技术股份公司、鞍山睿科光电技术有限公司、
伏佳安达电气技术有限公司等，除康威通信外均为非公众公司，规模一般较小。
公司自创立以来即专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统
的研发和产业化，是该领域国内早期开拓者之一。公司承担和参与了多项国家级、
省级和市级科技专项，包括“十三五”国家重点研发计划“基于多信息融合的火
灾监测预警技术与系统”子课题、国家创新基金项目“超长距离分布式光纤温度
传感系统”、科技部中小企业技术创新基金无偿资助项目“基于分布式光纤传感
网络的高压电缆综合在线监测系统”，及作为国家“863”科技项目“大型风电
场柔性直流输电接入技术研究与开发”的供应商等。截至 2022 年 12 月 31 日，
公司共拥有已授权的专利 103 项，其中发明专利 39 项，软件著作权 158 项。
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公司参与制定了多个行业标准，为新技术的推广普及做出积极贡献，包括国
家能源局发布的《海底电缆通道监控预警系统技术规范》、《高压电缆局部放电
在线监测系统技术规范》、《高压电缆接地电流在线监测系统技术规范》，中国
市政工程协会发布的《城市综合管廊监控中心设计标准》等。公司获评为江苏省
专精特新中小企业、高新技术企业、江苏省省级企业技术中心、江苏省综合管廊
监控工程技术研究中心。
对于资产密集型企业，其正常生产经营和服务有赖于设备资产的有效管理和
持续运行，设备的维护和维修常常是该类企业的核心业务，是其成本的主要构成
部分，先进的资产运维管理系统亦成为其核心的生产要素之一。公司是国内以分
布式光纤传感器为核心的资产数字化运维管理领域的主要供应商之一，为行业龙
头企业提供产品和服务，公司客户包括我国两大电网公司国家电网、南方电网，
我国主要发电集团华能集团、国家电力投资集团、大唐集团、国家能源集团，我
国主要海缆厂商中天科技、亨通光电、汉缆股份、东方电缆，以及葛洲坝集团、
中国中铁等行业龙头企业或其下属单位，公司产品分布于全国各省市区域。
公司参与了众多重点工程和创新项目的资产数字化运维管理系统供应，例如
世界首个 500kV 交联聚乙烯海缆项目—国家电网浙江舟山与大陆联网工程；国
家西电东送重大工程、国家首个特高压多端直流示范工程—“昆柳龙直流工程”；
国网北京电力公司冬奥会测试赛 110kV 线路保障工程；南方电网对澳门输电第
三通道双回电缆工程；三峡新能源江苏如东 H6#、H10#海上风电场项目，属目
前国内电压等级高、输送距离长的柔性直流输电海缆；国网浙江台州柔性低频输
电示范工程、西安高新区三星半导体工业园输变电项目、深圳国际低碳城综合管
廊二期工程等。
公司电力设施资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等
核心设备，通过对高压电缆的温度、局部放电、护套环流、故障行波、载流量及
运行环境参数等进行实时采集监测，分析预测设备运行状态，发现缺陷隐患，及
早杜绝设备带病运行情况。该系统具有抗强电磁干扰、长距离无盲区、实时在线
等特点，可解决传统运维检测手段效率低、巡检工作强度大、检测结果一致性不
足、实时性较差等缺点。同时，系统提供资产台账管理、巡视管理、故障管理、
应急管理、状态评价分析、负荷分析等功能，可实现运检工作的规范化、标准化、
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智能化，全面提升高压电缆及电缆通道的专业管理水平。
公司海缆资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等核心
设备，利用海底光电复合缆的内置光纤作为传感和通信介质，实时监测和采集海
缆的温度、应变、扰动、行波等数据，结合后台的信号处理、模式识别、多维数
据融合学习算法，对海缆的状态异常、过热、锚挂、暴露、冲刷等威胁进行评估
分析，及时给予提示和预警。该系统可有效保障海缆运行安全，对海洋能的开发
利用具有重要意义。
公司综合管廊资产监控运维管理系统是专门针对城市地下综合管廊的运行
维护和资产管理而开发的系统解决方案。地下综合管廊为城市水、电、气、通讯、
排污等各类管线提供统一集中的通道，管线种类繁多、影响面广、安全要求高。
公司基于自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端、资产运维管
理软件等软硬件产品，结合研发的机器视觉、环境监控、应急通信等功能，推出
综合管廊资产监控运维管理系统，满足运维监控领域的国家及行业标准，并提供
数字化、智能化的手段，降低日常运维工作的复杂性及巡检工作量。
公司经由软硬件研发设计、原材料采购、生产加工、销售及安装等环节最终
形成收入。
五、发行人符合科创板定位的说明
公司符合《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022
年 12 月修订）》等有关规定对行业领域及对科创属性相关指标的要求，主要包
括：
（一）公司符合行业领域要求
√新一代信 根 据 国 家 统 计 局 2017 年 发 布 的 《 国 民 经 济 行 业 分 类 》
息技术 （GB/T4754-2017），公司所属行业为“C39 计算机、通信和其
□高端装备 他电子设备制造业”项下“C3990 其他电子设备制造业”。
根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目
□新材料
录（2016 版）》，公司主营业务产品属于“新一代信息技术产业”
公司所属
□新能源 项下“下一代信息网络产业”之“网络设备”之“物联网设备”
行业领域
中的“光纤传感器”。
□节能环保
根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分类（2018）》，公司
□生物医药 主营业务产品属于“新一代信息技术产业”项下“下一代信息网
□符合科创 络产业”之“网络设备制造”，属于新一代信息技术领域。因此，
板定位的其 公司符合科创板行业领域要求。
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他领域
（二）公司符合科创属性要求
科创属性评价标准一 是否符合 指标情况
2020 年至 2022 年公司研发投入分别为
2,278.35 万元、2,908.42 万元、3,408.43
最近三年累计研发投入占最近三年
万元，最近三年累计 8,595.20 万元，
累计营业收入比例≥5%，或最近三 √是 □否
超过 6,000.00 万元；最近三年累计研
年累计研发投入金额≥6,000 万元
发费用占最近三年累计营业收入比例
11.08%，超过 5%。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司研发人
研发人员数量≥10% √是 □否 员数量为 101 人，占员工总人数的
33.33%，超过 10%。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司及其控
应用于公司主营业务收入的发明专
√是 □否 股子公司拥有主营业务相关的境内已
利（含国防专利）≥5 项
授权发明专利共计 39 项。
2020 年至 2022 年公司营业收入分别为
最近三年营业收入复合增长率 19,493.52 万 元 、 27,994.37 万 元 、
≥20%，或最近一年营业收入金额≥3 √是 □否 30,090.35 万元，最近三年复合增长率
亿元 为 24.24%。最近一年营业收入金额超
过 3 亿元。
六、发行人主要财务数据及财务指标
2022 年度 2021 年度/ 2020 年度/
项目
/2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
资产总额（万元） 46,112.57 36,420.97 25,667.12
归属于母公司所有者权益（万元） 26,076.24 19,029.71 12,279.83
资产负债率（母公司） 52.09% 56.77% 60.70%
营业收入（万元） 30,090.35 27,994.37 19,493.52
净利润（万元） 6,912.99 6,606.24 3,524.31
归属于母公司所有者的净利润（万
6,912.99 6,606.24 3,524.31
元）
扣除非经常性损益后归属于母公司
6,711.86 6,261.59 3,340.65
所有者的净利润（万元）
基本每股收益（元） 1.40 1.33 0.71
稀释每股收益（元） 1.40 1.33 0.71
加权平均净资产收益率 30.65% 42.20% 33.66%
经营活动产生的现金流量净额（万
212.01 1,751.77 2,295.84
元）
现金分红（万元） - - -
研发投入占营业收入比例 11.33% 10.39% 11.69%
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七、财务报告审计基准日后的主要财务信息和经营状况
（一）财务报告审计截止日后的经营状况
公司财务报告审计截止日为 2022 年 12 月 31 日，财务报告审计截止日至本
招股意向书签署日之间，公司经营状况良好，产业政策、税收政策、行业发展周
期等未发生重大变化；公司主营业务、经营模式及竞争趋势等未发生重大变化；
公司主要原材料的采购规模及采购价格、主要产品的销售规模及销售价格未出现
大幅变化；公司主要客户、供应商、高级管理人员和核心技术人员均保持稳定；
公司未出现对经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项以及其他可能影响投资
者判断的重大事项。
（二）公司 2023 年 1-3 月财务数据审阅情况
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年 3 月 31 日的合并及母公
司资产负债表，2023 年 1-3 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表
以及财务报表附注进行了审阅，并出具了《审阅报告》（容诚专字[2023]215Z0224
号）。
（1）主要财务数据
根据经审阅的财务数据，公司主要财务情况如下：
单位：万元
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 变动幅度
资产总计 44,774.44 46,124.46 -2.93%
负债合计 19,760.36 20,049.96 -1.44%
股东权益合计 25,014.09 26,074.50 -4.07%
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月 变动幅度
营业收入 1,679.30 1,147.62 46.33%
营业利润 -1,412.47 -1,880.23 24.88%
利润总额 -1,411.89 -1,869.34 24.47%
净利润 -1,095.34 -1,586.54 30.96%
归属于母公司股东的净
-1,095.34 -1,586.54 30.96%
利润
扣除非经常性损益归属
-1,132.64 -1,616.05 29.91%
于母公司股东的净利润
经营活动产生的现金流
-4,100.70 -413.32 -892.15%
量净额
注 1：公司自 2023 年 1 月 1 日采用《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）中
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“一、关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”
相关规定，根据累积影响数，调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报
表项目。会计政策变更对公司影响情况如下：合并资产负债表 2023 年 1 月 1 日调增递延所
得税资产金额 118,910.81 元，调增递延所得税负债 136,271.34 元，调减盈余公积 1,637.14
元，调减未分配利润 15,723.39 元。母公司资产负债表 2023 年 1 月 1 日调增递延所得税资产
金额 63,689.15 元，调增递延所得税负债 80,060.66 元，调减盈余公积 1,637.14 元，调减未分
配利润 14,734.37 元；
注 2：变动幅度=（当期值-上期值）/上期项目或上期项目绝对值。
2023 年 3 月末，公司资产总额、负债总额较 2022 年末变化幅度较小。
2023 年 1-3 月，公司实现营业收入 1,679.30 万元，较上年同期增长 46.33%，
主要系公司下游客户需求整体保持增长态势和公司积极开拓市场。
2023 年 1-3 月，随着公司销售规模的增长，公司营业利润、利润总额、净利
润、归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利
润较上年同期均有所增加，但略低于营业收入增幅，主要系公司为扩大公司规模
以及保持技术、产品的领先优势，加大研发投入，公司销售及研发人员数量增加，
员工薪酬等相关费用增加较多，从而导致销售费用和研发费用增加。
2023 年 1-3 月，公司经营活动产生的现金流量净额减少 3,687.38 万元，主要
原因：①随着公司业务增加、增加研发投入，公司销售、研发等人员数量增加，
导致公司 2023 年 1-3 月支付给职工以及为职工支付的现金增加较多；②2023 年
1-3 月，因客户员工无法正常值班、春节假期和客户内部审批流程等原因，导致
客户回款较慢。以上两个因素综合导致公司 2023 年 1-3 月经营活动产生的现金
流量净额较上年同期下降较多。
（2）非经常性损益明细表
单位：万元
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
30.99 10.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 0.78 8.19
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.57 10.89
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项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月
其他符合非经常性损益定义的损益项目 11.49 5.57
小计 43.83 34.65
所得税影响额 6.53 5.14
少数股东权益影响额（税后） - -
合计 37.30 29.51
2023 年 1-3 月，公司归属于母公司股东的非经常性损益合计金额为 37.30 万
元，主要系计入当期损益的政府补助。
（三）公司 2023 年 1-6 月业绩预计情况
公司基于目前已实现的经营业绩、在手订单、正在执行项目的进展、市场环
境等情况，预计公司 2023 年 1-6 月业绩情况如下：
单位：万元
2023 年 1-6 月 2022 年 1-6 月
项目 变动幅度
（预计数） （实际数）
营业收入 11,000.00~12,000.00 10,019.05 9.79%~19.77%
净利润 1,870.00~2,000.00 1,806.72 3.50%~10.70%
归属于母公司股东的净利润 1,870.00~2,000.00 1,806.72 3.50%~10.70%
扣除非经常性损益后归属于
1,830.00~1,990.00 1,659.13 10.30%~19.94%
母公司股东的净利润
注 1：2023 年 1-6 月业绩预计区间为公司截至本招股意向书签署日的预计数据，未经会计师
审计或审阅，亦不构成盈利预测或业绩承诺；
注 2：变动幅度=（当期值-上期值）/上期值。
由上表可知，公司预计 2023 年 1-6 月的营业收入为 11,000.00 万元-12,000.00
万元，较上年同期同比增长 9.79%-19.77%；预计归属于母公司股东的净利润为
1,870.00 万元-2,000.00 万元，同比增长 3.50%-10.70%；预计扣除非经常性损益后
归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 为 1,830.00 万 元 -1,990.00 万 元 ， 同 比 增 长
10.30%-19.94%。
上述 2023 年 1-6 月业绩预测系公司初步测算的结果，未经注册会计师审计
或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。
八、发行人选择的上市标准
发 行人 2022 年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为
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6,711.86 万元，营业收入为 30,090.35 万元。同时，按照可比同行业上市公司的
估值水平等方法预估，预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且
营业收入不低于人民币 1 亿元。
因此，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件，公司
符合上市条件中的“2.1.2（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利
润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”之规定。
九、发行人治理结构的特殊安排及其他重要事项
截至本招股意向书签署日，发行人治理结构不涉及特殊安排及其他重要事项。
十、发行人募集运用与未来发展规划
公司本次拟公开发行 1,650.00 万股人民币普通股（A 股），全部用于与公司
主营业务相关的项目。
本次募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：
单位：万元
序 总投 使用募集资金
项目名称 备案号
号 资额 投入金额
分布式光纤传感系统升级
1 30,908.93 30,908.93 苏园行审备〔2022〕212 号
研发及量产项目
资产数字化运维平台研发
2 8,000.28 8,000.28 苏园行审备〔2022〕214 号
项目
3 研发中心建设项目 12,090.80 12,090.80 苏园行审备〔2022〕213 号
4 补充流动资金 8,999.99 8,999.99 -
合计 60,000.00 60,000.00
如公司首次公开发行新股实际募集资金净额不能满足拟投资项目所需的资
金需求，不足部分可由董事会根据拟投资项目实际情况对上述单个或多个项目的
拟投入募集资金金额进行调整，或者由公司通过自筹资金方式解决。若实际募集
资金净额满足上述项目投资后尚有剩余，则剩余资金将全部用于公司主营业务相
关的项目及主营业务发展所需的营运资金。
公司首次公开发行新股募集资金到位前，若因生产经营或市场竞争等因素致
使必须及时对上述全部或部分项目进行前期投入的，公司拟通过自筹资金进行前
期投入；待募集资金到位后，公司将用募集资金置换前期投入该等项目的自筹资
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金。
本次募集资金运用详细情况请详见本招股意向书之“第七节 募集资金运用
与未来发展规划”。
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第三节 风险因素
一、与发行人相关的风险
（一）公司收入来源以电力电网领域为主，业绩增长存在较大不确定性的风险
公司技术和产品可应用的领域包括电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石
化、交通基建、城市安防等领域。报告期内，公司产品主要应用领域包括电力电
网、海底电缆、综合管廊，其中公司收入来源以电力电网领域为主，而海底电缆、
综合管廊的应用领域处于开拓期。
报告期内，公司电力设施资产监控运维管理系统业务的销售额分别为
12,790.10 万元、13,712.05 万元和 19,471.09 万元，占当期主营业务收入的比重分
别为 65.61%、48.98%和 64.71%。报告期各期，公司电力设施资产监控运维管理
系统业务占比较高，且存在一定的波动。
公司电力设施资产监控运维管理系统业务的主要客户为国家电网、南方电网
及其下属公司，国家电网和南方电网是我国电网建设投资的最主要力量。报告期
内，公司向两大电网公司下属公司的销售额分别为 8,387.06 万元、6,960.47 万元
和 9,589.21 万元，占当期主营业务收入的比重分别为 43.03%、24.86%和 31.87%，
占比较大，如电网公司对电力行业的投资政策和投资力度下降，或公司不能持续
获得来自国家电网、南方电网的订单，或进而会影响公司营业收入的稳定性，导
致公司业绩增长存在较大的不确定性。
（二）代理商推广模式对公司经营业绩增长的稳定性产生影响的风险
公司同时采用内部销售人员推广模式和代理商推广模式并行的方式进行市
场推广、业务拓展，与同行业可比公司的业务推广模式存在一定差异，报告期各
期，公司代理商推广模式下形成的收入分别为 9,015.56 万元、14,097.44 万元和
12,673.16 万元，占当期营业收入的比例分别为 46.25%、50.36%和 42.12%，代理
商推广模式下形成的收入占比相对较高；报告期各期，代理费率（代理费占代理
商推广模式下形成的收入的比例）分别为 20.99%、20.15%和 17.19%，代理费率
相对较高。代理商推广模式对公司经营业绩具有较大影响，若公司未来代理商推
广模式下形成的收入发生较大波动，将会对公司经营业绩增长的稳定性产生一定
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的不确定性影响。
（三）经营业绩季节性波动的风险
报告期各期，公司第四季度主营业务收入占当年主营业务收入的比例分别为
58.71%、52.21%和 48.57%，占比较高。公司产品已广泛应用于电力电网、海上
风电、综合管廊、石油石化等国民经济重要领域，成为国家电网、南方电网、华
能集团、国家电力投资集团、大唐集团、国家能源集团、中天科技、亨通光电、
汉缆股份、东方电缆、中海油、葛洲坝集团、中国中铁等行业龙头企业或其下属
单位的合作供应商。上述客户通常采取预算管理和产品集中采购制度，一般在上
年末或者年初编制项目预算，上半年完成预算审批、采购招标等。受此影响，公
司主要客户采购具有明显的季节性，工程建设和设备安装及验收等主要集中在下
半年尤其是第四季度，公司经营业绩存在一定的季节性波动风险。公司收入呈现
季节性波动，但员工工资、研发费用等各项费用在年度内均衡发生，因此可能会
造成公司出现季节性亏损或盈利较低的情形。经营业绩季节性波动对公司资金管
理能力提出了更高的要求，若公司在资金使用和融资安排等方面不能有效应对季
节性波动，则可能对公司的生产经营造成不利影响。
（四）应收账款回收的风险
报告期各期末，公司应收账款分别为 11,332.64 万元、18,514.13 万元和
24,042.92 万元，占各期末流动资产的比例分别为 47.64%、55.59%和 62.19%，公
司应收账款呈增长趋势。除约定一般合同结算条款外，未与客户约定其他的信用
期。从合同结算条款来看，除质保金外，合同往往以“验收”作为最后付款时点，
与公司收入确认时点较为一致，公司对应收账款逾期金额计算的起始时点通常为
收入确认时点即确认应收账款时点，上述结算条款导致应收账款确认即判断为逾
期，导致统计的逾期款项金额较高，报告期各期末，应收账款中逾期款项占比分
别为 56.28%、54.82%和 44.72%；另外，在公司信用政策中，存在“背靠背”的
结算方式，该结算方式下导致项目回款较慢。
公司应收账款主要由电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管
理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等业务产生，与所处行业密切相关。报
告期内，公司营业收入增长较快，从而导致公司应收账款余额增速较大。公司下
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游客户主要为信用、资信能力较好的国家电网、南方电网、中国中铁、中天科技
等单位，下游客户资信能力较好。如果公司应收账款持续大幅上升，客户出现财
务状况恶化或无法按期付款的情况，或公司外部资金环境趋紧时，公司账龄较长
的应收账款余额将会进一步增加，将会使公司面临较大的运营资金压力，公司将
面临应收账款回收难度增大的风险，对公司的生产经营和财务状况产生不利影响。
（五）存货金额较大及长库龄占比较高可能导致存货管理风险
报告期各期末，公司存货账面价值分别为 5,095.76 万元、6,523.06 万元和
6,088.94 万元，占各期末流动资产的比例分别为 21.42%、19.59%和 15.75%，占
比较高；报告期各期，库龄 1 年以上存货占比分别为 12.92%、13.10%和 12.20%，
存货中长库龄占比较高；公司期末存货余额较大及长库龄占比较高，主要受项目
执行时间、验收程序繁琐等因素的影响，客户尚未验收项目的合同履约成本余额
较大，导致存货余额较高，且会随着公司经营规模的扩大而有所增加。
另外，公司为积极响应客户的需求，提升生产灵活性，结合市场供需情况及
预期的客户需求，对部分原材料提前进行备货。若公司无法准确预测客户需求并
管控好存货规模，将导致存货可能发生减值的风险增加。此外，存货余额较高也
将占用公司流动资金，增加运营资金周转的风险。
（六）技术创新与研发的风险
公司向不同行业客户提供以分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理
系统，若公司未来不能准确预测产品的市场发展趋势，技术研发进度不能与市场
需求发展保持同步，或者不能持续加大在技术研发上的投入力度，不能持续创新
开发出满足客户需求的产品，亦或出现竞争对手的同类产品在性能、质量及价格
等方面优于公司产品的情况，可能导致公司在行业中的市场竞争力降低，并对公
司的生产经营状况造成较大冲击。
（七）公司研发工作未达预期的风险
为了适应不断变化的市场需求，公司需要围绕产品技术升级、应用领域开拓、
产品系列开发投入大量资金和技术人员。由于公司的技术成果产业化和市场化进
程具有不确定性，在研发过程中若关键技术未能突破、性能指标未达预期，或者
研发出的产品未能得到市场认可，公司将面临前期的研发投入难以收回、预计效
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益难以达到的风险，将对公司业绩产生不利影响。
（八）人才流失风险
公司目前所处行业对技术研发人才需求旺盛，人才竞争日益激烈。随着经营
规模的不断扩展，公司如果在技术研发人员招聘、培养或激励机制等方面措施不
力，将存在技术研发人员流失的风险，将对公司未来经营发展造成不利影响。
（九）经营活动现金流量净额低于净利润的风险
报告期内，公司经营活动现金流量净额分别为 2,295.84 万元、1,751.77 万元
和 212.01 万元，均低于当期的净利润。主要原因在于：公司下游客户多为国有
企业，客户付款审批周期较长，且公司业务存在明显的季节性特征以及持续的新
增订单投入，从而导致公司经营活动产生的现金流量净额低于净利润。
随着公司经营规模的不断扩大，公司应收账款、存货等经营性流动资产占用
规模不断增加，公司营运资金需求日益增加。如未来公司应收款项回款速度变慢、
坏账风险上升，则可能导致公司经营活动现金流量净额的波动，从而可能导致公
司出现营运资金短期不足的风险。
（十）税收优惠政策变化的风险
报告期内，公司所享受的相关税收优惠合计金额分别为 1,132.31 万元、
1,699.41 万元和 1,193.72 万元，占当期利润总额的比例分别为 28.71%、23.07%
和 15.71%。目前公司享受的所得税和增值税税收优惠政策属于国家法定政策，
在政策有效期内具有可持续性，如果国家上述税收政策发生调整或公司不再符合
高新技术企业认定标准，将可能对公司的经营业绩产生一定的不利影响。
（十一）财审或结算导致最终结算价格与合同约定价格可能存在差异的风险
公司部分产品的最终客户或业主方为综合管廊等市政单位，根据相关法规和
合同要求，部分项目需要财审或结算。虽然在审价或结算审核过程中会充分考虑
公司的投入成本并在此基础上保证公司执行项目获得合理的利润，但是财审和结
算审核节奏和审定的金额可能存在一定程度的不确定性。
（十二）公司毛利率存在下降的风险
报告期各期，公司综合毛利率分别为 56.84%、59.76%和 58.36%，毛利率较
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高，主要系发行人在分布式光纤传感技术、资产数字化监控运维管理系统方面具
备技术及竞争优势。如果发行人不能保持现有技术及竞争优势，则可能导致毛利
率下降，从而将对发行人经营业绩造成不利影响。
（十三）快速成长过程中的管理风险
本次发行并上市后，随着募集资金的到位和募投项目的实施，发行人的资产
规模将有较大幅度的增长，业务、机构和人员将进一步扩张，公司的经营管理将
面临新的考验。如果在发展过程中，公司内部的管理架构和管理模式不能适应未
来快速成长的需要，将对公司生产经营造成不利影响。
（十四）整体变更设立股份有限公司时存在未分配利润为负的风险
公司整体变更时，因受以前年度经营亏损累计的影响，公司存在整体变更基
准日（2020 年 7 月 31 日）的未分配利润为负的情形。
截至 2022 年 12 月末，公司合并口径未分配利润分别为 17,053.15 万元，母
公司未分配利润分别为 12,906.38 万元，未分配利润为负数的情形已经消除。整
体变更时未分配利润为负数的情况不会对公司的持续经营能力产生重大影响，但
仍提请投资者关注公司整体变更时存在未分配利润为负的情形。
二、与行业相关的风险
（一）分布式光纤传感为新兴技术，当前市场规模相对偏小且市场开拓存在不确
定性的风险
公司专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统的研发、生产与
销售，产品以分布式光纤传感技术为核心，该技术为新兴技术，根据
Frost&Sullivan 的统计，2021 年分布式光纤传感解决方案市场规模为 29.4 亿元，
目前市场规模相对偏小；其中在电力电网领域，2021 年分布式光纤传感解决方
案的市场规模为 8.5 亿元，占该领域总市场规模 120.0 亿元的比例为 7.1%，电子
类传感解决方案、红外传感解决方案的市场规模分别为 50.8 亿元、46.4 亿元；
在海底电缆领域，2021 年分布式光纤传感解决方案的市场规模为 4.1 亿元，占该
领域总市场规模 4.3 亿元的比例为 95.3%；在综合管廊领域，2021 年分布式光纤
传感解决方案的市场规模为 6.0 亿元，占该领域总市场规模 90.6 亿元的比例为
6.6%，电子类传感解决方案、红外传感解决方案的市场规模分别为 63.4 亿元、
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12.6 亿元。如果公司未来在市场竞争中不能继续保持已有技术路线的优势、加强
核心技术和新产品研发、不断开拓市场、增强公司市场竞争地位、扩大公司经营
规模，则可能导致公司的竞争力下降，市场规模增长速度不达预期，进而对公司
经营造成不利影响。
（二）市场竞争加剧的风险
随着我国资产数字化监控运维管理技术不断升级、故障诊断整体水平的不断
提高以及国家工业智能化不断推进，资产数字化监控运维管理的应用领域十分广
阔，行业市场逐步进入高速发展的阶段，不断吸引新进入者通过直接投资、产业
转型或收购兼并等方式参与竞争，同时，上下游企业及其他领域企业亦存在进入
资产监控运维管理市场参与竞争的可能，随着更多的企业进入到该行业中，市场
竞争日益激烈。
（三）宏观经济波动风险
公司向不同行业客户提供以分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理
系统，行业整体波动与宏观经济形势具有较强的关联性。公司产品应用于电力电
网、海上风电、综合管廊、石油石化等下游行业，如果宏观经济波动较大或长期
处于低谷，上述行业的整体盈利能力会受到不同程度的影响，公司所处行业的景
气度也将随之受到影响。下游行业的波动和低迷会导致客户对公司产品的需求降
低，相关产品的销售价格和销售数量可能会受到不利影响，进而影响公司盈利水
平。
（四）产业政策变化的风险
在产业政策支持和国民经济发展的推动下，资产监控运维管理细分行业整体
技术水平、生产工艺、自主创新能力和技术成果转化率有了较大的提升；近年来，
国家推出了《关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》等政策，
提出大力发展海上风电等清洁能源；未来若国家相关产业扶持政策发生重大不利
变化，将可能对公司相关产品及服务的销售产生不利影响。
（五）行业投资力度变化的风险
报告期内，公司主要客户包括国家电网、南方电网及其下属公司。电网公司
对电力行业的投资政策和投资力度将影响着整个行业及公司产品和服务的销售，
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进而影响公司营业收入。国家电网、南方电网投资情况受到国家政策、宏观经济、
行业发展态势等因素的影响，虽然近几年总体保持平稳增长，但也有一定的周期
性波动，或如公司不能持续获得来自国家电网、南方电网的订单，进而会影响公
司营业收入的稳定性。
三、其他风险
（一）发行失败风险
公司确定股票发行价格后，如果公司预计发行后总市值不满足在招股意向书
中明确选择的市值与财务指标上市标准，或网下投资者申购数量低于网下初始发
行量，将中止发行。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满
足会后事项监管要求的前提下，公司需经向上海证券交易所备案才可以重新启动
发行。若公司未在中国证监会同意注册决定的有效期内完成发行，公司将面临股
票发行失败的风险。
（二）募集资金投资项目效益未及预期的风险
发行人本次募集资金投向的分布式光纤传感系统升级研发及量产项目、资产
数字化运维平台研发项目以及研发中心建设项目，其可行性分析是基于当前市场
环境、技术发展趋势等因素做出的，并进行了可行性研究论证，但仍存在因市场
环境发生较大变化、项目实施过程中发生不可预见因素等导致项目延期或无法实
施，或者导致投资项目不能产生预期收益的可能性。
（三）募投项目新增固定资产折旧及研发投入导致业绩下降的风险
发行人本次拟募集资金用于分布式光纤传感系统升级研发及量产项目、资产
数字化运维平台研发项目以及研发中心建设项目，募集资金投资项目实施完成后，
公司固定资产规模将大幅提高，因此固定资产每年折旧金额增幅较大，且实施募
投项目将大幅增加发行人研发投入。如本次募投项目不能较快产生效益以弥补新
增固定资产折旧、研发投入或募投项目实际效益低于预期，则本次募投项目新增
折旧、研发投入将对公司经营业绩带来不利影响。
（四）募集资金投资项目实施后新增产能消化的风险
本次募集资金投资项目达产后，发行产品的产能将会扩大，如果发行人市场
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开拓不力或下游客户需求出现不利变化，可能造成因产能扩张带来的新增产能不
能被及时消化的风险。
（五）净资产收益率下降和每股收益摊薄的风险
本次发行后，公司的净资产和总股本将大幅提高，由于募集资金投资项目从
资金投入到产生预期效益需要一定时期且其在短期内难以充分产生经济效益，因
而短期内公司将存在净利润无法与净资产同比增长，进而导致本次发行后在短期
内公司净资产收益率下降和每股收益被摊薄的风险。
（六）股价波动的风险
股票价格的变化除受本公司经营状况等因素的影响外，还会受宏观经济形势、
经济政策、股票市场供求状况及突发事件等因素的影响。因此，即使在本公司经
营状况稳定的情况下，本公司的股票价格仍可能出现较大幅度的波动，有可能给
投资者造成损失。
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第四节 发行人基本情况
一、基本情况
项目 基本情况
注册名称（中文）： 苏州光格科技股份有限公司
注册名称（英文）： Suzhou Agioe Technologies Co., Ltd.
注册资本： 4,950.00万元人民币
法定代表人： 姜明武
成立日期： 2010年4月28日
股份公司成立日期： 2020年12月24日
住所： 苏州工业园区东平街270号澳洋顺昌大厦3C,3D
邮政编码： 215123
联系电话： 0512-62950156
传真号码： 0512-65117280
互联网网址： http://www.agioe.com
电子邮箱： investor@agioe.com
负 责信息 披露和 投资 者
董事会办公室
关系的部门：
负 责信息 披露和 投资 者
董事会秘书：孔烽
关 系的负 责人及 联系 方
办公电话：0512-62950156
式：
二、发行人的设立及股本和股东的变化情况
（一）发行人设立情况
1、有限公司的设立情况
出资额
事项 时间 公司股本变动说明 股权结构
（万元）
出资额 出资比
2010 年 4 月 28 日，公司前身 公司股东
（万元） 例（%）
光格设备由自然人姜明武、陈
有限 志标、陈姝书共同出资设立， 姜明武 425.00 85.00
公司 2010 年 4 月 注册资本 500.00 万元，其中姜 500.00 陈志标 50.00 10.00
设立 明武认缴出资 425.00 万元，陈
志标认缴出资 50.00 万元，陈 陈姝书 25.00 5.00
姝书认缴出资 25.00 万元 合计 500.00 100.00
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2、股份公司的设立情况
总股本
事项 时间 公司股本变动说明 股权结构
（万股）
2020 年 11 月 6 日，容诚会计 持股数量 股份比例
公司股东
师事务所（特殊普通合伙）出 （万股） （%）
具《审计报告》（容诚审字 姜明武 1,349.26 27.26
[2020]215Z0110 号 ） ， 截 至
2020 年 7 月 31 日，光格设备 叶玄羲 611.51 12.35
的账面净资产值为 7,458.76 万 郑树生 547.66 11.06
元；中水致远资产评估有限公
司出具《苏州光格设备有限公 方广二期 479.03 9.68
司拟整体变更设立股份有限 基石创投 447.10 9.03
公司项目资产评估报告》（中
水致远评报字[2020]第 020456 尹瑞城 379.71 7.67
号），截至 2020 年 7 月 31 日， 张洪仁 191.68 3.87
光格设备的净资产账面值为
7,458.76 万 元 ， 评 估 价值 为 光格汇 178.84 3.61
9,865.30 万元 光格源 178.84 3.61
2020 年 11 月 10 日，光格设备
召开股东会，同意公司以截止 领军创投 158.85 3.21
2020 年 7 月 31 日经审计后的 魏德刚 153.70 3.11
股份
2020 年 公司净资产 7,458.76 万元，按
公司 4,950.00 陈翔 136.92 2.77
12 月 1：0.6636 的比例折合股份总
设立
额 4,950.00 万股，每股面值人 陈姝书 136.92 2.77
民币 1 元，共计股本 4,950.00
万元，大于股本部分 2,508.76
万元进入资本公积，变更后的
股份公司名称为“苏州光格科
技股份有限公司”
2020 年 11 月 25 日，光格科技
召开创立大会暨第一次股东
大会，审议通过了整体变更为
股份公司的相关议案，选举了 合计 4,950.00 100.00
第一届董事会成员，并选举了
股东代表监事，与职工代表大
会选举产生的职工代表监事
共同组成第一届监事会
2020 年 12 月 24 日，江苏省市
场监督管理局核发变更后的
《营业执照》（统一信用证代
码：91320594554649549N）
公司在有限公司设立及股份公司设立过程中，均履行了相应的内部审议程序
及必要的评估程序，且进行了验资。
3、有限公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的情况
（1）发行人整体变更时存在未弥补亏损的基本情况
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光格设备整体变更设立股份公司时，存在累计未弥补亏损。截至 2020 年 7
月 31 日，经容诚会计师事务所审计母公司总资产、净资产和未分配利润情况如
下：
单位：万元
序号 项目 金额
1 总资产 19,597.61
2 净资产 7,458.76
3 未分配利润 -2,711.26
光格设备整体变更设立股份有限公司时，母公司未分配利润为负，主要原因
为公司研发产品数量较多且研发难度较大，前期研发投入大且客户导入周期较长，
因此存在累计未弥补亏损。
（2）公司未分配利润为负的情形消除情况，与报告期内的盈利水平的匹配
关系，整体变更后的变化情况和发展趋势以及对未来盈利能力的影响
公司整体变更为股份有限公司后，公司各年经审计的净利润及各年末未分配
利润情况如下：
单位：万元
扣非后归属于母公 合并报表-未分 母公司-未分
年度 母公司净利润
司股东的净利润 配利润 配利润
2020 年度/2020
3,340.65 2,394.12 4,666.72 2,470.03
年 12 月 31 日
2021 年度/2021
6,261.59 5,559.87 10,741.09 7,498.04
年 12 月 31 日
2022 年度/2022
6,711.86 6,009.27 17,053.15 12,906.38
年 12 月 31 日
截至报告期末，公司未分配利润为负的情形已消除。截至 2020 年 7 月 31 日，
光格科技（母公司单体报表）未分配利润为-2,711.26 万元，2021 年度净利润为
5,559.87 万元，股改基准日后公司经营情况较好，随着公司经营情况持续良好，
公司未分配利润为负的情形已消除，公司未分配利润的变化情况与盈利水平保持
一致。
（3）整体变更的具体方案及相应的会计处理
2020 年 11 月 10 日，光格设备全体股东签署了《发起人协议》，将有限公
司整体变更为股份有限公司，以截至 2020 年 7 月 31 日经容诚会计师事务所审计
的净资产 7,458.76 万元按 1:0.6636 的比例折为公司股本，股份总数为 49,500,000
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股，每股面值 1.00 元，其余 2,508.76 万元计入股份公司的资本公积，具体会计
处理如下：
借：实收资本 3,321.43 万元
资本公积-资本溢价 6,662.40 万元
盈余公积 186.19 万元
未分配利润 -2,711.26 万元
贷：股本 4,950.00 万元
资本公积-股本溢价 2,508.76 万元
（4）整体变更为股份公司的合法合规性
公司整体变更事项经股东会表决通过，相关程序合法合规。公司整体变更时，
根据《发起人协议》及创立大会决议，光格设备全部债权、债务由光格科技承继，
不存在通过自身资产的调整或者企业间资产转移等行为侵害债权人合法利益的
情形，与债权人不存在纠纷或潜在纠纷。同时，公司各发起人签署的《发起人协
议》系各发起人真实意思表示，符合有关法律、法规和规范性文件的规定；公司
创立大会（股东大会）的召开程序及所议事项、决议符合相关法律法规和规范性
文件的规定；公司的设立履行了审计、评估、验资及必要的内部决策程序，且履
行了工商税务变更登记等手续；发行人的设立程序、条件、方式及发起人资格等
均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）报告期内的股本和股东变化情况
1、报告期初公司股权结构
报告期初，公司的股权结构如下：
股东名称 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 出资比例（%）
1 姜明武 905.34 905.34 27.26
2 坤融创投 410.32 410.32 12.35
3 郑树生 367.48 367.48 11.06
4 方广二期 321.43 321.43 9.68
5 基石创投 300.00 300.00 9.03
6 尹瑞城 254.78 254.78 7.67
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股东名称 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 出资比例（%）
7 张洪仁 128.62 128.62 3.87
8 光格汇 120.00 120.00 3.61
9 光格源 120.00 120.00 3.61
10 领军创投 106.59 106.59 3.21
11 魏德刚 103.13 103.13 3.11
12 陈翔 91.87 91.87 2.77
13 陈姝书 91.87 91.87 2.77
合计 3,321.43 3,321.43 100.00
2、报告期内的股本和股东变化具体情况
报告期内，公司的股本及股东变化情况具体如下：
出资额
序 （万元）/
事项 时间 公司股本变动说明 股权结构
号 总股本
（万股）
2020 年 6 月 30 日，坤融创投 出资额 出资比例
公司股东
与叶玄羲签署《股权转让协 （万元） （%）
议》，约定坤融创投将其持 姜明武 905.34 27.26
有的光格设备 12.35%的股权
以 3,000.00 万元转让给叶玄 叶玄羲 410.32 12.35
羲 郑树生 367.48 11.06
2020 年 6 月 30 日，光格设备
召开股东会，同意坤融创投 方广二期 321.43 9.68
将其持有的光格设备 12.35% 基石创投 300.00 9.03
股权以 3000.00 万元转让给
叶玄羲，其他股东放弃优先 尹瑞城 254.78 7.67
股权 2020 年 购买权 张洪仁 128.62 3.87
1 3,321.43
转让 7月 叶玄羲、叶晓明为母子关系，
叶玄羲、叶晓明直接、间接 光格汇 120.00 3.61
合计持有坤融创投 100.00% 光格源 120.00 3.61
股权，本次转让为其自身持
股安排，本次股权转让的价 领军创投 106.59 3.21
格为 7.31 元/注册资本，系参 魏德刚 103.13 3.11
照公司估值协商确定
2020 年 7 月 9 日，江苏省苏 陈翔 91.87 2.77
州工业园区工商行政管理局 陈姝书 91.87 2.77
核发新的《营业执照》（统
一 社 会 信 用 代 码 ： 合计 3,321.43 100.00
91320594554649549N）
持股数 持股比例
整 体 整体变更为股份公司的情况 公司股东
（万股） （%）
变 更 2020 年 参见本招股意向书“第四节
2 4,950.00 姜明武 1,349.26 27.26
为 股 12 月 发行人基本情况”之“二、
份 公 发行人的设立及股本和股东 叶玄羲 611.51 12.35
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出资额
序 （万元）/
事项 时间 公司股本变动说明 股权结构
号 总股本
（万股）
司 的变化情况”之“（一）发 郑树生 547.66 11.06
行人设立情况”之“2、股份
公司的设立情况” 方广二期 479.03 9.68
基石创投 447.10 9.03
尹瑞城 379.71 7.67
张洪仁 191.68 3.87
光格汇 178.84 3.61
光格源 178.84 3.61
领军创投 158.85 3.21
魏德刚 153.70 3.11
陈翔 136.92 2.77
陈姝书 136.92 2.77
合计 4,950.00 100.00
报告期内，公司历次股本及股东变化过程中，均履行了相应的内部审议程序。
截至本招股意向书签署日，公司股本和股东未发生变化。
（三）验资复核情况
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 5 月 10 日出具了《验资复核
报 告 》 （ 容 诚 专 字 [2022]215Z0036 号 ） 与 《 出 资 审 核 报 告 》 （ 容 诚 专 字
[2022]215Z0108 号），对公司 2020 年 12 月改制设立股份公司前的历次验资报告
及出资情况进行了专项复核。
三、发行人成立以来重要事件
自成立以来，发行人不存在对管理层、控制权、业务发展及经营业绩有影响
的重要事件，报告期内不存在重大资产重组情况。
四、发行人的股权结构
截至本招股意向书签署日，公司实际控制人、各股东对公司的持股情况，以
及公司对下属企业的持股情况如下：
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截至本招股意向书签署日，公司各股东的持股数量及比例如下：
股东名称 持股数量（万股） 股份比例（%）
1 姜明武 1,349.26 27.26
2 叶玄羲 611.51 12.35
3 郑树生 547.66 11.06
4 方广二期 479.03 9.68
5 基石创投 447.10 9.03
6 尹瑞城 379.71 7.67
7 张洪仁 191.68 3.87
8 光格汇 178.84 3.61
9 光格源 178.84 3.61
10 领军创投 158.85 3.21
11 魏德刚 153.70 3.11
12 陈翔 136.92 2.77
13 陈姝书 136.92 2.77
合计 4,950.00 100.00
五、发行人重要子公司及分公司的情况
截至本招股意向书签署日，公司共有 4 家全资子公司，2 家分公司。具体情
况如下：
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（一）重要子公司
1、炎武软件
公司名称 苏州炎武软件有限公司
成立日期 2014年3月19日
注册资本 100万元
实收资本 100万元
注册地址 苏州工业园区东平街270号
主要经营场所地址 苏州工业园区东平街270号
股权结构 光格科技持有100%股权
炎武软件主营业务为研发、销售软件系统、软件模块，以及工
业自动化设备和家居智能化设备的软件。炎武软件立足于公司
主营业务情况、在发行人业
的产品拓展，进行专业化的软件产品研发，提供满足电力电网、
务板块中定位
海上风电、综合管廊、石油石化等行业资产数字化监控运维管
理系统需要的平台软件和硬件设备的嵌入式软件
2022 年度/
项目
2022年12月31日
总资产（万元） 4,771.10
简要财务数据（未经审计） 净资产（万元） 3,850.78
营业收入（万元） 6,712.81
净利润（万元） 4,652.57
2、安捷光电
公司名称 深圳光格安捷工业光电有限公司
成立日期 2008年10月23日
注册资本 5,000万元
实收资本 1,000万元
深圳市南山区招商街道沿山社区南海大道1065-7号南山大厦
注册地址
700C2
深圳市南山区招商街道沿山社区南海大道1065-7号南山大厦
主要经营场所地址
700C2
股权结构 光格科技持有100%股权
安捷光电主营业务为工业测控仪器仪表及系统设备、工业监控
软件、光纤传感系统、光电模块及子系统等机器配套产品的技
主营业务情况、在发行人业
术开发、销售及相关售后技术服务。安捷光电重点为公司在华
务板块中定位
南、西南市场区域的市场拓展、售前技术支持、交付及售后维
修等提供专业、快捷的服务
2022 年度/
项目
简要财务数据（未经审计） 2022年12月31日
总资产（万元） 706.70
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净资产（万元） 179.99
营业收入（万元） 246.38
净利润（万元） -45.04
3、光格海洋
公司名称 江苏光格海洋科技有限公司
成立日期 2019年11月22日
注册资本 1,000万元
实收资本 -
南通市如东县沿海经济开发区黄海二路1号四海之家A45幢
注册地址
502D
南通市如东县沿海经济开发区黄海二路1号四海之家A45幢
主要经营场所地址
502D
股权结构 光格科技持有100%股权
光格海洋主营业务方向为光纤传感系统、海上风电监控测量设
备、海洋新能源运维管理软件系统、海底管网状态监测及运维
主营业务情况、在发行人业
管理系统、海上作业平台设备状态监测及运维管理系统以及工
务板块中定位
业物联网系统的研发、销售，同时为海上经济开发提供海洋科
技领域内的技术研发、技术服务等
2022 年度/
项目
2022年12月31日
总资产（万元） 511.63
简要财务数据（未经审计） 净资产（万元） 144.38
营业收入（万元） -
净利润（万元） 33.00
4、广东光格海洋科技有限公司
公司名称 广东光格海洋科技有限公司
成立日期 2022年8月11日
注册资本 1,000万元
实收资本 -
注册地址 阳江高新区科技企业孵化中心科技综合楼3楼301
主要经营场所地址 阳江高新区科技企业孵化中心科技综合楼3楼301
股权结构 光格科技持有100%股权
广东光格海洋科技有限公司主营业务方向为海上风电相关系
统、海洋工程关键配套系统、风电场相关系统、海洋能系统与
主营业务情况、在发行人业
设备以及物联网设备、智能仪器仪表等的研发与销售，旨在为
务板块中定位
华南地区海上经济开发的客户提供更加方便快捷的本地化服
务等
2022 年度/
简要财务数据（未经审计） 项目
2022年12月31日
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
总资产（万元） 0.03
净资产（万元） -0.52
营业收入（万元） -
净利润（万元） -0.52
（二）下属分公司
1、深圳光格
项目 基本情况
公司名称 苏州光格科技股份有限公司深圳分公司
统一社会信用代码 9144030058405428XH
成立日期 2011 年 9 月 26 日
负责人 姜明武
深圳市南山区招商街道沿山社区南海大道 1065-7 号南山大厦
注册地址
700C1
开发、销售：光纤传感系统设备、工业测控仪器仪表及系统设备、
经营范围
工业监控软件、光电模块、网络通信设备。
2、吉林光格
项目 基本情况
公司名称 苏州光格科技股份有限公司吉林省分公司
统一社会信用代码 91220103MA15A9LA83
成立日期 2018 年 6 月 26 日
负责人 魏范辉
注册地址 吉林省长春市宽城区黑水路 1598 号 6-2 室
研发、生产、销售：电力设备智能化监控系统及设备、隧道综合
监控系统及设备、综合管廊监控系统及设备、管道泄漏监测系统
及设备、光纤传感系统及设备、工业测控系统及设备、工业自动
化仪表及电子测量仪器、计算机集成系统及工业监控软件，并提
经营范围
供相关技术服务；地下综合管廊工程、市政工程、建筑智能化工
程、机电工程、消防工程、安防工程的安装、施工、维护和保养
（以上凭资质证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）*
六、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人
（一）实际控制人基本情况
姜明武先生为公司实际控制人。截至本招股意向书签署日，姜明武直接持有
公司 27.26%的股份，并通过员工持股平台光格源、光格汇分别控制公司 3.61%、
3.61%的股份，合计控制公司 34.48%的股份。公司的实际控制人报告期内未发生
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
变更。
姜明武，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
3301061968********，毕业于杭州电子科技大学计算机软件专业，工学学士学位，
电子信息工程高级工程师职称。曾获国家高层次人才特殊支持计划领军人才、科
技部科技创新创业人才、苏州市科技进步奖一等奖、广东省科技进步一等奖等荣
誉。
1990 年 9 月至 1992 年 9 月，任职于邮电部杭州通信设备厂研究一所，任研
发工程师；1992 年 9 月至 1999 年 10 月，任职于华为技术有限公司中央研究部，
历任部门经理、公司高级副总裁；2000 年 1 月至 2002 年 6 月，任职于 Anda
Networks Inc，任高级架构设计师；2002 年 7 月至 2005 年 5 月，任职于 NSG Tech
Inc，任副总经理；2005 年 5 月至 2008 年 8 月，任职于福建迅捷光电科技有限公
司，任首席运营官；2008 年 10 月至今，任安捷光电总经理；2010 年 4 月至 2020
年 11 月，任光格设备董事长、总经理；2020 年 11 月至今，任公司董事长、总
经理。
除光格汇、光格源及光格科技（含下属公司）以外，姜明武未控制其他企业，
与公司不存在同业竞争。
（二）实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在被质押、冻结或发生诉
讼纠纷等情形，上述情形产生的原因及对发行人可能产生的影响
截至本招股意向书签署日，公司实际控制人直接和间接持有的本公司股份不
存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。
（三）实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏
社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者
其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重
大违法行为
报告期内，发行人实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者
破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪的情形，不存在欺诈发行、重大信息披露
违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等
领域的重大违法行为。
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
（四）实际控制人控制的其他企业的基本情况
截至本招股意向书签署日，除光格科技及其全资子公司外，实际控制人及其
控制的其他企业基本情况如下表所示：
序 主要从事业务
企业名称 关联关系说明
号 情况
1 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙） 姜明武担任执行事务合伙人 员工持股平台
2 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙） 姜明武担任执行事务合伙人 员工持股平台
（五）持有发行人 5%以上股份的股东
截至本招股意向书签署日，除实际控制人外其他持有公司 5%以上股份的股
东包括叶玄羲、郑树生、方广二期、基石创投、尹瑞城。上述股东的基本情况如
下：
1、叶玄羲
叶玄羲，男，1993 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
3205031993********。截至本招股意向书签署日，叶玄羲持有公司 6,115,092 股
股份，持股比例 12.35%。
2、郑树生
郑树生，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
3301061966********。截至本招股意向书签署日，郑树生持有公司 5,476,623 股
股份，持股比例 11.06%。
3、方广二期
方广二期持有公司 9.68%的股份，基本信息如下：
项目 基本情况
公司名称 苏州方广二期创业投资合伙企业（有限合伙）
成立时间 2016年7月29日
注册资本 136,639.1185万元
实收资本 136,639.1185万元
注册地址 苏州工业园区苏虹东路183号东沙湖股权投资中心13号楼303室
主要经营场所地址 苏州工业园区苏虹东路183号东沙湖股权投资中心13号楼303室
主营业务及其与发行人
方广二期主营业务系投资，与公司的主营业务没有关联
主营业务的关系
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截至本招股意向书签署日，方广二期的出资结构情况如下：
序号 合伙人姓名 合伙人类别 财产份额（万元） 占比（%）
苏州方广二期创业投资管理合伙
1 普通合伙人 1,366.39 1.00
企业（有限合伙）
苏州工业园区国创开元二期投资
2 有限合伙人 20,000.00 14.64
中心（有限合伙）
苏州工业园区元禾秉胜股权投资
3 有限合伙人 20,000.00 14.64
基金合伙企业（有限合伙）
上海方广尔期创业投资合伙企业
4 有限合伙人 15,151.52 11.09
（有限合伙）
国投创合国家新兴产业创业投资
5 有限合伙人 15,000.00 10.98
引导基金（有限合伙）
苏州苏秀文昌投资合伙企业（有限
6 有限合伙人 6,000.00 4.39
合伙）
7 洪天峰 有限合伙人 5,421.21 3.97
8 肖铿 有限合伙人 5,000.00 3.66
9 陈爱玲 有限合伙人 5,000.00 3.66
10 於之华 有限合伙人 5,000.00 3.66
11 常州和泰股权投资有限公司 有限合伙人 5,000.00 3.66
12 上海蕻郁投资中心（有限合伙） 有限合伙人 3,000.00 2.20
13 任永红 有限合伙人 2,000.00 1.46
14 李心一 有限合伙人 2,000.00 1.46
15 王尉 有限合伙人 2,000.00 1.46
16 深圳市德之青投资有限公司 有限合伙人 2,000.00 1.46
宁波梅山保税港区国钰乾元一期
17 有限合伙人 2,000.00 1.46
股权投资合伙企业（有限合伙）
宁波谦德坤鼎股权投资合伙企业
18 有限合伙人 2,000.00 1.46
（有限合伙）
宁波清科嘉豪和嘉投资管理合伙
19 有限合伙人 2,000.00 1.46
企业（有限合伙）
20 周琴 有限合伙人 1,300.00 0.95
21 郭晓峰 有限合伙人 1,000.00 0.73
22 朱江明 有限合伙人 1,000.00 0.73
23 谢忠明 有限合伙人 1,000.00 0.73
24 洪渝 有限合伙人 1,000.00 0.73
25 熊欢 有限合伙人 1,000.00 0.73
26 钟琴 有限合伙人 1,000.00 0.73
27 姚新燕 有限合伙人 1,000.00 0.73
28 杨龙忠 有限合伙人 1,000.00 0.73
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序号 合伙人姓名 合伙人类别 财产份额（万元） 占比（%）
29 陆依然 有限合伙人 1,000.00 0.73
30 杭州星舰投资有限公司 有限合伙人 1,000.00 0.73
宁波梅山保税港区国钰乾元二期
31 有限合伙人 1,000.00 0.73
股权投资合伙企业（有限合伙）
32 尹建伟 有限合伙人 750.00 0.55
33 李丽 有限合伙人 600.00 0.44
34 何燕 有限合伙人 600.00 0.44
35 沈芳 有限合伙人 500.00 0.37
36 方茂红 有限合伙人 500.00 0.37
37 张兴明 有限合伙人 500.00 0.37
38 陈红苗 有限合伙人 400.00 0.29
39 宋为群 有限合伙人 300.00 0.22
40 景爱梅 有限合伙人 250.00 0.18
合计 136,639.12 100.00
4、基石创投
基石创投持有公司 9.03%的股份，基本信息如下：
项目 基本情况
公司名称 北京基石创业投资基金（有限合伙）
成立时间 2011年9月8日
注册资本 58,375万元人民币
实收资本 58,375万元人民币
注册地址 北京市丰台区科学城外环西路26号院58号楼一层102室
主要经营场所地址 北京市丰台区科学城外环西路26号院58号楼一层102室
主营业务及其与发
行人主营业务的关 基石创投主营业务系投资，与公司的主营业务没有关联
系
截至本招股意向书签署日，基石创投的出资结构情况如下：
序号 合伙人姓名 合伙人类别 财产份额（万元） 占比（%）
北京基石创业投资管理中心
1 普通合伙人 100.00 0.17
（有限合伙）
2 京投发展股份有限公司 有限合伙人 25,150.00 43.08
北京市基础设施投资有限公
3 司（原北京地铁集团有限责 有限合伙人 18,875.00 32.33
任公司）
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序号 合伙人姓名 合伙人类别 财产份额（万元） 占比（%）
4 北京富丰投资有限责任公司 有限合伙人 4,700.00 8.05
北京鼎汉轨道交通装备技术
5 有限合伙人 4,500.00 7.71
服务有限公司
北京中关村创业投资发展有
6 有限合伙人 3,000.00 5.14
限公司
7 北京基石基金管理有限公司 有限合伙人 2,050.00 3.51
合计 58,375.00 100.00
5、尹瑞城
尹瑞城，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
2301031979********。截至本招股意向书签署日，尹瑞城持有公司 3,797,079 股
股份，持股比例 7.67%。
七、发行人股本情况
（一）本次发行前后的股本结构
公司本次发行前总股本为 4,950.00 万股，公司本次拟向社会公众发行
1,650.00 万人民币普通股，不低于发行后总股本的 25.00%。本次发行不涉及转让
老股。本次发行前后，公司股本结构如下：
发行前 发行后
序号 股东
股数（万股） 比例（%） 股数（万股） 比例（%）
1 姜明武 1,349.26 27.26 1,349.26 20.44
2 叶玄羲 611.51 12.35 611.51 9.27
3 郑树生 547.66 11.06 547.66 8.30
4 方广二期 479.03 9.68 479.03 7.26
5 基石创投 447.10 9.03 447.10 6.77
6 尹瑞城 379.71 7.67 379.71 5.75
7 张洪仁 191.68 3.87 191.68 2.90
8 光格汇 178.84 3.61 178.84 2.71
9 光格源 178.84 3.61 178.84 2.71
10 领军创投 158.85 3.21 158.85 2.41
11 魏德刚 153.70 3.11 153.70 2.33
12 陈翔 136.92 2.77 136.92 2.07
13 陈姝书 136.92 2.77 136.92 2.07
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发行前 发行后
序号 股东
股数（万股） 比例（%） 股数（万股） 比例（%）
14 本次发行流通股 - - 1,650.00 25.00
合计 4,950.00 100.00 6,600.00 100.00
（二）前十大股东持股情况
截至本招股意向书签署日，发行人前十大股东的直接持股情况如下表所示：
序号 股东名称 股数（万股） 比例（%）
1 姜明武 1,349.26 27.26
2 叶玄羲 611.51 12.35
3 郑树生 547.66 11.06
4 方广二期 479.03 9.68
5 基石创投 447.10 9.03
6 尹瑞城 379.71 7.67
7 张洪仁 191.68 3.87
8 光格汇 178.84 3.61
9 光格源 178.84 3.61
10 领军创投 158.85 3.21
合计 4,522.48 91.35
（三）本次发行前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务
截至本招股意向书签署日，公司共有 8 名自然人股东，具体情况如下：
序号 股东名称 股数（万股） 比例（%） 任职
1 姜明武 1,349.26 27.26 董事长、总经理
2 叶玄羲 611.51 12.35 -
3 郑树生 547.66 11.06 董事
4 尹瑞城 379.71 7.67 董事、副总经理
5 张洪仁 191.68 3.87 -
6 魏德刚 153.70 3.11 副总经理
7 陈翔 136.92 2.77 -
8 陈姝书 136.92 2.77 -
合计 3,507.36 70.86 -
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（四）发行人的国有股东
根据江苏省财政厅所出具的《江苏省财政厅关于确认苏州光格科技股份有限
公司国有股权的函》（苏财资[2021]168 号），领军创投持有发行人 158.85 万股，
持股比例 3.21%。经认定，领军创投持有的光格科技股份为国有法人股，若光格
科技未来上市，该国有法人股在证券登记结算公司登记的证券账户应标注“SS”
标识。
（五）发行人申报前十二个月新增股东的情况
截至本招股意向书签署日，发行人申报前十二个月内无新增股东。
（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例
截至本招股意向书签署日，发行人各股东间的关联关系及关联股东的各自持
股比例如下：
直接持股比例
股东名称 与其他股东的关联关系
（%）
持有光格源 11.63%的出资额，为其执行事务合伙人；持有光
姜明武 27.26
格汇 18.85%的出资额，为其执行事务合伙人。
除上述关联关系外，本次发行前公司各股东间不存在其他关联关系。
（七）股东私募投资基金备案情况
截至本招股意向书出具日，公司共有 13 名股东，其中自然人股东 8 名，非
自然人股东 5 名，非自然人股东中有 3 名股东属于《私募投资基金监督管理暂行
办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募投资
基金/私募基金管理人，其备案情况如下：
股东 私募基金备案情况 基金管理人登记情况
序号
名称 备案编码 备案日期 基金管理人 登记编号 登记时间
方广 上海方广二期 2016 年 10
1 SN7643 2017 年 7 月 4 日 P1034285
二期 管理有限公司 月 19 日
北京基石创业
基石 2014 年 4 月
2 SD1561 2014 年 4 月 21 日 投资管理中心 P1000811
创投 21 日
（有限合伙）
领军 2020 年 6 月
3 - - 领军创投 P1070975
创投 8日
公司其余股东不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金
管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募投资基金/私募基金管理人，
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无需办理私募投资基金备案/私募基金管理人登记备案手续。
（八）历史沿革中的股权代持形成及解除情况
1、股权出资代持形成情况及背景
工商资料显示，2010 年 10 月，光格设备原股东蔡春香通过受让方式取得姜
明武持有的光格设备 20%股权（对应出资额 100 万元）。经核查，该次股权转让
系蔡春香受郑树生的委托以蔡春香的名义将对价支付给姜明武，蔡春香所持光格
设备股权实际为代郑树生持有，原因系安捷光电为姜明武等人 2008 年在深圳最
初创业设立的公司，设立时郑树生作为姜明武的朋友及安捷光电的股东，为便捷
办理工商手续委托其朋友蔡春香代其持有股权，2010 年姜明武决定将总部搬至
苏州并设立光格设备，同时将安捷光电收购为全资子公司，安捷光电股东继续至
光格设备持股，因此，由蔡春香继续在光格设备持有股权。
2010 年 10 月股权转让完成后，工商登记的出资结构和实际出资结构比较如
下：
分类 序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 持股比例（%）
1 姜明武 172.75 172.75 34.55
2 蔡春香 100.00 100.00 20.00
3 陈志标 62.50 62.50 12.50
工商 4 尹瑞城 54.25 54.25 10.85
登记
5 张洪仁 35.00 35.00 7.00
持股
情况 6 魏德刚 25.50 25.50 5.10
7 陈翔 25.00 25.00 5.00
8 陈姝书 25.00 25.00 5.00
合计 500.00 500.00 100.00
1 姜明武 172.75 172.75 34.55
2 郑树生 100.00 100.00 20.00
3 陈志标 62.50 62.50 12.50
实际 4 尹瑞城 54.25 54.25 10.85
持股
情况 5 张洪仁 35.00 35.00 7.00
6 魏德刚 25.50 25.50 5.10
7 陈翔 25.00 25.00 5.00
8 陈姝书 25.00 25.00 5.00
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
分类 序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 持股比例（%）
合计 500.00 500.00 100.00
2、前述出资代持的解除及还原情况
经过外部投资人羲融创投、坤融创投、领军创投及引导基金的两次投资，光
格设备业务已初具规模，为规范持股，2014 年 9 月，蔡春香将名义持有的光格
设备 100.00 万元出资转给郑树生持有，并办理工商变更手续，该等名义股权转
让未支付转让对价，本次出资转让后，光格设备出资代持情况已全部解除，具体
出资结构如下：
序号 股东姓名/名称 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 持股比例（%）
1 姜明武 238.25 238.25 32.43
2 郑树生 100.00 100.00 13.61
3 羲融创投 74.17 74.17 10.10
4 陈志标 62.50 62.50 8.51
5 尹瑞城 54.25 54.25 7.38
6 领军创投 44.29 44.29 6.03
7 坤融创投 37.49 37.49 5.10
8 张洪仁 35.00 35.00 4.76
9 魏德刚 25.50 25.50 3.47
10 陈翔 25.00 25.00 3.40
11 陈姝书 25.00 25.00 3.40
12 引导基金 13.29 13.29 1.81
合计 734.74 734.74 100.00
经核查，除前述光格设备历史上存在的出资代持情况外，光格设备、光格科
技股东历次出资真实、合法，历次出资或股权结构的变更均符合相关法律法规的
规定。光格设备历史上出资代持关系已全部解除，解除过程不存在纠纷或潜在纠
纷。
（九）公司历史上签署过的对赌条款以及解除情况
发行人及其股东曾与羲融创投、坤融创投、基石创投及方广二期签署对赌协
议，相关对赌协议现已全部解除，具体情况如下：
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
1、2010 年 10 月，发行人及相关方与羲融创投、坤融创投对赌协议的签署
情况
2010 年 10 月，发行人、发行人增资前全部原股东以及外部投资者（羲融创
投、坤融创投）共同签署了《关于苏州光格设备有限公司增资扩股之补充协议》，
上述协议中包含业绩承诺及补偿、优先分红权及股权回购等特殊权利条款。
2、2015 年 3 月，发行人及相关方与基石创投对赌协议的签署情况
2015 年 3 月，发行人、发行人增资前全部原股东与外部投资者（基石创投）
共同签署了《关于苏州光格设备有限公司之增资协议》，上述协议中包含了股权
回购、股权锁定、优先认购权、优先购买权、共同出售权、反稀释权、拖带权、
优先清偿权等特殊权利条款。
3、2018 年 8 月，发行人及相关方与方广二期对赌协议的签署情况
2018 年 8 月，发行人、发行人增资前全部原股东与外部投资者（方广二期）
共同签署了《有关苏州光格设备有限公司之股东协议》 以下简称“《股东协议》”），
上述协议包含了回购权、利润分配权、优先认购权、优先购买权、共同出售权、
优先清算权、反稀释权等特殊权利条款。
同时，《股东协议》中各方约定，除《股东协议》明确约定适用前轮交易文
件相关约定之条款外，公司全体股东在发行人及发行人任一成员所享有的任何特
别权利均以《股东协议》的约定为准，取代（1）个人投资者与发行人及相关方
之间关于相关权利安排的任何书面、口头协议或约定；（2）坤融创投、羲融创
投与发行人及相关方于 2010 年签署的《关于苏州光格设备有限公司增资扩股协
议》；（3）引导基金、领军创投与发行人及相关方于 2011 年签署的《苏州工业
园区科技领军人才创业工程投资协议》及《苏州工业园区科技领军人才创业工程
投资协议之补充协议》；（4）基石创投与发行人及相关方签署的《关于苏州光
格设备有限公司之增资协议》，及其他上述协议相关的附属协议，子协议或附属
文件等中所约定的前轮投资方、个人投资者及其他股东的特别权利。
4、2021 年 12 月，相关对赌协议终止的签署情况
针对上述对赌条款，签署对赌条款的各方于 2021 年 12 月签署了《关于苏州
光格设备有限公司之股东协议的补充协议（一）》，约定自公司向证券监管部门
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报送 IPO 申报材料之日起，各方签署的《股东协议》中关于优先认购权、优先购
买权、共同出售权、优先清算权、回购权等特殊股东权利自始无效，不在任何情
况下予以恢复。
5、发行人及其实际控制人与其他股东之间已不存在对赌协议或其他特殊权
利安排
截至本招股意向书签署之日，发行人及其实际控制人与发行人其他股东之间
的对赌协议已经清理完成，不存在恢复条款，各方之间就此不存在纠纷或者潜在
纠纷，不会对发行人股权结构产生不利影响，发行人目前股权结构稳定。
八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介
1、董事会成员
公司董事会由 9 名董事组成。董事会成员基本情况如下：
姓名 职务 本届任职期间 提名/委派来源
姜明武 董事长 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
郑树生 董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
尹瑞城 董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
张树龙 董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
陈科新 董事 自 2021 年 12 月至 2023 年 11 月 姜明武
王力 董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 基石创投
徐小华 独立董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
欧攀 独立董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
周静 独立董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
（1）姜明武
姜明武，其个人情况参见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“六、
（一）实际控制人基本情况”。
（2）郑树生
郑树生，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙江大
学通信与电子专业，获博士学位。1993 年 7 月至 2003 年 11 月，任职于华为技
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术有限公司，历任研发项目经理、中试部总监、生产部总监、技术支持部总监、
交换事业部总裁、国内营销管理办公室主任、公司常务副总裁；2003 年 11 月至
2012 年 6 月，任职于杭州华三通信技术有限公司，任总裁；2013 年 7 月至 2016
年 5 月，任职于杭州迈尚股权投资有限公司，任董事长；2012 年 7 月至今，任
职于杭州迪普科技股份有限公司，历任总经理、执行董事、董事长，2014 年 9
月至 2020 年 11 月，任光格设备董事。2020 年 11 月至今，任公司董事。现兼任
杭州宏杉科技股份有限公司董事长。
（3）尹瑞城
尹瑞城，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于哈尔滨
工业大学高分子材料专业，获学士学位。2003 年 8 月至 2005 年 7 月，任职于中
国兵器集团第五十三研究所，任研发工程师；2005 年 7 月至 2006 年 12 月，任
职于深圳海洋王照明股份公司，任销售经理；2006 年 12 月至 2008 年 7 月，任
职于福建迅捷光电有限公司，任营销总监；2008 年 10 月至 2010 年 3 月，任安
捷光电副总经理；2010 年 4 月至 2020 年 11 月，任光格设备副总经理。2020 年
11 月至今，任公司董事兼副总经理。
（4）张树龙
张树龙，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学光学
工程博士研究生学历。2007 年 7 月至 2012 年 4 月，任职于江苏天瑞仪器股份有
限公司，任主任工程师；2012 年 4 月至 2020 年 11 月，历任光格设备研发总监、
副总经理。2020 年 11 月至今，任公司董事兼副总经理。
（5）陈科新
陈科新，男，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大
学光学工程专业，获博士学位。2011 年 4 月至 2015 年 5 月，任职于江苏天瑞仪
器股份有限公司，任项目经理、技术专家；2015 年 5 月至 2020 年 11 月，历任
光格设备研发副总监、研发中心负责人、副总经理兼研发中心负责人。2020 年
11 月至 2021 年 12 月，任公司副总经理兼研发中心负责人；2021 年 12 月至今，
任公司董事兼副总经理、研发中心负责人。
（6）王力
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王力，男，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京邮电
大学企业管理专业，获硕士学位。2009 年 4 月至 2016 年 5 月，任职于中国信息
通信研究院，任副主任；2016 年 5 月至 2017 年 7 月，任职于九州证券股份有限
公司，任投资经理；2017 年 7 月至 2018 年 7 月，任职于优选资本管理有限公司，
任投资经理；2018 年 7 月至今，任北京基石创业投资管理中心（有限合伙）投
资总监。2020 年 11 月至今，任公司董事。现兼任凌锐蓝信科技（北京）有限公
司董事，北京中智软创信息技术有限公司董事，南京云思创智信息科技有限公司
董事，北京商询科技有限公司董事，标贝（北京）科技有限公司董事，北京浦然
轨道交通科技股份有限公司监事，博智安全科技股份有限公司监事。
（7）徐小华
徐小华，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交
通大学管理科学与工程专业，获博士学位。2008 年 11 月至 2017 年 9 月，任职
于浙江工业大学经贸管理学院，历任讲师、副教授；2017 年 9 月至今，任职于
浙江工业大学之江学院，历任副教授、教授。2020 年 11 月至今，任公司独立董
事。现兼任杭州电缆股份有限公司独立董事，浙江杭州余杭农村商业银行股份有
限公司独立董事。
（8）欧攀
欧攀，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学
光学工程专业，获博士学位。2005 年 3 月至今，任职于北京航空航天大学仪器
科学与光电工程学院，历任讲师、副教授。2020 年 11 月至今，任公司独立董事。
（9）周静
周静，女，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北工业
大学材料科学与工程系，获学士学位，中国注册会计师。1990 年 7 月至 1995 年
7 月，任沈阳黎明飞机发动机制造公司助理工程师；1995 年 7 月至 1998 年 12 月，
任上海中垦进出口有限公司总经理助理；1998 年 12 月至 2001 年 1 月，任上海
普东税务师事务所税务咨询师；2001 年 1 月至 2009 年 12 月，任上海中永信会
计师事务所，审计师；2009 年 12 月至 2018 年 9 月，任上海灵信会计师事务所
审计师；2018 年 9 月至今，任职于中芯国际集成电路制造有限公司。2020 年 11
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月至今，任公司独立董事。
2、监事会成员
公司监事会由 3 名监事组成，公司现任监事的基本情况如下表所示：
姓名 职位 本届任职期间 提名/委派来源
监事会主席，非职工
周立 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
代表监事
卢青 非职工代表监事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
张剑 职工代表监事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 职工代表大会
（1）周立
周立，男，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于重庆大学
电气工程与自动化专业，获学士学位，中级工程师职称。2008 年 7 月至 2014 年
3 月，任职于乌鲁木齐供电公司变电检修工区，任高压试验工、班长；2014 年 3
月至 2015 年 11 月，任职于乌鲁木齐供电公司电缆运检室，任主管；2015 年 12
月至 2020 年 11 月，任光格设备工程部总监。2020 年 11 月至 2022 年 1 月，任
公司监事会主席兼工程部总监；2022 年 2 月至今，任公司监事会主席兼区域销
售总监。
（2）卢青
卢青，女，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于苏州大学
机械工程及自动化专业，获学士学位，中级工程师职称。2006 年 7 月至 2008 年
2 月，任职于苏州凯锋电子有限公司，任采购专员；2008 年 3 月至 2009 年 6 月，
任职于苏州上声电子有限公司，任采购专员；2009 年 6 月至 2011 年 1 月，任职
于北京盛宇光电子有限公司，任采购专员；2011 年 4 月至 2020 年 11 月，任光
格设备采购部经理。2020 年 11 月至今，任公司监事兼采购部经理。
（3）张剑
张剑，女，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南大学
微生物学专业，获硕士学位，高级人力资源管理师。2010 年 6 月至 2011 年 6 月，
任职于浙江泰林生物技术股份有限公司，任售后工程师；2012 年 3 月至 2015 年
6 月，任职于苏州千视通视觉科技股份有限公司，任人力资源经理；2015 年 6 月
至 2020 年 11 月，任光格设备人力资源副总监。2020 年 11 月至今，任公司职工
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监事兼人力资源部副总监。
3、高级管理人员
本公司的高级管理人员基本情况如下表所示：
姓名 职位 本届任职期间 提名/委派来源
姜明武 总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
尹瑞城 副总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
张萌 副总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
陈科新 副总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
张树龙 副总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
魏德刚 副总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武
自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月
董事会秘书、 任董事会秘书
孔烽 姜明武
财务总监 自 2022 年 5 月至 2023 年 11 月
任财务总监
（1）姜明武
姜明武，其个人情况参见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“六、
（一）实际控制人基本情况”。
（2）尹瑞城
尹瑞城，其个人情况参见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“八、
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理
人员及核心技术人员的简介”之“1、董事会成员”。
（3）张萌
张萌，男，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于杨凌职业
技术学院酒店管理专业，大专学历。2006 年 3 月至 2007 年 2 月，任职于金威啤
酒（西安）有限公司，任片区经理；2007 年 3 月至 2007 年 8 月，任职于深圳金
威啤酒有限公司，任营销管理部职员；2007 年 9 月至 2010 年 4 月，任职于深圳
市华科软件技术有限公司，任实施经理；2010 年 5 月至 2010 年 7 月，任职于万
达宝软件（深圳）有限公司，任销售经理；2010 年 9 月至 2020 年 11 月，历任
光格设备销售经理、营销总监、副总经理兼营销总监。2020 年 11 月至今，任公
司副总经理兼营销总监。
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（4）陈科新
陈科新，其个人情况参见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“八、
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理
人员及核心技术人员的简介”之“1、董事会成员”。
（5）张树龙
张树龙，其个人情况参见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“八、
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理
人员及核心技术人员的简介”之“1、董事会成员”。
（6）魏德刚
魏德刚，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京理
工大学自动控制专业，获学士学位。1998 年 7 月至 2000 年 7 月，任职于西南自
动化研究所，任软件工程师；2000 年 9 月至 2002 年 8 月，任职于广州海格通信
有限公司，任中心研究所主任助理；2002 年 10 月至 2006 年 7 月，任职于深圳
富士康集团，任软件研发课长；2006 年 8 月至 2007 年 10 月，任职于艾诺通信
系统（苏州）有限责任公司，任软件经理；2007 年 10 月至 2008 年 7 月，任职
于深圳迅捷创世科技有限公司，任软件经理；2008 年 8 月至 2010 年 3 月，任安
捷光电总经理助理；2010 年 4 月至 2020 年 11 月，任光格设备副总经理。2020
年 11 月至今，任公司副总经理。
（7）孔烽
孔烽，男，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安交通
大学工商管理专业，获硕士学位，会计师、高级经济师。1997 年 5 月至 2000 年
9 月，任职于汤臣集团嘉地房地产开发有限公司，任主办会计；2000 年 10 月至
2006 年 12 月，任职于三固房地产咨询（上海）有限公司，任财务经理；2007 年
1 月至 2008 年 2 月，任职于上海博维康迅信息科技发展有限公司，任财务总监；
2008 年 3 月至 2012 年 7 月，任职于麦迪斯顿（北京）医疗科技有限公司，任财
务总监；2012 年 8 月至 2012 年 9 月，任职于苏州麦迪斯顿医疗科技有限公司，
任财务总监；2012 年 10 月至 2020 年 1 月，任职于苏州麦迪斯顿医疗科技股份
有限公司，历任财务总监、董事会秘书、副总经理、董事。2020 年 11 月至今，
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任公司董事会秘书；2022 年 5 月至今，任公司财务总监。现兼任江苏日久光电
股份有限公司独立董事。
4、核心技术人员
本公司现有 3 名核心技术人员，基本情况如下：
（1）姜明武
姜明武，其个人情况参见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“六、
（一）实际控制人基本情况”。
（2）张树龙
张树龙，其个人情况参见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“八、
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理
人员及核心技术人员的简介”之“1、董事会成员”。
（3）陈科新
陈科新，其个人情况本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“八、董
事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人
员及核心技术人员的简介”之“1、董事会成员”。
（二）发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签定的对投资者作
出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议的履行情况
1、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的协议
截至本招股意向书签署日，公司（或其子企业）与除独立董事、外部董事外
的全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签署了劳动合同和保密协议，
并与姜明武、尹瑞城、张树龙、陈科新、魏德刚及张萌签署了竞业限制协议，与
姜明武、张树龙、陈科新、周立、卢青、魏德刚及张萌签署了股权激励协议。上
述协议履行情况正常，不存在违约情形。
除上述协议外，公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未与公司
签订其他协议。
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2、上述协议的履行情况
截至本招股意向书签署日，相关董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
均严格履行合同及协议约定的义务和职责，遵守相关承诺，迄今未发生违反合同
义务、责任或承诺的情形。
（三）近两年董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的任职变动情况及原因
1、董事的任职变动情况及原因
近两年内，公司董事未发生重大变动，具体变动情况及原因如下：
日期 变更前 变更后 变动原因
公司整体变更为股份有
姜明武、郑树生、尹瑞城、
姜明武、郑树生、黄 限公司，为完善公司治
2020 年 11 月 张树龙、陶渊、王力、徐
力波、陶渊 理结构，选举董事会成
小华、欧攀、周静
员
姜明武、郑树生、尹 股东方广二期委派的董
姜明武、郑树生、尹瑞城、
瑞城、张树龙、陶渊、 事陶渊因个人原因离
2021 年 12 月 张树龙、陈科新、王力、
王力、徐小华、欧攀、 职，由姜明武提名陈科
徐小华、欧攀、周静
周静 新任董事
2、监事的任职变动情况
近两年内，公司监事未发生重大变动，具体变动情况及原因如下：
日期 变更前 变更后 变动原因
公司整体变更为股份有
限公司，为完善公司治
2020 年 11 月 张洪仁 周立、卢青、张剑
理结构，选举监事会成
员
3、高级管理人员的任职变动情况
近两年内，公司高级管理人员未发生重大变动，具体变动情况及原因如下：
日期 变更前 变更后 变动原因
公司整体变更为股份有
姜明武、尹瑞城、张萌、
限公司，为完善公司治
2020 年 11 月 姜明武 陈科新、张树龙、魏德刚、
理结构，聘任高级管理
徐瑞生、孔烽
人员
姜明武、尹瑞城、
姜明武、尹瑞城、张萌、 徐瑞生因个人身体原因
张萌、陈科新、张
2022 年 5 月 陈科新、张树龙、魏德刚、 辞任财务总监，聘任孔
树龙、魏德刚、徐
孔烽 烽为公司财务总监
瑞生、孔烽
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4、核心技术人员的任职变动情况
公司核心技术人员为姜明武、张树龙与陈科新，近两年内未发生变化。
5、最近两年内董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变
化
公司最近两年内的董事、高级管理人员以及核心技术人员的变动事宜符合有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，履行了必要的法律程序。
上述变动不会对公司的法人治理结构、经营管理层的稳定性及经营政策的延续性
产生重大不利影响。
（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员
的主要兼职情况（在发行人及其子公司的任职除外）如下：
现任发行人 任职的其他单位
姓名 任职的其他单位 其他单位职务
职务 与公司的关系
公司的直接股
苏州光格汇投资合伙企 执行事务
东，系员工持股
董事长、总 业（有限合伙） 合伙人
平台
姜明武 经理、核心
公司的直接股
技术人员 苏州光格源投资合伙企 执行事务
东，系员工持股
业（有限合伙） 合伙人
平台
杭州迪普科技股份有限
董事长 无
公司
郑树生 董事
杭州宏杉科技股份有限
董事长 无
公司
公司的直接股
北京基石创业投资管理
投资总监 东，持有公司
中心（有限合伙）
9.03%股份
凌锐蓝信科技（北京）有
董事 无
限公司
北京中智软创信息技术
董事 无
有限公司
南京云思创智信息科技
王力 董事 董事 无
有限公司
北京浦然轨道交通科技
监事 无
股份有限公司
博智安全科技股份有限
监事 无
公司
北京商询科技有限公司 董事 无
标贝（北京）科技有限公
董事 无
司
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现任发行人 任职的其他单位
姓名 任职的其他单位 其他单位职务
职务 与公司的关系
浙江工业大学之江学院 教授 无
杭州电缆股份有限公司 独立董事 无
徐小华 独立董事 浙江杭州余杭农村商业
独立董事 无
银行股份有限公司
杭州悦尚投资管理有限
监事 无
公司
欧攀 独立董事 北京航空航天大学 副教授 无
稳赢云计算（上海）有限
监事 无
公司
周静 独立董事
中芯国际集成电路制造
员工 无
（上海）有限公司
董事会秘
江苏日久光电股份有限
孔烽 书、财务 独立董事 无
公司
总监
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
除上述表格中披露的兼职情况外，无在其他单位任职的情形。公司与公司董事、
监事、高级管理人员及其核心技术人员的兼职单位的关联关系，详见本招股意向
书“第八节 公司治理与独立性”之“七、关联方及关联交易”。
（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况
截至本招股意向书签署日，除发行人及其子公司外，公司董事、监事、高级
管理人员及核心技术人员的其他主要对外投资情况如下：
现任 持股/出资 注册资本
姓名 其他对外投资公司/企业
职务 比例 （万元）
董事长、 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙） 18.85% 205.73
总经理、
姜明武
核心技术 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙） 11.63% 205.73
人员
杭州迪普科技股份有限公司 45.11% 64,382.90
杭州宏杉科技股份有限公司 33.06% 36,000.00
江山格物致慧企业管理合伙企业（有限
6.95% 777.69
合伙）
江山经略即远企业管理合伙企业（有限
郑树生 董事 7.55% 780.61
合伙）
杭州思道惟诚投资管理合伙企业（有限
99.75% 2,000.00
合伙）
江山闻涛岭潮企业管理合伙企业（有限
8.32% 787.69
合伙）
杭州扬光投资管理合伙企业（有限合伙） 7.38% 360.00
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现任 持股/出资 注册资本
姓名 其他对外投资公司/企业
职务 比例 （万元）
杭州清汇投资管理合伙企业（有限合伙） 19.83% 120.00
杭州林涵股权投资合伙企业（有限合伙） 60.00% 1,250.00
杭州坚石投资管理合伙企业（有限合伙） 30.45% 120.00
天津乔博信仁股权投资基金合伙企业 1.91% 15,735.81
杭州弘钺股权投资合伙企业（有限合伙） 37.73% 10,601.00
董事、副
尹瑞城 深圳成与真科技有限公司 50.00% 500.00
总经理
董事、副
总经理、
张树龙 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙） 31.35% 205.73
核心技术
人员
董事、副
总经理、
陈科新 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙） 6.56% 205.73
核心技术
人员
监事会
周立 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙） 6.42% 205.73
主席
卢青 监事 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙） 1.46% 205.73
魏德刚 副总经理 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙） 2.19% 205.73
张萌 副总经理 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙） 24.21% 205.73
董事会秘
孔烽 书、财务 丽水迪美信息科技合伙企业（有限合伙） 7.14% 151.22
总监
截至本招股意向书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员的上述对外投资与本公司不存在利益冲突。
（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况
公司建立了完善的薪酬制度，在公司担任具体经营管理职务的董事、监事、
高级管理人员及核心技术人员的薪酬由基本工资及奖金组成。其中基本工资及社
保福利由劳动合同进行约定；奖金视公司当年度业绩情况进行确定。
公司于 2020 年 11 月 25 日召开的第一届董事会第一次会议建立了董事会薪
酬与考核委员会。根据相关议事规则，薪酬与考核委员会的主要职责权限包括制
定董事、高级管理人员的薪酬制度和薪酬标准，审议公司重大薪酬福利政策等。
薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交
股东大会审议通过后方可实施；公司的高级管理人员薪酬分配方案须报董事会批
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准决定。
独立董事享有固定数额的独立董事津贴，公司于 2020 年 11 月 25 日召开的
创立大会暨第一次股东大会审议通过了《关于决定苏州光格科技股份有限公司独
立董事津贴的议案》；未在公司担任具体经营管理职务的外部董事不在公司领取
薪酬。
公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2022 年度在公司领取
的税前薪酬金额如下：
姓名 现任职务 2022 年从公司领取税前薪酬（万元）
姜明武 董事长、总经理、核心技术人员 109.17
郑树生 董事 -
尹瑞城 董事、副总经理 78.56
张树龙 董事、副总经理、核心技术人员 73.51
陈科新 董事、副总经理、核心技术人员 71.05
王力 董事 -
徐小华 独立董事 6.00
欧攀 独立董事 6.00
周静 独立董事 6.00
周立 监事会主席 40.05
卢青 监事 22.07
张剑 监事 25.59
张萌 副总经理 79.57
魏德刚 副总经理 65.42
徐瑞生 原财务总监 23.29
孔烽 董事会秘书、财务总监 79.49
合计 685.77
注：原财务总监徐瑞生因个人身体原因，已于 2022 年 5 月辞任
2020 年、2021 年和 2022 年，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员薪酬总额占各期利润总额的比例情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
董事、监事、高级管理人员
685.77 699.76 569.12
及核心技术人员薪酬总额
利润总额 7,596.72 7,367.36 3,944.01
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
占比 9.03% 9.50% 14.43%
（七）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其配偶、父母、配偶的父母、
子女、子女的配偶持有公司股份的情况
1、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份的情况
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员
在发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下：
直接持股 间接持股 合计持股
姓名 职位
比例（%） 比例（%） 比例（%）
董事长、总经理、核心技
姜明武 27.26 1.06 28.32
术人员
郑树生 董事 11.06 - 11.06
尹瑞城 董事、副总经理 7.67 - 7.67
董事、副总经理、核心技
张树龙 - 1.13 1.13
术人员
董事、副总经理、核心技
陈科新 - 0.24 0.24
术人员
王力 董事 - - -
徐小华 独立董事 - - -
欧攀 独立董事 - - -
周静 独立董事 - - -
周立 监事会主席 - 0.23 0.23
卢青 监事 - 0.05 0.05
张剑 监事 - - -
张萌 副总经理 - 0.87 0.87
魏德刚 副总经理 3.11 0.08 3.19
孔烽 董事会秘书、财务总监 - - -
截至本招股意向书签署日，上述股份不存在质押或冻结情况，也不存在任何
权属争议。
2、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的配偶、父母、配偶的父母、
子女、子女的配偶持有公司股份的情况
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员
的配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶不存在持有公司股份的情形。
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（八）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间存在的配偶关系及亲属关
系
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
之间不存在配偶关系及亲属关系。
（九）董事、监事、高级管理人员的任职资格情况
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员符合《证券法》
《公司法》《公司章程》规定的任职资格。
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员不存在被中国证
监会认定为市场禁入者的情形，不存在因违反相关法律法规而受到刑事处罚或曾
经涉及刑事诉讼的情形。
（十）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监督
管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案
调查情况
公司董事郑树生先生收到浙江证监局出具的《关于对郑树生采取责令改正措
施的决定》（〔2022〕126 号），具体内容如下：
“郑树生：你作为杭州迪普科技股份有限公司（以下简称迪普科技）董事长、
控股股东、实际控制人，在迪普科技 2019 年上市申请期间，作出《关于转让杭
州宏杉科技股份有限公司股权的承诺函》，你承诺在 2021 年 12 月 31 日前将持
有的杭州宏杉科技股份有限公司（以下简称宏杉科技）股权转让给迪普科技或无
关联的第三方，并在迪普科技《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》
中予以披露。迪普科技 2020 年 9 月 10 日临时股东大会豁免了你向迪普科技转让
宏杉科技股权的承诺履行。你应当继续履行向无关联第三方转让所持宏杉科技股
权等承诺事项。截至 2022 年 10 月 31 日，你仍持有宏杉科技 33.06%的股份，未
能在 2021 年 12 月 31 日前向无关联第三方转让。
上述行为构成了《上市公司监管指引第 4 号--上市公司实际控制人、股东、
关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55 号）第五
条和《上市公司监管指引第 4 号--上市公司及其相关方承诺》证监会公告〔2022〕
16 号）第十五条所述情形。根据《上市公司监管指引第 4 号--上市公司实际控制
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人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告〔2013〕55
号）第六条和《上市公司监管指引第 4 号--上市公司及其相关方承诺》（证监会
公告〔2022〕16 号）第十七条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理
措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训，并于收到本决定书之
日起 10 个工作日内向我局提交书面整改报告。
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监
督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖
权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
上述监管措施预期对公司生产经营无重大影响，亦不影响郑树生先生作为公
司董事的任职资格。
截至本招股意向书签署日，除上述事项以外，公司其他董事、监事、高级管
理人员及核心技术人员最近三年不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分
或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况。
九、发行人员工持股计划
（一）股权激励相关安排
公司为了加强对核心员工的激励，设置了两家员工持股平台光格源、光格汇。
两家员工持股平台通过受让实际控制人股份的方式持有公司股权，本次股权转让
履行了相应程序。
2017 年 12 月 8 日，姜明武分别与光格源、光格汇签署股权转让协议，约定
姜明武将其持有的公司 4.00%的股权以 200 万元转让给光格源用于员工股权激励，
将其持有的公司 4.00%的股权以 200 万元转让给光格汇用于员工股权激励。
2017 年 12 月 8 日，光格设备召开股东会，同意上述股权转让，其他股东放
弃优先购买权。
截至本招股意向书签署日，光格源、光格汇分别持有公司 3.61%、3.61%的
股份。
1、光格源
光格源持有公司 3.61%的股份，其基本信息如下：
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项目 基本情况
公司名称 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91320509MA1UQDYR0N
成立时间 2017年12月15日
公司类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 姜明武
注册地址 苏州市吴江区松陵镇迎宾大道333号25号楼
主要经营场所地址 苏州市吴江区松陵镇迎宾大道333号25号楼
股权投资；创业投资；企业管理咨询服务。（依法须经批准的项目，
经营范围
经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2022 年 12 月 31 日，光格源出资情况如下：
合伙人姓名/ 财产份额 财产份额
序号 合伙人类别 是否在公司任职
名称 （万元） 占比（%）
1 姜明武 普通合伙人 23.93 11.63 是
2 张萌 有限合伙人 49.80 24.21 是
3 魏德科 有限合伙人 18.00 8.75 是
4 王兵辉 有限合伙人 18.00 8.75 是
5 陈科新 有限合伙人 13.50 6.56 是
6 韩叶祥 有限合伙人 13.20 6.42 是
7 周振键 有限合伙人 12.00 5.83 是
8 陈霞萍 有限合伙人 10.20 4.96 是
9 殷伟 有限合伙人 7.50 3.65 是
10 宋章超 有限合伙人 6.00 2.92 是
11 冯永涛 有限合伙人 5.40 2.62 是
12 全飞宇 有限合伙人 5.10 2.48 是
13 翟军钢 有限合伙人 4.50 2.19 是
14 魏德刚 有限合伙人 4.50 2.19 是
15 周建伟 有限合伙人 4.50 2.19 是
16 李娜 有限合伙人 4.50 2.19 是
17 杨龙星 有限合伙人 3.60 1.75 是
18 曾江东 有限合伙人 1.50 0.73 是
合计 205.73 100.00 -
2、光格汇
光格汇持有公司 3.61%的股份，其基本信息如下：
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项目 基本情况
公司名称 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91320509MA1UQE305A
成立时间 2017年12月15日
公司类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 姜明武
注册地址 苏州市吴江区松陵镇迎宾大道333号25号楼
主要经营场所地址 苏州市吴江区松陵镇迎宾大道333号25号楼
股权投资；创业投资；企业管理咨询服务。（依法须经批准的项目，
经营范围
经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2022 年 12 月 31 日，光格汇出资情况如下：
序 合伙人姓名/ 财产份额 财产份额
合伙人类别 是否在公司任职
号 名称 （万元） 占比（%）
1 姜明武 普通合伙人 38.78 18.85 是
2 张树龙 有限合伙人 64.50 31.35 是
3 周立 有限合伙人 13.20 6.42 是
4 田维波 有限合伙人 13.20 6.42 是
5 向和平 有限合伙人 9.90 4.81 是
6 王宏飞 有限合伙人 9.00 4.37 是
7 何龙 有限合伙人 7.20 3.50 是
8 魏范辉 有限合伙人 6.00 2.92 是
9 孙姱 有限合伙人 5.10 2.48 是
10 吴文祥 有限合伙人 4.50 2.19 是
11 孙雷 有限合伙人 4.50 2.19 是
12 卓飞 有限合伙人 4.50 2.19 是
13 魏军 有限合伙人 3.00 1.46 是
14 胡洪星 有限合伙人 3.00 1.46 是
15 卢青 有限合伙人 3.00 1.46 是
16 李玲 有限合伙人 3.00 1.46 是
17 魏永强 有限合伙人 2.10 1.02 是
18 蒲继瑾 有限合伙人 2.10 1.02 是
19 崔兆胜 有限合伙人 1.50 0.73 是
20 齐俊 有限合伙人 1.50 0.73 是
21 段磊 有限合伙人 0.90 0.44 是
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序 合伙人姓名/ 财产份额 财产份额
合伙人类别 是否在公司任职
号 名称 （万元） 占比（%）
22 段小文 有限合伙人 0.90 0.44 是
23 徐泉 有限合伙人 0.90 0.44 是
24 张权 有限合伙人 0.90 0.44 是
25 朱祎 有限合伙人 0.75 0.36 是
26 马占兵 有限合伙人 0.60 0.29 是
27 张永先 有限合伙人 0.60 0.29 是
28 王俊启 有限合伙人 0.30 0.15 是
29 周敏 有限合伙人 0.30 0.15 是
合计 205.73 100.00 -
（二）股权激励对公司的影响
1、对公司经营情况的影响
通过实施股权激励，公司进一步健全了激励机制，充分调动了公司员工的工
作积极性，对公司经营情况产生了有利影响。
2、对公司财务情况的影响
针对报告期内的股权激励，公司已根据《企业会计准则》及相关解释文件进
行了会计处理。
公司于 2020 年度、2021 年度和 2022 年度分别确认了股份支付费用 143.28
万元、143.64 万元和 133.54 万元，增加了当期费用、减少了当期营业利润及净
利润。
3、对公司控制权变化的影响
股权激励实施前后，公司控制权未发生变化。
（三）上市后的行权安排
截至本招股意向书签署日，股权激励计划已实施完毕，不存在未授予或未行
权的情况，不涉及上市后的行权安排。
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十、发行人员工及其社会保障情况
（一）员工人数及结构
1、员工人数及变化情况
截至 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日，公司
员工人数分别为 246 人、264 人和 303 人。
2、员工专业结构
报告期各期末，公司员工的专业构成情况如下表：
2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日
类别
员工数量 占比 员工数量 占比 员工数量 占比
研发人员 101 33.33% 83 31.44% 84 34.15%
生产及交付人员 93 30.69% 89 33.71% 76 30.89%
销售人员 76 25.08% 63 23.86% 60 24.39%
管理及职能人员 33 10.89% 29 10.98% 26 10.57%
合计 303 100.00% 264 100.00% 246 100.00%
3、员工受教育程度
报告期各期末，公司员工的受教育程度情况如下表：
2022 年 2021 年 2020 年
类别 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
员工数量 占比 员工数量 占比 员工数量 占比
硕士及以上学历 52 17.16% 27 10.23% 26 10.57%
本科学历 177 58.42% 165 62.50% 159 64.63%
大专及以下学历 74 24.42% 72 27.27% 61 24.80%
合计 303 100.00% 264 100.00% 246 100.00%
（二）员工社会保障情况
公司实行劳动合同制，员工根据与公司签订的劳动合同享受权利和承担义务。
公司按照《中华人民共和国劳动法》及国家和各地方政府有关规定参加了社会保
障体系，实行养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险及生育保险等社会
保险制度，定期向社会保险统筹部门缴纳上述各项保险，并按照国家有关政策建
立了住房公积金制度。
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报告期各期末，公司缴纳社会保险的人数及占比情况如下：
时间 员工数量 缴纳人数 缴纳人数占比
2020 年 12 月 31 日 246 245 99.59%
2021 年 12 月 31 日 264 260 98.48%
2022 年 12 月 31 日 303 302 99.67%
报告期各期末，公司未缴纳社会保险的人数、占比及具体原因如下：
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
未缴纳人数 1 4 1
其中：新员工待缴纳 1 4 1
未缴纳人数占比 0.33% 1.52% 0.41%
报告期各期末，公司缴纳住房公积金的人数及占比情况如下：
时间 员工数量 缴纳人数 缴纳人数占比
2020 年 12 月 31 日 246 245 99.59%
2021 年 12 月 31 日 264 260 98.48%
2022 年 12 月 31 日 303 302 99.67%
报告期各期末，公司未缴纳住房公积金的人数、占比及具体原因如下：
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
未缴纳人数 1 4 1
其中：新员工待缴纳 1 4 1
未缴纳人数占比 0.33% 1.52% 0.41%
报告期内，发行人及下属子公司存在少量员工未参加社会保险、住房公积金
的情况，均为新入职员工尚未办理完毕缴纳手续导致。对于上述新入职员工，发
行人均在其入职次月缴纳完毕相应的社会保险和住房公积金。
发行人及相关下属子公司已取得当地社保及住房公积金主管部门出具的证
明文件，确认发行人及该等子公司报告期内不存在因违反相关法律、法规行为而
受到行政处罚的记录。
（三）劳务派遣用工情况
1、是否存在劳务派遣的情况
报告期内，除与公司直接签订劳动合同的员工外，为保障公司生产经营的正
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常开展，公司还使用少量劳务派遣人员作为公司生产人员的补充，劳务派遣用工
均系补充临时性、辅助性用工。报告期各期末，公司劳务派遣人员情况如下：
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
劳务派遣用工
16 12 7
人数
劳务派遣用工人数占比 5.02% 4.35% 2.77%
注：劳务派遣用工人数占比=劳务派遣用工人数/（正式员工数量+劳务派遣用工人数）
报告期内，公司劳务派遣用工人数未超过公司用工总量的 10.00%，符合《中
华人民共和国劳动法》《劳务派遣暂行规定》的规定，合法合规。
2、与公司签订劳务派遣服务协议的劳务派遣企业是否均具有相应的经营许
可证
公司报告期内有 3 家合作的劳务派遣企业，均持有《劳务派遣经营许可证》，
具体情况如下：
（1）苏州鑫和源企业服务有限公司
名称 苏州鑫和源企业服务有限公司
统一社会信用代码 91320594565295635N
住所 苏州工业园区唯新路 168 号 7 号楼 2044 室
法定代表人 安丽
注册资本 200 万元
成立日期 2010 年 11 月 23 日
企业管理服务、商务信息咨询、法律信息咨询（律师业所从
事的诉讼代理业务除外）；劳务派遣经营；保洁服务、展览
展示服务、礼仪服务、绿化养护；装卸搬运服务；企业形象
经营范围 策划、企业营销策划、市场营销策划、产线制程改善、以承
接服务外包的方式从事企业生产流程处理和品质检测处理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
股权结构 安丽持股 100.00%
劳务派遣经营资质 《劳务派遣经营许可证》（编号：320501202008250180）
劳务派遣经营许可证有效期 2020 年 8 月 25 日至 2023 年 8 月 24 日
（2）苏州智尔德服务外包有限公司
名称 苏州智尔德服务外包有限公司
统一社会信用代码 91320594MA1W8BUE7B
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名称 苏州智尔德服务外包有限公司
住所 苏州工业园区联丰商业广场 1 幢 1121 室
法定代表人 于善杭
注册资本 200 万元
成立日期 2018 年 3 月 21 日
以服务外包的方式从事企业生产流程处理和品质检测处理；
产线制程改善。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
经营范围 方可开展经营活动）
许可项目：劳务派遣服务（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
股权结构 于善杭持股 50.00%，郑宣持股 50.00%
劳务派遣经营资质 《劳务派遣经营许可证》（编号：320501202011190249）
劳务派遣经营许可证有效期 2020 年 11 月 19 日至 2023 年 11 月 18 日
（3）苏州东弘人力资源服务有限公司
名称 苏州东弘人力资源服务有限公司
统一社会信用代码 91320594MA21EL5U2C
住所 苏州工业园区唯华路 3 号君地商务广场 5 幢 1210 室
法定代表人 李士祝
注册资本 200 万元
成立日期 2020 年 5 月 8 日
许可项目：人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服
务）；职业中介活动（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一
般项目：劳务服务（不含劳务派遣）；社会经济咨询服务；
市场营销策划；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
信息技术咨询服务；商务代理代办服务；办公服务；市场调
经营范围
查；企业管理；物业管理；生产线管理服务；家政服务；专
业保洁、清洗、消毒服务；城市绿化管理；装卸搬运；五金
产品制造；五金产品研发（除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动）
许可项目：劳务派遣服务（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
股权结构 李士祝持股 95.00%，李孟秋持股 5.00%
劳务派遣经营资质 《劳务派遣经营许可证》（编号：320501202006110106）
劳务派遣经营许可证有效期 2020 年 6 月 11 日至 2023 年 6 月 10 日
（四）劳务外包情况
报告期内，公司将人力资源主要集中于研发、销售和生产，设备安装并非公
司业务核心环节，公司未设置专门的安装工作部门，公司对项目实施过程中的安
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装劳务采取外包的形式。
报告期各期，安装成本及占比情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
安装成本 3,557.59 4,148.94 3,135.93
主营业务成本 12,528.32 11,264.50 8,412.98
安装成本占主营业
28.40% 36.83% 37.27%
务成本的比例
设备安装的工作内容主要为简单的电子设备安装，例如现场拉线、布线、打
孔、拧螺丝等工作，以使公司提供的设备和系统可以达到预定可使用状态。报告
期各期，公司安装成本分别为 3,135.93 万元、4,148.94 万元和 3,557.59 万元，占
各期主营业务成本的比例分别为 37.27%、36.83%和 28.40%，占比较为稳定。
公司制定了《合格劳务供应商管理制度》，按制度开发劳务采购的合格供应
商资源，经内部逐层审核通过后，由公司与合格劳务供应商签订具体合同。此外，
公司还制定了《工程作业定额制定和修订管理制度》与《项目交付流程管理制度》，
对劳务供应商的服务标准及质量等进行规范。
报告期内公司未因安全生产、劳动保障方面的违法违规受到主管部门处罚的
情形，容诚会计师出具了标准意见的《内部控制鉴证报告》（容诚专字
[2023]215Z0017 号），认为公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于
2022 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的内部控制。
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第五节 业务与技术
一、公司主营业务、主要产品或服务的情况
（一）主营业务的基本情况
公司是专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统研发、生产与
销售的高新技术企业。经过多年发展，公司已形成电力设施资产监控运维管理系
统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等系列产品，
广泛应用于电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等国民经济重要领域。
上述系列产品由公司自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终
端和资产数字化运维管理软件平台等组成，通过感知、通信、计算，为资产密集
型企业的线性资产提供状态监测、预测性维护和全生命周期管理的解决方案，实
现资产的数字化、精益化、智能化管理，提升运行管理水平。
公司自创立以来即专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统
的研发和产业化，是该领域国内早期开拓者之一。公司承担和参与了多项国家级、
省级和市级科技专项，包括“十三五”国家重点研发计划“基于多信息融合的火
灾监测预警技术与系统”子课题、国家创新基金项目“超长距离分布式光纤温度
传感系统”、科技部中小企业技术创新基金无偿资助项目“基于分布式光纤传感
网络的高压电缆综合在线监测系统”，及作为国家“863”科技项目“大型风电
场柔性直流输电接入技术研究与开发”的供应商等。截至 2022 年 12 月 31 日，
公司共拥有已授权的专利 103 项，其中发明专利 39 项，软件著作权 158 项。
公司参与制定了多个行业标准，为新技术的推广普及做出积极贡献，包括国
家能源局发布的《海底电缆通道监控预警系统技术规范》、《高压电缆局部放电
在线监测系统技术规范》、《高压电缆接地电流在线监测系统技术规范》，中国
市政工程协会发布的《城市综合管廊监控中心设计标准》等。公司获评为江苏省
专精特新中小企业、高新技术企业、江苏省省级企业技术中心、江苏省综合管廊
监控工程技术研究中心。
对于资产密集型企业，其正常生产经营和服务有赖于设备资产的有效管理和
持续运行，设备的维护和维修常常是该类企业的核心业务，是其成本的主要构成
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部分，先进的资产运维管理系统亦成为其核心的生产要素之一。公司是国内以分
布式光纤传感器为核心的资产数字化运维管理领域的主要供应商之一，为行业龙
头企业提供产品和服务，公司客户包括我国两大电网公司国家电网、南方电网，
我国主要发电集团华能集团、国家电力投资集团、大唐集团、国家能源集团，我
国主要海缆厂商中天科技、亨通光电、汉缆股份、东方电缆，以及葛洲坝集团、
中国中铁等行业龙头企业或其下属单位，公司产品分布于全国各省市区域。
公司参与了众多重点工程和创新项目的资产数字化运维管理系统供应，例如
世界首个 500kV 交联聚乙烯海缆项目—国家电网浙江舟山与大陆联网工程；国
家西电东送重大工程、国家首个特高压多端直流示范工程—“昆柳龙直流工程”；
国网北京电力公司冬奥会测试赛 110kV 线路保障工程；南方电网对澳门输电第
三通道双回电缆工程；三峡新能源江苏如东 H6#、H10#海上风电场项目，属目
前国内电压等级高、输送距离长的柔性直流输电海缆；国网浙江台州柔性低频输
电示范工程、西安高新区三星半导体工业园输变电项目、深圳国际低碳城综合管
廊二期工程等。
（二）主要产品的基本情况
公司的产品主要包括电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管
理系统、综合管廊资产监控运维管理系统，各产品主要功能及应用场景如下表所
示：
产品类别 应用场景 主要功能
电力设施资产 高压电缆及通道、高压输配 温度、局放、环流、故障行波、通道结构健
监控运维管理 电设备的状态监测和运行维 康、运行环境等的监测、评估、分析；电力
系统 护管理 设施资产的管理、日常运维工作SOP管理
海缆资产监控 海缆的状态异常、过热、锚挂、暴露、冲刷
海底电缆及光缆的状态监测
运维管理系统 监测，海缆可靠性评估
光纤火灾探测、管廊结构健康监测、应急通
综合管廊资产 城市地下综合管廊及入廊管
信、人员定位、设备联动、机器人巡检、视
监控运维管理 线的智能监测，运维
频图像监控；资产台账管理，预防性维护
系统 工作管理
管理
油气管线完整性监测、LNG 实时监测温度、振动、声波等，经数据处理
其他 储罐泄漏监测、锂电存储温 和模式识别，判断设备异常状态，采取联动
度监测、工业消防监测等 控制措施
公司电力设施资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等
核心设备，通过对高压电缆的温度、局部放电、护套环流、故障行波、载流量及
运行环境参数等进行实时采集监测，分析预测设备运行状态，发现缺陷隐患，及
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早杜绝设备带病运行情况。该系统具有抗强电磁干扰、长距离无盲区、实时在线
等特点，可解决传统运维检测手段效率低、巡检工作强度大、检测结果一致性不
足、实时性较差等缺点。同时，系统提供资产台账管理、巡视管理、故障管理、
应急管理、状态评价分析、负荷分析等功能，可实现运检工作的规范化、标准化、
智能化，全面提升高压电缆及电缆通道的专业管理水平。
公司海缆资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等核心
设备，利用海底光电复合缆的内置光纤作为传感和通信介质，实时监测和采集海
缆的温度、应变、扰动、行波等数据，结合后台的信号处理、模式识别、多维数
据融合学习算法，对海缆的状态异常、过热、锚挂、暴露、冲刷等威胁进行评估
分析，及时给予提示和预警。该系统可有效保障海缆运行安全，对海洋能的开发
利用具有重要意义。
公司综合管廊资产监控运维管理系统是专门针对城市地下综合管廊的运行
维护和资产管理而开发的系统解决方案。地下综合管廊为城市水、电、气、通讯、
排污等各类管线提供统一集中的通道，管线种类繁多、影响面广、安全要求高。
公司基于自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端、资产运维管
理软件等软硬件产品，结合研发的机器视觉、环境监控、应急通信等功能，推出
综合管廊资产监控运维管理系统，满足运维监控领域的国家及行业标准，并提供
数字化、智能化的手段，降低日常运维工作的复杂性及巡检工作量。
以上产品主要由公司自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终
端和资产数字化运维管理软件平台等硬件设备和软件系统构成。分布式光纤传感
是一种新型的前沿传感技术，以光波导原理为基础，以光纤为媒介，实现对温度、
应变、位移、振动、电流等等物理参量的测量和感知，光纤既作为传感元件同时
又作为通信元件。分布式光纤传感具有距离长、精度高、本征安全、鲁棒性强、
易于大规模组网等、沿途无需供电等优点。公司是国内少数同时掌握基于拉曼散
射、布里渊散射、瑞利散射效应的光纤传感技术的企业，并推出分布式光纤温度
传感器、分布式光纤温度应变传感器、分布式光纤声波传感器等系列产品，在多
个领域获得规模商业化应用。
公司根据 EAM 理论，研发了资产数字化运维管理软件平台，将传统解决方
案分离的资产管理、监控、运维三者有机融合，打通数据孤岛。系统实现设备资
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产的运维工作从事后维修到预测性维护、以及状态监测的演进。公司产品具有软
硬件原生研发的底层核心技术，具备丰富的行业应用数据积累，用以进行大数据
挖掘、机器学习。
公司主要产品具体介绍如下：
1、电力设施资产监控运维管理系统
随着城市化进程不断推进，加之城市核心区域供电高可靠性的要求，城市电
网电缆化率持续攀升，根据国家发改委的统计，高压电缆设备总量保持年均 10%
快速增长，地下电缆通道资源愈发紧张，各电压等级电力电缆同通道密集敷设的
情况不断增多，电缆运行劣化、隐患、防外破问题日益严峻，停电风险始终存在。
电缆运维检修等工作面临挑战。
电力设施资产监控运维管理系统运用数字化、智能化的技术，解决高压电缆
运维面临的运维工作强度大、效率较低、状态监测实时性较差等问题。该系统由
分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端和监控运维软件构成，实时监测采
集电缆本体、电缆通道的运行参数、环境状态等，通过数据融合分析、人工智能
算法处理，评估高压电缆及通道的运行状态、风险和缺陷，并提供运维决策支撑，
系统还提供智能终端的联动控制反馈，提升了运维检修效率。
电力设施资产监控运维管理系统主要功能模块如下：
功能模块 功能说明
监测分析高压电缆本体的运行过热、局部放电、护套环流、故障定位；
高压电缆本体监测
载流量分析，支持动态扩容评估监测。
电缆通道的应变、沉降、渗漏等实时监测，通过分布式光纤声波传感
电缆通道监测
器实现外破的监测和定位。
电缆通道的安全监测，包括对水浸、火灾、气体、非法入侵等进行实
环境监控
时管控和联动处置，提供应急通信、人员定位等功能。
提供高压电缆及通道管理、在线监测、巡视管理、检修及试验、隐患
管理、缺陷管理、故障管理、应急管理、风险评估、状态评价分析、
运维管理
负荷分析等功能，实现高压电缆及通道的信息化管控、立体化监测、
智能化运维。
电力设施资产监控运维管理系统架构如下：
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系统的核心软、硬件构成如下：
名称 图片 来源 产品功能及特点
分布式光 功能：分布式温度测量。
纤温度传 自研 特点：距离长、无盲区、本征安全、抗电磁
感器（DTS） 干扰、沿途无需供电。
分布式光
功能：光纤应变和温度测量。
纤温度应
自研 特点：实现电缆通道的沉降、结构形变等结
变传感器
构健康监测。距离长、无盲区、免维护。
（DTSS）
分布式光 功能：光纤振动、声波探测
纤声波传 特点：实现高压电缆及通道的外力破坏行为
自研
感器 的预警及定位。全覆盖无盲区。设备具备超
（DAS） 大数据无损传输处理能力。
功能：信号采集、控制联动，具有 AI、AO、
DI、DO、RS485 等信号接口，支持千兆光
边缘计算
纤环网。
网关、区域
自研 特点：基于 EtherCAT 工业以太网模块化设
控制单元
计，IO 扩展灵活；高防护等级，EMC IV 级，
（ACU）
IP68；支持边缘计算容器部署。并且具有组
网灵活、体积小等特点。
功能：监测高压电缆的局部放电量、环流、
故障行波，分析评估高压电缆的接地、绝缘
局放及故
自研 等运行状况。
障监测器
特点：公司专利“光纤同步网络对时双端定
位技术”能有效定位，提升隐患的排查效率；
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名称 图片 来源 产品功能及特点
支持多种分析及诊断技术，有效过滤现场背
景噪声，提高局放隐患识别率。采用多项微
能量收集取能技术，无缝切换，适用不同应
用场景。
功能：作为移动平台可搭载监测传感器，代
替人工对于电缆及通道进行日常及异常情
况下的巡检。
巡检
自研 特点：采用了自主任务调度控制、高精度定
机器人
位、视频图像智能识别等公司专利技术，通
过多关节机械臂实现无死角的环境参数与
视频图像数据采集。
功能：气体、环境、液位、安防等监控，应
急通信、巡更定位等。
摄像头、液
特点：根据地下高压电缆通道环境的特殊要
位仪、气体
ODM 求，ODM/OEM 摄像头、液位仪、气体传感
传感仪、湿
仪、温湿度仪等成为高性能、高防护等级的
度仪等
专用设备。配合边缘计算网关和软件平台，
实现电缆通道的安全监测和异常联动处置。
功能：提供电力电缆及通道在线监测、巡视
管理、检修及试验、故障诊断、隐患管理、
缺陷管理、故障管理、应急管理、风险评估、
状态评价、负荷分析等功能，支撑高压电缆
电力综合
专业精益化监控运维管理工作。
监控运维 自研
特点：微服务、微应用设计模式，可扩展性
管理软件
强；一级部署多级应用，降低 IT 运维成本，
统一运维管理规范；采用 Hadoop、Spark 等
大数据技术提高数据处理效率，科学预测电
力电缆及通道的健康状态。
公司电力设施资产监控运维管理系统具有如下优势：
公司电力设施资产监控运维管理系统系基于自主研发的分布式光纤传感器、
局放和故障监测设备等智能终端设备，结合国家电网、南方电网“电缆专业水平
提升行动计划”而开发。公司具备底层硬件设计能力，可满足高压电缆复杂应用
的高性能、高可靠性要求，实现自主可控。核心硬件设备采用高电磁防护及高防
水防尘的设计，适用于各类无人值守现场的恶劣环境。局部放电和故障监测设备
等智能终端设备采用公司“光纤同步以太网”、“局部放电信号多源分离及诊断
分析”等专利算法技术，提高噪声过滤性能，实现高精度定位。
公司电力设施资产监控运维管理系统架构基于云边结合的物联网体系设计，
在满足高实时性的基础上，兼具高度的开放性、兼容性与可扩展性，提升软件与
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数据的复用率，降低系统持续建设与运维的成本。相比传统的“传感器—业务系
统”一体化设计的系统架构，采用“传感层—边缘层—平台层—应用层”分层、
模块化设计架构，形成统一化的传输标准。边缘网关支持容器化部署应用 APP，
可灵活定制传感器数据在边缘端的处理方式，便于系统对接。软件系统采用微服
务架构，便于业务扩展。
公司开发了一系列智能数据处理算法，在高压电缆状态监测方面，采用局部
放电信号采集及滤波算法、电缆缺陷指纹库及识别算法；基于有限元的逆向迭代
计算动态及静态载流量算法专利，公司载流量软件实现了电缆结构参数、热参数
及环境参数的自动校正，评估精度较高。在通道巡检管理方面，作业工序遗传算
法、管网通道路径规划算法、电缆通道缺陷和风险评估样本库及识别算法、对抗
神经网络的视频差异化检测算法等有效提高高压电缆通道运行的智能化预测水
平。
公司电力设施资产监控运维管理系统已历经近 10 年的市场应用，项目案例
覆盖全国 30 余省市，覆盖上千条电缆及通道的监测与运维。公司产品获得吉林
省电机工程学会电力科学技术奖一等奖、中国安全生产协会第一届安全科技进步
奖三等奖等奖项。许多重要的工程项目采用本系统产品：①西安东北郊 330kV
架空线路落地迁改工程火灾探测项目，该项目工程总投资 82.74 亿元，属国内大
规模 330kV 及以上超高压电缆工程。②乌东德电站送电广东广西特高压多端直
流示范工程电缆在线监测项目，该项目系世界首个特高压柔性直流工程。③国家
电网北京市电力公司 2020 年冬奥测试赛 110kV 线路保障工程电缆在线监测项目，
该项目系北京 2022 年冬奥会保障项目。
2、海缆资产监控运维管理系统
海底电缆是海上风电场、海洋石油平台、海岛与大陆之间的电能和信息传送
的重要通道。海底电缆深埋海底，由于海域的复杂性及潮汐、洋流、锚害等影响，
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历经长年运行，海缆面临异常发热、绝缘故障、线路老化等问题，一旦受损，维
修工作周期长、成本高，经济损失较大。此前海缆运维缺乏有效的感知、分析、
预警手段。
公司海缆资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等核心
设备，利用海底光电复合缆的内置光纤作为传感和通信介质，实时监测和采集海
缆的温度、应变、扰动、行波等数据，结合后台的信号处理、模式识别、多维数
据融合学习算法，对海缆的状态异常、过热、锚挂、暴露、冲刷等威胁进行评估
分析，及时给予提示和预警，可有效保障海缆运行安全。
海缆资产监控运维管理系统主要功能模块如下：
功能模块 功能说明
实时监测海缆的温度、应变等信息，当出现异常时立即报警并准确定
海缆温度、应变监测
位异常点，避免海缆长期在过热状态下运行，保障海缆安全运行。
实时监测海缆扰动，对船舶锚砸、挂缆拖拽所引起的海缆扰动进行报
海缆扰动监测
警并准确定位，避免海缆遭受破坏。
通过热力学有限元算法分析，结合海缆本体参数，计算海缆埋深变化
情况；通过对整条海缆上各个区域的瞬态声场分布进行特征识别、模
埋深冲刷监测
式分析，对海缆裸露冲刷状况及位置进行准确识别，研判海缆可能受
到的潜在威胁，降低运行风险。
融合 AIS 船舶识别、甚高频电台等，全方位实时监控海缆路由区域船
船舶监控
舶情况，实现风险排除的全流程应急处理机制。
海缆的资产台账管理、运行状态监测、风险评估，同时集成电子海图
运维管理 应用、海上电子围栏、船舶轨迹分析、海缆路由展示、历史数据分析、
作业报告管理等功能。
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海缆资产监控运维管理系统架构如下：
系统的核心软、硬件构成如下：
名称 图片 来源 产品功能和特点
分布式光 功能：海缆各点的温度监测。
纤温度传 特点：直接利用海缆内置光纤，覆盖海缆 30km
自研
感器 内沿线各点的温度监测。距离长、精度高，抗
（DTS） 干扰。
分布式光 功能：海缆各点的温度、应变监测。
纤温度应 特点：利用海缆内置光纤，超长距离（达
自研
变传感器 100km），高精度、高可靠，具有领先的深远
（DTSS） 海应用实例。
分布式光
功能：海缆沿线各处的振动及声场采集监测。
纤声波传
自研 特点：灵敏度高、多点同时监测、分区灵活，
感器
结合公司特有知识库实现精准识别、快速预警。
（DAS）
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名称 图片 来源 产品功能和特点
功能：船舶位置、航向、航速等的监测。
特点：结合公司的光纤传感器、电子海图交互
船舶预警
自研 技术、海缆预警算法，实现海上电子围栏、多
监控设备
级警戒，区域统计和重点监控等功能，具备轨
迹回放、事故溯源分析、证据固定等功能。
功能：电子海图、海缆本体监测（温度、应力、
扰动、载流量）、海缆埋深和冲刷监测分析、
海缆综合 海缆资产台账管理、海上视频监控等。
监控运维 自研 特点：融合光纤传感等多源数据实现海缆状态
软件 的综合监测分析，具备独特的锚害应急处理流
程机制，具有国内领先的运行应用案例和数据
知识库。
公司海缆资产监控运维管理系统具有如下优势：
公司海缆资产监控运维管理系统以自主研发的 DTS、DTSS、DAS 设备为核
心。分布式光纤传感是海缆监测的主要技术。公司自成立以来，一直专注于分布
式光纤传感网络的研发，是国内分布式光纤传感的早期开拓者之一，积累了多项
的核心技术和专利，在海缆领域资产监控运维领域得到规模应用，设备具有测量
距离长、性能稳定可靠、测量精度高等优点，是少数具有深远海海缆监测应用案
例的企业。公司自主研发的数据采集板块具有 2×10Gbps 光接口，可实现采集数
据的无损传输和计算。公司海缆资产监控运维管理系统的硬件设备特别针对海洋
环境特点进行设计开发，通过法国 BV、中国 CCS 的船级社认证。
公司海缆资产监控运维管理系统可对多源传感数据进行融合分析，预警海缆
异常状态，具备锚害应急处置和风险排除的全流程应急处理机制。系统具有高度
开放性，内置国际通用的 IEC61850、IEC104、Modbus、IEC61162-2 及 NMEA 0183
标准协议，便于多系统互联互通，保护客户系统投资。公司海缆监控运维管理系
统支持一级部署、多级访问的集团化管理应用场景，客户集团总部、省分公司、
风电场可实现多级协同、数据资源共享，以及运维人员和运维船只的高效调度作
业。
公司在海上风电领域监测的海缆数量领先，积累了大量的运行数据，研发了
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海缆状态专家诊断库和较为丰富的海缆数据分析算法，可实现高效准确的状态分
析和早期风险预警。
公司自 2013 年作为国家“863”科技项目“大型风电场柔性直流输电接入技
术研究与开发”供应商以来，首度将分布式光纤传感技术成功应用于海缆监测。
公司参与制定了国家能源局发布的《DL/T 2457-2021 海底电缆通道监控预警系
统技术规范》行业标准。公司海缆资产监控运维管理系统获得“中国风电产业十
佳优秀产品”等荣誉，目前已应用于包括 8 个深远海项目在内的数十个项目，监
测海缆超过 400 条回路，总长近 6,000 公里。
公司海缆综合监控系统在实际应用中帮助客户实现了较好的经济效益和社
会效益。
3、综合管廊资产监控运维管理系统
地下综合管廊是城市电力、通讯、燃气、供热、给排水等多种管线的一体化
集中通道，管廊本体存在结构健康隐患和外破等风险，管廊内部空间也较易出现
水灾、火灾、入侵盗窃等风险，加之，管廊内管线种类繁多、服务面广，综合管
廊的安全运行和维护管理要求较高，运维技术难度较大。
公司综合管廊资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器、边
缘计算网关、巡检机器人等智能硬件设备和管廊运维管理软件平台而开发，全面
实时监测管廊本体、入廊管线、内部环境、各类附属设施的运行状态，同时，提
供综合管廊资产管理功能和符合行业标准的运维养护操作流程，实现综合管廊的
监控、管理、运维一体化闭环管理。
公司综合管廊资产监控运维管理系统的主要功能模块为：
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功能模块 功能说明
实时监测高压电缆、燃气管线、热力管线等危险源的运行状态，出现
管线监测
异常及时报警，准确定位。
监测及管理管廊廊体的沉降、开裂、渗漏、形变等结构健康隐患，监
廊体监测
测外力破坏并及时报警。
对综合管廊内环境参数进行实时监测，包括气体含量、温湿度和集水
井水位情况，出现异常情况时报警；同时对综合管廊内通风设备、排
环境监测
水泵和照明设备等进行状态监测和控制，设备控制可采用远程或就地
控制方式。
管廊各出入口的门禁管理；非法入侵监控识别；电子巡查功能；人员
安防监控
定位；视频识别监控；应急通信。
运维管理 资产管理、入廊管理、巡检管理、养护维修、备品备件、入廊收费。
综合管廊资产监控运维管理系统架构如下：
系统的核心软、硬件构成如下：
名称 图片 来源 产品功能及特点
分布式光
功能：分布式温度测量。
纤温度传
自研 特点：距离长、无盲区、本征安全、抗电磁
感器
干扰、沿途无需供电。
（DTS）
分布式光
功能：光纤应变和温度测量。
纤温度应
自研 特点：实现管廊廊体的沉降、结构形变等结
变传感器
构健康监测。距离长、无盲区、免维护。
（DTSS）
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名称 图片 来源 产品功能及特点
分布式光 功能：光纤振动、声波探测。
纤声波传 特点：实现管廊廊体的外力破坏行为的预警
自研
感器 及定位。全覆盖无盲区。设备具备超大数据
（DAS） 无损传输处理能力。
功能：信号采集、控制联动，具有 AI、AO、
DI、DO、RS485 等信号接口，支持千兆光纤
边缘计算
环网。
网关、区
自研 特点：基于 EtherCAT 工业以太网模块化设
域控制单
计，IO 扩展灵活；高防护等级，EMC IV 级，
元（ACU）
IP68；支持边缘计算容器部署，并且具有组
网灵活、体积小等特点。
功能：作为移动平台可搭载监测传感器，代
替人工对于管廊廊体进行日常及异常情况下
的巡检。
巡检
自研 特点：采用了自主任务调度控制、高精度定
机器人
位、视频图像智能识别等公司专利技术，通
过多关节机械臂实现无死角的环境参数与视
频图像数据采集。
功能：气体、环境、液位、安防等监控，应
摄像头、 急通信、巡更定位等。
液位仪、 特点：根据地下管廊廊体环境的特殊要求，
气体传感 ODM ODM/OEM 摄像头、液位仪、气体传感仪、
仪、湿度 温湿度仪等成为高性能、高防护等级的专用
仪等 设备。配合边缘计算网关和软件平台，实现
廊体的安全监测和异常联动处置。
功能：提供管廊资产管理、环境监控、安防
监控、结构健康监测、智能联动、报警管理、
排班管理、运维管理、备品备件管理、经营
管理、应急辅助决策、管廊健康状态评估分
析、移动应用等功能，帮助监控运维人员实
时获取管廊环境、安防、结构健康等多维度
的在线监测信息，信息化地开展管理日常运
维运营工作。
综合管廊
特点：分布式架构设计，结合负载均衡技术
监控运维 自研
有效支撑管廊大规模数据的采集、存储、分
管理软件
析；云边协同，充分利用网络、硬件、软件
资源，满足管廊监控低时延、稳定可靠运行、
运维管理规范统一的需求；多维可视化展示
技术，借助 GIS、BIM、360 全景、组态等多
维可视化技术将资产、监控、运维管理数据
深度融合，建立全息数字影像，为管廊事故
仿真、应急演练等提供技术支撑，使得管廊
监控运维业务展示更加生动、形象。
公司综合管廊资产监控运维管理系统具有如下优势：
公司综合管廊资产监控运维管理系统从底层核心传感设备到上层应用软件
进行全局统筹设计、开发。地下综合管廊具有通道狭小、空间宝贵、地下环境复
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杂等特点，公司的光纤传感器、边缘计算网关等具备高集成、小型化、高防护等
级的特点，易于安装、拆卸、维修。系统核心产品自主研发，从产品定型、施工
工艺、系统联调、数据共享、应用扩展方面实现自主可控，为综合管廊资产监控
运维管理系统的架构扩展提供可能。
公司综合管廊资产监控运维管理系统可实现监控、运维、管理功能一体化，
实现城市地下综合管廊运行维护相关安全技术标准、工程技术规范所要求的标准
流程化、数字化，并融合 GIS、BIM、360 全景、组态等技术，实现综合管廊监
测运维数据可视化。
公司综合管廊资产监控运维管理系统较好地实现了云边协同的技术架构。在
云端集中部署运维管理、数据可视化综合展示、资产管理、应急指挥、数据分析
等模块，在云端一次建设，可实现各个边缘端共享复用。在管廊现场部署边缘计
算网关，主要完成数据的采集、汇聚、转发以及实时性要求计算任务，实现入侵
监测、异常报警、设备联动等功能。
公司是省级综合管廊监控工程技术中心，参与制定了中国市政工程协会发布
的行业标准《TCMEA 13-2020 城市综合管廊监控中心设计标准》。公司综合管
廊应用案例遍布北京、重庆、浙江、江苏、广东、四川、福建、吉林、内蒙、辽
宁、黑龙江、西藏、江西等省市，是中国中铁、中国一冶、广东华隧等行业龙头
企业或其下属单位的合作供应商，系综合管廊监控运维管理解决方案的领先企业。
4、其他
除上述应用场景以外，公司分布式光纤传感器和资产监控运维管理软件亦可
应用于其他大规模线性资产的实时监控、运维、管理领域，如油气管道、LNG
储罐、储油罐监控运维管理及其他工业监测应用，包括锂电池仓储、输煤皮带、
粮库、烟酒仓储、热力管道监测等，公司资产监控运维管理系统在多个工业领域
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实现了创新应用。
（1）油气管道综合在线监测
公司应用于油气管线的资产监控运维管理系统，可实时监测油气管线沿线的
泄漏和外力破坏情况，配合视频监控系统及时发现管线故障和监控管线周围施工
情况，可有效提高油气管线完整性的运维管理水平。
油气管线综合监测系统由分布式光纤温度传感器、分布式光纤振动传感器、
探测光缆和基于 GIS 的管线综合监测软件等组成。其中，分布式光纤温度传感器
能够准确测量油气管线的泄漏情况，分布式光纤振动传感器能够准确监测外力破
坏情况，并准确定位故障位置。系统可采用随油气管道直埋敷设的通信光缆作为
传感器，无需另行敷设探测光缆，从现场到控制室的传输线路均采用光纤进行传
感和通信，系统本征安全、无源、绝缘、抗电磁微波干扰、耐腐蚀、耐老化。系
统采用先进的 GIS 地理信息系统，快速定位泄漏点，为快速抢修、事件预警提供
数据支撑，该系统已实现部分项目的商业化应用。
（2）LNG 储罐监测
珍珠岩是 LNG 全容储罐的重要保冷材料，其沉降状况直接影响到储罐全寿
期内的蒸发率及安全稳定运行，故需对其沉降情况进行监测。公司应用于 LNG
储罐的资产监控运维管理系统，将测温光缆敷设在储罐的碳钢衬板上，通过测温
光缆将外罐衬里板上的温度测量信号传输到控制室内的分布式光纤温度传感器
上，解调出准确的温度数据，进而分析诊断储罐珍珠岩沉降后的内衬板温度及沉
降发生的位置情况。公司“天津 LNG 替代工程储罐项目”为该产品国产化替代
的领先应用。除珍珠岩沉降监测外，公司应用于 LNG 储罐的资产监控运维管理
系统亦可实现 LNG 储罐承台温度监测以及环形空间泄漏监测功能。
（3）储油罐监测
公司应用于储油罐监测的资产监控运维管理系统，主要由分布式光纤温度传
感器及测温光缆组成，对各储油罐的温度和火灾情况进行连续线型实时在线监测。
整套监测系统通过其分布式光纤温度传感器通讯接口与火灾报警主控制器相连，
并及时向用户提供火灾报警区的报警信息及运行和故障信号。
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（4）其他工业监测
公司资产监控运维管理系统还可应用于锂电池仓储货架的火灾监测、输煤皮
带温度及火灾监测、粮库温度监测、烟酒仓储火灾探测、热力管道泄露监测等场
景。
5、主营业务收入的主要构成及特征
请参见招股意向书“第五节 业务与技术”之“三、公司销售情况和主要客
户”之“（一）主营业务收入构成”。
（三）公司主要经营模式
1、研发模式
公司研发中心根据战略发展需求、市场客户的需求以及技术发展趋势要求，
制定研发方向，对研发项目具体立项进行评审与考核。研发项目主要包括立项阶
段、设计开发阶段、样机测试阶段、小批量试产阶段、转产阶段等五个阶段。公
司研发中心制定规范严格的研发项目管理制度和设计开发评审流程，并明确各部
门各阶段各岗位的职责要求，配置富有经验的研发队伍，包括硬件工程师团队、
光学工程师团队、嵌入式软件工程师团队、算法工程师团队、平台软件工程师团
队、结构设计工程师团队等，采用矩阵管理和敏捷开发模式，在技术研发的积累
与客户定制化需求快速满足研发之间取得平衡。
公司研发中心下设光纤传感事业部、智能设备开发部、软件开发部、研发管
理部等部门，分别负责相应产品的研发及项目管理等工作。
（1）立项阶段：研发中心根据公司战略发展、市场客户需求等需求来源，
提出立项申请，组织战略、市场、财务、交付等相关人员对技术可行性和销售可
行性、产品定义等进行评估和评审，确定是否立项。
（2）设计开发阶段：通过立项评审后，组织项目需要的工程师团队成立研
发项目组，制定产品规格需求以及详细的硬件、软件、光学、结构等方面的开发
方案、测试方案，在设计阶段充分考虑生产制造、检测检验、现场安装、维修、
可靠性、成本等要求，确保开发产品的质量品质。
（3）样机测试阶段：完成单元开发后，进行样机组装和调试，并对样机进
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行测试验证，确保样机的技术方案满足产品规格书中要求的功能和性能指标。
（4）小批量试产阶段：样机的原理和技术路线满足立项要求后，进入小批
量的试产阶段，进行生产工艺优化并对供应链进行评估。
（5）转产阶段：研发样机的功能、性能指标满足要求，制造工艺 SOP 优化
固定，测试工艺要求明确，供应商稳定可靠后，进入转产阶段。研发中心持续跟
进产品现场实施与使用情况反馈，对产品的全生命周期进行跟踪优化。
2、采购模式
公司主要根据生产计划、库存情况以及交付预测制定采购计划。公司制定了
完善的采购制度和严格规范的采购流程，采购部按照制度和流程，根据供应商的
质量、价格、规模、配合程度等因素，评选合格供应商，对合格供应商进行管理
和考核，确保采购物料及服务的质量和性价比满足公司的业务需求。
公司采购按内容分为两类：原材料和外包服务。
（1）原材料采购
公司根据生产计划、库存情况并结合项目交付预测，保持适当安全库存的原
则下，进行原材料备货。具体采购模式如下：
公司根据研发、月度生产计划及项目交付需求制定月度采购计划，物料采购
部按计划执行物料采购，优先从合格供应商中选择供应商，经过选型、询价、比
价、审核后，与供应商签订相关合同。公司也会与部分合格供应商签署框架合作
协议，确定年度价格后按需进行采购。
（2）外包服务
公司采购的外包服务主要分为两类：外协加工、安装外包。
①外协加工，公司将生产环节部分非核心工序如 SMT 贴片等委托外协加工
商完成。该部分外协加工均由公司向外协加工商提供原材料，外协加工商根据公
司要求及相关技术标准进行加工。
②安装服务外包，公司在项目交付时，对于需要安装的项目，根据安装工作
量和实施地点等因素，经报价和审核后，与合格安装服务公司签订劳务外包合同。
公司派出项目经理，在现场对安装公司的施工人员进行指导和监督。公司考虑到
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培训、作业质量等因素，主要会选择长期合作的安装服务供应商。
3、生产模式
公司根据“以销定产、适度库存”的原则，组织生产和提供服务，即公司根
据与客户签订的合同，并结合项目交付预测、库存情况及生产能力，月初制定公
司月度生产计划，经主管领导批准后，生产部进行生产准备并执行生产。
公司对技术要求较高的核心工艺环节，如组件及部件的组装、软件烧录、整
机组装调试、整机性能测试、可靠性测试、系统配置等核心环节，由公司生产部
门自行完成，对于技术含量相对较低或生产工艺标准化的部件，公司出具图纸后
由供应商进行加工生产，并进行定制化采购，再由公司进行质量检验合格后入库。
公司下属子公司苏州炎武，为公司的硬件设备、资产监控运维管理系统开发
软件。公司在生产中，将相应软件烧录入设备中的芯片，并联通设备与监控运维
管理软件，形成整体的系统产品。
4、销售模式
公司产品主要面向电力电网、海底电缆、市政综合管廊等行业，客户行业和
地域分布均较广，基于客户的上述特点，公司以内部销售人员推广模式和代理商
推广模式并行的方式进行市场推广、业务拓展，并通过自主参与招投标、竞争性
谈判或商业谈判等方式获取订单。
（1）根据参与业务推广主体的不同，公司业务推广模式主要包括以下方式：
1）内部销售人员推广模式
由公司内部销售人员进行市场推广、业务拓展，过程中均由公司内部销售人
员独立参与并完成，无代理商进行协助。
2）代理商推广模式
代理商协助公司进行市场推广、业务拓展，包括协助公司进行前期的市场推
广和开拓，中期的客户沟通与方案设计，以及后期的合同签订、款项催收等。
公司在内部销售人员推广模式、代理商推广模式下的销售均系直销，两种模
式为业务推广模式的不同，而非销售模式的不同。在代理商推广模式下，同样由
公司自主参与招投标、竞争性谈判或商业谈判，销售过程中的合同签订、货物流、
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资金流等也与内部销售人员推广模式下一致。
（2）根据客户订单获取方式的不同，公司销售模式主要包括以下方式：
1）招投标
一般的销售流程为：获取客户采购信息，跟进并推介产品，形成技术方案，
确认参加报价或者竞标，按照客户要求进行报价或者竞标，成功后签订销售合同，
向客户提供系统产品。在招标过程中，除价格因素外，投标方的规模和资质、品
牌、产品质量、售后服务等都是招标方考虑的重要因素，公司在上述方面的优势
保障了公司产品的中标率。
2）竞争性谈判
公司与客户采用竞争性谈判方式进行采购，通过与多家供应商进行竞争性谈
判，从中择优选取供应商采购。
3）商业谈判
公司按照客户要求签订销售合同、组织生产及供货。
5、公司设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况
公司自设立以来主营业务、主要产品无重大变化。
6、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响
因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势
公司采用目前经营模式系结合公司产品特点、发展阶段及客户群体分布特点
等关键因素所形成，经营模式和影响因素在报告期内不存在变化，未来将保持稳
定。
7、发行人主要业务经营情况和核心技术产业化情况
发行人主要业务经营情况请参见招股意向书“第五节 业务与技术”之“三、
公司销售情况和主要客户”之“（一）主营业务收入构成”。核心技术产业化情
况请参见招股意向书“第五节 业务与技术”之“一、公司主营业务、主要产品
及服务的情况”之“（四）公司主要产品工艺流程图”之“ 2、核心硬件、软件
的研发及生产具体情况”。
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（四）公司主要产品工艺流程图
公司的资产监控运维管理系统由分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终
端、资产运维管理软件等软硬件产品构成。
1、资产监控运维管理系统研发及生产工艺流程及核心技术的具体使用情况
和效果
公司资产监控运维管理系统生产工艺流程如下：
公司向不同行业客户提供以分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理
系统，自主研发设计的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端、资产运维
管理软件是资产监控运维管理系统中必备的核心构成，直接影响系统的运行性能
和使用效果。
公司自主进行核心硬件设备的研发设计，包括分布式光纤传感器、边缘计算
网关、智能终端，并根据硬件研发设计形成的成果（如图纸、软件代码、BOM、
SOP 等）进行各类原材料采购的选型、设计定制及采购，并通过装配及调试、测
试等环节进行生产。公司为优化资源配置和提高生产效率，将资源优先配置在软
硬件的研发设计环节，并进行部件及整机的装配和调试、测试，这些环节对设备
的投资需求较小。
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公司自主进行资产数字化监控运维管理软件的研发设计，外购辅助传感模块、
通信设备与自主研发的核心硬件设备一并接入资产监控运维管理软件，组成公司
的资产监控运维管理系统。
公司自研核心软硬件的具体构成、自制/外购情况详见招股意向书“第五节
业务与技术”之“六、公司的技术和研发情况”之“（八）核心软硬件研发及生
产情况，以及与核心技术的对应关系及发挥的作用”。
2、核心硬件、软件的研发及生产具体情况
（1）核心硬件设备的研发与采购、生产
公司自研核心硬件设备采用 “整体自主设计研发，原材料定制化设计采购或
选型外购，自主装配及调试、测试”的生产模式。
在研发设计环节中，公司通过分析客户需求，自主完成分布式光纤传感器、
边缘计算网关、智能终端等核心硬件设备的研发设计，包括整体方案设计、光路设
计、FPGA 设计、电路设计、硬件与结构设计、嵌入式软件与算法设计；在形成核心
硬件的相关研发设计成果后，进行核心硬件的原材料采购和生产。
在采购环节中，对于电子元器件、电缆电源、线材等应用领域广泛且市场资源
充沛的通用型器件，公司根据设计选型情况直接外购入库；对于核心光学器件，公
司自主设计并由供应商根据设计进行生产，公司进行采购；对于结构件，由于其工
艺简单、技术要求不高，公司采用自主设计加工图纸，并由供应商负责根据公司的
图纸进行加工，公司采购产成品。
在生产环节中，由于 SMT 贴片具有工艺简单、技术要求不高、非核心工序的特
点，公司自主采购电子元器件并设计各 PCBA 的电路图，将 SMT 贴片工序进行外协；
公司根据核心硬件设备的装配工艺图纸， 依靠人工和小型设备自行进行软件烧录、
光路组装、结构件组装、部件功能调试、整机组装与配置、整机功能与可靠性测
试等工序。
在核心硬件设备的研发设计及生产过程中，对于部件性能起到重要影响的研
发设计由公司自主完成，并进行部件及整机的装配和调试、测试。公司为优化资
源配置和提高生产效率，将资源优先配置在上述环节中，这些环节对设备的投资
需求较小。
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特别是在核心的分布式光纤传感器方面，公司掌握了受激拉曼散射抑制与远
程泵浦光投送技术、长距离高空间分辨率光纤传感高速数据采集技术、布里渊光
时域分析系统及非本地效应抑制技术等多项核心技术，具备器件级底层硬件研发
设计能力。公司通过光路设计实现极微弱传感光信号的调制与捕捉探测；通过
FPGA 设计实现极微弱传感光信号的高速、高吞吐量采集与解调；通过电路设计
实现高速、高精度、低噪声、高电磁兼容的信号处理，通过硬件结构设计使得设
备具备模块化、高可靠的环境适应性特点；通过嵌入式软件设计实现有限硬件资
源下实现高速传感信号的高可靠解调和控制。综合以上研发设计能力，使得分布
式光纤传感器的性能水平达到国内领先水平。
公司各类型分布式光纤传感器的技术水平与竞争对手对比详见招股意向书
第五节“业务与技术”之“二、行业基本情况”之“（五）行业竞争情况及行业
主要企业”之“5、公司产品与竞争对手性能指标的比较情况”。
（2）软件研发
公司资产数字化监控运维管理软件均为自主开发，软件研发设计主要包括物
联网系统架构设计、前端软件开发设计、系统后端软件与云服务开发设计、数据
算法开发设计环节。
通过物联网系统架构设计，形成中台支撑形成开放、互联的软件平台；通过
前端软件开发设计，实现丰富的人机交互数据展示能力；通过系统后端软件与云
服务开发设计，实现云边结合，兼具快速响应与海量数据处理能力；通过数据算
法开发设计，实现灵活的专业算法配置，针对性解决运维管理痛点。
（五）公司所属行业的代表性业务指标情况
报告期内，公司主要根据客户的具体需求提供电力设施资产监控运维管理系
统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等系列产品。
公司分布式光纤传感器的代表性业务指标包括传感监测距离、空间分辨率、测量
精度、测量时间等。请参见招股意向书“第五节 业务与技术” 之“二、行业基
本情况”之“（五）行业竞争情况及行业主要企业”“5、公司产品与竞争对手
性能指标的比较情况”。
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（六）产业政策和国家经济发展战略情况
《电力可靠性管理办法》《“十四五”信息通信行业发展规划》等行业宏观
政策均推动公司下游客户资产监控运维管理需求的提升；《“十四五”数字经济
发展规划》《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年
远景目标纲要》等文件中明确写明对传感器行业发展的支持，其中光纤传感器被
明确列入《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016）》；《电力电缆隧
道监测及通信系统设计技术导则》《综合管廊电力舱设计技术导则》《城市综合
管廊工程技术规范》等文件则规定了具体应用场景中对公司分布式光纤传感解决
方案的运用要求。公司产品符合国家产业政策和国家经济发展战略。
（七）环境保护情况
公司产品自主生产主要为装配、调试、检测等，并不涉及原材料的加工、焊
接等污染环节。公司现有生产经营对环境的影响较小，未产生国家环境保护相关
法律法规所管制的废水、废气、噪声等环境污染物。
报告期内，公司及子公司未发生重大环境污染事故，也未因违反环境保护相
关法律法规而受到环境保护主管部门的行政处罚。
二、行业基本情况
（一）所属行业
公司是国内专注于新一代光纤传感网络与资产数字化监控运维管理系统研
发、生产与销售的高新技术企业，为客户提供数字化、精益化的资产监控、运维、
管理综合解决方案，根据国家统计局 2017 年发布的《国民经济行业分类》
（GB/T4754-2017），公司所属行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造
业”项下“C3990 其他电子设备制造业”。
根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016
版）》，公司主营业务产品属于“新一代信息技术产业”项下“下一代信息网络
产业”之“网络设备”之“物联网设备”中的“光纤传感器”。
根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分类（2018）》，公司主营业务产
品属于“新一代信息技术产业”项下“下一代信息网络产业”之“网络设备制造”，
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属于新一代信息技术领域。
（二）行业主管部门及监管体制、主要法律法规政策及对发行人经营发展的影响
1、行业主管部门及监管体制
公司是国内专注于新一代光纤传感网络与资产数字化监控运维管理系统研
发、生产与销售的高新技术企业，行业行政主管部门是国家工业和信息化部。工
信部的主要职责是提出行业发展战略和政策，拟订并组织实施行业发展规划，推
进产业结构战略性调整和优化升级；指导行业技术创新和技术进步，组织实施有
关国家科技重大专项，推进相关科研成果产业化等。
公司所提供产品与服务主要应用的领域为电力电网、海上风电、综合管廊等，
上述领域受国家发展与改革委员会监督和管理。国家发改委负责研究拟定电力工
业的行业规划、行业法规和经济技术政策，统筹协调经济社会发展，推进可持续
发展战略，负责节能减排的综合协调工作，组织拟订发展循环经济、全社会能源
资源节约和综合利用规划及政策措施并协调实施，组织制定行业规章、规范和技
术标准，实施行业管理和监督。
2、行业主要法律法规和产业政策
（1）行业法律法规
本行业适用的主要法律法规有《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共
和国电力法》《中华人民共和国安全生产法》《电力供应与使用条例》《电力设
施保护条例》《电力监管条例》《电网调度管理条例》《电力可靠性监督管理办
法》《国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见》《铺设海底电
缆管道管理规定》《海上风电开发建设管理办法》等法律法规及规范性文件。
（2）主要行业政策
对本行业发展具有重要影响的行业政策如下：
颁布 颁布 对应主营业务及产品、是否为
产业政策 主要内容
时间 机构 产业政策鼓励或支持的方向
电力企业应当加强线路带 公司电力设施资产监控运维管
电作业、无人机巡检、设 理系统的主要功能为高压电缆
《电力可靠性
2022年4月 发改委 备状态检测等先进技术应 及通道、高压输配电设备的状
管理办法》
用，优化输变电设备运维 态监测和运行维护管理。该文
检修模式。 件提出进一步加强线路带电作
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颁布 颁布 对应主营业务及产品、是否为
产业政策 主要内容
时间 机构 产业政策鼓励或支持的方向
业、无人机巡检、设备状态检
测等先进技术应用，与公司产
品密切相关。
增强关键技术创新能力。
公司专注于自主研发分布式光
瞄准传感器、量子信息、
《“十四五” 纤传感器，该文件提出增强传
2021年12 网络通信、集成电路、关
数字经济发展 国务院 感器等前瞻领域的关键技术创
月 键软件、大数据、人工智
规划》 新能力，与公司技术/业务密切
能、区块链、新材料等战
相关。
略性前瞻性领域。
公司海缆资产监控运维管理系
统基于自主研发的分布式光纤
传感器等核心设备，利用海底
光电复合缆的内置光纤作为传
建设通信海缆数据监管支
《“十四五” 感和通信介质，实时监测和采
2021年11 撑系统，辅助开展通信海
信息通信行业 工信部 集海缆的温度、应变、扰动、
月 缆监管保障工作，大幅提
发展规划》 行波等数据，结合后台的信号
升海缆安全可靠性。
处理、模式识别、多维数。该
文件提出建设通信海缆数据监
管支撑系统，与公司业务/产品
密切相关。
一级电缆隧道应配置分布
式光纤测温、……、防外
公司电力设施资产监控运维管
破和沉降监测装置；
《电力电缆隧 理系统主要应用场景为高压电
二级电缆隧道应配置分布
道监测及通信 国家电 缆及通道。文件规定高等级电
2021年5月 式光纤测温、……、防外
系统设计技术 网 缆隧道必须采用分布式光纤传
破和沉降监测装置；
导则》 感解决方案，有利于公司业务
三级电缆隧道宜配置分布
发展
式光纤测温、火灾报警、
……。
公司专注于自主研发分布式光
聚焦高端芯片、操作系统、 纤传感器，该文件提出聚焦传
人工智能关键算法、传感 感器关键领域、推动传感器技
器等关键领域，加快推进 术创新，与公司技术/业务密切
《中华人民共 基础理论、基础算法、装 相关。
和国国民经济 备材料等研发突破与迭代 同时，公司研发了资产数字化
和社会发展第 全国人 应用。 运维管理软件平台，实现电力
2021年3月
十四个五年规 大 推动传感器、网络切片、 设施资产、海缆资产、综合管
划和2035年远 高精度定位等技术创新。 廊资产等资产的数字化、精益
景目标纲要》 分级分类推进新型智慧城 化、智能化管理，提升运行管
市建设，将物联网感知设 理水平。该文件中提出将物联
施、通信系统等纳入公共 网感知设施、通信系统纳入公
基础设施统一规划建设。 共基础设施统一规划建设，与
公司业务/产品密切相关。
提出要加快泛在电力物联 公司电力设施资产监控运维管
《关于全面深
网建设，推动构建能源互 理系统，为电力设施资产提供
化改革奋力攻 国家电
2020年1月 联网产业链，打造互利共 状态监测、预测性维护和全生
坚突破的意见 网
赢能源新生态，进一步提 命周期管理的解决方案，实现
》
高电力系统各环节效率， 资产的数字化、精益化、智能
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颁布 颁布 对应主营业务及产品、是否为
产业政策 主要内容
时间 机构 产业政策鼓励或支持的方向
加强政企联动，以新型智 化管理。该文件提出加快泛在
慧城市建设为载体，汇集 电力物联网建设，提升电力系
全社会力量建设泛在电力 统各环节效率，与公司业务/产
物联网，迭代打造企业中 品密切相关。
台和智慧物联体系。
电力舱内应设置火灾报警
系统，且宜采用具有联动 公司综合管廊资产监控运维管
报警功能的线型探测器， 理系统主要应用场景为长距离
《综合管廊电
国家电 及时将相关各类信号分别 线性管线。文件规定综合管廊
力舱设计技术 2018年2月
网 上传至综合管廊的监控中 电力舱宜采用具有联动报警功
导则》
心及电力部门的监控中心 能的线型探测器，有利于公司
，同时进行消防报警自切 业务发展
和联动。
《中国光电子 在政策扶持、管理落实的
公司属于光传感行业公司，文
器件产业技术 条件下，培育光传感器创
2017年12 件提出要对光传感行业内创新
发展路线图（ 工信部 新型中小企业和初创企业
月 公司加强培育，公司业务将在
2018-2022年） ，清楚不利于创新的管理
此背景下获利
》 障碍。
公司研发了资产数字化运维管
理软件平台，提供对电力设施
《国务院关于 资产、海缆资产、综合管廊资
在远程服务应用方面，开
深化“互联网 产等资产状态监测、预测性维
展面向高价值智能装备的
+先进制造业 2017年11 护和全生命周期管理的解决方
国务院 网络化服务，实现产品远
”发展工业互 月 案。该文件中提出开展面向高
程监控、预测性维护、故
联网的指导意 价值智能装备的网络化服务，
障诊断等远程服务应用。
见》 实现产品远程监控、预测性维
护、故障诊断等远程服务应用，
与公司业务/产品密切相关。
海洋能相关系统与设备。
包括海洋能开发前期水文
观测、地质地形观测、勘
察设备，海上施工、运输、
安装、维护船只及相应设
公司海缆资产监控运维管理系
备，海底电缆相关设备、
统基于自主研发的分布式光纤
海底电缆故障检测设备、
传感器等核心设备，利用海底
连接器，防附着及防腐材
光电复合缆的内置光纤作为传
《战略性新兴 料。海洋能装置研发公共
感和通信介质，实时监测和采
产业重点产品 支撑平台相关系统与设备
2017年1月 发改委 集海缆的温度、应变、扰动、
和服务指导目 。
行波等数据，结合后台的信号
录（2016）》 物联网设备。包括传感器
处理、模式识别、多维数。该
及节点设备，光纤传感器、
文件将海底电缆故障检测设备
MEMS 传感器、智能 传
等纳入重点产品名录，与公司
感器、多功能传感器、化
业务/产品密切相关。
学及生物量传感器、高清
图像传感器等，低功耗、
小 型化、多功能、高性能
、集成化传感节点设备，
极端环境传感器节点设备
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
颁布 颁布 对应主营业务及产品、是否为
产业政策 主要内容
时间 机构 产业政策鼓励或支持的方向
等。
公司电力设施资产监控运维管
加快智能电网建设，提高 理系统，为电力设施资产提供
《中华人民共 电网与发电侧、需求侧交 状态监测、预测性维护和全生
和国国民经济 互响应能力；大力推进机 命周期管理的解决方案，实现
和社会发展第 2016年3月 国务院 器人、智能系统、分布式 资产的数字化、精益化、智能
十三个五年规 能源系统、高效节能环保 化管理。该文件提出加快智能
划纲要》 等新兴前沿领域创新和产 电网建设，提高电网与发电侧、
业化，形成一批新增长点。 需求侧交互响应能力，与公司
产品/服务密切。
公司电力设施资产监控运维管
理系统利用物联网与分布式传
采用先进物联网、现代传
感器技术，实现了高压输配电
感和信息通信等技术，实
《关于加快配 设备的状态监测和运行维护管
现设备、通道运行状态及
电网建设改造 2015年8月 发改委 理。该文件提出采用先进物联
外部环境的在线监测，提
的指导意见》 网、现代传感和信息通信等技
高预警能力和信息化水平
术，实现配电网中对设备、通
。
道运行状态及外部环境的在线
监测，与公司产品/服务密切。
推广建设智能变电站，合
理部署灵活交流、柔性直
公司电力设施资产监控运维管
流输电等设施，提高动态
理系统的主要功能为高压电缆
输电能力和系统运行灵活
《关于促进智 发改委 及通道、高压输配电设备的状
性；推广应用输变电设备
能电网发展的 2015年7月 、能源 态监测和运行维护管理。该文
状态诊断、智能巡检技术；
指导意见》 局 件提出推广应用输变电设备状
建立电网对冰灾、山火、
态诊断、智能巡检技术，与公
雷电、台风等自然灾害的
司产品/服务密切。
自动识别、应急、防御和
恢复系统。
公司电力资产资产监控运维管
应在电力电缆表层设置线
理系统主要应用场景为高压电
《城市综合管 住房和 型感温火灾探测器，并应
缆及通道。文件规定电力电缆
廊工程技术规 2015年5月 城乡建 在舱室顶部设置线型光纤
表层应采用线型感温火灾探测
范》 设部 感温火灾探测器或感烟火
器，公司分布式光纤传感解决
灾探测器。
方案市场空间进一步扩大
如上表所示，《电力可靠性管理办法》、《“十四五”信息通信行业发展规
划》等行业宏观政策均推动公司下游客户资产监控运维管理需求的提升；《“十
四五”数字经济发展规划》、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五
年规划和 2035 年远景目标纲要》等文件中明确写明对传感器行业发展的支持，
其中光纤传感器被明确列入《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016）》；
《电力电缆隧道监测及通信系统设计技术导则》、《综合管廊电力舱设计技术导
则》、《城市综合管廊工程技术规范》等文件则规定了具体应用场景中对公司分
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布式光纤传感解决方案的运用要求。
3、行业法律法规及政策对公司经营发展的影响
国家对于应用于电力电网、海上风电、综合管廊的资产数字化监控运维管理
系统在政策层面重点支持，公司产品在国家重点支持的细分领域起引领作用，行
业法律法规及政策对公司经营发展起到积极影响。
电力电网产业为国民经济的基础产业，近年来电网领域发展快速，我国政府
发布了《关于加快配电网建设改造的指导意见》《关于促进智能电网发展的指导
意见》和《2015-2020 年电网智能化滚动规划指南》等一系列政策法规，推进了
电力产业智能化、信息化升级，为我国电力电网资产监控运维管理产业的发展提
供了强有力的政策支持和良好的政策环境，同时促进了电网行业对自身设备设施
安全与运行状态的智能监控运维、精益化预测性运维的强烈需求。根据发改委于
2022 年 4 月发布的《电力可靠性管理办法》，电力企业应当加强线路带电作业、
无人机巡检、设备状态检测等先进技术应用，优化输变电设备运维检修模式，电
网的智能监控运维管理的重要性进一步提高。电力电网板块是公司主要产品的重
要应用场景，上述法律法规及政策有利于公司发挥技术和研发方面的优势，对公
司持续盈利能力和成长性有着积极的影响。
海上风电领域，2016 年，国家能源局发布了《海上风电开发建设管理办法》，
完善了海上风电管理体系，规范了海上风电开发建设秩序，促进了海上风电产业
持续健康发展，同时也对海上风电通过电缆运输过程中的监控运维管理技术提出
了更高的要求。2021 年 3 月，《第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》中
提出，要“加快发展非化石能源，坚持集中式和分布式并举，大力提升风电、光
伏发电规模”；2021 年 10 月，《中共中央国务院关于完整准确全面贯彻新发展
理念做好碳达峰碳中和工作的意见》提出，预计 2030 年风电和太阳能总装机容
量达到 12 亿千瓦以上。公司在海底电缆监控运维管理系统拥有较强的技术优势，
可有效在线监测海底电缆的工作状态，上述法律法规扩大了海底电缆监控运维管
理系统的市场需求，有利于公司更好地发挥技术优势，提升持续盈利能力。
综合管廊领域，2017 年住房和城乡建设部、国家发展改革委发布《全国城
市市政基础设施建设“十三五”规划》，提出有序推进综合管廊建设，至 2020
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年，全国城市道路综合管廊综合配建率力争达到 2%左右，建成一批具有国际先
进水平的地下综合管廊并投入运营。2020 年住房和城乡建设部发布了《关于加
强城市地下市政基础设施建设的指导意见》，要求各地需统筹推进市政基础设施
体系化建设，提升设施效率和服务水平；增强城市防洪排涝能力，建设海绵城市、
韧性城市，补齐排水防涝设施短板，因地制宜推进雨污分流管网改造和建设，综
合治理城市水环境；合理布局干线、支线和缆线管廊有机衔接的管廊系统，有序
推进综合管廊系统建设。上述行业政策有效扩大了公司主要产品综合管廊监控运
维管理系统的市场需求及运用场景，为公司业务拓展和利润增长提供了新的机遇。
（三）行业发展情况及发展态势
1、资产监控运维管理行业发展情况及态势、技术水平及特点
资产监控运维管理是一门紧密结合生产实际的工程科学，是实现资产有效运
营维护的重要手段。资产监控运维管理技术起源于美国和欧洲等国家和地区，经
过几十年的理论研究和实际应用，资产监控运维管理技术为提高重大设备资产和
系统的可靠性和安全性开辟新的路径，并实现了迅速的发展，产生了巨大的社会
效益、经济效益。
我国的资产监控运维管理行业起步较晚，但经过多年快速发展，该领域从技
术理论到应用实践都取得了巨大的进步。随着现代自动化技术水平的不断提高，
大型设备资产和工程系统的复杂性大幅增加，系统的可靠性与安全性已成为保障
经济效益和社会效益的一个关键因素，成为我国电力电网、海底电缆、综合管廊、
石油石化等行业大型设备资产安全管理和稳定运行的重要基础保障，受到各行各
业的高度重视。我国资产监控运维管理行业的发展可分为以下几个阶段：
（1）人工感官、经验判断。依靠现场获取资产或设备运行时的具体状态，
如异常振动、异常噪音、异常温度、是否存在异常的应力反应等，并凭经验或多
位专家进行分析并确定可能存在何种故障或故障隐患，实现了对资产状态的监控。
（2）仪器监控、数据记录。随着测量设备以及测量仪器的深入研究发展，
资产监控运维管理逐步发展为依靠某些关键测量仪器和测量设备，以获取如温度、
应力、频率、振幅、速度等参数并进行记录，通过参数的比较，确定故障点或故
障隐患所在地；或者通过对某些参数多次测量的数值进行分析，依据其变化趋势
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确定其具体状态。
（3）数据监控、数据分析。随着计算机技术的发展和软件技术的开发，大
型设备资产管理已进入计算机管理模式，资产监控运维技术也发展到计算机时代，
专用的状态监控仪器具有测量、取数的功能，亦可进行简单的数据分析处理；如
需进一步分析处理，可将数据采集中获取的参数通过计算机进行计算，并可对数
据进行综合分析，显示出相关结果，并可通过计算机系统对所测的数据进行综合
评价。
（4）资产数字化监控运维管理。随着智能传感技术、信息技术、物联网技
术的发展，资产监控运维管理技术得到进一步发展；监控的数据参数范围得到扩
大，数据的分析处理、边缘计算、远程监控等技术得到应用，监控和资产状态数
据的传感、传输、分析进入智能化、网络化的阶段。资产数字化监控基于实物资
产全生命周期管理的基础之上，综合考虑不同行业的数字化应用需求，充分融合
业务协同和数据共享的理念，充分实现业务的连贯性，并可通过大数据的收集和
分析实现预防性、预测性的监控运维管理，实现资产的数字化监控。
随着需求的不断提升，中国资产数字化监控运维管理市场持续增长，根据
Frost&Sullivan 的统计和预测，2017 年至 2021 年中国资产数字化监控市场规模
的复合增长率达到 7.7%，2021 年市场规模达到 2,292.60 亿元，预计至 2026 年中
国资产数字化监控市场规模可达到 3,398.00 亿元，如下图所示：
2017 年-2026 年中国资产数字化监控市场规模（亿元）
4,000.00
3,398.00
3,500.00
3,147.00
2,911.90
3,000.00 2,691.70
2,485.50
2,500.00 2,292.60
2,005.60 2,104.60
2,000.00 1,863.30
1,707.40
1,500.00
1,000.00
500.00
0.00
2017 2018 2019 2020 2021 2022E 2023E 2024E 2025E 2026E
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数据来源：Frost&Sullivan
随着国家在电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等领域固定资产投资
的不断增长、工业设备自动化升级的深入推进，以及工业物联网行业的技术进步，
我国资产监控运维管理行业的智能化水平不断提升，应用领域不断拓展，市场需
求将呈现快速增长趋势，行业迎来快速发展期，分布式光纤传感、准分布式传感
和点式传感等技术不断发展。公司顺应了行业发展潮流，专注于新一代光纤传感
网络及资产数字化监控运维管理系统的研发、生产和销售，市场前景较为广阔。
2、光纤传感资产监控运维管理系统行业发展情况及态势、技术水平及特点
（1）光纤传感系统
光纤传感是一种新型传感技术，通过光的反射、折射和吸收效应，光学多普
勒效应、声光、电光、磁光和弹光效应等，可使光波的振幅、相位、偏振态和波
长等参量直接或间接地发生变化，因而，可将光纤作为敏感元件来探测各种物理
量。光纤传感器是一种将被测对象的状态转变为可测的光信号的传感器。
光纤传感器由光源、入射光纤、出射光纤、光调制器、光探测器及解调器组
成。其基本原理是将光源的光经入射光纤送入调制区，光在调制区内与外界被测
参数相互作用，使光的光学性质（如强度、波长、频率、相位、偏振态等）发生
变化而成为被调制的信号光，再经出射光纤送入光探测器、解调器而获得被测参
数。
基于光纤传感技术的资产监控系统具备极高的灵敏度和精度、抗电磁干扰、
高绝缘强度、耐腐蚀、能与数字通信系统兼容等优点，可以实现温度、应力、声
波等物理量的量测，并安全有效地应用于各种恶劣环境中，可作为资产监控运维
管理系统的核心传感器件。目前，光纤传感技术已广泛应用于电网基建、城市管
廊、油气能源基建、海底缆线、交通基建、城市安防等领域，实现资产监控运维
管理功能，下游应用领域十分宽广。
根据 Frost&Sullivan 的统计和预测，2021 年，我国光纤传感解决方案市场规
模达到 72.90 亿元人民币，自 2017 年以来年复合增长率达 27.1%，电网基建、城
市管廊、油气能源基建、海底缆线等行业投资的高速发展是促进整体光纤传感市
场的主要增长因素。预测到 2026 年，市场规模将达到 208.70 亿元，如下图所示：
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2017 年-2026 年中国光纤传感解决方案市场规模（亿元）
250.00
208.70
200.00
173.80
143.20
150.00
117.50
93.50
100.00
72.90
59.50
48.30
50.00 37.10
27.90
0.00
2017 2018 2019 2020 2021 2022E 2023E 2024E 2025E 2026E
数据来源：Frost&Sullivan
光纤传感解决方案主要应用在城市管廊、交通基建、油气能源基建、电网基
建、城市安防及其他和海底缆线六大细分领域，2019 年至 2022 年（E），光纤
传感解决方案在不同细分领域的市场规模如下：
单位：亿元
市场规模 2022年（E） 2021年 2020年 2019年
城市管廊 16.6 12.1 8.3 5.4
交通基建 16.9 14.7 12.4 9.3
油气能源基建 31.0 24.5 18.7 16.4
电网基建 13.8 11.6 12.9 11.6
城市安防及其他 7.8 5.8 4.5 3.4
海底缆线 5.5 4.1 3.1 2.3
合计 91.5 72.9 59.9 48.3
数据来源：Frost&Sullivan
（2）分布式光纤传感系统的优势
光纤传感器可按照技术特点分为分布式光纤传感器、准分布式传感器和点式
传感器三种。
点式传感器的技术原理是通过识别某点的干涉效应的改变来探测信号；准分
布式传感器则是在点式传感器的基础上重复，实现多点同时探测；在设计理念上，
分布式传感器有其特殊性与上述两种技术完全不同，在分布式传感中，整根光纤
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都可以作为传感器件，不限于在任何点检测信号，实现对参数的整体感知和光路
测量。分布式光纤传感技术通过测量光纤中的拉曼散射、布里渊散射、瑞利散射
等光的物理散射信号，实现温度、应力、声波的测量功能的新型传感技术。由于
传感光纤中只通行光信号，是一种安全、无源的非电检测技术。
与离散点式传感器、准分布式传感器相比，分布式光纤传感系统中的传感光
纤既是传感单元，亦是传输单元，一台监测距离数十至数百公里的光纤传感设备
可等效于数十至百万个温度、应力、声波探测单元，监测距离内全覆盖，在长距
离大范围监测场合下较离散点式、准分布式传感器具备优势。分布式光纤传感器
中的光纤能够集传感、传输功能于一体，能够完成在整条光纤长度上环境参量的
空间、时间多维连续测量，具有结构简单、易于布设、性价比高、易实现长距离
等独特优点，特别适用于工作环境恶劣、监测距离长的电网基建、城市管廊、油
气能源基建、海底缆线、交通基建、城市安防等领域中，受益于下游应用领域的
建设需求，推动了分布式光纤行业的快速发展。
分布式光纤传感器在技术层面与准分布式传感器和点式传感器及其他常见
传统传感器的对比如下：
传感器种类 灵敏度 抗电磁干扰 耐高温 尺寸 耐腐蚀 探点数量
分布式光纤传感器 很有优势
准分布式光纤传感器 很有优势 有优势
点式光纤传感器 很有优势 无优势
传统温感传感器 很有优势 无优势 有优势 无优势
很有优
电感传感器 很有优势 无优势 无优势 很有优势
势
红外线传感器 无优势 很有优势 有优势 无优势
资料来源：Frost&Sullivan
3、主要应用市场状况
公司资产数字化监控运维管理系统广泛应用于电力电网、海底电缆、综合管
廊、石油石化等领域，主要应用领域的细分市场具体情况如下：
（1）电力电网行业发展概况
1）电网投资规模
伴随着国家电网大力建设坚强智能电网及电力物联网，我国电网投资规模整
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体呈增长态势。据中电联数据，我国电网投资规模由 2008 年的 2,895.01 亿元增
至 2021 年的 4,951.00 亿元，电网投资规模持续维持在高水平。我国电网年投资
规模如下图：
2008 年-2021 年中国电网基本建设投资完成额（亿元）
数据来源：中电联
2）电力可靠性与电网智能化的发展
智能电网以实现电网的智能化、信息化、自动化为目标，通过先进的传感技
术、硬件设备、软件及决策支持系统技术等，对电力电网内设备的运行情况进行
监控，经信息系统收集、并进行数据分析和判断，实现“电力流、信息流、业务
流”高度一体化融合的智能现代电网。
根据发改委于 2022 年 4 月发布的《电力可靠性管理办法》，电力企业应当
加强线路带电作业、无人机巡检、设备状态检测等先进技术应用，优化输变电设
备运维检修模式，电网的智能监控运维管理的重要性进一步提高。
与传统电网相比，智能电网在各个环节都有较为显著的技术创新突破，其建
设为系统性工程，覆盖了电力电网的各个环节，根据《国家电网智能化规划总报
告》，2009-2020 年国家电网规划总投资达 3.45 万亿元，其中智能化投资 3,841.00
亿元，占总投资的 11.13%，各阶段电网智能化投资占该阶段总投资规模的比例
呈持续上升的趋势。
国家电网于 2019 年提出建设世界一流能源互联网企业，对建设电力物联网
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作出规划。根据相关文件的规划，国家电网将分两阶段推进电力物联网建设：2019
年-2021 年为战略突破期，将重点应用人工智能、物联网、云计算等新技术，建
设输变电物联网和配电物联网，提升电网物联和深度感知能力，2021 年初步建
成电力物联网；通过三年提升，于 2024 年建成电力物联网。
电力物联网基于先进技术，实现电力系统在各环节人机交互和互联，形成具
有状态全面感知、信息高效处理、应用便捷的电力系统。电力物联网主要包含了
智能终端、边缘计算、云平台、智能分析等环节。根据国家电网《泛在电力物联
网建设大纲》，截至 2018 年底，国家电网接入电网的终端设备超过 5.4 亿只，
日采集数据量超过 60TB。伴随着电力物联网建设的发展，电网智能化投资规模
有望持续增长，为公司资产数字化监控运维管理系统监测、测温、载流量评估、
环流、故障定位、局放等场景下的运用提供了更多机遇，将为行业带来崭新的发
展空间。
（2）海上风电行业发展概况
海底电缆是公司资产数字化监控运维管理系统主要应用场景之一，海底电缆
主要应用于海上风电行业。海上风电起步于欧洲，自此也开启了一项新的清洁能
源发展领域。经过三十余年的发展，全球海上风电取得了令人瞩目的成绩，逐渐
成为了可再生能源发展的重要领域之一，吸引着越来越多的国家和企业加入其中。
根据全球风能协会的数据，2021 年我国海上风电新增装机容量为 1,690.00
万千瓦，相比于 2018 年的 165.50 万千瓦实现大幅增长，我国海上风电装机量已
达到全球第一。2018-2021 年，我国海上风电新增装机容量变化趋势如下图所示：
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2018-2021 年中国新增海上风电装机容量（万千瓦）
1,800.00 1,690.00
1,600.00
1,400.00
1,200.00
1,000.00
800.00
600.00
384.50
400.00
249.30
165.50
200.00
0.00
2018 2019 2020 2021
数据来源：全球风能协会
2021 年 2 月，国务院发布的《关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体
系的指导意见》指出，要“提升可再生能源利用比例，大力推动风电、光伏发电
发展，因地制宜发展水能、地热能、海洋能、氢能、生物质能、光热发电”；2021
年 3 月，《第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》中提出，要“加快发展
非化石能源，坚持集中式和分布式并举，大力提升风电、光伏发电规模”；2021
年 5 月，国家能源局发布的《国家能源局关于 2021 年风电、光伏发电开发建设
有关事项的通知》中提出要落实碳达峰、碳中和目标，风电、光伏发电量占比到
2025 年达到 16.5%左右，以及 2030 年非化石能源占一次能源消费比重达到 25%
左右、风电太阳能发电总装机容量达到 1,200GW 以上等任务，坚持目标导向，
完善发展机制，推动风电、光伏发电高质量跃升发展。2021 年 10 月，《中共中
央国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》提出，
预计 2030 年风电和太阳能总装机容量达到 12 亿千瓦以上。根据广东、山东、浙
江、江苏、广西等地“十四五”期间海上风电发展规划，预计在“十四五”期间，
全国海上风电规划总装机量将超 100GW。海上风电有望在“十四五”期间持续
景气，行业迎来重大发展机遇。这为公司所生产的海底电缆资产监控运维管理系
统在海上风电传输中锚害监测、海缆故障定位、埋深监测、导体温度监测等环节
的运用提供了更多需求，拓宽了公司主要产品的销售市场。
（3）综合管廊行业发展概况
我国正处在城镇化快速发展时期，地下基础设施建设滞后，地下综合管廊建
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设是 21 世纪新型城市基础设施建设现代化的标志之一，修建地下综合管廊有利
于统筹各类市政管线规划、建设和管理，解决开挖路面、管线事故、架空线网等
问题，有利于完善城市功能、改善城市形象、美化城市景观、促进城市集约化发
展，有利于提高城市的资源承载能力和发展质量，有利于拉动社会资本投入、增
加公共投资、提升经济发展动力。
我国地下综合管廊建设起步较晚，1994 年浦东新区开发中张杨路修建全长
11.13 公里地下管廊，我国的综合管廊建设正式起步。
根据住建部的数据，2020 年全国城市地下综合管廊长度达到 6,150.76 公里，
新建地下综合管廊长度 2,690.68 公里；2020 年全国县城地下综合管廊长度达到
1,041.05 公里，新建地下综合管廊长度 468.84 公里。
2017 年住房和城乡建设部、国家发展改革委发布《全国城市市政基础设施
建设“十三五”规划》，提出有序推进综合管廊建设，至 2020 年，全国城市道
路综合管廊综合配建率力争达到 2%左右，建成一批具有国际先进水平的地下综
合管廊并投入运营。2020 年住房和城乡建设部发布了《关于加强城市地下市政
基础设施建设的指导意见》，要求各地需统筹推进市政基础设施体系化建设，提
升设施效率和服务水平；增强城市防洪排涝能力，建设海绵城市、韧性城市，补
齐排水防涝设施短板，因地制宜推进雨污分流管网改造和建设，综合治理城市水
环境；合理布局干线、支线和缆线管廊有机衔接的管廊系统，有序推进综合管廊
系统建设。上述行业政策有效扩大了公司主要产品综合管廊监控运维管理系统的
市场需求，为公司资产监控运维管理系统的业务拓展提供了新的机遇。
国家层面密集发布关于开展城市地下综合管廊建设的文件，随着城市现代化
进程的推进，政府部门对于城市基础设施建设领域的发展更加重视，城市基础设
施中综合管廊建设及管理的重要性也逐渐体现，也为公司综合管廊资产监控运维
管理系统在管廊本体监测、隧道环境监测、管廊资产管理等领域的应用提供了更
多空间。
（4）其他应用行业概况
1）石油石化行业
石油石化行业亦为公司产品的应用市场之一。石油石化行业具有连续生产、
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生产可靠性要求高的特点，工艺技术复杂，对反应装置、仪器、设备状况要求严
格，且化工原料及产品存在易燃易爆的特点，对安全管理的要求较高，设备出现
突发故障，则可能导致设备非计划停机，并导致安全生产事故的发生。各个类型
关键设备的稳定运行是石化企业安全生产的基石，石油石化企业需在关键性的设
备上安装资产监控运维管理系统，以对其进行温度、应力、振动等的状态监测和
故障诊断。
石油石化行业设备安全、可靠、稳定的运行直接关系到企业的人员生命安全
和资产安全以及经济效益，2010 年中国石化下发的《关于切实做好高温油泵和
重要机泵安全运行的指导意见》中明确提出了“建议有条件的企业安装在线机泵
群状态监测系统”。2015 年 4 月，国家安监总局组织的对二甲苯生产企业安全
专项检查中提出“对二甲苯生产装置高温泵增加温度和振动监测系统，实现在线
监测”的政策性要求。随着石油石化行业不断向生产过程智能化方向发展，以及
我国工业化信息化水平的不断提升，资产全生命周期管理智能化转型升级，构建
更为先进和有效的资产监控运维管理系统成为石油石化行业的重要需求。
石油石化行业在国民经济的发展中具有重要作用，为社会发展提供必要的石
油能源和化工产品。据中国石油和化学工业联合会的数据，2021 年，我国石油
和化工行业实现营业收入 14.45 万亿元。行业市场规模以及石化企业自身设备资
产监控运维管理的需求不断增加，为公司的资产监控运维管理系统在石油石化行
业的不断应用拓展提供了广阔的市场空间。
2）城市智能交通行业
2019 年 9 月中共中央、国务院印发《交通强国建设纲要》，要求“推动大
数据、互联网、人工智能、区块链、超级计算等新技术与交通行业深度融合。推
进数据资源赋能交通发展，加速运输服务网、交通基础设施网、能源网与信息网
络融合发展，构建泛在先进的交通信息基础设施。构建综合交通大数据中心体系，
深化交通公共服务和电子政务发展。”
城市智慧交通系统的建设与应用可以分为基础设施建设、多源数据整合、具
体业务应用阶段。智慧交通建设主要是以基础设施建设和多源数据资源的整合为
主，数据收集为主要功能。
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随着基础设施布局的完善，可获取的数据资源增加，智慧交通系统建设的重
点开始转向实际业务应用和决策支持。用户的需求重点转为以业务管理平台建设
为主，依托以大数据、云计算等技术为核心的软件服务平台的开发，为用户提供
数据查询、分析计算、交通监测等服务，帮助用户解决交通管理、应急指挥、决
策调整等方面的问题。
根据前瞻产业研究院发布的《2021 年中国智能交通行业市场规模与发展前
景分析》，2011-2020 年，我国智能交通市场总规模由约 420.00 亿元增长至约
1,658.00 亿元，呈明显上升趋势，年化增长率接近 20%，展现出稳定增长态势。
预计到 2026 年我国智能交通行业市场规模将突破 4,000.00 亿元，年均复合增长
率在 16%左右。城市智慧交通行业的快速发展，为公司资产监控运维管理系统应
用于交通信号控制、火灾监测、隧道温度监测、应力监控等领域提供了广阔的市
场空间。
4、所属行业在新技术、新产业、新业态、新模式等方面近三年的发展情况
和未来发展趋势
近年来，人工智能、云计算、大数据、物联网、移动互联等新兴技术迅速发
展，并加快向资产监控运维管理行业领域渗透。行业技术发展与未来趋势主要体
现在以下方面：
（1）产品应用领域不断拓展
在大型设备资产、基础设施、制造业的智能化趋势下，全生命周期的实时数
据监测及运维管理需求快速提升，一种能提供高效且稳定的资产数字化监控的技
术手段将会成为行业刚需，选择高效、经济的资产状态健康监测、检测与运维的
传感策略将成为实现资产高效管理的重要因素。由于光纤传感系统具备极高的灵
敏度和精度、抗电磁干扰、高绝缘强度、耐腐蚀、能与数字通信系统兼容，可以
实现温度、应力、声波等物理量的量测，是大型设备资产、基础设施、制造业资
产监控运维管理的良好选择，市场需求的发展为光纤传感器为核心的资产监控运
维管理系统的市场应用带来广阔的发展前景，电网基建、城市管廊、油气能源基
建、海底缆线、交通基建、城市安防等各领域应用的快速发展，应用领域不断拓
展。
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（2）系统功能由预防性向预测性发展
传统资产监控运维管理系统主要通过以资产状态监测实现事故的预防，以及
事故发生后的诊断为主要功能。随着资产监控运维管理技术的发展，特别是分布
式光纤传感技术在资产监控运维管理行业中的发展，可实现资产状态的实时监测
的同时，获取资产状态的海量数据，并通过大数据和云计算、边缘计算技术的应
用，可快速、精准地检索并挖掘分析设备运行状态、图像等有效信息，实现对信
息资源的有效利用，提升行业整体信息化水平，同时可灵活配置数据分析及视频
智能处理功能，实现数据存储、数据回放、灾后问题深入分析等功能，可实现从
预防性监测，向基于数据模型和机器学习的大数据预测性运维管理的发展。
（3）系统的平台化、模块化发展
资产数字化监控运维管理系统具备物联网的架构，广泛接入分布式传感器、
连接海量设备、传递海量异构数据，随着电力电网、海底电缆、综合管廊等领域
物联网应用广度和深度的日益提升，联网接入设备大幅增加，云计算架构和大数
据技术解决了存储资源、计算限制和网络通信成本等约束，同时贴近网络边缘侧、
具备边缘计算功能的智能终端设备为系统提供了减少延迟、提高可扩展性的解决
方案；基于联网设备的增加和云计算架构，系统的模块化、平台化发展可有效解
决不同智能设备间数据接口不一致、无法形成统一管理模式的问题，且可实现资
产监控运维功能的模块化扩展。公司资产数字化监控运维管理系统顺应了资产监
控运维管理系统的模块化与平台化趋势，支持边缘计算网关、智能终端的模块化
接入，平台具备开放性，可实现系统功能的扩展。
（4）云计算、边缘计算技术促进行业发展
随着电力电网、海底电缆、综合管廊等领域物联网应用广度和深度的日益提
升，联网接入设备大幅增加，电力设施、海底电缆、综合管廊等资产运维产生了
海量数据，数据处理的复杂程度快速增加，且由于接入终端的种类和数量增长，
数据分析所需的算力亦持续增长，使得系统难以做出快速判断，而通过云计算、
边缘计算技术的应用，可充分调用云端计算资源，实现复杂数据的快速分析，同
时利用具备边缘计算功能的智能设备，在网络边缘侧实现数据计算，精准高效地
分析资产运行状态信息，实现对信息资源的有效利用，解决信息存储、通信和计
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算资源的限制，提升系统的整体信息化水平。
5、公司取得的科技成果与产业深度融合的具体情况
（1）科技成果
截至 2022 年 12 月 31 日，共拥有已授权的发明专利 39 项，软件著作权 158
项，公司所获重要奖项、承担的重大科研项目、核心学术期刊论文发表等科技成
果详见本招股意向书之“第五节 业务与技术”之“六、公司的技术与研发情况”
之“（三）重要奖项、承担的重大科研项目、核心学术期刊论文发表情况”。
（2）科技成果和产业融合的具体情况
公司是国内以分布式光纤传感器为核心的资产数字化运维管理领域的主要
供应商之一，为行业龙头企业提供产品和服务，公司客户包括我国两大电网公司
国家电网、南方电网，我国主要发电集团华能集团、国家电力投资集团、大唐集
团、国家能源集团，我国主要海缆厂商中天科技、亨通光电、汉缆股份、东方电
缆，以及葛洲坝集团、中国中铁等行业龙头企业或其下属单位，公司产品分布于
全国各省市区域。
公司参与了众多重点工程和创新项目的资产数字化运维管理系统供应，例如
世界首个 500kV 交联聚乙烯海缆项目—国家电网浙江舟山与大陆联网工程；国
家西电东送重大工程、国家首个特高压多端直流示范工程—“昆柳龙直流工程”；
国网北京电力公司冬奥会测试赛 110kV 线路保障工程；南方电网对澳门输电第
三通道双回电缆工程；三峡新能源江苏如东 H6#、H10#海上风电场项目，属目
前国内电压等级高、输送距离长的柔性直流输电海缆；国网浙江台州柔性低频输
电示范工程、西安高新区三星半导体工业园输变电项目、深圳国际低碳城综合管
廊二期工程等。
（四）发行人产品的市场地位
公司自创立之初即开展分布式光纤传感器的研发，是国内早期从事自主研发
分布式光纤传感器的厂商，经多年积累和发展，已自主掌握基于拉曼散射、布里
渊散射、瑞利散射效应的分布式光纤传感核心技术，形成了分布式光纤温度传感
器、分布式光纤温度应变传感器、分布式光纤声波传感器等一系列核心产品，是
国内以分布式光纤传感器为核心的资产数字化运维管理领域的主要供应商之一，
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并成功用于电力电网、海上风电、市政综合管廊、石油石化等国民经济重要领域。
在海上风电领域，根据国家能源局官方网站数据，截至 2021 年，我国海上
风电装机总容量为 26.39GW，其中公司累计监测其中超过 400 条回路的海缆，
装机容量占有率超过 50%，是国内排名前四的海缆厂家中天科技、东方电缆、亨
通光电、汉缆股份的合作供应商。根据广东、山东、浙江、海南、江苏、广西、
福建等地出台的海上风电发展目标显示，“十四五”期间，我国预计新增 100GW
以上的海上风电装机容量，基于公司在行业内的领先地位和先发优势，预计将保
持领先的市场份额。
在电力电网领域，公司提供的电力设施资产监控运维管理系统，已经为国家
电网、南方电网等公司提供了超过 1,000 条高压电缆及超过 1,000 公里的电力设
施资产监控运维管理系统，项目所在地覆盖全国各区域，项目数量处于领先地位，
并参与了众多具有标杆意义的国家重点项目和具有里程碑意义的创新项目，包括
世界首个 500kV 交联聚乙烯海缆项目—国家电网浙江舟山与大陆联网工程；国
家西电东送重大工程、国家首个特高压多端直流示范工程—“昆柳龙直流工程”；
国网北京电力公司冬奥会测试赛 110kV 线路保障工程；南方电网对澳门输电第
三通道双回电缆工程等，未来公司将进一步巩固提升在电力电网行业内的市场领
先地位。
在综合管廊领域，公司是领先的资产监控运维管理系统供应商之一。公司已
为客户提供了超 70 个项目及超过 200 公里综合管廊的资产监控运维管理系统，
其中包括苏州桑田岛综合管廊、宜春综合城区综合管廊、四平综合管廊、延安新
区综合管廊、珲春综合管廊、深圳低碳城综合管廊等国内第一批、第二批综合管
廊试点示范项目和重点城市的标杆综合管廊项目，并以良好的产品质量、服务水
平以及较强的研发能力，树立了良好的品牌知名度。
预计未来一定期间内，公司通过持续的研发投入和新产品开发以及先发优势，
仍将在相关领域内保持领先的地位。
（五）行业竞争情况及行业主要企业
1、行业市场化程度及竞争格局、竞争优劣势
公司专注于以分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理系统的研发、生
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产与销售，为客户提供数字化、精益化的资产监控、运维、管理综合解决方案，
主要产品广泛应用于电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石化等领域。
由于电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石化等领域客户对产品的安全可
靠运行要求较高，且行业企业需要根据客户不同行业的应用场景需求提出相应的
系统性方案，因此对行业企业的技术创新能力与快速响应能力等提出了较高要求，
企业间以技术创新和服务竞争为主。伴随着坚强智能电网及电力物联网及城市综
合管廊等建设的持续推进，行业更加注重人工智能、大数据等先进技术在相关领
域的应用，具备较强技术创新能力的企业更具竞争优势，市场份额趋向优势企业
集中。
根据 Frost&Sullivan 的统计，光纤传感领域作为新兴快速成长的市场领域，
2021 年在相关应用领域的总体市场规模中的占比为 10.3%，预计至 2026 年占比
达到 17.2%，年复合增长率预计为 23.2%，对非光纤传感解决方案持续形成一定
替代。龙头企业具备技术和规模的优势并快速增长，但目前市场集中度仍然不高，
仅有部分厂商专注于提供光纤传感解决方案，其余多数厂商仅有部分业务涉及。
中国光纤传感解决方案市场中的主要厂商包括理工光科、光格科技、波汇科技等。
中国光纤传感解决方案主要厂商的市场份额及排名情况如下：
2021 年
主要厂商
市场份额 排名
理工光科 约 4.4 亿元 1
波汇科技 约 2.5 亿元 3
光格科技 约 2.8 亿元 2
数据来源：Frost&Sullivan
其中，分布式光纤传感解决方案主要厂商的市场份额及排名情况如下：
2021 年
主要厂商
市场份额 排名
理工光科 约 1.6 亿元 3
波汇科技 约 2.3 亿元 2
光格科技 约 2.8 亿元 1
数据来源：Frost&Sullivan
除上述企业外，光纤传感领域的其他竞争企业还包括康威通信技术股份有限
公司、辽宁达能电气股份有限公司、苏州南智传感科技有限公司、浙江振东光电
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科技有限公司、威海北洋光电信息技术股份公司、鞍山睿科光电技术有限公司、
伏佳安达电气技术有限公司等，除康威通信外均为非公众公司，规模一般较小。
（1）电力电网领域竞争格局情况
在电力电网领域，竞争格局呈现各技术方案应用场景存在差异、分布式光纤
传感技术向其他技术传统应用领域逐步渗透及替代、参与者分散、市场份额向龙
头企业集中的特点。公司在以高压电缆及通道为主的线性资产场景下已具备领先
的市场地位，为细分领域的龙头企业，并在其他电力电网场景中逐步形成渗透，
市场空间较为广阔。
电力电网领域客户多为大型国有企业，采用公开招标形式选择资产监控运维
管理系统供应商的情况较多，在高压电缆及通道监控运维管理领域中，可查询到
的资产数字化监控运维系统招投标情况如下表所示：
单位：万元
期间 排名 公司 中标金额 市场占有率
1 光格科技 11,569.58 15.85%
2 山东电工电气集团新能科技有限公司 7,329.41 10.04%
3 康威通信 3,960.06 5.43%
2020年度 4 深圳市朗驰欣创科技股份有限公司 3,111.30 4.26%
5 广东科凯达智能机器人有限公司 2,768.51 3.79%
合计 28,738.84 39.38%
当期招标总金额 72,980.51 100.00%
1 光格科技 12,568.53 16.37%
2 广州长川科技有限公司 5,587.90 7.28%
3 南京荣港电气技术有限公司 4,807.23 6.26%
2021年度 4 武汉伏佳安达电气技术有限公司 4,112.40 5.35%
5 波汇科技 3,827.19 4.98%
合计 30,903.24 40.24%
当期招标总金额 76,795.94 100.00%
1 光格科技 12,880.79 15.14%
2 国电南瑞南京控制系统有限公司 3,945.84 4.64%
2022年度
3 武汉伏佳安达电气技术有限公司 2,908.65 3.42%
4 福建和盛高科技产业有限公司 2,667.55 3.14%
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期间 排名 公司 中标金额 市场占有率
5 深圳市特发信息股份有限公司 2,564.60 3.02%
合计 24,967.43 29.35%
当期招标总金额 85,058.47 100.00%
注：数据来源为国家电网电子商务平台、南方电网供应链统一服务平台等
如上表所示，报告期各期，高压电缆及通道领域可查询到的资产监控运维系
统招标合计金额分别为 72,980.51 万元、76,795.94 万元与 85,058.47 万元。前五
名厂商的合计中标金额各期分别为 28,738.84 万元、30,903.24 万元与 24,967.43
万元，占各期招标合计金额的比例分别为 39.38%、40.24%与 29.35%，市场相对
较为分散，头部厂商的集中度不高。其中，公司中标金额各期分别为 11,569.58
万元、12,568.53 万元与 12,880.79 万元，占各期招标合计金额的比例分别为 15.85%、
16.37%与 15.14%，均排名第一。
公司已经为国家电网、南方电网等公司提供了超过 1,000 条高压电缆及超过
1,000 公里的电力设施资产监控运维管理系统，项目所在地覆盖全国各区域，项
目数量处于领先地位，并参与了众多具有标杆意义的国家重点项目和具有里程碑
意义的创新项目，包括世界首个 500kV 交联聚乙烯海缆项目—国家电网浙江舟
山与大陆联网工程；国家西电东送重大工程、国家首个特高压多端直流示范工程
—“昆柳龙直流工程”；国网北京电力公司冬奥会测试赛 110kV 线路保障工程；
南方电网对澳门输电第三通道双回电缆工程等。同时，公司参与制定了《高压电
缆局部放电在线监测系统技术规范》《高压电缆接地电流在线监测系统技术规范》
等电力电网领域的行业标准，已成为电力电网领域中高压电缆及通道资产监控运
维管理市场上的龙头公司，具备较高的市场地位。
（2）海底电缆领域竞争格局情况
在海底电缆领域，竞争格局呈现分布式光纤传感解决方案为绝对主流、国内
外厂商优势场景存在差异、国产替代加速的竞争格局，公司在海上风电领域的海
底电缆监控运维管理市场具备领先优势。
“双碳”政策背景下，海上风电领域海底电缆监控需求快速发展，公司分布
式光纤传感解决方案已实现海上风电海底电缆的大规模应用，在服务能力、技术
水平方面较国内外厂商已形成优势，在我国海上风电海底电缆资产监控运维管理
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市场已占据较大份额。公司产品目前已应用于包括 8 个深远海项目在内的数十个
项目，监测海缆超过 400 条回路，总长近 6,000 公里，据统计，截至 2021 年，
公司参与的海底电缆项目的总装机量为 14.59GW，监测海底电缆总长 5,926km，
占同期我国海上风电累积装机量的比例为 55.29%，公司参与制定了国家能源局
发布的《DL/T 2457-2021 海底电缆通道监控预警系统技术规范》行业标准，公
司获得“中国风电产业十佳优秀产品”、“2022 中国风电产业 50 强十佳优秀企
业”等荣誉，公司为海上风电领域海底电缆监控市场的龙头企业。
（3）综合管廊领域竞争格局情况
在综合管廊领域，竞争格局呈现集中度较低、单个企业市场占有率较低、分
布式光纤传感技术向其他技术传统应用领域逐步渗透及替代的特点，公司基于自
主研发技术优势，在综合管廊资产监控运维管理系统解决方案市场中的占有率逐
年提升，已具有较强竞争力。
我国地下综合管廊建设工作最早于 2015 年开始试点，目前开展已 7 年时间，
但总体来看，我国综合管廊建设还处于初级发展阶段，市场成熟度不高。公司进
入综合管廊领域较早，拥有自主知识产权的分布式光纤传感技术，在技术层面、
项目经验方面相比依靠外采传感器及软件的集成商、总包商具有较为明显的优势。
相比国外的传感器巨头，公司拥有在本地部署、本地维护方面的优势，已为客户
提供了超 70 个项目及超过 200 公里综合管廊的资产监控运维管理系统，其中包
括苏州桑田岛综合管廊、宜春综合城区综合管廊、四平综合管廊、延安新区综合
管廊、珲春综合管廊、深圳低碳城综合管廊等国内第一批、第二批综合管廊试点
示范项目和重点城市的标杆综合管廊项目。
公司是江苏省省级管廊技术中心，被中国市政工程协会管廊及地下空间专委
会评为中国管廊建设“十大管廊名企”，是少数从事综合管廊资产监控运维管理
解决方案的公司，在综合管廊资产监控运维管理行业处于领先地位。多数公司综
合管廊业务尚未达到单项列出的规模，由此可见市场较为分散，其中公司规模相
对较大。2019 年至 2021 年，公司在综合管廊光纤传感资产监控运维管理系统解
决方案市场中的占有率分别为 0.95%、4.83%、5.59%，呈现逐年提升的趋势，已
具有较强竞争力，是行业内较为领先的企业。
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综上所述，在分布式光纤传感方案市场中，公司市场规模占比处于领先地位，
在研发能力、应用领域、客户与项目经验等方面具备优势；在研发能力方面，公
司一直保持较高水平的研发投入，是国内分布式光纤传感技术的重要开拓者；在
应用领域方面，公司产品环境适应性强，扩展性、灵活性高，可满足电缆等长距
离线性资产，及隧道、海底等特殊环境下资产监控运维管理的实际需求；在客户
与项目经验方面，公司积累了超过数百个项目实际应用的行业经验，得到了国家
电网、南方电网等龙头客户的认可。
2、行业内主要企业情况及主要竞争对手
序号 企业名称 简介
成立于 2000 年，并于 2016 年 11 月在深圳证券交易所创业板上市
（股票代码：300557.SZ），主要从事光纤传感器与智能仪器仪表、
1 理工光科
光纤传感系统、物联网应用的研究、开发、生产、销售以及技术
服务。
成立于 1993 年，并于 2021 年 6 月 2 日在上海证券交易所科创板
（股票代码：688681.SH），致力于电气自动化及工业物联网新技
术的研发与产业化，深耕行业 20 多年，在电力故障监测、保护控
2 科汇股份 制方面形成了鲜明特征和技术优势，主营业务包括智能电网故障
监测与自动化、开关磁阻电机驱动系统等产品的研发、生产和销
售，能够提供输电线路、配电线路、电力电缆故障监测、检测与
定位系列产品。
成立于 2007 年，并于 2021 年 7 月 14 日在上海证券交易所科创板
（股票代码：688768.SH），致力于成为一家专业的工业设备智能
3 容知日新
运维整体解决方案提供商，主要产品为工业设备状态监测与故障
诊断系统，已广泛应用于风电、石化、冶金等多个行业。
成立于 2002 年，系以光学器件和光电传感为核心技术的智能物联
4 波汇科技 网解决方案提供商，波汇科技原为新三板挂牌公司，目前为至纯
科技（603690.SH）子公司
成立于 2002 年，为新三板挂牌公司（833804.NQ），主营业务为
5 康威通信 电力、市政、矿山、航天、监狱等行业提供在线监测技术及产品、
解决方案的研发、生产、销售、安装调试及相关服务
成立于 2002 年，为新三板挂牌公司（832107.NQ），主营业务为
辽宁达能电气
6 智能变电站综合系统解决方案、云电力平台智能解决方案、托管、
股份有限公司
运维服务以及公共设施智能预警系统解决方案及相关设备
苏州南智传感 成立于 2010 年，主营业务为各类工程的分布式光纤检测与监测技
7
科技有限公司 术的研发、产品研制与技术服务
成立于 2013 年，为专业研制物联网光纤传感系统的企业，产品系
浙江振东光电
8 列涵盖分布式光纤温度传感系统、光纤光栅传感系统、光纤振动
科技有限公司
传感系统及光纤应力应变传感系统等
威海北洋光电
成立于 2013 年，主营业务为安全监测系统的研发、设计、制造、
9 信息技术股份
工程建设、技术咨询和服务、销售、集成应用等
公司
鞍山睿科光电 成立于 2015 年，专注于分布式光纤传感及其应用，主要产品为连
10
技术有限公司 续分布式布里渊光纤温度和应变传感仪
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序号 企业名称 简介
成立于 2015 年，主营业务为电缆通道在线监测、中高压电缆线路
伏佳安达电气
11 带电检测服务、电缆全寿命周期管理和中高压电缆线路在线快速
技术有限公司
精准故障定位系统
3、与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力的比较情况
（1）理工光科（300557.SZ）
武汉理工光科股份有限公司是中国信息通信科技集团有限公司旗下专门从
事光纤智能感知技术及产品研发与服务的高新技术企业，武汉中国光谷光电子
产业集群的代表性企业，“光纤传感技术国家工程实验室”的参建单位，国家级
企业技术中心、湖北省光纤传感工程技术研究中心。理工光科于 2016 年 11 月在
深圳证券交易所成功上市。理工光科核心技术为基于光纤光栅的光纤传感技术，
不同于分布式光纤传感，属于准分布式的光纤传感技术门类。其核心产品有光纤
光栅油罐火灾报警系统、光纤光栅隧道火灾报警系统，主要的应用领域在石油石
化的油罐火灾报警系统和交通隧道行业。
（2）容知日新（688768.SH）
安徽容知日新科技股份有限公司成立于 2007 年，总部位于安徽省合肥市，
致力于成为一家专业的工业设备智能运维整体解决方案提供商。容知日新于 2021
年 7 月于上海证券交易所科创板上市。容知日新主要产品为工业设备状态监测与
故障诊断系统，按其终端产品的表现形式，主要包含有线系统、无线系统和手持
系统三个系列，能够为客户提供工业设备的状态监测、健康状态评估、故障精确
诊断、维护检修措施指导、服务信息推送等服务。此外，容知日新还向客户销售
iEAM 软件、自制传感器和提供技术服务等。当前，容知日新产品应用领域已覆
盖风电、石化、冶金等多个行业。
（3）科汇股份（688681.SH）
山东科汇电力自动化股份有限公司成立于 1993 年，总部位于山东省淄博市，
致力于电气自动化及工业物联网新技术的研发与产业化，深耕行业 20 多年，在
电力故障监测、保护控制方面形成了技术优势。科汇股份于 2021 年 6 月在上海
证券交易所科创板上市。主营业务包括智能电网故障监测与自动化、开关磁阻电
机驱动系统等产品的研发、生产和销售，是行业内知名的电力线路故障测试及在
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线监测专家，能够提供输电线路、配电线路、电力电缆故障监测、检测与定位系
列产品的厂家。
4、与同行业可比公司在衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比
较情况
衡量公司核心竞争力的关键业务数据和指标包括营业收入及复合增长率、净
利润及其增长率、资产规模、研发费用及费用率、研发人员及占比、授权专利数
量等。公司与国内同行业企业相比，经营规模增速较快，且更加注重产品技术的
研发投入和科技成果的积累转化，相关关键业务数据和指标的具体比较情况如下：
项目 营业收入（亿元） 净利润（亿元）
年度 2022 年 2021 年 2020 年 2022 年 2021 年 2020 年
理工光科 5.45 4.44 4.26 0.28 0.20 0.18
容知日新 5.47 3.97 2.64 1.16 0.81 0.74
科汇股份 3.10 3.69 3.33 -0.08 0.55 0.55
发行人 3.01 2.80 1.95 0.69 0.66 0.35
项目 总资产（亿元） 净资产（亿元）
年度 2022 年 2021 年 2020 年 2022 年 2021 年 2020 年
理工光科 15.92 11.20 10.46 9.89 5.44 5.24
容知日新 10.00 7.73 4.77 7.61 6.35 3.57
科汇股份 7.80 7.73 5.40 5.70 5.85 3.39
发行人 4.61 3.64 2.57 2.61 1.90 1.23
项目 研发费用（亿元） 研发费用率
年度 2022 年 2021 年 2020 年 2022 年 2021 年 2020 年
理工光科 0.51 0.37 0.32 9.35% 8.25% 7.47%
容知日新 0.92 0.59 0.40 16.82% 14.78% 15.21%
科汇股份 0.37 0.34 0.28 12.04% 9.09% 8.29%
发行人 0.34 0.29 0.23 11.33% 10.39% 11.69%
研发人员及占比 授权专利数量
项目
（截至 2022.12.31） （截至 2022.12.31）
理工光科 122，30.42% 153
容知日新 236，35.81% 85
科汇股份 154，25.08% 71
发行人 101，33.33% 103
注 1：数据来源于同行业可比公司的年度报告、招股说明书
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5、公司产品与竞争对手性能指标的比较情况
公司分布式光纤传感器主要包括 DTS、DTSS、DAS 三类，公司与竞争对手
同类主流产品的关键性能指标、技术优势对比如下：
①DTS 产品
DTS 产品系分布式光纤温度传感器，主要基于光的拉曼散射原理研发设计，
公司主力型号为 AT800 系列，系公司实现测温功能的主流分布式光纤传感器，
广泛应用于高压电缆及通道、海底电缆、综合管廊的资产监控运维管理领域。
在光纤传感设备中，传感监测距离、空间分辨率、测量精度、测量时间系相
互制约的指标，例如，监测距离越长，空间分辨率会越差，测量精度会变差，测
量时间会变长；相同监测距离下，如需提高测量精度，则需更长的测量时间。从
数值上看，监测距离数值越大越好，空间分辨率数值越小越好，测量精度数值越
小越好，测量时间数值越小越好。
公司 AT800 系列在传感监测距离、空间分辨率、测量精度、测量时间方面
等关键指标方面达到行业领先水平。公司 AT800 系列与竞争对手同类主流产品
的关键性能指标对比如下：
公司名称 光格科技 竞争对手 1 竞争对手 2 竞争对手 3
产品型号 AT800 系列 同类产品 1 同类产品 2 同类产品 3
监测距离 5km-30km[注 2] 10km 10km 10km
性能 空间分辨率 0.5m-3m 1m 3m 1m
指标
对比 测量精度 0.5℃-1℃ - - 1℃
测量时间 1s-20s 3s 6s 6s
注：
1、同行业公司产品信息来自于检验报告及产品手册。产品标注“-”表示未能获得相关
信息，下同
2、由于传感监测距离、空间分辨率、测量精度、测量时间系相互制约的指标，数据范
围系指产品在不同参数下指标，具体请详见后文描述
②DTSS 产品
DTSS 产品系分布式光纤温度/应变传感器，主要基于光的布里渊散射原理研
发设计，技术难度较高，竞争对手主要为海外厂商，公司主力型号为 AB700 系
列产品，具备超长距离温度/应变监测功能，广泛应用于海底电缆监测领域，同
时亦应用于高压电缆及通道、综合管廊的资产监控运维管理领域。
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公司 AB700 系列产品传感监测距离、空间分辨率、测量精度、测量时间方
面等关键指标方面达到行业领先水平，与竞争对手同类主流产品的关键性能指标
对比如下：
公司名称 光格科技 竞争对手 4
产品型号 AB700 系列 同类产品 4
监测距离 100km 60km
性能指标 空间分辨率 5m[注 4] 20m
对比 测量精度 ±1℃/±20με(100km 下) ±1℃/±20με(60km 下)
测量时间 5min 5~15min[注 5]
注：
1、光纤传感监测距离指单环路测量距离
2、竞争对手 4 系一家经营长距离分布式光纤传感器产品的领先企业，注册于瑞士
3、未获取竞争对手 1、竞争对手 2、竞争对手 3 的 DTSS 类产品参数，因此未列入对比
4、5km 监测距离下，空间分辨率为 0.5m；100km 监测距离下，空间分辨率达 5m
5、60km 监测距离下，测量时间根据测量精度不同而变化，低精度测量下 5 分钟可完成
测量，高精度测量下则需要 15 分钟
③DAS 产品
DAS 产品系分布式光纤振动传感器，主要基于光的瑞利散射原理研发设计，
公司主力型号为 AV700 系列产品，系公司实现振动传感功能的主流分布式光纤
传感器，主要广泛应用于高压电缆及通道、海底电缆、综合管廊及其他领域的资
产监控运维管理。
在 DAS 产品方面，公司 AV700 系列传感监测距离、空间分辨率、测量精度、
测量时间方面等关键指标方面达到行业领先水平，与竞争对手同类主流产品的关
键性能指标对比如下：
公司名称 光格科技 竞争对手 1 竞争对手 3 竞争对手 4
产品名称 AV700 同类产品 5 同类产品 6 同类产品 7
监测距离 75km 50km 60km 100km
性能
指标 空间分辨率 2-25m[注 2] 5-10m[注 3] 最低 4m[注 4] 20-50m
对比
声音测量带宽 2kHz 2kHz 2kHz 0.5kHz
注：
1、未获取竞争对手 2 的 DAS 类产品参数，因此未列入对比
2、5km 监测距离下为 2m，50km 监测距离下为 8m，75km 监测距离下为 25m
3、10km 监测距离下为 5m，50km 监测距离下为 10m
4、资料仅表明最低 4m 指较短监测距离下空间分辨率，未披露 60km 长距离下的空间分
辨率
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6、进入本行业主要壁垒
进入本行业的壁垒主要为技术壁垒。分布式光纤传感技术及产品所感知的散
射信号非常微弱，强度通常是入射光的十亿分之一，需要将信号叠加上万次才能
解调出温度信息，测温时间与叠加次数成正比，而测温精度与叠加次数的平方根
成正比，因此分布式光纤传感技术及产品的开发是一个复杂的系统工程，牵涉到
光纤光学、激光、硬件、微弱信号处理、高性能计算等技术的融合，研发难度大，
具备较高技术壁垒。
7、行业周期性特征
公司所处行业不存在明显的周期性特征。
（六）公司的技术水平及特点、竞争优势和劣势、面临的机遇与挑战
1、公司的技术水平及特点
公司所处资产监控运维管理产业为技术密集型行业，是光纤传感、电力检测、
网络通信、数据采集与处理、人工智能、软件开发、系统工程等多种技术的综合
应用。公司技术特点和水平详见本招股意向书之“第五节 业务与技术”之“六、
公司的技术与研发情况”之“（一）核心技术情况”。
2、公司的竞争优势
（1）技术研发优势
公司自成立以来，一直专注于新一代光纤传感网络与资产数字化监控运维管
理系统的应用，在分布式光纤传感器，边缘计算网关、智能终端及资产数字化运
管软件平台等硬件、软件产品的研发方面取得了成果，致力于研发创新方面的投
入，始终将技术创新作为核心竞争力，持续保持较高水平的研发投入，构建了专
业的研发团队，取得了先进的创新成果，具体如下：
①核心技术优势
公司自主研发的分布式光纤传感技术具有监测范围大、定位精度高、无监测
盲区、数据预测分析能力强、可靠性高、环境适应性强等优势，可满足电缆等长
距离线性资产，及隧/通道、管道、海底等特殊环境下资产监控运维管理的实际
需求，解决传统传感技术如离散点式传感、感温电缆传感等难以应对的需求，公
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司是国内分布式光纤传感技术的重要开拓者之一；
公司是国内少有的具备分布式光纤传感器底层硬件及嵌入式软件设计能力
的厂商，可自主研发基于拉曼散射、布里渊散射、瑞利散射效应等多种原理的各
类型分布式光纤传感器，快速开发满足行业客户需求的产品；
公司基于自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端，及自主
开发的资产监控运维软件，形成资产数字化监控运维管理系统，结合光学工程、
电子、软件、自动化等多学科交叉成果，可实现大型设备资产感知、联通、计算、
分析功能，公司参与制定了国家能源局发布的《海底电缆通道监控预警系统技术
规范》、《高压电缆局部放电在线监测系统技术规范》、《高压电缆接地电流在
线监测系统技术规范》，中国市政工程协会发布的《城市综合管廊监控中心设计
标准》等，满足电力设施、海底电缆、综合管廊等多场景下大型设备资产的监控
运维管理需求，打通资产数字化监控运维管理中的数据孤岛，为客户提供一站式
的场景需求解决方案。
② 研发团队和体系优势
公司创始人、实际控制人姜明武为国家科技部“创新创业领军人才”，具备
网络通信行业逾 30 年研发工作经验，公司核心技术人员张树龙、陈科新均为清
华大学光学工程博士，具备 10 年以上的光学、精密仪器行业丰富的研发经验。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司共有员工 303 人，其中研发技术人员人数 101 人，
占比 33.33%，研发技术人员中具有博士研究生学历的有 5 位，具有硕士研究生
学历的有 38 位，具备多学科交叉优势、专业研发能力和产品研发经验突出的技
术研发团队。
公司研发体系采用矩阵管理模式，结合开发瀑布流程管理和敏捷开发模式管
理，能够在技术研发的积累与客户定制化需求快速满足研发之间达到平衡。
③持续较高水平的研发投入
公司自成立以来，一直重视创新研发方面的投入，2020 年至 2022 年公司研
发投入分别为 2,278.35 万元、2,908.42 万元、3,408.43 万元，最近三年累计 8,595.20
万元，最近三年累计研发费用占最近三年累计营业收入比例为 11.08%，占比较
高，持续的行业积累和沉淀，形成公司的技术壁垒。
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④丰富的研发成果和完善的知识产权体系
公司所研发的产品均具有完全自主知识产权。截至 2022 年 12 月 31 日，共
拥有已授权的发明专利 39 项，软件著作权 158 项，具体详见招股意向书第五节
之“五、主要资产情况”之“（三）无形资产”。
公司取得了多项荣誉，参与了多项国家及省市级科研项目，发表了多项论文，
参与编制了多项国家标准，具体详见招股意向书第五节之“六、公司的技术与研
发情况”之“（三）重要奖项、承担的重大科研项目、核心学术期刊论文发表情
况”。
（2）产品优势
①专业化的解决方案体系
公司以分布式光纤传感技术为核心，并自主研发边缘计算网关、智能终端和
资产数字化运维管理软件平台，围绕资产监控运维管理系统需求，形成了自主研
发完整的传感层、传输层、平台层、应用层平台体系，结合电缆等长距离线性资
产特点，及隧道、管道、海底等特殊环境下资产监控运维管理的实际需求，在电
力设施、海底电缆、综合管廊等细分应用领域形成了完备的软硬件结合平台产品
体系和解决方案模块，并可向更多应用领域进行拓展，较好的满足了客户需求。
公司产品具备中台化、模块化的设计方案，具备较强的扩展性和灵活性，系统开
放性强、可靠性高、环境适应性强，且具备丰富的行业数据积累，可解决电力设
施、海底电缆、综合管廊领域资产监控运维管理的痛点。
②严格的质量控制体系
公司始终将产品质量放在重要位置，已通过质量管理体系、环境管理体系、
职业健康安全管理体系等相关认证，建立了较为完善的质量控制体系。从管理职
责、资源管理、产品开发设计、产品生产、产品检测、问题分析及改进等方面对
公司的研发、采购、生产、销售等各业务流程进行严密、系统的管理控制，为公
司的产品质量提供有效支持。同时，公司组建了专业性强、经验丰富的质量控制
团队，产品在通过内部质量控制检验后方可交付，并持续推进“精益生产”，充
分保障产品质量稳定性，在客户中形成了良好的口碑。
（3）客户和项目经验优势
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①龙头客户认可
公司自成立以来持续致力于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系
统领域的研发、生产与销售，具有先发优势，积累了超过数百个项目实际应用的
行业经验，公司客户包括我国两大电网公司国家电网、南方电网，我国主要发电
集团华能集团、国家电力投资集团、大唐集团、国家能源集团，我国主要海缆厂
商中天科技、亨通光电、汉缆股份、东方电缆，以及葛洲坝集团、中国中铁等行
业龙头企业或其下属单位，并制定了电缆隧道、综合管廊领域多个行业标准，具
备较强的品牌效应和客户影响力。
②项目经验
海上风电海缆资产监控运维管理系统市场占有率国内名列第一，根据国家能
源局官方网站数据，截止 2021 年，我国海上风电装机总容量为 26.39GW，其中
公司累计监测其中超过 400 条回路的海缆，装机容量占有率超过 50%；在电力设
施和综合管廊行业市场，公司是领先的产品和设备供应商之一，并以良好的产品
质量、服务水平以及较强的研发能力，树立了较好的品牌知名度。
公司已提供超过 1,000 条电缆、超过 400 条回路海缆、超过 200 公里综合管
廊的资产监控运维管理系统，处于行业领先地位，其中重点项目和标杆项目较多，
实施效果较好，服务质量较佳，形成示范效应，将进一步巩固提升在行业内的市
场领先地位。
③行业经验积累带来的数据价值
公司过去长时间积累的行业经验，特别是标杆项目的实际工程经验，为产品
的优化迭代以及行业实际应用积累了大量宝贵的第一手数据，基于上述数据的深
入挖掘分析研判，可为用户进一步带来数据价值。如海缆行业，对历史数据进行
分析可得出海缆的埋深变化、冲刷位置、敷设及运行中海缆内部损伤评估等状态
预警信息，进一步提高海缆的运行维护质量。
（4）管理优势
公司采用动态库存管理模式，研发项目管理结合瀑布开发及敏捷开发思路，
组织架构简洁高效，公司同时取得了一系列资质认可，除常规的 ISO9001、
ISO14001、ISO45001 认证外，公司还具有 CMMI3、ISO20000 以及 ISO27001 认
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证，具备较强的管理体系能力。
公司管理组织架构扁平化，沟通高效、简洁，快速对市场及客户的需求变化
做出决策。动态库存管理，在能够满足客户项目交期与库存之间实现平衡。
3、公司的竞争劣势
（1）融资渠道单一
由于公司所处行业为技术驱动型产业，对研发投入要求较高，且行业处于快
速成长阶段，产品研发投入和人员团队培养均需要大量的资金。公司融资渠道单
一，现有资金难以充分满足公司日益扩大的生产需要及持续技术创新投入的需求，
因此需通过登陆资本市场拓宽融资渠道。
（2）公司规模相对偏小
公司资产目前经营规模相对偏小，生产规模、研发和销售服务网络需要进一
步扩大。
（3）公司销售人员储备不足
公司的销售人员规模相对较小，且主要为技术性销售人员，公司销售人员相
对可比公司数量较少。随着业务规模的不断扩大，产品线的持续迭代升级，公司
在市场营销及销售等方面的高端人才储备不足，需要进一步引入具备扎实功底和
丰富行业经验的营销专业人才队伍。
（4）公司业务领域较为集中
报告期内，公司产品主要应用领域集中在电力电网、海底电缆、综合管廊领
域，主要客户包括国家电网、南方电网等大型国企，业务领域相对集中，如主要
客户对其所在领域的投入出现波动，公司的经营业绩容易受到影响。
4、公司面临的主要机遇和挑战
（1）面临的机遇
①国家产业政策的大力支持
我国高度重视资产监控运维管理产业的发展，颁布了《电力可靠性管理办法》、
《“十四五”数字经济发展规划》《电力发展“十三五”规划（2016-2020 年）》、
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《关于促进智能电网发展的指导意见》、《泛在电力物联网 2020 年重点建设任
务大纲》等一系列产业发展相关政策，从投资、技术改造、产品研发等层面对行
业发展给予支持，5G 与物联网尤其是工业物联网的应用落地受到空前的重视与
推广，人工智能、大数据、云计算、物联网等新技术在资产监控运维管理领域的
应用加快，为公司发展营造了良好的政策环境。
②电网投资规模推动行业发展
自 2008 年以来，我国电网投资保持较快增长，我国电网投资规模由 2008 年
的 2,895.01 亿元增至 2021 年的 4,951.00 亿元，且近年来我国电网投资规模整体
维持在较高水平。未来，伴随着电网公司坚强智能电网和电力物联网建设的持续
推进将促进行业内的重资产企业对自身设备设施安全与运行状态的精益化预测
性运维的强烈需求，为公司发展带来持续的业务机会。
③我国对电力系统的安全性、可靠性要求日益提高
电力系统担负着为国民经济和社会发展提供所需能源的重任，与人民生活息
息相关，大面积停电等重大电力事故将对国民经济造成巨大损失，并影响社会稳
定。电力系统的安全、稳定运行是国民经济全面协调可持续发展的重要保障。国
家高度重视电力运行安全问题，并通过《中华人民共和国电力法》以立法的形式
进行保障。同时，国家电网的“三型两网，世界一流”的战略规划与南方电网的
“数字化南网”战略，均体现行业内的主要企业对自身设备设施安全与运行状态
的精益化预测性运维的需求，在国家层面的高度重视下，电力企业加大电力系统
运维管理方面的投入，并推动物联网等新技术在电力领域的应用，成为行业及公
司发展的重要驱动力。
④我国海上风电行业及海岛经济的持续发展
随着海上风电行业、海岛经济开发及深海开发等领域的持续发展，海底电缆、
海底通信光缆等设备设施的安全运行与状态监控运维的需求将持续旺盛，为公司
核心产品提供了更为广阔的市场。
⑤综合管廊行业的快速发展
我国正处在城镇化快速发展时期，地下基础设施建设滞后。地下综合管廊建
设是 21 世纪新型城市基础设施建设现代化的标志之一，修建地下综合管廊有利
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于统筹各类市政管线规划、建设和管理，根据国务院办公厅印发的《关于推进城
市地下综合管廊建设的指导意见》，城市地下综合管廊建设处于大力推进发展过
程中，为公司产品提供了广阔的市场空间。
（2）面临的挑战
①产业升级带来的竞争
一般而言，产业升级会带来巨大的商业机会，但也会带来商业风险。公司所
处行业的上下游均为事关国计民生的重要行业，国家战略调整、国际形势的发展
变化、行业自身发展的需求，都可能会影响产业升级的战略方向和布局，如果产
业升级的战略方向和布局与公司的核心业务不重合或者发生偏差，公司可能出现
短时间内难以调整核心技术和业务布局的风险。为避免此类商业风险，公司将时
刻关注行业发展方向和动态，关注国内、国际相关产业的发展路线规划，审慎决
策，避免战略性失误。
②技术更新换代带来的竞争风险
公司作为技术驱动型公司，在技术更新换代越来越快的背景下，若自身发展
速度跟不上技术更新换代的速度，对公司的未来发展将带来较大影响。如果竞争
同行跟上技术进步的步伐，公司将面临市场份额被逐步侵食的风险，现有的领先
地位被取代，甚至出现相关技术被市场淘汰的风险。为避免此类风险，公司将持
续加大对研发创新、核心技术攻关的投入，使公司不断处于技术竞争的优势地位，
并持续符合科创板定位要求。
三、公司销售情况和主要客户
（一）主营业务收入构成
报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：
单位：万元
2022年度 2021年度 2020年度
产品分类
金额 占比 金额 占比 金额 占比
电力设施资产监
19,471.09 64.71% 13,712.05 48.98% 12,790.10 65.61%
控运维管理系统
海缆资产监控运
6,028.39 20.03% 7,140.14 25.51% 2,242.16 11.50%
维管理系统
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2022年度 2021年度 2020年度
产品分类
金额 占比 金额 占比 金额 占比
综合管廊资产监
4,162.33 13.83% 6,769.32 24.18% 4,010.26 20.57%
控运维管理系统
其他 428.33 1.42% 372.86 1.33% 450.53 2.31%
合计 30,090.14 100.00% 27,994.37 100.00% 19,493.06 100.00%
公司主营业务收入变动的原因请参见招股意向书“第六节 财务会计信息与
管理层分析”之“七、盈利能力分析”之“（一）主营业务收入分析”之“2、
主营业务收入的变动分析”之“（1）主营业务收入按产品分析”。
（二）主要产品的产销情况
公司资产监控运维管理系统包含分布式光纤传感器、边缘计算网关及其他智
能终端等硬件产品，每套系统配套设备数量具体取决于客户项目实际需求及系统
方案，制约公司系统产能的主要因素系核心硬件设备的生产能力，公司主要生产
环节包括传感单元制造、电路板测试、软件烧录、装配、整机测试等，对公司产
能影响较大的是上述环节生产人员的数量和工作效率。公司一般以核心的分布式
光纤传感器的生产能力作为统计产能、产量和销量的依据。分布式光纤传感器的
产能、产量、产能利用率、销量、产销率情况如下：
单位：台
项目 2022 年 2021 年 2020 年
产能 387 312 237
产量 350 315 262
产能利用率 90.42% 100.86% 110.46%
销量 361 278 184
产销率 103.14% 88.25% 70.23%
如上表所示，报告期内，公司产能利用率、产销率正常、合理。
（三）主要产品销售价格的变动情况
公司通过招投标方式获取的合同，通常是在招标控制价范围内结合市场状况、
公司销售策略、产品成本、财务目标及竞争情况确定投标价格；对于通过竞争性
谈判和其他方式获取的合同，销售价格根据客户具体需求、产品成本、竞争情况
等与客户谈判确定。由于不同客户项目预算及对产品功能、配置等技术要求的差
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异导致系统构成不同，系统产品之间价格缺乏可比性。
（四）前五大客户的销售情况
报告期各年度，公司前五大客户的销售情况如下：
单位：万元
期间 客户名称 销售收入 占营业收入比重
国家电网有限公司下属公司 6,601.75 21.94%
中国南方电网有限责任公司下属公司 2,987.46 9.93%
中庆建设有限责任公司 2,474.48 8.22%
2022 年度
中国电气装备集团有限公司下属公司 1,524.00 5.06%
北京海纳恒讯信息技术有限公司 946.95 3.15%
合计 14,535.64 48.30%
国家电网有限公司下属公司 5,149.34 18.39%
中天科技海缆股份有限公司 2,574.34 9.20%
中国中铁股份有限公司下属公司 1,908.41 6.82%
2021 年度
中国南方电网有限责任公司下属公司 1,811.13 6.47%
兰州倚能电力（集团）有限公司 1,537.77 5.49%
合计 12,980.99 46.37%
国家电网有限公司下属公司 6,488.57 33.29%
中国南方电网有限责任公司下属公司 1,898.49 9.74%
中庆建设有限责任公司 1,890.05 9.69%
2020 年度
四平市综合管廊建设运营有限公司 1,726.94 8.86%
中国能源建设股份有限公司下属公司 1,159.40 5.95%
合计 13,163.44 67.53%
注 1：已合并同一控制下企业。
注 2：国家电网有限公司下属公司许继集团有限公司、许继电气股份有限公司等已于 2022
年 4 月 29 日控股股东发生变更，控股股东由国家电网有限公司变更为中国电气装备集团有
限公司。截至 2021 年 12 月 31 日，其控股股东为国家电网有限公司，因此上表 2020 年-2021
年国家电网有限公司下属公司数据包含了许继集团有限公司及许继电气股份有限公司等原
属于国家电网有限公司控股子公司的客户。
报告期内，公司主要客户包括国家电网有限公司、中国南方电网有限责任公
司、中国电气装备集团有限公司、中国中铁股份有限公司、中国能源建设股份有
限公司、中天科技海缆股份有限公司、江苏亨通高压海缆有限公司等大型企业或
上市公司及其下属公司。
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四、公司采购情况和主要供应商
公司采购分为原材料和外包服务采购，其中原材料采购主要包括元器件、结
构件、传感模块、配电设备、通信设备等，外包服务采购包括外协加工、安装劳
务。公司与主要供应商建立了长期良好的合作关系，原材料及外包服务市场供应
充足。报告期内，公司能源采购主要为电力、水的购买。公司所在地区电力供应
充足、价格稳定。
报告期内，公司原材料及外包服务金额如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
采购项目 采购 占采购总 采购 占采购总 采购 占采购总
金额 额比例 金额 额比例 金额 额比例
原材料 6,831.90 66.80% 7,309.84 64.85% 5,438.72 61.84%
外包服务 3,394.77 33.20% 3,962.00 35.15% 3,355.79 38.16%
合计 10,226.67 100.00% 11,271.84 100.00% 8,794.51 100.00%
（一）公司主要原材料的采购情况
报告期内，公司原材料采购的具体情况如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
采购
项目 采购 占材料采 采购 占材料采 采购 占材料采
金额 购额比例 金额 购额比例 金额 购额比例
元器件 2,628.59 38.48% 1,923.13 26.31% 1,716.70 31.56%
结构件 953.16 13.95% 1,579.12 21.60% 1,160.70 21.34%
传感模块 1,082.47 15.84% 1,368.08 18.72% 872.21 16.04%
通信设备 872.74 12.77% 1,053.25 14.41% 705.31 12.97%
配电设备 1,035.21 15.15% 1,013.96 13.87% 746.20 13.72%
辅料及其他 259.73 3.80% 372.30 5.09% 237.60 4.37%
合计 6,831.90 100.00% 7,309.84 100.00% 5,438.72 100.00%
注：公司采购总额包含原材料采购额和外包服务采购额。
报告期内，公司采购主要为原材料采购，占采购总额的比例分别为 61.84%、
64.85%、66.80%，呈逐步上升趋势。公司原材料采购主要为元器件、结构件、
传感模块、配电设备、通信设备等，公司原材料金额不断增长，占采购总额的比
例的不断上升。其中，元器件、结构件、传感模块为公司产品主要原材料，采购
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占比较大。
（二）公司主要原材料的价格变动情况
报告期内，公司主要原材料采购单价及变动的具体情况如下：
单位：元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
采购项目
单价 变动比例 单价 变动比例 单价
元器件 2.60 -30.11% 3.72 58.24% 2.35
结构件 3.19 -40.26% 5.34 43.01% 3.74
传感模块 426.89 -25.39% 572.13 46.07% 391.69
通信设备 416.22 -74.32% 1,620.79 -2.66% 1665.05
配电设备 5.40 12.37% 4.81 3.20% 4.66
报告期内，公司元器件、结构件、传感模块、配电设备、通信设备等采购单
价存在一定波动，主要系采购原材料具体种类、型号存在结构变化所致。
（三）公司外包服务采购情况
报告期内，公司采购外包服务包括外协加工、安装劳务，具体情况如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
采购项目 采购 占采购总 采购 占采购总 采购 占采购总
金额 额比例 金额 额比例 金额 额比例
外协加工 106.93 1.05% 77.28 0.69% 93.46 1.06%
安装劳务 3,287.84 32.15% 3,884.72 34.46% 3,262.33 37.10%
合计 3,394.77 33.20% 3,962.00 35.15% 3,355.79 38.16%
注：公司采购总额包含原材料采购额和外包服务采购额。
报告期内，公司外包采购占采购总额的比例分别为 38.16%、35.15%、33.20%，
呈逐步下降趋势。
（四）能源采购情况
报告期内，公司经营生产所消耗的水、电等能源较少，具体情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
水费 3.63 3.07 2.27
电费 36.83 27.67 19.67
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
合计 40.46 30.74 21.94
（五）前五大供应商的采购情况
1、前五大原材料供应商情况
报告期各年度，公司向前五名原材料供应商的采购情况如下：
单位：万元
2022 年度
序号 供应商名称 采购金额 比例
1 江苏联通智能控制技术股份有限公司 664.12 6.49%
2 苏州泰克云飞系统集成有限公司 399.52 3.91%
3 苏州博圣杰电子科技有限公司 383.92 3.75%
4 深圳市无眼界科技有限公司 273.52 2.67%
5 苏州竹恩电子科技有限公司 265.19 2.59%
合计 1,986.27 19.42%
2021 年
序号 供应商名称 采购金额 比例
1 江苏联通智能控制技术股份有限公司 506.32 4.49%
2 苏州竹恩电子科技有限公司 502.22 4.46%
3 苏州泰克云飞系统集成有限公司 364.18 3.23%
4 苏州思越网络技术有限公司 235.70 2.09%
5 苏州博圣杰电子科技有限公司 232.06 2.06%
合计 1,840.48 16.33%
2020 年
序号 供应商名称 采购金额 比例
1 江苏联通智能控制技术股份有限公司 379.41 4.31%
2 苏州竹恩电子科技有限公司 339.71 3.86%
3 苏州思越网络技术有限公司 250.14 2.84%
4 北京安伟联创科技有限公司 207.35 2.36%
5 苏州博圣杰电子科技有限公司 198.51 2.26%
合计 1,375.12 15.64%
注：已合并同一控制下企业。
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2、前五大安装劳务供应商情况
报告期各年度，公司向前五名安装劳务供应商的采购情况如下：
单位：万元
2022 年度
序号 供应商名称 采购金额 比例
北京铸建信工程有限公司 484.27 14.73%
1
北京华夏建业建设工程有限公司 72.31 2.20%
2 福建尚永工程劳务有限公司 358.74 10.91%
3 四川青光玉鑫科技有限公司 347.62 10.57%
4 重庆创格科技有限责任公司 286.76 8.72%
5 福建盈临建筑劳务有限公司 249.66 7.59%
合计 1,799.37 54.73%
2021 年
序号 供应商名称 采购金额 比例
1 北京华夏建业建设工程有限公司 913.68 8.11%
2 北京中恒建安工程有限公司 527.18 4.68%
3 福建尚永工程劳务有限公司 515.24 4.57%
4 重庆创格科技有限责任公司 253.99 2.25%
5 上海振鹏建筑劳务有限公司 226.21 2.01%
合计 2,436.31 21.61%
2020 年
序号 供应商名称 采购金额 比例
1 重庆创格科技有限责任公司 1,273.12 14.48%
2 北京华夏建业建设工程有限公司 464.23 5.28%
3 北京中恒建安工程有限公司 358.17 4.07%
4 四川青光玉鑫科技有限公司 351.92 4.00%
5 娄底市景志电力工程有限公司 229.96 2.61%
合计 2,677.41 30.44%
注：已合并同一控制下企业。
公司不存在向单个供应商的采购占采购总额的比例超过 50%或严重依赖于
少数供应商的情况。截至报告期末，公司的董事、监事、高级管理人员和核心技
术人员、公司主要关联方、持有公司 5%以上股份的主要股东在上述供应商中不
占有任何权益。
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五、主要资产情况
（一）固定资产概况
报告期期末，公司固定资产基本情况如下：
单位：万元
项目 原值 账面价值 账面价值占比 成新率
机器设备 50.84 24.61 13.19% 48.40%
运输工具 181.26 55.58 29.80% 30.66%
电子设备及其他 298.54 106.33 57.01% 35.61%
合计 530.64 186.51 100.00% 35.15%
公司的固定资产主要包括机器设备、运输工具和电子设备及其他。其中机器
设备主要为生产类设备和研发类设备，生产类设备主要包括脉冲光纤激光器、光
纤熔接机、高低温交变湿热试验箱、线性温感探头试验箱、信号发生器等，上述
设备用于公司自研核心硬件部件功能测试、整机组装与配置、整机功能与可靠性
测试等环节；研发类设备主要包括高低温交变湿热试验箱、光纤熔接机等。电子
设备主要为办公设备和研发类设备，其中研发类设备包括示波器、光谱仪等设备。
截至 2022 年 12 月末，公司主要生产和研发设备的构成及用途情况如下：
单位：万元
是否属于生
序号 设备名称 账面原值 设备用途
产类设备
用于检验、测试核心硬件设备及部件在工作
12.00 是 环境的温度、湿度急剧变化条件下的适应
高低温交变
1 性，亦用于筛选 PCBA 及电子元器件初期故
湿热试验箱
5.90 否 障，属于高加速应力测试和高加速寿命测试
的一种
线性温感探 用于分布式光纤传感器的温度标定、精度测
2 14.96 是
头试验箱 量、响应时间测试等
光纤熔接机 5.30 否 用于分布式光纤传感器内部光路组装调试
3 /单芯光纤
2.75 是 过程中的光纤熔接
熔接机
用于局放/故障定位产品及其传感器对应的
功能测试，由信号发生器模拟高压电缆发生
4 信号发生器 3.27 是
故障时的标准信号输出，用以检测局放/故障
定位产品的功能和性能是否达到要求
脉冲光纤激 用于分布式光纤传感器的部件中光路调试
5 2.31 是
光器 和测试，以使部件达到预定的性能指标要求
6 打标机 2.31 是 设备铭牌内容通过激光打标机来雕刻
用于对光路设计开发过程中的光信号的波
7 光谱仪 8.22 否
长、光功率、衰减等参数进行测试，主要用
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是否属于生
序号 设备名称 账面原值 设备用途
产类设备
于测试激光器、波分（WDM）等光学器件
的信号输出特性是否满足设计要求。
用于巡检机器人的减速器性能测试，以检验
谐波减速模 所设计开发的机器人驱动装置的性能指标
8 3.63 否
组 如扭矩、电流、动态响应、过冲等是否达到
设计要求
电路板 PCBA 组件及整机测试调试的通用
9 力科示波器 2.67 否
设备
差分电压探 配合示波器使用，用于高速信号调试的过程
10 1.49 否
头 中电路板信号的通用设备
用于对分布式光纤传感监测的数据分析的
11 服务器 6.81 否 模式识别等算法的训练、运行、调试、存储、
测试等，以持续优化提升算法效能。
现阶段，公司为优化资源配置和提高生产效率，将资源优先配置在软硬件的
研发设计环节，并进行部件及整机的装配和调试、测试，这些环节对设备的投资
需求较小。如同“微笑曲线”，公司业务重心的一端为技术研发部分，另一端为
客户开发部分，这两端附加价值较高的部分由公司为主完成；而生产制造部分附
加价值相对低，部分工序通过外协、定制采购完成。
公司的核心环节为软硬件中的研发设计环节。公司核心硬件的研发设计，包
括整体方案设计、硬件与结构设计、光路设计、电路设计、嵌入式软件及算法设
计、FPGA 设计等；公司根据硬件研发设计形成的成果进行各类原材料采购的选
型、设计定制及采购，并通过电路板组装、软件烧录、光路组装、结构件组装、
部件功能测试、整机组装与配置、整机功能与可靠性测试等环节，生产公司自主
研发的核心硬件设备。公司同时进行软件及系统研发设计，包括物联网系统架构
设计、前端软件开发设计、系统后端软件与云服务开发设计、数据算法开发设计
等；公司外购辅助设备与自主研发的核心硬件设备一并接入软件平台，组成公司
的资产监控运维管理系统。
在生产制造环节，公司基于产品特性及面向产品生命周期的设计原则，有效
降低生产的难度及提升工艺的可实现性，并将部分低附加值、非核心的生产环节
通过外协、定制采购的方式完成，具体如下：
主要生 所用设
序号 主要工作内容 承担方 主要使用设备
产环节 备价值
光路组 激光器等光学件安装、光 熔接机、脉冲光
1 公司 较低
装 纤盘纤与熔接、光功率测 纤激光器、光功
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量 率计等
SMT 外协厂 全套多层 PCB
电路板
PCB 板 SMT 贴片和焊 商生产； 生产设备、贴片
2 生产及 高
接、检测；电路板组装 公司采购后 机、回流焊、连
组装
组装 接件压接设备等
结构件加工
结构件 钣金加工、车削加工、塑 折弯机、车床、
厂生产；
3 生产及 胶件加工、铸铝件生产； CNC 加工中心 高
公司采购后
组装 结构件组装 等
组装
嵌入式
软件烧 将嵌入式软件烧录入主
4 录、 控芯片、设计代码烧录入 公司 烧录机、电脑等 较低
FPGA FPGA 芯片
烧录
放大电路调试、光路调
部件功 万用表、示波器、
5 试、控制电路调试、参数 公司 较低
能调试 信号发生器等
调试等
示波器、恒温油
接入平台软件、配置各项 槽、耐压仪、振
整机测 参数、按操作手册逐项调 动台、高低温交
6 公司 较低
试 试设备功能和性能指标、 变湿热试验箱、
老化测试等 声音分贝测试仪
等
公司生产工序中电路板及结构件的生产及组装采用外协、定制化采购的方式
进行，上述工序具有工艺简单、技术要求不高、非核心工序的特点，且市场上提
供贴片服务的厂商较多，公司将上述工序通过外协、定制化采购的方式进行，减
少对大型机器设备的购买需求。
电路板、结构件等完成外协和定制化采购后，公司根据自主研发设计的图纸
和工艺要求，自行进行部件的组装、调试、软件代码烧录、对整机进行组装、调
试和测试，形成合格的硬件设备；公司结合具体项目的实际需求情况，接入系统
平台软件，配置系统软件和相关参数，形成整体系统交付给客户。上述环节主要
依靠调试测试等类型设备，使用的设备较少。
（二）房屋建筑物
1、租赁房产
截至本招股意向书签署日，公司存在 9 项与生产经营相关的主要租赁房屋，
具体情况如下：
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序 租赁面积
承租方 出租方 租赁房屋坐落 租赁期限 房产证编号
号 （㎡）
苏房权证园
2021.5.1-202
1. 苏州工业 区字第 1,920
3.9.30
园区景瑞 苏州市工业园区斜 00382116 号
发行人
祥电器有 塘镇新发路 68 号 苏房权证园
2021.8.1-202
2. 限公司 区字第 824
3.9.30
00382116 号
苏房权证园
苏州园区东平街 2022.12.1-20
3. 发行人 区字第 827
270 号 3 楼 3A/3B 23.11.30
00520998 号
苏房权证园
苏州园区东平街 2023.1.3-202
4. 发行人 区字第 794
270 号 3 楼 3C/3D 4.1.2
00520998 号
苏房权证园
苏州园区东平街 2023.1.3-202
5. 炎武软件 澳洋顺昌 区字第 417
270 号 2 楼 2E 4.1.2
能源技术 00520998 号
（苏州） 苏房权证园
苏州园区东平街 2023.1.3-202
6. 炎武软件 有限公司 区字第 400
270 号 1 楼 1C 4.1.2
00520998 号
苏房权证园
苏州园区东平街 2022.7.20-20
7. 炎武软件 区字第 410
270 号 2 楼 2A 23.7.19
00520998 号
苏房权证园
苏州园区东平街 2023.3.1-20
8. 炎武软件 区字第 410
270 号 2 楼 2D 24.2.28
00520998 号
深圳招商 深圳市南山区南海 深房地字第
2022.5.1-202
9. 安捷光电 商置投资 大道 1065 号南山大 6001889 号 270
4.4.30
有限公司 厦 700C1C2 房 [注]
注：该处房产权利人为深圳招商房地产有限公司，出租人深圳招商商置投资有限公司与房产
权利人系招商局蛇口工业区控股股份有限公司同一控制下子公司。
（三）无形资产
1、土地使用权
截至报告期末，公司及其子公司拥有 1 项土地使用权，具体情况如下：
序 土地使用/不 权利 取得 面积 使用 抵押
权利人 用途 坐落
号 动产证号 性质 方式 （㎡） 期限 情况
苏（2022）苏 苏州工业
国有
州工业园区不 工业（研 园区东堰 至 2052 年 未抵
1 发行人 建设 出让 21127.58
动产权第 发）用地 里路东、钱 3 月 29 日 押
用地
0000059 号 家田路南
2、专利权
截至报告期末，公司及其子公司在中国境内拥有的专利共计 103 项，具体情
况如下：
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专利 授权 取得 权利受限
序号 专利名称 专利号 专利权人 申请日
类型 公告日 方式 情况
高压电缆局部放电 发明 原始
1 2013102885984 发行人 2013-07-10 2017-02-15 无
定位方法与装置 专利 取得
高压电缆局部放电
发明 原始
2 在线监测及定位系 2013103254217 发行人 2013-07-30 2016-04-20 无
专利 取得
统
分布式光纤传感系 发明 原始
3 201210261783X 发行人 2012-07-26 2016-03-30 无
统 专利 取得
光纤周界系统干扰 发明 原始
4 2015101005897 发行人 2015-03-06 2017-05-17 无
信号识别方法 专利 取得
载流量逆问题的计 发明 原始
5 2015101816613 发行人 2015-04-16 2018-01-09 无
算方法 专利 取得
用于荧光测温系统 发明 原始
6 2015102119715 发行人 2015-04-29 2018-06-19 无
的信号处理方法 专利 取得
受激拉曼散射效应
抑制装置与方法及 发明 原始
7 2012102847672 发行人 2012-08-10 2015-07-22 无
分布式光纤传感系 专利 取得
统
分布式光纤温度传
发明 原始
8 感系统及其测量方 2010102935674 发行人 2010-09-27 2012-02-29 无
专利 取得
法
一种分布式光纤传 发明 原始
9 2010102935496 发行人 2010-09-27 2012-07-25 无
感系统 专利 取得
分布式布里渊散射
发明 原始
10 光谱频移的计算方 201510542288X 发行人 2015-08-28 2018-05-25 无
专利 取得
法
大功率激光二极管
发明 原始
11 水平线阵泵浦固体 201010293573X 发行人 2010-09-27 2012-04-18 无
专利 取得
激光腔
一种 φ-OTDR 分布
发明 原始
12 式光纤传感系统断 2019109011767 发行人 2019-09-23 2021-12-17 无
专利 取得
纤定位方法
一种海底电缆锚害 发明 原始
13 2020110068190 发行人 2020-09-23 2021-12-17 无
全过程监测的方法 专利 取得
高空间分辨力分布 发明 原始
14 2010102935848 发行人 2010-09-27 2013-04-10 无
式光纤传感系统 专利 取得
一种基于工业监控
发明 原始
15 系统的 RIA 应用的 2010102935585 发行人 2010-09-27 2013-05-01 无
专利 取得
内存优化方法
一种轨道式巡检机
发明 原始
16 器人定位及位置校 2019107596278 发行人 2019-08-16 2021-08-13 无
专利 取得
准系统及方法
一种长距离高分辨
发明 原始
17 率布里渊光学时域 2019109000993 发行人 2019-09-23 2021-06-29 无
专利 取得
分析方法
用于分布式光纤测
发明 原始
18 温的数据采集电路 2018109491543 发行人 2018-08-20 2021-06-18 无
专利 取得
及数据处理方法
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专利 授权 取得 权利受限
序号 专利名称 专利号 专利权人 申请日
类型 公告日 方式 情况
一种电力物联网关 发明 原始
19 2021100115772 发行人 2021-01-06 2021-05-04 无
边缘计算方法 专利 取得
用于巡检机器人及
发明 原始
20 灭火机器人系统的 2020114439471 发行人 2020-12-11 2021-04-27 无
专利 取得
多机器人调度方法
一种用于巡检机器
人的基于历史功耗 发明 原始
21 2020115495943 发行人 2020-12-24 2021-04-13 无
数据的电量评估方 专利 取得
法
用于确定电缆局放
发明 原始
22 工频相位频率的方 2018110308873 发行人 2018-09-05 2021-04-09 无
专利 取得
法、装置及存储介质
海缆锚害的检测方
发明 原始
23 法、装置、计算机设 2018106353397 发行人 2018-06-20 2021-03-16 无
专利 取得
备和存储介质
用于分布式光纤测
发明 原始
24 温系统的数据处理 2018108342715 发行人 2018-07-26 2020-05-19 无
专利 取得
方法及装置
布里渊光时域分析 发明 原始
25 2017104594727 发行人 2017-06-16 2019-09-20 无
系统及方法 专利 取得
一种用于巡检机器
实用 原始
26 人伸缩轨道装置上 2020213871622 发行人 2020-07-15 2021-04-09 无
新型 取得
的机器人限位机构
用以固定光纤测温
实用 原始
27 传感器的卡箍及高 2018213535450 发行人 2018-08-21 2019-07-09 无
新型 取得
压开关柜
实用 原始
28 一种井盖锁定机构 2020222832839 发行人 2020-10-14 2021-07-23 无
新型 取得
高压电缆局部放电 实用 原始
29 2013203719440 发行人 2013-06-26 2014-01-01 无
在线监测装置 新型 取得
高压电缆局部放电
实用 原始
30 在线监测及定位系 2013204603422 发行人 2013-07-30 2013-12-25 无
新型 取得
统
实用 原始
31 一种单向联轴结构 2021213915127 发行人 2021-06-22 2021-12-24 无
新型 取得
一种用于巡检机器
实用 原始
32 人爬坡的对接轨道 2020231077091 发行人 2020-12-22 2021-12-17 无
新型 取得
装置
一种分布式电源小 实用 原始
33 2020227524355 发行人 2020-11-25 2021-10-22 无
电流启动装置 新型 取得
一种具有自适应离
实用 原始
34 合机构的巡检机器 2020229326683 发行人 2020-12-10 2021-10-22 无
新型 取得
人动力输出系统
一种自取能和测量 实用 原始
35 2020230745029 发行人 2020-12-18 2021-10-22 无
一体的环流监测装 新型 取得
一种具有次级线圈
实用 原始
36 切换电路的分布式 2020227524660 发行人 2020-11-25 2021-10-08 无
新型 取得
电源电路
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
专利 授权 取得 权利受限
序号 专利名称 专利号 专利权人 申请日
类型 公告日 方式 情况
一种用于电缆隧道
实用 原始
37 的防破裂光纤及光 2020230673853 发行人 2020-12-18 2021-10-08 无
新型 取得
纤固定装置
用于井盖开合的内
实用 原始
38 置铰链机构及智能 202022283281X 发行人 2020-10-14 2021-09-07 无
新型 取得
液压/电动井盖
一种能够快速解锁 实用 原始
39 2020222854734 发行人 2020-10-14 2021-09-07 无
的智能电动井盖 新型 取得
一种无线低功耗电 实用 原始
40 2020230903145 发行人 2020-12-21 2021-09-07 无
子井盖 新型 取得
一种一体式智能接 实用 原始
41 2020230673923 发行人 2020-12-18 2021-09-24 无
地箱装置 新型 取得
一种轻量化、多功能 实用 原始
42 2020229164975 发行人 2020-12-08 2021-08-20 无
的巡检机器人 新型 取得
一种用于轨道巡检
实用 原始
43 机器人的浮动悬架 2020231338392 发行人 2020-12-23 2021-08-20 无
新型 取得
动力系统
一种穿戴式自取能
实用 原始
44 电缆防盗割传感器 2020232341725 发行人 2020-12-29 2021-08-13 无
新型 取得
装置
一种分布式电源小
实用 原始
45 电流启动前级保护 2020227589557 发行人 2020-11-25 2021-07-23 无
新型 取得
装置
一种用于轨道巡检
机器人通过无孔防 实用 原始
46 2020213871355 发行人 2020-07-15 2021-03-16 无
火门的伸缩轨道装 新型 取得
置
一种电缆接头综合 实用 原始
47 2019218668256 发行人 2019-11-01 2020-10-30 无
监控设备 新型 取得
一种防火门自动控 实用 原始
48 2019216286312 发行人 2019-09-27 2020-10-09 无
制装置 新型 取得
一种用于轨道巡检 实用 原始
49 2019220181101 发行人 2019-11-21 2020-10-09 无
机器人的悬挂系统 新型 取得
一种用于轨道巡检
实用 原始
50 机器人的多车体巡 2019222506555 发行人 2019-12-16 2020-08-28 无
新型 取得
检机器人
一种用于开闭门装 实用 原始
51 2019216303661 发行人 2019-09-27 2020-07-28 无
置的单向锁止机构 新型 取得
一种用于轨道巡检
实用 原始
52 机器人的刹车驻车 2019220184716 发行人 2019-11-21 2020-07-28 无
新型 取得
装置
一种多通道电源供 实用 原始
53 2019213758186 发行人 2019-08-23 2020-06-09 无
电设备 新型 取得
实用 原始
54 一种同步监测设备 2019213758203 发行人 2019-08-23 2020-04-24 无
新型 取得
一种长距离高分辨
实用 原始
55 率布里渊光学时域 2019215858704 发行人 2019-09-23 2020-04-24 无
新型 取得
分析仪
1-1-153
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
专利 授权 取得 权利受限
序号 专利名称 专利号 专利权人 申请日
类型 公告日 方式 情况
城市综合管廊采集 实用 原始
56 201821600636X 发行人 2018-09-29 2019-12-03 无
控制设备及系统 新型 取得
一种具有强抗干扰
实用 原始
57 能力的综合管廊区 201621083978X 发行人 2016-09-27 2017-04-05 无
新型 取得
域控制单元
小尺寸多功能集成
实用 原始
58 的城市综合管廊区 2016210046523 发行人 2016-08-29 2017-03-08 无
新型 取得
域控制装置
城市综合管廊区域 实用 原始
59 2016209235295 发行人 2016-08-23 2017-02-22 无
控制装置 新型 取得
城市综合管廊区域 实用 原始
60 2016209238537 发行人 2016-08-23 2017-02-22 无
控制装置 新型 取得
实用 原始
61 井盖监控系统 2015201812868 发行人 2015-03-27 2015-07-22 无
新型 取得
智能灭火机器人 外观 原始
62 2021303256133 发行人 2021-05-28 2021-09-24 无
（AIR800） 设计 取得
外观 原始
63 智能接地箱 202030809091X 发行人 2020-12-28 2021-07-30 无
设计 取得
分布式光纤线型感 外观 原始
64 2020308171654 发行人 2020-12-30 2021-07-30 无
温火灾探测器 设计 取得
智能灭火机器人 外观 原始
65 2021303252132 发行人 2021-05-28 2021-09-24 无
（AIR600） 设计 取得
云台版智能巡检机 外观 原始
66 2021303256148 发行人 2021-05-28 2021-09-07 无
器人 设计 取得
智能电动井盖 外观 原始
67 202130189974X 发行人 2021-04-06 2021-07-23 无
（AMC1000） 设计 取得
智能电子井盖 外观 原始
68 2019307051811 发行人 2019-12-17 2020-08-21 无
（AMC800） 设计 取得
外观 原始
69 区域控制单元 2016304302778 发行人 2016-08-26 2017-07-28 无
设计 取得
外观 原始
70 传感器（HFCT） 2013301840050 发行人 2013-05-16 2014-04-16 无
设计 取得
智能巡检机器人机
外观 原始
71 械臂版末端传感器 2021303252147 发行人 2021-05-28 2021-10-08 无
设计 取得
盒
智能巡检机器人 外观 原始
72 2021303252151 发行人 2021-05-28 2021-10-08 无
（AIR800） 设计 取得
智能巡检机器人 外观 原始
73 2021303255959 发行人 2021-05-28 2021-10-08 无
（AIR600） 设计 取得
国网青海
省电力公
司西宁供
一种电力电缆绝缘 电公司、国
实用 原始
74 层电气状态综合检 2018218920990 网青海省 2018-11-16 2019-07-23 无
新型 取得
测装置 电力公司、
国家电网
有限公司、
光格设备
1-1-154
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
专利 授权 取得 权利受限
序号 专利名称 专利号 专利权人 申请日
类型 公告日 方式 情况
一种电力检测设备
发明 原始
75 的间歇式近场通讯 2020115262110 发行人 2020-12-22 2022-05-31 无
专利 取得
方法和装置
一种多源放电信号
发明 原始
76 分离方法以及分析 2019111454763 发行人 2019-11-21 2022-05-10 无
专利 取得
判别方法
一种用于检测智能
发明 原始
77 井盖的外井盖是否 2020114222544 发行人 2020-12-08 2022-05-10 无
专利 取得
存在的检测方法
BOTDA 系统、控制 发明 原始
78 2022100832657 发行人 2022-01-25 2022-05-10 无
方法及存储介质 专利 取得
一种毫安级数据采
发明 原始
79 集单元低功耗管理 2020115177796 发行人 2020-12-21 2022-05-06 无
专利 取得
流程方法
基于布里渊光时域
发明 原始
80 分析的传感装置和 2022100581521 发行人 2022-01-19 2022-04-12 无
专利 取得
传感方法
一种轨道巡检机器 发明 原始
81 2019107588549 发行人 2019-08-16 2022-02-08 无
人地图描述方法 专利 取得
实用 原始
82 电流互感器 2021230713910 发行人 2021-12-08 2022-05-31 无
新型 取得
实用 原始
83 搭载用四足机器人 2021233350567 发行人 2021-12-28 2022-05-31 无
新型 取得
实用 原始
84 磁吸式刚性离合器 2021233441941 发行人 2021-12-28 2022-05-31 无
新型 取得
实用 原始
85 光纤熔接收纳盒 2021233661956 发行人 2021-12-29 2022-05-27 无
新型 取得
实用 原始
86 一种离合器 2021213919363 发行人 2021-06-22 2022-03-18 无
新型 取得
一种升降轨道限位 实用 原始
87 2021213919378 发行人 2021-06-22 2022-03-18 无
机构 新型 取得
一种齿轮齿条传动 实用 原始
88 2021213919471 发行人 2021-06-22 2022-03-18 无
机构 新型 取得
封装工装及工业注 实用 原始
89 2021222555898 发行人 2021-09-16 2022-03-18 无
胶机 新型 取得
实用 原始
90 一种自动开/闭门器 2021213919522 发行人 2021-06-22 2022-02-08 无
新型 取得
外观 原始
91 机器狗 2021308645509 发行人 2021-12-28 2022-05-10 无
设计 取得
BOTDA 系统及
发明 原始
92 BOTDA 系统自动断 2020114199285 发行人 2020-12-08 2022-08-05 无
专利 取得
纤定位方法
一种巡检机器人运
发明 原始
93 行产生的位置偏差 2020114222671 发行人 2020-12-08 2022-12-09 无
专利 取得
的智能补偿方法
一种用于巡检机器
发明 原始
94 人系统的防火门控 2020115140471 发行人 2020-12-21 2022-10-21 无
专利 取得
制器多信号处理方
1-1-155
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
专利 授权 取得 权利受限
序号 专利名称 专利号 专利权人 申请日
类型 公告日 方式 情况
法
电力检测装置与电
发明 原始
95 力网关之间的蓝牙 2020115261457 发行人 2020-12-22 2022-11-25 无
专利 取得
通讯方法及系统
海缆路由探测系统 发明 原始
96 2022104447150 发行人 2022-04-26 2022-08-05 无
和方法 专利 取得
一种光纤温度传感
发明 原始
97 器标定的方法、装置 2022104841477 发行人 2022-05-06 2022-09-16 无
专利 取得
和计算机设备
组态图像处理方法、
发明 原始
98 装置、计算机设备、 2022105958774 发行人 2022-05-30 2022-09-16 无
专利 取得
存储介质
一种升降轨道防坠 实用 原始
99 2021213915131 发行人 2021-06-22 2022-10-21 无
刹车装置 新型 取得
高压电缆护层电压 实用 原始
100 2021229945781 发行人 2021-11-30 2022-08-02 无
监测器 新型 取得
一种电缆故障的检 实用 原始
101 2021233612466 发行人 2021-12-29 2022-09-16 无
测装置 新型 取得
实用 原始
102 电控盒 2021233819921 发行人 2021-12-29 2022-08-02 无
新型 取得
实用 原始
103 海缆埋深检测系统 2022218148802 发行人 2022-07-14 2022-11-25 无
新型 取得
3、商标权
截至报告期末，公司及其子公司在中国境内共拥有 6 项注册商标，均已取得
商标注册证书，具体情况如下：
核定 取得 权利受
序号 商标 注册人 注册号 有效期
类别 方式 限情况
原始
1 发行人 36291556 2019.12.07-2029.12.06 42 无
取得
原始
2 发行人 36286982 2019.10.07-2029.10.06 9 无
取得
原始
3 发行人 36294120 2019.09.28-2029.09.27 9 无
取得
原始
4 发行人 36294115 2019.09.28-2029.09.27 42 无
取得
原始
5 发行人 19583867 2017.05.28-2027.05.27 9 无
取得
原始
6 发行人 19583775 2017.05.28-2027.05.27 9 无
取得
1-1-156
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
4、计算机软件著作权
截至报告期末，公司及其子公司共拥有 158 项软件著作权，具体情况如下：
权利
序 首次发布 取得
权利人 名称 登记号 登记批准日期 受限
号 日期 方式
情况
光格 AIR800 智能巡
2021SR1 原始
1 发行人 检机器人监控平台软 2021-3-19 2021-7-14 无
039690 取得
件 V1.0
光格光纤传感设备系 2011SR0 原始
2 发行人 2011-3-11 2011-5-27 无
统软件 V3.0 32282 取得
光格 WEB 组态图形 2020SR0 原始
3 发行人 2020-3-15 2020-7-6 无
化系统软件 V3.0 724272 取得
光格海缆综合在线监 2020SR0 原始
4 发行人 2019-11-18 2020-7-6 无
测系统软件 V2.0 724218 取得
光格数据综合采集平 2020SR0 原始
5 发行人 2020-3-15 2020-7-6 无
台系统软件 V1.0 724212 取得
光格电力电缆隧道综
2020SR0 原始
6 发行人 合在线监控系统软件 2020-3-15 2020-7-6 无
723764 取得
V3.0
光格高压电缆专业精
2020SR0 原始
7 发行人 益化管理综合平台软 2020-3-18 2020-5-28 无
531352 取得
件 V1.0
光格智慧管廊运维管 2019SR0 原始
8 发行人 2018-6-15 2019-3-13 无
理平台软件 V3.0 244936 取得
光格城市综合管廊消
2019SR0 原始
9 发行人 防监控与应急辅助决 2018-12-10 2019-1-3 无
010797 取得
策系统软件 V1.0
光格电力电缆隧道综
2018SR6 原始
10 发行人 合在线监控系统软件 2018-1-8 2018-8-27 无
86321 取得
V2.0
光格高压电缆状态综
2018SR6 原始
11 发行人 合在线监测系统软件 2018-2-3 2018-8-27 无
86297 取得
V2.0
光格智能井盖在线监 2018SR6 原始
12 发行人 2018-3-15 2018-8-27 无
控系统软件 V2.0 85956 取得
光格交通隧道综合在
2018SR6 原始
13 发行人 线监控系统软件 2018-1-25 2018-8-27 无
85953 取得
V2.0
光格电池生产综合管 2018SR6 原始
14 发行人 2018-3-22 2018-8-27 无
理平台软件 V2.0 84240 取得
光格煤矿综合信息化 2018SR6 原始
15 发行人 2018-5-25 2018-8-27 无
管控平台软件 V2.0 83664 取得
光格综合管廊监控报
2017SR3 原始
16 发行人 警与运维管理系统软 2017-4-13 2017-6-29 无
24501 取得
件 V2.0
光格视频监控系统上 2015SR1 原始
17 发行人 2015-3-5 2015-6-23 无
位机软件 V2.0 12363 取得
2015SR1
18 发行人 光格综合管廊在线监 2015-4-15 2015-6-23 原始 无
12353
1-1-157
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
权利
序 首次发布 取得
权利人 名称 登记号 登记批准日期 受限
号 日期 方式
情况
控系统软件 V2.0 取得
光格组态图形化监控 2015SR1 原始
19 发行人 2015-4-14 2015-6-23 无
系统软件 V2.0 12304 取得
光格光纤测温在线监
2015SR1 原始
20 发行人 测系统上位机软件 2014-3-8 2015-6-23 无
12298 取得
V2.0
光格环境监控系统上 2015SR1 原始
21 发行人 2015-3-11 2015-6-23 无
位机软件 V2.0 12119 取得
光格门禁管理系统上 2015SR1 原始
22 发行人 2015-3-11 2015-6-23 无
位机软件 V2.0 12101 取得
光格 360 度全景监控 2015SR1 原始
23 发行人 2015-3-11 2015-6-23 无
系统软件 V2.0 11986 取得
光格应急通信调度平 2015SR1 原始
24 发行人 2015-4-13 2015-6-23 无
台系统软件 V2.0 11970 取得
光格人员定位系统上 2015SR1 原始
25 发行人 2015-3-11 2015-6-23 无
位机软件 V2.0 11885 取得
光格 IP 软电话软件 2015SR1 原始
26 发行人 2015-4-13 2015-6-23 无
V2.0 11879 取得
光格护套环流在线监
2015SR1 原始
27 发行人 测系统上位机软件 2015-3-11 2015-6-23 无
11775 取得
V2.0
光格路灯综合在线监
2015SR1 原始
28 发行人 控系统上位机软件 2015-4-27 2015-6-23 无
11691 取得
V2.0
光格灭火控制系统上 2015SR1 原始
29 发行人 2015-4-15 2015-6-23 无
位机软件 V2.0 11676 取得
光格数据库管理系统 2015SR1 原始
30 发行人 2015-3-11 2015-6-23 无
软件 V2.0 11671 取得
光格架空线综合在线 2014SR0 原始
31 发行人 2013-10-20 2014-5-12 无
监测系统软件 V1.0 58666 取得
光格海缆综合在线监 2014SR0 原始
32 发行人 2013-11-25 2014-5-12 无
测系统软件 V1.0 58659 取得
光格电力电缆隧道环
2014SR0 原始
33 发行人 境在线监测系统软件 2013-11-23 2014-5-12 无
58362 取得
V1.0
光格高压电缆局部放
2013SR1 原始
34 发行人 电在线监测系统软件 2012-11-23 2013-10-21 无
11214 取得
V1.0
光格电力电缆隧道综
2013SR1 原始
35 发行人 合监控系统软件 2012-11-23 2013-10-21 无
11212 取得
V1.0
光格高压电缆状态综
2013SR1 原始
36 发行人 合在线监测系统软件 2012-11-23 2013-10-21 无
11210 取得
V1.0
光格电缆载流量评估 2012SR0 原始
37 发行人 2011-8-20 2012-4-19 无
软件 V2.0 30866 取得
38 发行人 光格光纤传感设备平 2011SR0 2011-1-14 2011-5-27 原始 无
1-1-158
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
权利
序 首次发布 取得
权利人 名称 登记号 登记批准日期 受限
号 日期 方式
情况
台软件 V3.0 32376 取得
光格光纤传感网络管 2011SR0 原始
39 发行人 2011-2-21 2011-5-27 无
理软件 V3.0 32372 取得
光格点式光纤系统控 2011SR0 原始
40 发行人 2011-1-23 2011-5-27 无
制软件 V3.0 32329 取得
光格光纤光栅系统控 2011SR0 原始
41 发行人 2011-2-15 2011-5-27 无
制软件 V3.0 32286 取得
光格电力隧道数字孪 2021SR2 原始
42 发行人 2021-3-15 2021-12-9 无
生平台软件 V1.0 033287 取得
光格储罐（LNG）综
2021SR2 原始
43 发行人 合监控系统软件 2021-7-15 2021-12-9 无
033361 取得
V3.0
光格物联管理平台软 2021SR2 原始
44 发行人 2020-12-5 2021-12-9 无
件 V1.0 033285 取得
光格海底电缆综合监
2021SR2 原始
45 发行人 控与运维管理平台软 2021-8-18 2021-12-9 无
033286 取得
件 V3.0
光格资产运维管理平 2021SR2 原始
46 发行人 2021-5-23 2021-12-9 无
台软件 V1.0 033284 取得
炎武架空线视频在线 2014SR0 原始
47 炎武软件 2014-3-25 2014-6-9 无
监测系统软件 V1.0 73809 取得
炎武海缆扰动在线监 2014SR0 原始
48 炎武软件 2014-3-25 2014-6-9 无
测系统软件 V1.0 73833 取得
炎武海缆应力在线监 2014SR0 原始
49 炎武软件 2014-3-25 2014-6-9 无
测系统软件 V1.0 73857 取得
炎武网络采集交换机 2014SR0 原始
50 炎武软件 2014-3-25 2014-6-9 无
软件 V1.0 73869 取得
炎武直流海缆载流量
2014SR0 原始
51 炎武软件 在线监测系统软件 2014-3-25 2014-6-9 无
73888 取得
V1.0
炎武高压电缆局部放
2014SR0 原始
52 炎武软件 电监测仪离线分析软 2014-3-25 2014-6-9 无
73894 取得
件 V1.0
炎武高压电缆局部放
2014SR0 原始
53 炎武软件 电监测仪在线分析软 2014-3-25 2014-6-9 无
73899 取得
件 V1.0
炎武海缆光纤测温在
2014SR0 原始
54 炎武软件 线监测系统软件 2014-3-25 2014-6-9 无
73981 取得
V1.0
炎武架空线弧垂在线 2014SR0 原始
55 炎武软件 2014-3-25 2014-6-9 无
监测系统软件 V1.0 73995 取得
炎武海缆船舶自动识
2014SR0 原始
56 炎武软件 别实时监测系统软件 2014-3-25 2014-6-9 无
74000 取得
V1.0
炎武电缆隧道门禁综
2014SR0 原始
57 炎武软件 合管理系统软件 2014-3-25 2014-6-9 无
74042 取得
V1.0
1-1-159
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
权利
序 首次发布 取得
权利人 名称 登记号 登记批准日期 受限
号 日期 方式
情况
炎武架空线微气象线
2014SR0 原始
58 炎武软件 温在线监测系统软件 2014-3-25 2014-6-9 无
74179 取得
V1.0
炎武电缆隧道视频监
2014SR0 原始
59 炎武软件 控管理系统软件 2014-3-25 2014-6-9 无
74214 取得
V1.0
炎武电缆光纤测温在
2014SR0 原始
60 炎武软件 线监测系统软件 2014-3-25 2014-6-9 无
74383 取得
V1.0
炎武 AV300 系列光
2015SR1 原始
61 炎武软件 纤扰动监测主机嵌入 2015-4-20 2015-8-4 无
49721 取得
式主控软件 V1.2
炎武 APD100 系列局
2015SR1 原始
62 炎武软件 放采集器嵌入式主控 2015-4-23 2015-8-4 无
49743 取得
软件 V3.0.1
炎武 APD100 系列局
2015SR1 原始
63 炎武软件 放采集器滤波嵌入式 2015-4-20 2015-8-4 无
49757 取得
算法软件 V1.0
炎武 AV300 系列光
2015SR1 原始
64 炎武软件 纤扰动监测主机嵌入 2015-4-20 2015-8-4 无
49839 取得
式算法软件 V1.0
炎武 ACS200 系列护
2015SR1 原始
65 炎武软件 套环流采集器嵌入式 2015-4-23 2015-8-4 无
49748 取得
主控软件 V1.0
炎武 ACU200 系列区
2015SR1 原始
66 炎武软件 域控制单元嵌入式主 2015-4-23 2015-8-4 无
50140 取得
控软件 V0.9.22
炎武 ACS200M 护套
2015SR1 原始
67 炎武软件 环流监控主机嵌入式 2015-4-25 2015-8-4 无
50171 取得
主控软件 V1.0.16
炎武 AT500M 点式光
2015SR1 原始
68 炎武软件 纤测温主机嵌入式主 2015-5-20 2015-8-4 无
50131 取得
控软件 V1.0.6
炎武 ACU200M 环境
2015SR1 原始
69 炎武软件 监控主机嵌入式主控 2015-4-25 2015-8-4 无
50207 取得
软件 V1.0.13
炎武 APD100 系列局
放采集器放电源定位 2015SR1 原始
70 炎武软件 2015-4-20 2015-8-4 无
嵌入式算法软件 50224 取得
V1.0
炎武 AT500 系列点
2015SR1 原始
71 炎武软件 式光纤测温仪显示终 2015-4-23 2015-8-10 无
53600 取得
端嵌入式软件 V1.0
炎武 APD100M 局放
2015SR1 原始
72 炎武软件 监控主机嵌入式主控 2015-5-14 2015-8-10 无
53709 取得
软件 V1.2.2
2015SR1
73 炎武软件 炎武 APD100 系列局 2015-5-12 2015-8-10 原始 无
53955
1-1-160
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
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序 首次发布 取得
权利人 名称 登记号 登记批准日期 受限
号 日期 方式
情况
放采集器嵌入式显示 取得
软件 V1.0
炎武采集器嵌入式交 2015SR1 原始
74 炎武软件 2015-4-23 2015-8-10 无
换软件 V0.9.22 53957 取得
炎武 ACS300 系列本
2015SR1 原始
75 炎武软件 体电流采集器嵌入式 2015-4-23 2015-8-10 无
53974 取得
主控软件 V1.0
炎武 AT500 系列点
2015SR1 原始
76 炎武软件 式光纤测温仪嵌入式 2015-4-23 2015-8-10 无
53972 取得
主控软件 V1.0
炎武网络配置软件 2015SR2 原始
77 炎武软件 2015-7-30 2015-10-22 无
V2.0 03295 取得
炎武 AT800 系列光
2016SR1 原始
78 炎武软件 纤测温主机嵌入式算 2016-3-30 2016-6-8 无
36111 取得
法软件 V5.0
炎武 AB600 系列光
纤温度应变监测主机 2016SR1 原始
79 炎武软件 2016-3-7 2016-6-7 无
核心板嵌入式主控软 34404 取得
件 V1.0
炎武 AB600 系列光
纤温度应变监测主机 2016SR1 原始
80 炎武软件 2016-3-31 2016-6-6 无
子控制板嵌入式主控 33033 取得
软件 V1.0
炎武光纤传感嵌入式 2016SR1 原始
81 炎武软件 2016-1-23 2016-6-6 无
设备系统软件 V1.0 32772 取得
炎武光纤传感嵌入式 2016SR1 原始
82 炎武软件 2016-3-23 2016-6-6 无
设备平台软件 V1.0 32388 取得
炎武 AB600 系列光
纤温度应变监测主机 2016SR1 原始
83 炎武软件 2016-3-22 2016-6-6 无
嵌入式算法软件 32382 取得
V1.0
炎武光纤传感嵌入式
2016SR1 原始
84 炎武软件 设备启动引导软件 2016-3-23 2016-6-6 无
32378 取得
V1.0
炎武串口配置软件 2015SR2 原始
85 炎武软件 2015-7-30 2015-10-22 无
V2.0 03298 取得
炎武 AT800 系列光
2016SR1 原始
86 炎武软件 纤测温主机嵌入式主 2016-3-30 2016-6-14 无
42190 取得
控软件 V5.0
炎武 AIR600 智能巡
2020SR1 原始
87 炎武软件 检机器人嵌入式运动 2020-10-27 2020-12-7 无
744171 取得
控制软件 V1.0
炎武 ACS260 系列护
2020SR1 原始
88 炎武软件 套环流采集器嵌入式 2020-7-23 2020-12-7 无
744173 取得
主控软件 V1.0
炎武 AIR600 防火门 2020SR1 原始
89 炎武软件 2020-7-21 2020-12-7 无
嵌入式主控软件 744172 取得
1-1-161
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
权利
序 首次发布 取得
权利人 名称 登记号 登记批准日期 受限
号 日期 方式
情况
V1.0
炎武 iPLC 可编程逻
辑控制器从站嵌入式 2018SR7 原始
90 炎武软件 2018-3-20 2018-9-10 无
ethercat 协议软件 28598 取得
V1.1.2
炎武 iPLC 系列可编
程逻辑控制器主站嵌 2018SR7 原始
91 炎武软件 2018-3-19 2018-9-10 无
入式主控软件 28589 取得
V1.1.18
炎武 iPLC 可编程逻
辑控制器主站嵌入式 2018SR7 原始
92 炎武软件 2018-6-4 2018-9-10 无
ethercat 管理软件 28607 取得
V1.1.18
炎武 iPLC 可编程逻
2018SR7 原始
93 炎武软件 辑控制器从站嵌入式 2018-4-23 2018-9-10 无
28601 取得
主控软件 V1.1.2.266
炎武红外入侵报警器
2018SR7 原始
94 炎武软件 嵌入式主控软件 2018-3-18 2018-9-10 无
28586 取得
V1.0
炎武光纤电话嵌入式
2018SR7 原始
95 炎武软件 主控软件 2018-1-15 2018-9-10 无
26452 取得
V44.19.1086.16
炎武 iPLC 嵌入式交 2018SR7 原始
96 炎武软件 2018-6-4 2018-9-10 无
换软件 V1.1.18 26463 取得
炎武 ACU300 系列区
2017SR3 原始
97 炎武软件 域控制单元嵌入式主 2017-4-18 2017-6-29 无
26864 取得
控软件 V1.3.171
炎武电子井盖嵌入式 2017SR3 原始
98 炎武软件 2017-4-17 2017-6-29 无
主控软件 V1.1 26866 取得
炎武高压电缆精益化
2020SR1 原始
99 炎武软件 智能运维管理平台软 2020-4-26 2020-12-31 无
921995 取得
件 V1.0
炎武综合管廊在线监 2020SR1 原始
100 炎武软件 2020-7-15 2020-12-31 无
控系统软件 V1.0 921992 取得
炎武物联网数据管理 2020SR1 原始
101 炎武软件 2020-7-15 2020-12-31 无
平台软件 V1.0 921993 取得
炎武综合管廊运营管 2020SR1 原始
102 炎武软件 2020-6-15 2020-12-31 无
理平台软件 V1.0 921986 取得
炎武高压电缆精益化
2020SR1 原始
103 炎武软件 省级管理平台软件 2020-5-18 2020-12-31 无
921987 取得
V1.0
炎武 APG300 系列电
2020SR1 原始
104 炎武软件 力物联网关蓝牙数据 2020-7-23 2020-12-7 无
748402 取得
采集软件 V1.0
炎武 APG300 系列电
2020SR1 原始
105 炎武软件 力物联网关嵌入式主 2020-10-23 2020-12-7 无
744618 取得
控软件 V1.0
1-1-162
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
权利
序 首次发布 取得
权利人 名称 登记号 登记批准日期 受限
号 日期 方式
情况
炎武高压电缆精益化
2020SR1 原始
106 炎武软件 在线监控管理平台软 2020-5-15 2020-12-31 无
921911 取得
件 V1.0
炎武智慧管廊运维管 2020SR1 原始
107 炎武软件 2020-8-10 2020-12-31 无
理平台软件 V1.0 921988 取得
炎武高压电缆精益化
2020SR1 原始
108 炎武软件 资产管理平台软件 2020-7-25 2020-12-31 无
921989 取得
V1.0
炎武 GIS 支撑引擎系 2021SR0 原始
109 炎武软件 2020-11-12 2021-5-14 无
统软件 V1.0 686974 取得
炎武 360 度全景监控 2021SR0 原始
110 炎武软件 2020-10-15 2021-5-13 无
系统软件 V1.0 678765 取得
炎武 BIM 支撑引擎 2021SR0 原始
111 炎武软件 2020-10-20 2021-5-13 无
系统软件 V1.0 678787 取得
炎武组态图形化监控 2021SR0 原始
112 炎武软件 2020-12-15 2021-5-13 无
系统软件 V1.0 678791 取得
炎武 AIR600 智能巡
2021SR0 原始
113 炎武软件 检机器人监控平台软 2020-5-28 2021-3-16 无
397197 取得
件 V1.0
炎武数据库管理系统 2021SR0 原始
114 炎武软件 2021-1-10 2021-6-8 无
软件 V1.0 858899 取得
炎武数据分析管理软 2021SR0 原始
115 炎武软件 2020-11-20 2021-6-8 无
件 V1.0 858900 取得
炎武历史趋势分析管 2021SR0 原始
116 炎武软件 2020-9-20 2021-6-9 无
理软件 V1.0 858933 取得
炎武权限管理系统软 2021SR0 原始
117 炎武软件 2020-4-18 2021-6-9 无
件 V1.0 858934 取得
炎武设备管理软件 2021SR1 原始
118 炎武软件 2020-11-20 2021-7-14 无
V1.0 039686 取得
炎武协议转换管理软 2021SR1 原始
119 炎武软件 2020-11-20 2021-7-14 无
件 V1.0 039687 取得
炎武流媒体支撑引擎 2021SR1 原始
120 炎武软件 2020-11-20 2021-7-14 无
系统软件 V1.0 039688 取得
炎武流程引擎管理软 2021SR1 原始
121 炎武软件 2020-11-20 2021-7-14 无
件 V1.0 039689 取得
炎武视频监控系统上 2021SR1 原始
122 炎武软件 2020-11-20 2021-8-12 无
位机软件 V1.0 195839 取得
炎武应急通信调度平 2021SR1 原始
123 炎武软件 2020-11-20 2021-8-12 无
台系统软件 V1.0 195840 取得
炎武 IP 软电话软件 2021SR1 原始
124 炎武软件 2020-11-20 2021-8-12 无
V1.0 195841 取得
炎武数据综合采集平 2021SR1 原始
125 炎武软件 2020-11-20 2021-8-12 无
台系统软件 V1.0 195842 取得
炎武缺陷管理软件 2021SR1 原始
126 炎武软件 2020-12-25 2021-9-9 无
V1.0 353901 取得
炎武门禁管理系统上 2021SR1 原始
127 炎武软件 2020-12-28 2021-9-9 无
位机软件 V1.0 353920 取得
1-1-163
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
权利
序 首次发布 取得
权利人 名称 登记号 登记批准日期 受限
号 日期 方式
情况
炎武隐患管理软件 2021SR1 原始
128 炎武软件 2020-12-27 2021-9-9 无
V1.0 354004 取得
炎武故障管理软件 2021SR1 原始
129 炎武软件 2020-12-21 2021-9-9 无
V1.0 354128 取得
炎武看板管理软件 2021SR1 原始
130 炎武软件 2020-8-13 2021-10-15 无
V1.0 517420 取得
炎武文档管理软件 2021SR1 原始
131 炎武软件 2020-12-13 2021-10-15 无
V1.0 517421 取得
炎武采购管理软件 2021SR1 原始
132 炎武软件 2020-12-23 2021-10-15 无
V1.0 517422 取得
炎武工单管理软件 2021SR1 原始
133 炎武软件 2020-11-13 2021-10-15 无
V1.0 517423 取得
炎武高压电缆环流在
2021SR2 原始
134 炎武软件 线监测在线分析软件 2021-3-15 2021-12-16 无
069315 取得
V1.0
炎武高压电缆载流量 2021SR2 原始
135 炎武软件 2021-4-10 2021-12-16 无
分析软件 V1.0 069316 取得
炎武隧道出入口在线
2021SR2 原始
136 炎武软件 监控管理系统软件 2021-3-23 2021-12-16 无
069513 取得
V1.0
炎武隧道环境在线监
2021SR2 原始
137 炎武软件 测管理系统软件 2021-4-6 2021-12-14 无
054022 取得
V1.0
炎武隧道通讯与广播
2021SR2 原始
138 炎武软件 在线监控管理系统软 2020-12-23 2021-12-14 无
054023 取得
件 V1.0
炎武隧道沉降在线监
2021SR2 原始
139 炎武软件 测管理系统软件 2021-4-20 2021-12-14 无
054036 取得
V1.0
炎武库存管理软件 2021SR2 原始
140 炎武软件 2020-10-20 2021-12-14 无
V1.0 054037 取得
炎武调度管理软件 2021SR1 原始
141 炎武软件 2021-3-20 2021-11-10 无
V1.0 694041 取得
炎武设备设施状态评 2021SR1 原始
142 炎武软件 2021-3-20 2021-11-9 无
价管理软件 V1.0 679543 取得
炎武计划管理软件 2021SR1 原始
143 炎武软件 2020-8-20 2021-11-9 无
V1.0 679542 取得
炎武安全健康管理软 2021SR1 原始
144 炎武软件 2021-4-20 2021-11-9 无
件 V1.0 679541 取得
炎武隧道人员定位在
2021SR2 原始
145 炎武软件 线监控管理系统软件 2021-5-24 2021-12-14 无
054054 取得
V1.0
炎武隧道防外破在线
2021SR2 原始
146 炎武软件 监测管理系统软件 2021-9-15 2021-12-14 无
054035 取得
V1.0
炎武隧道辅助设备在
2021SR2 原始
147 炎武软件 线监控管理系统软件 2021-4-23 2021-12-14 无
054034 取得
V1.0
1-1-164
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
权利
序 首次发布 取得
权利人 名称 登记号 登记批准日期 受限
号 日期 方式
情况
安捷点式光纤测温主 2010SR0 原始
148 安捷光电 2009-12-30 2010-3-15 无
机控制软件 V1.0 11669 取得
安捷线型光纤感温火
2010SR0 原始
149 安捷光电 灾探测器控制软件 2010-1-25 2010-3-15 无
11668 取得
V1.0
安捷光纤感温火灾探
2010SR0 原始
150 安捷光电 测器管理系统软件 2010-1-25 2010-3-15 无
11670 取得
V1.0
光格资产远程运维辅 2022SR1 原始
151 发行人 未发表 2022-11-15 无
助管理系统 V1.0 505392 取得
光格 DAS 设备参数
2022SR1 原始
152 发行人 管理及数据分析软件 2022-03-21 2022-11-15 无
505403 取得
V1.0
光格 DAS 主机嵌入 2022SR1 原始
153 发行人 2022-03-21 2022-11-15 无
式主控软件 V1.0 505404 取得
炎武资产精益化管理 2022SR1 原始
154 炎武软件 2022-08-08 2022-11-15 无
运维中台软件 V1.0 505344 取得
炎武 MR 运维辅助系 2022SR1 原始
155 炎武软件 未发表 2022-11-15 无
统 V1.0 505393 取得
炎武监控报警中台软 2022SR1 原始
156 炎武软件 2022-08-30 2022-11-15 无
件 V1.0 505402 取得
炎武海底电缆综合在
2022SR1 原始
157 炎武软件 线监控系统软件 2022-08-08 2022-11-15 无
505468 取得
V3.0
炎武电缆故障定位在
2022SR1 原始
158 炎武软件 线监测系统软件 2022-06-30 2022-11-15 无
505504 取得
V1.0
（四）各要素与所提供产品或服务的内在联系
发行人目前所拥有的固定资产、无形资产等主要资源要素中，拥有的土地所
有权系用于公司生产经营的场所；拥有的机器设备、运输工具、电子设备等用于
公司生产经营；专利、商标及软件著作权等无形资产对公司的生产经营具有支撑
作用，是公司技术成果、品牌实力等软实力的体现。上述固定资产、无形资产等
主要资源要素不存在重大权属纠纷，不存在重大偿债风险，不存在重大担保、诉
讼、仲裁等或有事项，对公司持续经营不存在重大不利影响。
（五）资产许可使用情况
公司无资产许可使用情况。
（六）与他人共享资源要素、特许经营权情况
公司不存在与他人共享资源要素的情况，无特许经营权。
1-1-165
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（七）发行人资质情况
截至本招股意向书签署日，发行人及其子公司的资质情况如下：
1、安全生产许可证
2016 年 11 月 25 日，江苏省住房和城乡建设厅向发行人核发编号为（苏）JZ
安许证字[2016]501011 的《建筑施工企业安全生产许可证》，有效期至 2025 年
11 月 21 日。
2、建筑业企业资质证书
2022 年 12 月 18 日，江苏省住房和城乡建设厅向发行人核发编号为
D232100998 的《建筑业企业资质证书》，资质类别及等级为电子与智能化工程
专业承包贰级，有效期至 2023 年 12 月 31 日。
3、消防产品认证证书
2019 年 8 月 13 日，应急管理部消防产品合格评定中心向发行人核发了编号
为 Z201608181001119 的《消防产品认证证书》，产品名称为分布式光纤线型感
温火灾探测器，认定单元为 AT8410X，认定产品符合消防类产品认证实施规则
CCCF-CPRZ-15:2019 的要求，有效期至 2024 年 8 月 12 日。
2019 年 8 月 13 日，应急管理部消防产品合格评定中心向发行人核发了编号
为 Z2017081801000505 的《消防产品认证证书》，产品名称为分布式光纤线型感
温火灾探测器，认定单元为 AT882X，认定产品符合消防类产品认证实施规则
CCCF-CPRZ-15:2019 的要求，有效期至 2024 年 8 月 12 日。
2021 年 11 月 8 日，应急管理部消防产品合格评定中心向发行人核发了编号
为 073184851570R0M 的《消防产品认证证书》，产品名称为测温式电气火灾监
控探测器，认定单元为 AT501X，认定产品符合消防类产品认证实施规则
CCCF-CPRZ-14:2018 的要求，有效期至 2023 年 8 月 14 日。
2021 年 12 月 2 日，应急管理部消防产品合格评定中心向发行人核发了编号
为 Z2021081801001478 的《消防产品认证证书》，产品名称为分布式光纤线型感
温火灾探测器，认定单元为 AT622X，认定产品符合消防类产品认证实施规则
CCCF-CPRZ-15:2019 的要求，有效期至 2026 年 12 月 1 日。
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4、公共安全产品认证证书
2022 年 10 月 11 日 ， 公 安 部 第 三 研 究 所 向 发 行 人 核 发 了 编 号 为
2022271901000058 号的《中国公共安全产品认证证书》，产品名称为振动入侵
探测器（分布式光纤振动监测系统），覆盖 型号： AV700。认定产品符合
TRIMPS-PC19-001:2022 的要求，有效期为 2022 年 10 月 11 日至 2027 年 7 月 29
日。
5、管理体系认证证书
2022 年 5 月 24 日，上海英格尔认证有限公司向发行人颁发了注册号为
11722S00031-05R1M 的《中国职业健康安全管理体系认证证书》，认证范围为
工业监控软件的研发及计算机信息系统集成服务，电力设备智能化监控系统设备、
隧道综合监控系统设备、综合管廊监控系统设备、管道光纤监测系统设备、光纤
传感系统设备、工业测控系统设备的研发、生产、销售及技术服务、智能巡检机
器人系统的研发、生产、销售。有效期至 2025 年 9 月 8 日。
2022 年 5 月 24 日，上海英格尔认证有限公司向发行人颁发了注册号为
11722E00035-05R1M 的《环境管理体系认证证书》，认证范围为工业监控软件
的研发及计算机信息系统集成服务，电力设备智能化监控系统设备、隧道综合监
控系统设备、综合管廊监控系统设备、管道光纤监测系统设备、光纤传感系统设
备、工业测控系统设备的研发、生产、销售及技术服务、智能巡检机器人系统的
研发、生产、销售。有效期至 2025 年 9 月 8 日。
2021 年 7 月 13 日，北京泰瑞特认证有限责任公司向发行人颁发了注册号为
04820IT30098R0M 的《信息技术服务管理体系认证证书》，认证范围为向外部
客户提供计算机应用软件研发及计算机应用软件、硬件运维相关的信息技术服务
管理活动。有效期至 2023 年 6 月 23 日。
2021 年 5 月 25 日，上海英格尔认证有限公司向发行人颁发了注册号为
11721QU0216-05R2M 的《质量管理体系认证证书》，认证范围为电力设备智能
化监控系统设备、隧道综合监控系统设备、综合管廊监控系统设备、管道光纤监
测系统设备、光纤传感系统设备、工业测控系统设备的研发、生产、销售及技术
服务；智能巡检机器人系统的研发、生产、销售。有效期至 2024 年 6 月 4 日。
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2021 年 5 月 25 日，上海英格尔认证有限公司向发行人颁发了注册号为
11721Q10133R2M 的《质量管理体系认证证书》，认证范围为工业监控软件的研
发及计算机信息系统集成服务，有效期至 2024 年 6 月 4 日。
2021 年 7 月 13 日，北京泰瑞特认证有限责任公司向发行人颁发了注册号为
04820I30165R0M 的《信息安全管理体系认证证书》，认证范围为与智能化监控
设备、计算机应用软件的研发和运维服务，计算机系统集成和运维相关的信息安
全管理活动，有效期至 2023 年 6 月 23 日。
2021 年 7 月 13 日，北京泰瑞特认证有限责任公司向炎武软件颁发了注册号
为 04820I30165R0M-01 的《信息安全管理体系认证证书》，认证范围为与计算
机应用软件研发、运维相关的信息安全管理活动，有效期至 2023 年 6 月 23 日。
2021 年 7 月 13 日，北京泰瑞特认证有限责任公司向炎武软件颁发了注册号
为 04820IT30098R0M-01 的《信息技术服务管理体系认证证书》，认证范围为向
外部客户提供计算机应用软件研发、运维相关的信息技术服务管理活动，有效期
至 2023 年 6 月 23 日。
六、公司的技术与研发情况
（一）核心技术情况
公司自成立以来一直坚持自主研发、持续创新的理念，积极跟进行业技术的
发展趋势，综合多学科多专业的系统优势，在分布式光纤传感产品、边缘计算网
关和智能终端、资产数字化监控运维系统方面积累了多项核心技术，发行人核心
技术来源均系自主研发，具体如下：
序 核心 产品应 所处
技术先进性及具体表征 对应知识产权
号 技术 用情况 阶段
传感光纤中的受激拉曼散射这一非线性
发明专利 3 项：
效应，制约了输入光纤的光强度，使得
受激拉曼散射
拉曼光信号极其微弱，制约了 DTS 的监
受激拉 效应抑制装置
测距离、空间分辨率、测温精度和响应
曼散射 与方法及分布
时间这几个关键性能指标。公司受激拉 分布光 大批
抑制与 式光纤传感系
1 曼散射抑制及远程泵浦光投送技术，基 纤传感 量生
远程泵 统
于自主设计研发的高消光比拉曼衰减滤 器 产
浦光投 一种分布式光
波器，通过滤除前向拉曼光成分，实现
送技术 纤传感系统
整个光纤链路上的受激拉曼抑制，提升
分布式光纤传
输入光脉冲功率，该技术将把 DTS 的监
感系统
测距离延长到 30km 以上。
1-1-168
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序 核心 产品应 所处
技术先进性及具体表征 对应知识产权
号 技术 用情况 阶段
发明专利 5 项：
分布式光纤温
高性能的光纤传感系统对数据采集提出
度传感系统及
了高采样率、高带宽、高吞吐量等要求。
其测量方法
本专利设计方案较好地实现了此要求，
用于分布式光
有助于打破国外高端器件对长距离高空
纤测温系统的
间分辨率 DTS 的限制。
数据处理方法
1、采用时钟精确控制技术，结合时分复
长距离 及装置
用交错采样，以及 ASIC 滤波算法和并
高空间 用于分布式光
行数据处理技术，将系统采样率提升 1
分辨率 纤测温的数据 大批
倍，在此基础上实现了 2GHz 的采样率。
2 光纤传 采集电路及数 量生
2、通过累加分组的方法，将最终数据扩
感高速 据处理方法 产
展宽度为 W 的采样过程，分解为多组 M
数据采 高空间分辨力
宽度的数据采样与存储过程，使得可以
集技术 分布式光纤传
将 FPGA 与外部存储器之间的带宽要求
感系统
降为原来的 M/W 倍，保证了采样的实
一种长距离高
时性。从而克服了模数转换器采样率不
分辨率布里渊
足、FPGA 存储和带宽不足带来的瓶颈，
光学时域分析
基于以上技术，公司 DTS 在 5km 监测
方法
距离内可实现 0.5m 的高空间分辨率。
实用新型专利
4 项。
公司的分布式光纤传感系统，基于嵌入
式 CPU 和 FPGA 的架构，采用 FPGA
或者 CPLD 专用芯片进行高速信号的存
发明专利 2 项：
储和累加，配合嵌入式 Linux 操作系统，
一种基于工业
分布式 其内核精简、系统稳定、功耗低、可靠
监控系统的
光纤传 性高，内存管理效率高，无内存泄露风
RIA 应用的内 大批
感的嵌 险，实现了工业监控的长期可靠运行。
3 存优化方法 量生
入式系 该技术避免了采用工控机和商用
一种光纤温度 产
统优化 Windows 平台所带来的功能冗余、运行
传感器标定的
技术 不稳定以及可能被病毒攻击的问题，系
方法、装置和
业 内 领 先 采 用 PowerPC 架 构 嵌 入 式
计算机设备
CPU 和 FPGA 的公司。器件级的底层设
计技术使得公司在单个 PCBA 上实现了
高集成度的 DTS。
由于分布式光纤传感的信号非常微弱，
强度通常是入射脉冲光的十亿分之一，
需要将信号叠加上万次才能解调出温度
信息，测温时间与叠加次数成正比，也
发明专利 1 项：
微弱信 影响了测温精度。本技术采用低温制冷
大功率激光二 大批
号光探 抑制高灵敏度 APD 探测器噪声，采用恒
4 极管水平线阵 量生
测及去 温光学系统配合高跨导放大技术提高信
泵浦固体激光 产
噪技术 号拾取灵敏度，配合优化的非局部平均
腔
和小波变换算法滤波降噪算法，在算力
受限的嵌入式设备上实现了长距离下的
高测温精度，同时大幅减小了测温时间，
获得稳定的主机测温性能。
5 双端测 在 DTS 设备中采用时分多路复用器件 大批
1-1-169
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序 核心 产品应 所处
技术先进性及具体表征 对应知识产权
号 技术 用情况 阶段
量技术 对光纤环路进行温度测量，去除光纤因 量生
超恶劣的高低温环境下光纤老化导致衰 产
耗变化的影响；同时在光纤环路发生断
纤故障的情况下，能够自动检测定位并
切换为单端测量模式，使得断纤故障不
影响全段光纤上的温度测量。
在 DTSS 设备中，本技术突破了 DTSS
性能指标的矛盾，实现 100km 以上（环
路 200km 以上），空间分辨率 5m，温
度精度±1℃，应变精度±20με 的性能指
标，并在深远海的海缆监测项目中进行
了实际应用。
非本地效应是 BOTDA 技术原理固有的
一种影响系统测量精度的缺陷。该效应 发明专利 3 项：
使得光纤某位置的传感光信号叠加了光 布里渊光时域
布里渊 纤其他位置的温度、应变特征，严重影 分析系统及方
光时域 响了长距离传感精度。采用电光调制链 法
分析系 路以生成双频脉冲光以及四个频率的探 BOTDA 系 统 大批
6 统及非 测连续光信号，并且利用光纤光栅对两 及 BOTDA 系 量生
本地效 束脉冲进行时分复用，降低了由于泵浦 统自动断纤定 产
应抑制 耗尽引起的非本地效应，同时避免了单 位方法
技术 频脉冲光和信号光功率过高引入的非线 BOTDA 系统、
性效应，进而保障了对光纤的测量精度， 控制方法及存
降低了脉冲光的功率需求，提高了系统 储介质
的信噪比。
温度、应变与光纤的布里渊中心频率直
接相关，因此，能否准确进行布里渊增
益谱拟合，找到布里渊信号中心频率，
决定了温度、应变测量的准确性。理论
上，光纤的布里渊增益谱呈洛伦兹曲线
型，只有一个峰值，但实际工程中，光
纤布里渊特性较为复杂，往往存在多峰
布里渊 发明专利 1 项：
现象，这种畸变将导致拟合曲线准确率 大批
增益谱 分布式布里渊
7 下降，影响布里渊中心频率的解调。本 量生
拟合技 散射光谱频移
技术首先对布里渊增益谱数据进行平滑 产
术 的计算方法
去噪，根据增益谱峰值高度、峰值间距
等特征，选择洛伦兹函数或其线性组合
通过 LM 算法进行拟合，从而求解布里
渊增益谱峰值所对应的中心频率，最后
通过小波谱特征分析算法，对拟合后得
到的光纤各位置布里渊频率进行去噪，
进一步提高测试精度。
光学中继放大器会使传感光信号的光谱
光信号 发明专利 1 项：
发生畸变，特别是受到光纤非线性效应
中继放 基于布里渊光 大批
的影响，在传感光纤尾端信号畸变严重。
8 大及光 时域分析的传 量生
公司光学中继方案截断了传感光路，通
谱整型 感装置和传感 产
过采用多个光纤耦合器、环形器等无源
技术 方法
器件，设计了适用于 DTSS 产品的光中
1-1-170
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序 核心 产品应 所处
技术先进性及具体表征 对应知识产权
号 技术 用情况 阶段
继放大方案，同时实现对泵浦光脉冲、
探测连续光信号的放大，采用多个 FBG
模块，对光谱进行整形，保证传感信号
的光谱质量在全链路上的一致性，提高
整个传感光纤上的测量精度。
发明专利 2 项：
在 FPGA 实现 20Gbps 高速光纤数据传 光纤周界系统
高带宽
输，原始传感数据无损的采集和传输， 干扰信号识别
光纤传
利用 GPU 的并行处理能力，将基于事件 方法
感数据 大批
时序演化识别的模式识别算法在 GPU 一 种 φ-OTDR
9 采集、 量生
中进行运算加速，由 CPU 完成串行运算 分布式光纤传
传输及 产
并对整个数据处理过程进行统一调度， 感系统断纤定
处理技
实现对振动信号的秒级响应，实时甄别 位方法
术
周界入侵、外力破坏、海缆锚挂等事件。 实用新型专利
1 项。
发明专利 2 项：
海缆锚害的检
测方法、装置、
基于相干衰落的空间分布特性，采用变 计算机设备和
相干衰 大批
窗旋转矢量求和、滑动平均算法降低衰 存储介质
10 落抑制 量生
落噪声，减少误报警，从而实现了 75km 一种海底电缆
技术 产
以上的单通道振动监测，提升监测长度。 锚害全过程监
测的方法
实用新型专利
1 项。
基于 EtherCAT 工业以太网总线，具有
数据带宽高、控制实时性好，扩展性灵
基于
活等特点；支持 AI、AO、DI、DO、RS485 发明专利 1 项：
EtherC
等接口，其编程软件支持 IEC61131-3 标 一种电力物联
AT 的高 大批
准，内置专业联动控制功能块和专家参 网关边缘计算
11 集成高 量生
数，编程便捷。工业级设计，工作温度 方法
可靠 产
-40℃~+70℃，EMC 电磁兼容工业 4 级， 实用新型专利
ACU 实
IP68 防护等级，具有组网灵活、体积小 8 项。
现技术
等特点，适合用于综合管廊、电缆隧道
等环境恶劣场景。
边缘计
发明专利 4 项：
算网关
一种电力检测
及智能
设备的间歇式
终端
近场通讯方法
微功耗设计，支持微能量取能；支持边
和装置
超低功 缘计算，实现数据处理，支持动态策略
一种用于检测 大批
耗网关 管理，可进行本地化控制，支持多种如
12 智能井盖的外 量生
通讯技 Modbus、MQTT、IEC104 等行业通讯协
井盖是否存在 产
术 议；专利改进的近场通讯技术，进一步
的检测方法
降低网关的功耗。
一种毫安级数
据采集单元低
功耗管理流程
方法
1-1-171
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技术先进性及具体表征 对应知识产权
号 技术 用情况 阶段
电力检测装置
与电力网关之
间的蓝牙通讯
方法及系统
实用新型专利
11 项。
采用光纤同步以太网技术，授时精度达
到纳秒级，通过双端匹配技术可实现局
发明专利 2 项：
部放电的精度定位，定位精度达到±3
高压电缆局部
局放光 米，可提升局放隐患的排查效率；相比
放电在线监测
纤同步 于 GPS 同步授时，光纤同步以太网不仅
及定位系统 大批
网络对 授时精度更高，性能更加稳定，不易受
13 高压电缆局部 量生
时双端 到外界干扰，能适用隧道、建筑物密集
放电定位方法 产
定位技 的场合；具备光纤交换通讯功能，支持
与装置
术 “手拉手”串行级联组网，支持动态扩
实用新型专利
展，最多可支持 64 台装置级联，最远可
4 项。
实现对长达 30 公里高压电缆回路进行
同步测量。
多通道并行 100M 高速数据采集，对高
压电缆线路 ABC 三相连续多周期实时 发明专利 1 项：
同步测量，实现皮库（PC）级局部放电 用于确定电缆
局部放
信号实时、精确、连续的获取；利用 局放工频相位
电信号 大批
FPGA 触发采集及信号拟合技术，从电 频率的方法、
14 采集及 量生
缆运行电流及接地电流中提取工频相 装置及存储介
滤波技 产
位，相位精度优于 0.5 度；采用小波变 质
术
换、双端匹配测量、程控数字带通滤波 实用新型专利
技术，有效过滤现场背景噪声，提高高 2 项。
压电缆局放信号的识别率。
基于高压电缆局放信号脉冲暂态及传播
衰减特性，构造远端和近端的脉冲波形
特征模型，实现局放信号与噪声分离；
局部放
将放电源位置 L 引入分离空间，同等效 发明专利 1 项：
电信号
时长 T 和等效带宽 W 组成 L-T-W 三维 一种多源放电 大批
多源分
15 分离空间，提高局放脉冲可分离性，适 信号分离方法 量生
离及诊
用于多局放源的分离；集成先进的专家 以及分析判别 产
断分析
诊断系统，融合特征向量、模式识别等 方法
技术
识别技术，对局放故障的类型进行辨识，
支持局放谱图自学及录入、故障等级评
估等功能。
机器人高精度的自主定位可以使机器人 发明专利 2 项：
实时准确感知自己以及相关附属设施的 一种轨道式巡
巡检机 位置，保证机器人能够在准确的位置采 检机器人定位
器人的 集需要的数据以及完成充电任务，包括 及位置校准系 大批
16 高精度 机器人轨道描述技术，可增强轨道及相 统及方法 量生
定位技 关附属设施的统一性及后续扩展灵活 一种轨道巡检 产
术 性；机器人位置标定与校准算法，可保 机器人地图描
证机器人位置重复定位精度达到 述方法
±10mm。 实用新型专利
1-1-172
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技术先进性及具体表征 对应知识产权
号 技术 用情况 阶段
2 项。
发明专利 4 项：
用于巡检机器
人及灭火机器
人系统的多机
器人调度方法
可以使机器人自行处理自主巡检、手动
一种用于巡检
巡检、充电等任务，包括基于 ROS 系统
机器人的基于
的巡检机器人调度与控制架构，综合考
历史功耗数据
量各个任务模块的耦合度及独立性，搭
的电量评估方
巡检机 建一整套兼具运行高效及扩展灵活的架
法 大批
器人调 构体系；多机器人多任务调度算法，可
17 一种巡检机器 量生
度与控 有效消除同轨道多个机器人运行多个任
人运行产生的 产
制技术 务时所产生的位置及时间冲突，保证机
位置偏差的智
器人运行的稳定可靠性；机器人电量动
能补偿方法
态评估算法，可有效增强机器人对于未
一种用于巡检
来运行所消耗电量评估的准确度，从电
机器人系统的
量上保证机器人运行的稳定可靠性
防火门控制器
多信号处理方
法
实用新型专利
17 项。
平台应用层基于微服务架构进行开发，
采用 Spring Cloud/Spring Boot 微服务技
术框架及专业软件接口技术，支持跨地
域、跨组织、跨专业的协同研究与应用
业务场景构建，服务设计基于“高内聚、
基于微
松耦合”原则，拆分后的原子服务之间
服务架
松耦合调用，每个微服务可运行在独立 大批
构的业 软件著作权 15
18 的进程中，单个微服务内部实现高内聚 量生
务系统 项。
的业务闭环逻辑，支持分布式 Docker 产
微应用
容器化部署。相对于传统单体式服务架
群技术
构，微服务具备易于扩展、高可靠、部
资 产 数
署简单、升级方便等特点。平台从架构
字 化 监
设计保障管廊各类应用的横向可扩展，
控 运 维
有效避免系统在后期建设过程中会被推
管 理 系
倒重新建设，降低用户投资风险。
统
资产数字化监控运维管理系统平台采用
基于物联体系云平台架构及边缘计算网
关的技术路线，公司自主设计、研发了
支持多区域、多数据中心资源统一管控
云边协 的云管理平台，支持私有云、公有云部 大批
软件著作权 22
19 同设计 署，具备绿色、稳定、可靠等特点。 量生
项。
技术 边缘计算网关主要完成数据的采集、汇 产
聚、转发以及实时性要求较高的就地研
判，如设备的报警、联动等，提高系统
反应速度，降低云边之间的通信带宽。
云端接收到各边缘计算网关的数据后，
1-1-173
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序 核心 产品应 所处
技术先进性及具体表征 对应知识产权
号 技术 用情况 阶段
充分利用云服务器的强大算力完成各类
数据的清洗、转置、统计分析，如火灾
预警分析，为资产设施的安全运维提供
决策依据。同时在云端部署运维管理模
块，统一运维管理标准、规范，提高运
维管理水平。其他对硬件资源要求较高
的应用统一在云端建设，如基于 BIM 的
数字孪生系统，云端一次建设，各个边
缘共享复用，充分利用云边协同优势，
共同释放数据价值。相比传统的一体化
信息系统建设，能够更加合理、高效的
利用硬件、软件资源，避免建设过度投
资、重复投资。
基于对抗神经网络 GAN 的视频差异化
基于对
检测算法，实现了对于通道巡检视频数
抗神经 发明专利 1 项：
据的智能处理，相较于传统的缺陷检测
网络 海缆路由探测 大批
方法，能够对巡检全程的视频数据进行
20 GAN 的 系统和方法 量生
处理，并识别所有与标准视频相比有差
视频差 软件著作权 1 产
异的缺陷点，有效扩大智能诊断的空间
异化检 项。
范围与故障诊断类型，解放巡检人员工
测算法
作量。
基于有 根据高压电缆结构参数、热参数、敷设
限元的 条件建立有限元算法模型，实时计算电
发明专利 1 项：
逆向迭 缆的缆芯温度。通过逆向迭代计算电缆
载流量逆问题 大批
代计算 参数及环境参数，并进行校正，提高电
21 的计算方法 量生
动态及 缆载流量计算准确度。能实现不同厂家
软件著作权 3 产
静态载 和不同敷设环境下结构参数、热参数及
项。
流量算 环境参数的自动校正，提升截流量评估
法 精度。
系统融合 BIM/GIS/H5/360 全景等技术，
实现资产的数据可视化管理。GIS 实现
资产设施的宏观地理信息管理与展现，
方便用户掌握资产设施的位置、路由、
融合 分区等信息。BIM 实现资产设施的微观
发明专利 1 项：
BIM/GI 管理与展现，具备设备空间分布、剖切、
组态图像处理
S 碰撞分析等，采用 Instance 渲染技术加
/H5/360 方法、装置、 大批
快模型渲染速度。采用 HTML5 标准、
22 全景的 计算机设备、 量生
SVG 技术，将组态画面元素内容抽象成
人机交 存储介质 产
序列化、结构化的 JSON 数据，使得 Web
互可视 软件著作权 8
组态具备跨平台交互能力；360 全景虚
化技术 项。
拟现实技术，真实沉浸式展示现场实际
环境信息。系统将台账数据、监测数据、
运维数据等与上述模型建立数字化映射
关系，基于模型建立了数据管理、数据
应用、数据分析、模拟仿真等功能。
（二）核心技术在主营业务及产品中的应用
报告期内，公司核心技术应用于资产数字化监控运维系统、分布式光纤传感
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产品、边缘计算网关和智能终端中，所销售的资产监控运维管理系统大部分包含
了应用核心技术的分布式光纤传感器，以及边缘计算网关、智能终端、资产监控
运维软件的系统。报告期内，应用发行人核心技术的产品销售收入占比为 92.99%、
98.92%、97.41%。
（三）重要奖项、承担的重大科研项目、核心学术期刊论文发表情况
1、主要荣誉情况
截至本招股意向书签署日，公司及其子公司获得的主要荣誉奖项情况如下：
序号 荣誉名称 颁奖单位 时间
江苏省专精特新中小
1 江苏省工业和信息化厅 2022 年
企业
江苏省工业和信息化厅、江苏省发展和
江苏省省级企业技术
2 改革委员会、江苏省科学技术厅、江苏 2021 年
中心
省财政厅、国家税务总局江苏省税务局
江苏省高新区瞪羚企
3 江苏省生产力促进中心 2021 年
业
江苏省可再生能源行
4 江苏省可再生能源行业协会 2021 年
业协会理事单位
5 江苏省民营科技企业 江苏省民营科技企业协会 2020 年
苏州市专精特新示范
6 苏州市工业和信息化局 2019 年
中小企业
苏州工业园区瞪羚培 苏州工业园区科技和信息化局、苏州工
7 2019 年
育工程企业 业园区企业发展服务中心
中国市政工程协会综
合管廊建设及地下空
8 中国市政工程协会 2017 年
间利用专业委员会常
务理事单位
2017 世界物联网博览
9 会新技术新产品成果 世界物联网博览会组委会 2017 年
评比银奖
江苏省综合管廊监控
10 江苏省科学技术厅 2016 年
工程技术研究中心
苏州市人民政府认定 苏州市经济和信息化委员会、苏州市科
11 2014 年
企业技术中心 学技术局、苏州市发展和改革委员会
苏州市光纤传感与状
12 态监测工程技术研究 苏州市科学技术局 2013 年
中心
2、承担或参与的科研项目
截至 2022 年 12 月 31 日，公司及其子公司承担或参与的主要科研项目如下：
序号 项目名称 单位 时间
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序号 项目名称 单位 时间
国家重点研发计划项目《城市重特大火灾防控
与治理关键技术研究课题 1：基于多信息融合的 应急管理部沈阳消
1 2016
火灾预警技术与系统子课题 1：城市综合管廊火 防研究所
灾爆炸监测预警关键技术》
国家重点新产品《AT8XX 分布式光纤温度传感
2 科学技术部 2014
系统》
科技部中小企业技术创新基金无偿资助项目 科学技术部科技型
3 《基于分布式光纤传感网络的高压电缆综合在 中小企业技术创新 2013
线监测系统》 基金管理中心
科学技术部科技型
国家创新基金-初创期企业创新项目《超长距离
4 中小企业技术创新 2012
分布式光纤温度传感系统的研发》
基金管理中心
江苏省产学研联合创新资金-前瞻性联合研究面
上引导项目（合作单位）《基于分布式光纤传
5 江苏省科学技术厅 2012
感网络的高压电缆综合状态监测系统的开发和
产业化》
江苏省科技型企业技术创新资金-科技创业园内
6 江苏省科学技术厅 2011
企业项目《长距离分布式光纤温度传感系统》
江苏省企业博士集聚计划《新一代光纤传感网
7 江苏省委组织部 2011
络系统的研发与产业化》
苏州市企业专利导航计划项目《分布式光纤传 苏州市市场监督管
8 2021
感技术专利导航项目》 理局
苏州市核心技术产品《新一代分布式光纤传感
9 苏州市科学技术局 2020
系统》
苏州市重点产业技术创新项目《海底缆线状态
10 苏州市科学技术局 2020
监测与精益化运维系统关键技术与产业化》
苏州市级科技发展计划（重点产业技术创新）
11 《全光纤传感多信息融合的综合管廊智慧运管 苏州市科学技术局 2016
系统关键技术与研发》
苏州市财政专项 C 类：加快信息化建设专项资 苏州市经济和信息
12 2015
金项目《智慧市政综合管廊监控系统》 化委员会
苏州市科技进步一等奖《基于拉曼散射效应的
13 苏州市人民政府 2014
长距离分布式光纤温度传感系统》
苏州市技术专项-智能电网与传感网《基于分布
14 式光纤传感网络的高压电缆监测及动态载流量 苏州市科学技术局 2011
评估系统的开发和产业化 》
苏州市重大专利技术推广应用计划项目《基于
15 拉曼散射效应的分布式光纤传感网络系统的研 苏州市知识产权局 2011
发与产业化》
3、公司参与制定的行业标准情况
序号 标准名称 编号 发布单位 发布时间
海底电缆通道监控预警系统 DL/T
1 国家能源局 2021 年
技术规范 2457-2021
高压电缆局部放电在线监测系统技 DL/T
2 国家能源局 2021 年
术规范 2271-2021
高压电缆接地电流在线监测系统技 DL/T
3 国家能源局 2021 年
术规范 2270-2021
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序号 标准名称 编号 发布单位 发布时间
T/CMEA 中国市政工程
4 城市综合管廊监控中心设计标准 2020 年
13-2020 协会
4、核心学术期刊论文
截至 2022 年 12 月 31 日，公司及其子公司发表的学术期刊论文如下：
序号 论文名称 期刊 时间
1 基于巡检机器人的轨道升降技术 现代机械 2021（05） 2021/3/22
电力电缆局部放电双端行波定位方法
2 电世界 2019,60（04） 2019/4/5
的研究及应用
基于 IEC61850 的电缆局部放电在线监 通信电源技术 2018,35
3 2018/11/25
测服务系统的设计与实现 （11）
高压电缆接头在线监测系统的综合预 通信电源技术 2018,35
4 2018/11/25
警机制 （11）
上海电力学院学报
5 电力电缆局部放电的趋势评估方法 2018/2/15
2018,34（01）
基于 DBSCAN 算法的电缆局部放电分 通信电源技术 2017,34
6 2017/11/25
类方法 （06）
基于 OFDM 和 Nyquist 单载波调制的可 光通信研究 2017,（03）
7 2017/5/26
见光性能比较 【北大核心】
脉冲激光远程投送的分布式光纤拉曼 光电工程 2014,41（01）
8 2014/1/15
温度传感系统 【北大核心】【CSCD】
基于感温光纤技术的火灾监控系统在 电气应用 2012,31（10）
9 2011/11/30
发电厂的应用 【北大核心】
消防科学与技术
Raman 散射线型光纤感温火灾探测器
10 2009,28（11） 2009/6/10
的优化设计
【北大核心】
（四）研发项目、合作研发情况
1、正在从事的研发项目情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司正在从事的研发项目及进展情况具体如下：
单位：万元
序 应用 报告期内 人员 进展
项目名称 对应产品 研发目标
号 领域 费用投入 投入 阶段
智慧物联网
资产数字化
综合监控与 资产监控运维 管理 资产监 在研
1 监控运维管 396.62 9人
运维管理平 系统的升级和优化 控运维 阶段
理系统
台
资产数字化
第二代智能 用于资产监控 运维 资产监 在研
2 监控运维管 512.66 15人
巡检机器人 管理的巡检机器人 控运维 阶段
理系统
高压电缆局 资产数字化 用于高压电缆 状态
资产监 在研
3 部放电在线 监控运维管 监测系统中局 部放 118.94 7人
控运维 阶段
监测系统 V2 理系统 电监测的功能 升级
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序 应用 报告期内 人员 进展
项目名称 对应产品 研发目标
号 领域 费用投入 投入 阶段
版本 成本优化，以保证竞
争力
分布式光纤温 度应
高空间分辨
资产数字化 变监测系统升 级研
率分布式光 资产监 在研
4 监控运维管 发，以更好满足结构 299.93 14人
纤温度应变 控运维 阶段
理系统 健康等新领域 的场
监测系统
景需求
分布式光纤声 波传
分布式光纤 资产数字化
感 器 2.0 版 升 级 研 资产监 在研
5 声波传感器 监控运维管 169.75 7人
发，确保防外破等场 控运维 阶段
DAS2.0 理系统
景保持竞争力
现有的资产数 字化
资产数字化
资产数字化 监控运维管理 软件
监控运维应 资产监 在研
6 监控运维管 平台在其生命 周期 246.53 19人
用软件平台 控运维 阶段
理系统 后段的持续维 护与
维护项目
升级
资产数字化运 维管
理系统软件的 新架
资产数字化 资产数字化
构中，运维部分抽离 资产监 在研
7 监控运维中 监控运维管 286.56 22人
成公共的中台，以方 控运维 阶段
台软件 理系统
便后期快速适 应新
场景
资产数字化运 维管
理系统软件的 新架
基于深度学 资产数字化
构中，人工智能算法 资产监 在研
8 习的通用目 监控运维管 123.98 8人
处理部分抽离 成公 控运维 阶段
标识别平台 理系统
共的中台，以方便后
期快速适应新场景
2、合作研发情况
报告期内，公司不存在合作研发的情况。
3、研发投入情况
公司高度重视研发工作，持续加大研发投入，通过研发促进技术水平提升和
产品性能提升。公司研发投入金额请参见招股意向书“第六节 财务会计信息与
管理层分析”之“七、盈利能力分析”之“（一）主营业务收入分析”之“3、
研发费用”之“（1）研发费用构成和变动分析”。
（五）核心技术人员、研发人员情况
1、公司研发人员情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司共有员工 303 人，其中研发技术人员人数 101
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人，占比为 33.33%，公司研发团队学历背景良好，专业结构合理，并已经建立
起了相对成熟的研发机制，形成了丰富的研究成果，能够较好地支持公司持续健
康发展。
2、核心技术人员的认定标准与基本情况
公司综合考虑以下因素认定核心技术人员：
（1）拥有与公司核心业务相匹配的专业背景，在行业内拥有较为深厚的资
历和丰富的工作经验；
（2）在公司的研发、设计岗位上担任重要职务，例如公司的研发部门负责
人、总工程师等；
（3）在公司研发方面承担重要角色，对公司核心产品或服务的研发起到重
要作用，对公司主要知识产权具有重要贡献。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司核心技术人员合计 3 人，为姜明武、张树龙、
陈科新。公司核心技术人员的简介参见招股意向书第四节之“八、董事、监事、
高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技
术人员的简介”之“4、核心技术人员”。
3、公司对核心技术人员实施的约束激励措施
公司与核心技术人员签署技术保密协议等法律文件，明确约定知识产权的归
属，并出台了一系列研发流程管理文件，将核心技术的研发过程进行分段隔离，
有效防范技术泄密及人才流失风险。同时，公司对核心技术人员实施积极有效的
激励措施，通过给予核心技术人员股权、奖金等方式，将个人利益与公司可持续
发展的长期利益绑定，从而确保了核心技术团队的稳定性和凝聚力。
（六）公司保持技术不断创新的机制、技术创新的安排
1、建立了完善的研发机构和研发体系，推动自主创新
公司设立了研发中心，承担公司科研型重点项目研发工作和前瞻技术的预研
工作、为公司和各事业部提供基础技术支持服务、为公司和各事业部提供新产品
新技术孵化服务、培养技术人才梯队等职责，根据公司的产品和业务结构，研发
中心下设光纤传感研发部、智能设备研发部、软件研发部及研发管理部。在健全
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研发组织机构的基础上，公司建立了完善的研发体系，公司的研发项目包括可行
性分析、设计和开发策划、需求分析、设计开发、设计验证、产品中试、设计确
认、产品维护等阶段，各研发项目均设立专项负责人，并从公司管理层面层层把
关，在每个研发的关键环节实行多部门介入、全方位严格评审的管理制度，在推
动公司技术创新、保持研发活力的同时，充分把控研发方向、研发过程、研发质
量、研发进度、研发风险、研发费用等事项。
2、与下游市场需求紧密结合，注重研发成果产业化
公司一贯坚持“走科技成果产业化的道路”，深入研究行业政策和规划，与
国家电网、南方电网等下游客户保持充分沟通和交流，全面了解行业的动态、技
术的前瞻发展方向和客户的市场需求，以公司现有产品和技术为基础，以市场需
求和可行性为导向，制定研发计划和研发方案。在研发过程中，公司严格执行“成
本分析评审”、“产品化工艺评审”等环节，规避研发风险；在研发后期重视“工
艺操作流程”、“生产作业指导”、“检验指导”等量产环节，确保产品的产业
化进程。以市场为导向引领公司的技术创新，确保公司的研发工作“生产一代、
研发一代、储备一代”，形成了研发和产品的良性互动。
3、注重人才培养，构建有效激励机制
公司注重自主人才培养，注重员工的个人成长和企业发展紧密结合。公司制
定了研发提成管理办法、项目奖金制度、员工绩效考核管理办法等制度，通过工
作量、项目进度、个人专业技能、日平均在岗时间、项目贡献度、部门技术贡献
度等多个维度对研发人员绩效进行评估，并为研发人员提供上升通道，以鼓励研
发人员自我提升和技术创新，实现“能者多得、多劳多得”。
（七）公司主要产品的具体技术水平
公司主要产品包括电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管理
系统、综合管廊资产监控运维管理系统，上述产品的具体技术水平主要体现于光
纤传感监测距离、光纤传感空间分辨率、光纤传感测量精度、光纤传感测量时间、
总线带宽和 IO 接入能力、采样速度和同时采样通道数、在线定位精度、可靠性
及稳定性、系统开放性和可扩展性、云平台与边缘计算的优势融合性、算法覆盖
度及准确性、人机交互丰富性和方便性等指标方面。
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衡量公司核心技术的主要指标、不同应用领域的主流技术水平及行业领先水
平、发行人与同行业可比公司的技术比较情况及发行人主要产品具体技术水平如
下：
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衡量核心技术 与同行业可比
对应公司核心技术 公司主要产品具体技术水平 主流技术水平 行业领先水平
的主要指标 公司的技术比较情况
受激拉曼散射抑制与
远程泵浦光投送技
（1）理工光科
术、长距离高空间分 电力设施资产监控运维管理系统、
理工光科采用的主要技术路线是准分布式的
辨率光纤传感高速数 海缆资产监控运维管理系统、综合
光纤光栅传感技术，监测距离相对较短；同
据采集技术、分布式 管廊资产监控运维管理系统： （1）DTS 类的传感
时，理工光科具有 DTS 和 DAS 两种分布式光
光纤传感的嵌入式系 在满足实用需求的空间分辨率、测 （1）DTS 类的传感 监 测 距 离 为
纤产品，占比较小，涉及电力设施和综合管
统优化技术、微弱信 量精度、测量时间的前提下[注]： 监 测 距 离 为 20-30km ；
廊领域，DTS 最大监测距离为 10km，DAS
号光探测及去噪技 （1）DTS 类光纤传感监测距离最长 10-20km； （2）DTSS类的传感
光纤传感监测 最大监测距离为 60km，未披露 DTSS 产品参
术、双端测量技术、 30km，系行业领先水平； （2）DTSS类的传感 监测距离100km，为
距离 数；
布里渊光时域分析系 （2）DTSS类光纤传感监测距离最 监测距离60km； 公司指标；
（2）容知日新
统及非本地效应抑制 长100km，系行业领先水平，公司 （3）DAS类的传感 （3）DAS类的传感
采用电子类传感器，监测距离较短，性能指
技术、光信号中继放 海缆监测长度超过65km的项目达 监测距离50-60km。 监测距离最长为
标不具备直接可比性；
大及光谱整型技术、 到8个； 100km 。
（3）科汇股份
高带宽光纤传感数据 （3）DAS类光纤传感监测距离最长
采用电子类传感器，监测距离较短，性能指
采集、传输及处理技 75km。
标不具备直接可比性。
术、相干衰落抑制技
术
电力设施资产监控运维管理系统、
海缆资产监控运维管理系统、综合
（1）理工光科
长距离高空间分辨率 管廊资产监控运维管理系统：
（1）DTS 类的空间 理工光科未披露 DTSS 产品参数，DTS 空间
光纤传感高速数据采 在满足实用需求的监测距离、测量
（1）DTS 类的空间 分辨率为 0.5m（5km 分辨率最小为 1m，DAS 空间分辨率最小为
集技术、分布式光纤 精度、测量时间的前提下：
分辨率为 2-3m； 监测距离下）； 4m；
传感的嵌入式系统优 （ 1 ） DTS 类 的 空 间 分 辨 率 为
光纤传感的空 （2）DTSS类的空间 （2）DTSS类的空间 （2）容知日新
化技术、微弱信号光 0.5-3m，30km 监测距离下达到 3m，
间分辨率 分辨率3-50m； 分辨率5m（100km监 采用电子类传感器，空间分辨率取决于点式
探测及去噪技术、高 系行业领先水平；
（3）DAS类的空间 测距离下）； 传感器的数量，性能指标不具备直接可比性；
带宽光纤传感数据采 （2）DTSS类的空间分辨率0.5-5m，
分辨率5-50m。 （3）DAS类的空间 （3）科汇股份
集、传输及处理技术、 100km监测距离下，空间分辨率达
分辨率2-20m。 采用电子类传感器，空间分辨率取决于点式
相干衰落抑制技术 到5m，系行业领先水平；
传感器的数量，性能指标不具备直接可比性。
（3）DAS类的空间分辨率2-25m，
50km距离下达到8m，75km距离下
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衡量核心技术 与同行业可比
对应公司核心技术 公司主要产品具体技术水平 主流技术水平 行业领先水平
的主要指标 公司的技术比较情况
达到25m；
电力设施资产监控运维管理系统、
长距离高空间分辨率
海缆资产监控运维管理系统、综合
光纤传感高速数据采
管廊资产监控运维管理系统： （1）理工光科
集技术、分布式光纤 （1）光纤传感监测 （1）光纤传感监测
公司技术无需通过缩短监测长度、 理工光科 DTS 在 10km 监测距离下，精度为
传感的嵌入式系统优 距离在 10km 的情况 距离在 30km 的情况
降低空间分辨率来达到工程应用的 ±1℃。理工光科未披露 DTSS 产品参数；
化技术、微弱信号光 下，DTS 类的测量 下，DTS 类的测量精
±1℃测量精度指标： （2）容知日新
光纤传感的测 探测及去噪技术、双 精度为±（1-2）℃； 度为±1℃；
（1）DTS 类产品在达到国内领先的 采用电子类传感器，测量精度取决于点式传
量精度 端测量技术、布里渊 （2）光纤传感监测 （2）光纤传感监测
30km 监测距离情况下，达到±1℃测 感器的指标，性能指标不具备直接可比性；
光时域分析系统及非 距离在60km的情况 距离在100km的情况
量温度精度，系行业领先水平； （3）科汇股份
本地效应抑制技术、 下，DTSS类的测量 下，DTSS类的测量
（2）DTSS 类产品达到 100km 国内 采用电子类传感器，测量精度取决于点式传
布里渊增益谱拟合技 精度为±（1-2）℃。 精度为±1℃。
领先监测距离情况下，达到测量温 感器的指标，性能指标不具备直接可比性。
术、光信号中继放大
度精度±1℃、测量应变精度±20με，
及光谱整型技术
系行业领先水平。
电力设施资产监控运维管理系统、
（1）理工光科
海缆资产监控运维管理系统、综合
（1）DTS 类光纤传 （1）DTS 类光纤传 理工光科 DTS 监测距离主要为 10km，测量时
分布式光纤传感的嵌 管廊资产监控运维管理系统：
感器在 10km 监测距 感器在 30km 监测距 间不具备可比性。理工光科未披露 DTSS 产
入式系统优化技术、 在满足实用需求的监测距离、测量
离情况下，测量时间 离情况下，测量时间 品参数；
微弱信号光探测及去 精度、空间分辨率的前提下：
光纤传感的测 一般在 6s； 一般在 20s ； （2）容知日新
噪技术、布里渊光时 （1）DTS 类光纤传感器在 30km 监
量时间 （2）DTSS类光纤传 （2）DTSS类光纤传 采用电子类传感器，测量精度取决于点式传
域分析系统及非本地 测距离情况下，测量时间一般在
感器在60km监测距 感器在100km监测距 感器的指标，性能指标不具备直接可比性；
效应抑制技术、布里 20s，系行业领先水平；
离情况下，测量时间 离情况下，测量时间 （3）科汇股份
渊增益谱拟合技术 （2）DTSS 类光纤传感器在 100km
一般在300s。 一般在300s。 采用电子类传感器，测量精度取决于点式传
监测距离情况下，测量时间一般在
感器的指标，性能指标不具备直接可比性。
300s，系行业领先水平。
电力设施资产监控运维管理系统、 （1）理工光科
基于 EtherCAT 的高 综合管廊资产监控运维管理系统： 未公开披露信息；
总线带宽、IO 3M 带宽，2560 接入 100M-1000M 带宽，
集成高可靠 ACU 实 区 域 控 制 单 元 （ ACU ） 具 有 （2）容知日新
接入能力 点。 65535 个接入点。
现技术 100M-1000M 的数据带宽最多可容 根据容知日新招股书采集器最大接入 64 点，
纳 65535 个 IO 接入点。 未披露带宽；
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衡量核心技术 与同行业可比
对应公司核心技术 公司主要产品具体技术水平 主流技术水平 行业领先水平
的主要指标 公司的技术比较情况
（3）科汇股份
未公开披露信息。
（1）理工光科
目前行业内电缆局
电力设施资产监控运维管理系统、 未公开披露信息；
放故障在线设备的 信号采样速率为
采样速度、同 局部放电信号采集及 综合管廊资产监控运维管理系统： （2）容知日新
采 样 率 一 般 是 100Msps， 通道同时
时采样通道数 滤波技术 区域控制单元（ACU）支持 3 通道 未公开披露信息；
50-100Msps ， 3 通 采样 。
并行 100Msps 高速数据采样。 （3）科汇股份
道。
未公开披露信息。
在线局放故障产品
（1）理工光科
一般不具备定位能
电力设施资产监控运维管理系统、 未公开披露信息；
力，或者采用 GPS
局放光纤同步网络对 综合管廊资产监控运维管理系统： 在线局放在 500 米 （2）容知日新
同步脉冲定位精度
时双端定位技术、巡 局放故障监测器授时精度达到 8ns， 时，定位精度达到±5 未公开披露信息；
在线定位精度 被测电缆长度的±
检机器人的高精度定 双端匹配局放故障精确定位在电缆 米；巡检机器人的定 （3）科汇股份
（L×0.5%+5）米至
位技术 500 米时，可以达到±3 米；巡检机 位精度 1cm。 对电缆故障的监测使用 BD/GPS 或光脉冲同
±L×1%米范围内；巡
器人定位精度：±1cm。 步方法，授时精度：≤20ns，故障定位精度：
检机器人的定位精
±（L×0.5%+5）m（L：电缆长度）。
度 2cm。
基于 EtherCAT 的高 （1）理工光科
集成高可靠 ACU 实 部分产品最高可达 IP68 防护等级；
电力设施资产监控运维管理系统、 轻工业级，电磁防护 电磁防护等级 4 级，
现技术、局部放电信 （2）容知日新
综合管廊资产监控运维管理系统： 等级 3 级，通过户外 特定的行业专用
环境适应性 号多源分离及诊断分 部分产品最高可达防爆等级 IP66，电磁防护
系统硬件 EMC 电磁兼容工业 4 级， 箱防水等级 IP65（防 PLC 可 以达到 防水
析技术、超低功耗网 等级未披露；
IP68 防护等级。 淋雨）。 等级 IP68 。
关通讯技术、巡检机 （3）科汇股份
器人调度与控制技术 未公开披露信息。
电力设施资产监控运维管理系统、 行业主流采用“传 基 于 微 服 务 架 构 的 （1）理工光科
海缆资产监控运维管理系统、综合 感 器 -采 集 服 务 - 业 业 务 系 统 微 应 用 群 采用传统的传感器-采集服务-业务系统结构；
系统开放性和 基于微服务架构的业 管廊资产监控运维管理系统： 务系统”一体化设 技术体系（微应用前 （2）容知日新
可扩展性 务系统微应用群技术 公司使用容器及微服务实现技术与 计的系统架构，不同 台-数据、业务及技术 采用传统的传感器-采集服务-业务系统结构；
资源支持，通过建设物联管理平台、 厂家之间的业务系 中台-资源及物联感 （3）科汇股份
企业资产及监控报警中台提供数据 统与传感设备之间 知后台），亦为国家 未公开披露信息。
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衡量核心技术 与同行业可比
对应公司核心技术 公司主要产品具体技术水平 主流技术水平 行业领先水平
的主要指标 公司的技术比较情况
与业务支撑，并利用低代码及可插 集成难度较大。 电网标准。
拔应用提供扩展能力。
电力设施资产监控运维管理系统、
海缆资产监控运维管理系统、综合
管廊资产监控运维管理系统：
公司资产数字化运维管理软件平台 基于智慧物联体系
基于云边协同技术自主设计研发， “云管边端”总体
边缘端采用公司自研 ACU，ACU 架构，物联管理平台
采用模块化设计，灵活的 IO 可扩展 实现对各类感知层
设计可方便对接各类厂商的传感设 设备及边缘物联应
（1）理工光科
备，汇聚完成各类数据后在统一上 行业主流采用“传 用的生命周期管理
未公开披露信息；
传至云端，同时边缘计算网关支持 感 器 -采 集 服 务 - 业 和远程运维，实现数
（2）容知日新
云平台与边缘 容器化部署应用 APP，完成复杂数 务系统”一体化设 据的统一接入和规
采用传统的 “传感器-采集服务-业务系统”
计算的优势融 云边协同设计技术 据处理、异常报警、设备联动等功 计的系统架构，不同 范化，并向企业中
一体化设计；
合性 能，可扩展能力强。平台层基于分 厂家之间的业务系 台、业务系统开放接
（3）科汇股份
布式架构设计，系统应用扩展、升 统与传感设备之间 口提供标准化数据。
采用传统的 “传感器-采集服务-业务系统”
级方便，在云端集中部署，各个边 集成难度较大。 边缘端对各类感知
一体化设计。
缘端共享复用，能够统一资产监控 数据就地汇聚，并基
运维业务规范，同时利用云端算力 于物模型实现采集
优势完成资产健康状态评估等大数 数据的标准化处理
据计算分析功能，且系统硬件资源 及上传，支持业务就
可随着资产规模不断扩展，动态增 地处理和区域自治。
加，能够充分利用软硬件及网络资
源，有效降低客户系统建设投资成
本
基于对抗神经网络 电力设施资产监控运维管理系统、 算法维度比较单一， 载流量评估方面采 （1）理工光科
GAN 的视频差异化 海缆资产监控运维管理系统、综合 且场景契合度不足， 用基于有限元的逆 未公开披露信息；
算法覆盖度及
检测算法、基于有限 管廊资产监控运维管理系统： 解决的问题不够深 向迭代计算动态及 （2）容知日新
准确性
元的逆向迭代计算动 公司基于电力、海缆、综合管廊监 入，如仅对单个图片 静态载流量算法。状 容知日新主要聚焦于石化、水泥、煤炭、轨
态及静态载流量算 控运维领域积累的大量数据，分析、 进行故障隐患的分 态监测方面，基于长 道交通行业，算法针对海缆、电缆、管廊的
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衡量核心技术 与同行业可比
对应公司核心技术 公司主要产品具体技术水平 主流技术水平 行业领先水平
的主要指标 公司的技术比较情况
法、巡检作业工序传 设计、训练了一系列智能化数据处 析；载流量基于先输 期 应 用 过 程 中 产 生 契合度不高，不具可比性；
算法、管网通道路径 理算法，主要包括：基于有限元的 入的参数进行正向 的电缆缺陷指纹库， （3）科汇股份
规划算法、电缆通道 逆向迭代计算动态及静态载流量算 计算，不具备参数自 结 合 局 部 放 电 信 号 科汇股份主要聚焦于电缆故障诊断、定位，
缺陷和风险评估样本 法专利，公司载流量软件实现了电 动校正功能。 采集及滤波算法、电 算法维度不具可比性。
库及识别算法 缆结构参数、热参数 及环境参数的 缆缺陷指纹库及识
自动校正，评估精度较高。在通道 别算法。巡检管理方
巡检管理方面，作业工序遗传算法、 面，提供作业工序遗
管网通道路径规划算法、电缆通道 传算法、管网通道路
缺陷和风险评估样本库及识别算 径规划算法、对抗神
法、对抗神经网络的视频差异化检 经网络的视频差异
测算法等有效提高资产智能化预测 化检测算法。
水平。
融合BIM/GIS/组态/
全景/VR等可视化技
电力设施资产监控运维管理系统、
术，通过一体化的人 （1）理工光科
海缆资产监控运维管理系统、综合
机交互方式分别从 支持BIM/GIS/组态融合监控、值班管理、应
管廊资产监控运维管理系统： 以表单/图形
宏观、微观的视角真 急指挥及运营管理，无资料显示支持360全景
融合BIM/GIS 运用GIS/BIM/全景/组态等多维可 /GIS/BIM中的一种
人机交互丰富 实的展示环境信息， 及运维单据管理融合功能；
/H5/360全景的人机 视化技术将资产管理、监控、运维 或几种为主，多用于
性和方便性 基于数字化模型与 （2）容知日新
交互可视化技术 数据深度融合，通过立体数字模型 设备位置标识与监
设备建立映射关系 未公开披露信息；
为管廊隧道内关键设备的数据展示 测数据展示。
实现台账数据、监测 （3）科汇股份
、事故仿真、应急演练等提供技术
数据、运维数据形象 未公开披露信息。
支撑。
集中展示与统一集
中管理。
注：在光纤传感设备中，传感监测距离、空间分辨率、测量精度、测量时间系相互制约的指标。
1-1-186
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综上所述，公司电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管理系
统、综合管廊资产监控运维管理系统产品在光纤传感监测距离、光纤传感空间分
辨率、光纤传感测量精度、光纤传感测量时间、总线带宽和 IO 接入能力、采样
速度和同时采样通道数、在线定位精度、可靠性及稳定性、系统开放性和可扩展
性、云平台与边缘计算的优势融合性、算法覆盖度及准确性、人机交互丰富性和
方便性方面具备技术优势。
公司产品可实现大型设备资产感知、物联、计算、分析功能，满足电力设施、
海底电缆、综合管廊等多场景下大型设备资产的监控运维管理需求，并经过市场
检验，已实现千余个项目的实践应用，具备系统级综合技术优势。
（八）核心软硬件研发及生产情况，以及与核心技术的对应关系及发挥的作用
公司根据掌握的核心技术实现资产监控运维管理系统中分布式光纤传感器、
边缘计算网关、智能终端、资产监控运维管理软件等核心软硬件的自主研发，其
中硬件研发设计主要包括整体方案设计、光路设计、FPGA 设计、电路设计、硬
件与结构设计、嵌入式软件与算法设计；软件研发设计主要包括物联网系统架构
设计、前端软件开发设计、系统后端软件与云服务开发设计、数据算法开发设计；
公司根据硬件研发设计形成的成果（如图纸、软件代码、BOM、SOP 等）进行
各类原材料的选型、设计定制及采购，并通过装配及调试、测试等环节进行生产。
公司的核心技术在软硬件研发设计、生产过程中发挥了重要作用。具体如下：
软硬件 主要 自研自制 核心技术的体现
主要功能和重要程度 外购情况
产品 构成 情况 （通过自研自制发挥的作用）
对应“长距离高空间分辨率光纤传感高速数据
种子源、隔离器
产生高对比度、窄脉 光路设计、 采集技术”。通过优化设计增益光纤的类型、
等光器件、芯
激光 宽的高功率脉冲激 电路设计、 长度，以及激光源的功率配比，结合半导体制
片、电阻电容等
光源 光，是光纤传感中后 嵌入式软 冷的高精度控温技术以及精确时钟控制技术，
电子元器件外
模块 向散射信号的激发光 件及算法 获得极低 ASE 噪声，极窄脉宽（低于 5 纳秒）
购； PCBA 外
源。 设计 的高功率矩形光脉冲，保证 DTS 设备的高空间
协加工
分辨率和高精度。
分布式 通过光开关时分复用 对应“受激拉曼散射抑制与远程泵浦光投送技
光纤温 切换传感通道，经拉 术”、“长距离高空间分辨率光纤传感高速数
APD 雪崩光电
度传感 曼分光的子模块将传 光路设计、 据采集技术”、“微弱信号光探测及去噪技术”
二极管、光开
器 感光缆中携带被测温 电路设计、 及“双端测量技术”。公司设计高消光比拉曼
关、芯片、等电
（DTS） 信号 度信息的微弱后向散 FPGA 设 滤波片，通过优化设计后向斯托克斯（SR）和
子元器件外购；
探测 射光分离，经 APD 完 计、硬件与 反斯托克斯波长（ASR）散射光的带通滤波片、
拉曼滤光片设
采集 成 10-9A 级微弱光信 结构设计、 低插损高隔离度的光路结构，大幅提高受激拉
计定制化采购；
模块 号的光电转换、多级 嵌入式软 曼散射阈值，保证良好的光学信噪比，进一步
结构件定制化
放大，通过 FPGA 控 件及算法 提升监测距离和测量精度。
采购；
制 ADC 进行高速采集 设计 同时通过时钟精确控制，采用交错采样技术将
PCBA 外协加工
和硬解算，是 DTS 设 采样率提升一倍；优化设计 FPGA 高速数据采
备的光路和软硬件核 集、处理过程，解决了采样速度、读取速度、
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软硬件 主要 自研自制 核心技术的体现
主要功能和重要程度 外购情况
产品 构成 情况 （通过自研自制发挥的作用）
心之一。 数据流水线计算速度与 FPGA 内有限的资源模
块之间的矛盾，将带宽需求降低数倍，满足光
纤传感系统对数据采集的高采样率、高带宽、
高吞吐量要求。公司通过高精度低温控制的
APD 探测与高灵敏度跨导放大，解决宽温工作
环境下的探测器及放大电路噪声问题，获得了
极高的测温精度和稳定性。
对采集的温度信息进 对应“分布式光纤传感的嵌入式系统优化技
行计算，各模块的控 术”。公司基于嵌入式 CPU 和 FPGA 的架构，
电路设计、 芯片、电阻、电
核心 制、驱动与运行状态 采用 FPGA 芯片进行高速信号的存储和累加，
嵌入式软 容等电子元器
控制 监测，温度异常识别、 配合嵌入式 Linux 操作系统，其内核精简、系
件及算法 件外购；PCBA
模块 报警，信息上传与展 统稳定、功耗低、可靠性高，内存管理效率高，
设计 外协加工
示。该模块是 DTS 设 无内存泄露风险，可实现工业级监控的长期可
备的硬件核心之一。 靠运行。
DTS 设 备 的 传 感 单 光缆根据公司
元，要求有良好的抗 图纸定制化采
传感 硬件与结
拉抗压的机械性能、 购，亦可采购标 /
光缆 构设计
温度传导、弯折稳定 准通讯光缆作
性能。 为传感光缆
电路设计、 电池、电源模
将输入 220V 交流电
嵌入式软 块、芯片、电阻、
转换为低纹波、低噪
电源 件及算法 电容等电子元
声的直流电供给整机 /
模块 设计、 器件外购；结构
电路，配合电池可靠
硬件与件 件定制化采购；
地充放电。
结构设计 PCBA 外协加工
DTSS 内部各类光调 光路设计、
激光器、芯片、
制信号的源头，两路 电路设计、
电阻、电容等电
激光 光频率不同的探测光 硬 件 结 构
子元器件外购；
光源 和连续光，分别从传 设计、 /
结构件定制化
模块 感光缆两端注入光 嵌 入 式 软
采购；PCBA 外
缆，引起布里渊效应， 件 及 算 法
协加工
从而实现传感功能。 设计
（1）对应“光信号中继放大及光谱整形技术”。
超长距离传感传输中需要对光信号进行放大，
但光中继放大器会使传感光信号的光谱发生畸
通过光开关时分复用
变，特别是受到光纤非线性效应的影响，在传
切换传感通道，激光
感光纤尾端信号畸变严重。公司光中继方案通
脉冲在超长距离传输
过采用多个光纤耦合器、环形器等无源器件，
时光信号衰减严重，
分布式 设计了适用于 DTSS 产品的光中继放大方案，
需要对光信号进行放
光纤温 同时实现对泵浦光脉冲、探测连续光信号的放
大以保障足够的光强 APD 雪崩光电
度应变 大，采用多个光学滤波器对光谱进行整形，保
度，通过光学滤波器 光路设计、 二极管、扰偏
传感器 证传感信号的光谱质量在全光学链路上的一致
对非线性效应引起的 电路设计、 器、光放大器、
（ DTSS 性，提高整个传感光纤上的测量精度。
信号 光放大器自发辐射噪 FPGA 设 光 光学滤光器
） （2）对应“微弱信号光探测及去噪技术”由于
探测 声及后向散射光信号 计、硬件与 等光学器件、芯
分布式光纤传感的信号非常微弱，强度通常是
采集 中杂散光噪声进行滤 结构设计、 片、电阻、电容
入射脉冲光的十亿分之一，需要将信号叠加数
模块 除，确保超长距离传 嵌入式软 等电子元器件
万次才能解调出被测信息，测温时间与叠加次
感下的测量精度。 件及算法 外购；结构件定
数成正比，也影响了测温精度。本技术采用低
通过对纳瓦级微弱光 设计 制 化 采 购 ；
温制冷抑制高灵敏度 APD 探测器噪声，配合优
信号的检测、滤波、 PCBA 外协加工
化的非局部平均和小波变换算法滤波降噪算
放大、模数转换，完
法，实现了长距离传感情况下的高测量精度。
成光电信息转换，通
（3）对应“布里渊光时域分析系统及非本地效
过 FPGA 实现数据高
应抑制技术”，非本地效应是 布里渊技术原理
速采集与信号解调计
固有的一种影响系统测量精度的缺陷。该效应
算处理。
使得光纤某位置的传感光信号叠加了光纤其他
位置的温度、应变特征，严重影响了长距离传
感精度。本技术采用光调制器生成时分复用的
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软硬件 主要 自研自制 核心技术的体现
主要功能和重要程度 外购情况
产品 构成 情况 （通过自研自制发挥的作用）
双频脉冲光，降低非本地效应，同时避免了光
功率过高引起的非线性效应，进而保障测量精
度，降低了脉冲光的功率需求，提高了系统的
信噪比。
（1）对应“分布式光纤传感的嵌入式系统优化
技术”，公司的 DTSS 设备采用嵌入式 CPU+
FPGA 的架构，FPGA 进行高速信号的存储和
累加，嵌入式 Linux 操作系统内核精简、系统
稳定、功耗低、可靠性高，内存管理效率高，
完成 DTSS 设备内部
光路设计、 芯片、声光调制 无内存泄露风险，实现了工业监控的长期可靠
各部分的驱动、控制、
电路设计、 器、电阻、电容 运行。
光源模块的扫频调
核心 硬件与结 等电子元器件、 （2）对应“布里渊增益谱拟合技术”，温度、
制、数据处理、信号
控制 构设计、嵌 射 频 同 轴 线 缆 应变与光纤的布里渊中心频率直接相关，能否
解调的功能。是本产
模块 入式软件 外购；结构件定 准确进行布里渊增益谱拟合并确定其中心频
品的控制与计算的核
及算法设 制 化 采 购 ； 率，决定了温度、应变测量的准确性。理论上，
心之一，决定了产品
计 PCBA 外协加工 光纤的布里渊增益谱呈洛伦兹曲线型，只有一
的稳定运行。
个峰值，但实际工程中，光纤布里渊特性较为
复杂，往往存在多峰现象，这会影响布里渊中
心频率的解调。本技术结合平滑去噪、 LM 算
法、小波谱特征分析算法等，准确确定布里渊
中心频率并去噪，进一步提高测试精度。
DTSS 设备的传感单 光缆根据公司
元，要求有良好的抗 图纸定制化采
传感 硬件与结
拉抗压的机械性能、 购，亦可采购标 /
光缆 构设计
温度传导、弯折稳定 准通讯光缆作
性能。 为传感光缆
电源模块、芯
将输入 220V 交流电 片、电阻、电容
电路设计、
电源 转换为低纹波、低噪 等电子元器件
硬件与件 /
模块 声的直流电供给整机 外购；结构件定
结构设计
电路。 制 化 采 购 ；
PCBA 外协加工
光路设计、
激光器、芯片、
电路设计、
光源模块用于为 DAS 电阻电容等电 对应“相干衰落抑制技术”，公司通过设计散
激光 嵌入式软
提供参数稳定的窄线 子元器件外购； 热结构和供电、通信、控制电路使光源模块发
光源 件及算法
宽激光，保证 DAS 的 结构件定制化 出的激光保持在窄线宽且功率、波长等参数稳
模块 设计
长距离、低噪声性能。 采购；PCBA 外 定的状态，保证相干长度超过 75km。
硬件与结
协加工
构设计
（1）对应“高带宽光纤传感数据采集、传输及
经过调制的激光脉冲 处理技术”。公司设计数据高速采集、预处理
通过光开关注入传感 和传输于一体的采集板，优化设计针对 DAS 信
分布式 光缆，通过 EDFA 光 APD 雪崩光电 号特点的滤波器，采用双通道数据采集，结合
光纤声 放大器将脉冲光信号 光路设计、 二 极 管 、 光 开 数据拼接和乒乓缓存读写控制方式，实现双通
波传感 功率放大以应对长距 电路设计、 关、光调制器、 道无延迟采集和实时处理，每通道的无损传输
器 信号 离传输的衰减，通过 FPGA 设 光 放 大 器 等 光 速率值达到 10Gbps，更有利于后续无损的数据
（DAS） 探测 分光子模块接收携带 计、嵌入式 学器件、芯片、 处理和报警事件的分析判断。通过建立光纤中
采集 振动或声音信息的瑞 软件及算 电阻、电容等电 瑞利散射的物理模型来模拟采集信号，在对采
模块 利散射信号，通过检 法设计、硬 子元器件外购； 集信号的解调算法中增加矢量求和及滑动平均
测、放大、模数转换， 件与结构 结 构 件 定 制 化 处理，并优化参数和计算效率，有效提高了探
完成光电转换，通过 设计 采购；PCBA 外 测距离和解调信号保真度。
FPGA 解调出传感光 协加工 （2）对应“相干衰落抑制技术”，公司通过控
缆各处的振动或声音 制电路使进入传感光缆的脉冲光信号强度、脉
信息。 宽、周期、消光比和移频、扫频等特性既不激
发非线性效应，又可满足 75km 探测距离。
核心 核心控制模块用于同 电路设计、 GPU、芯片、电 对应“高带宽光纤传感数据采集、传输及处理
控制 步、控制产品中的各 硬件与结 阻、电容等电子 技术”，公司创新性采用基于 GPU 与 CPU 融
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软硬件 主要 自研自制 核心技术的体现
主要功能和重要程度 外购情况
产品 构成 情况 （通过自研自制发挥的作用）
模块 个模块，接收信号采 构设计、嵌 元器件外购；结 合开发了基于时序演化的识别模型，并通过优
集模块解算出来的声 入式软件 构件定制化采 化模型参数提升了识别效果，通过优化设计数
音振动信息，计算并 及算法设 购；PCBA 外协 据批处理方案提升了计算效率。
识别具有威胁的振动 计 加工
事件。
DAS 设 备 的 传 感 单 光缆根据图纸
元，要求有良好的抗 定制化采购，也
传感 硬件与结
拉抗压的机械性能、 可以采购标准 /
光缆 构设计
振动传导、弯折稳定 的通讯光缆作
性能。 为传感光缆
电源模块、芯
将输入 220V 交流电 片、电阻、电容
电路设计、
电源 转换为低纹波、低噪 等电子元器件
硬件与件 /
模块 声的直流电供给整机 外购；结构件定
结构设计
电路。 制 化 采 购 ；
PCBA 外协加工
（1）对应“基于 EtherCAT 的高集成高可靠 ACU
实现技术”，主站及交换机模块支持 EtherCAT
基于 ARM+linux 操作 电路设计、 现场以太网工业总线扩展，具有数据带宽高、
芯片、电阻、电
主站 系 统 ， 既 拥 有 嵌入式软 控制实时性好，扩展性灵活等特点，编程软件
容等电子元器
及交 “硬”PLC 的典型特 件及算法 支持 IEC61131-3 标准，编程便捷。
件外购；结构件
换机 性，又具备“软”PLC 设计、硬件 （2）对应“超低功耗网关通讯技术”，通过微
定制化采购；
模块 开放结构系统，支持 8 与结构设 功耗设计，设计一系列包括 CT 感应取能技术、
PCBA 外协加工
口/16 口交换机功能 计 太阳能取电技术、能量管理技术、微电流启动
技术等微能量收集与管理技术，有效降低网关
工作所需电流，极大扩展其应用场景。
电路设计、
从站支持模拟和数字 芯片、电阻、电 对应“基于 EtherCAT 的高集成高可靠 ACU 实
嵌入式软
信号输入输出等多种 容等电子元器 现技术”，公司设计的从站模块，基于 EtherCAT
从站 件及算法
I/O 类型、现场总线连 件外购；结构件 工业以太网总线，具有数据带宽高、控制实时
模块 设计、硬件
接，可通过网线或光 定制化采购； 性好，扩展性灵活等特点，支持 AI、AO、DI、
边缘计 与结构设
纤灵活组网。 PCBA 外协加工 DO、RS485 等接口。
算网关 计
对应“基于 EtherCAT 的高集成高可靠 ACU 实
EMC 4 级高防护隔离 芯片、电阻、电
现技术”，公司通过对电源电路进行滤波、隔
电源，适用于高压电 电路设计、 容等电子元器
电源 离、保护泄放等多种保护措施，实现电源模块
缆隧道及综合管廊电 硬件与结 件外购；结构件
模块 EMC 4 级，满足高压电缆隧道及综合管廊电力
力仓中存在的高电磁 构设计 定制化采购；
仓中存在的高电磁干扰场合的高可靠应用需
干扰场合。 PCBA 外协加工
求。
对应“基于 EtherCAT 的高集成高可靠 ACU 实
现技术”，公司设计的区域控制单元在集成防
电缆通道及综合管廊
保护 水壳体、连接端子排、网络接口、防水端口、
环境恶劣，安装空间
箱体 硬件与结 结构件定制化 控制器等多种器件的情况下，具备 IP68 的防护
狭小，需要具备 IP68
及进 构设计 采购； 等级，并预留了大量的接线空间，简化接线操
防护等级、集成度高、
出线 作流程，方便工作人员的现场操作，构成一款
接线方便的特性
具有高防护等级的小尺寸多功能集成的区域控
制单元产品。
（1）对应“局部放电信号多源分离及诊断分析
技术”，基于高压电缆局放信号脉冲传播衰减
对局放故障采集器所 特性，构造了远端和近端的脉冲波形特征模型，
电路设计、
采集到的电缆局放和 芯片、电阻、电 实现局放信号与噪声分离；将放电源位置 L 引
嵌入式软
局放及 故障信号进行综合诊 容等电子元器 入分离空间，同等效时长 T 和等效带宽 W 组
监测 件及算法
故障监 断分析，判断局放和 件外购；结构件 成 L-T-W 三维分离空间，提高局放脉冲可分离
主机 设计、硬件
测器 故障的严重程度及发 定制化采购； 性，提高预警准确性；
与结构设
生的位置，并对可能 PCBA 外协加工 （2）对应“局放光纤同步网络对时双端定位技
计
的故障及隐患预警。 术”，使得同步授时精度达到纳秒级，通过双
端匹配算法可实现局部放电的精度定位，定位
精度达到±3 米，提升局放故障隐患的排查效
1-1-190
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软硬件 主要 自研自制 核心技术的体现
主要功能和重要程度 外购情况
产品 构成 情况 （通过自研自制发挥的作用）
率。
对应“局部放电信号采集及滤波技术”，多通
电路设计、 道同步采集电路通过放电器芯片对传感器测量
对电缆局放和故障的 FPGA 设 芯片、电阻、电 信号进行放大滤波，通过 ADC 和 FPGA 芯片实
高频信号进行高速同 计、嵌入式 容等电子元器 现 100M 高速数据采集及存储，对高压电缆线
采集
步采集，并对采样信 软件及算 件外购；结构件 路 ABC 三相连续多周期实时同步测量，实现皮
器
号进行滤波、同步授 法设计、硬 定制化采购； 库（pC）级局部放电信号实时、精确、连续的
时等预处理。 件与结构 PCBA 外协加工 获取；集成滤波算法软件，采用小波变换、双
设计 端匹配测量、程控数字带通滤波，有效过滤现
场背景噪声，提高电缆局放信号的识别率。
高频
对电缆所发生的高频 磁芯、电阻、电 对应“局部放电信号采集及滤波技术”，通过
电流 局放信号、高频故障 电路设计、 容等电子元器 仿真设计，根据电缆局放和故障信号的特性，
互感 暂态电流信号以及电 硬件与结 件外购；结构件 选取适合的高频磁芯，及漆包线的匝数，设计
器
缆运行电流进行信号 构设计 定制化采购； 高频电流互感器 HFCT 的外壳，提高抗干扰能
HFC
获取。 PCBA 外协加工 力，实现高灵敏度信号的测量。
T
（1）对应“巡检机器人调度与控制技术”。通
过多机器人多任务调度算法、机器人电量动态
巡检机器人系统的核
电路设计、 评估算法、巡检机器人调度与控制架构的设计
心模块，搭载传感器 芯片、电阻、电
嵌入式软 与开发可使机器人自行处理自主巡检、手动巡
机器 与摄像头，自主行驶 容等电子元器
件及算法 检、充电等任务。
人模 在搭建好的轨道上， 件外购；结构件
设计、硬件 （2）对应“巡检机器人的高精度定位技术”，
块 完成自主巡检、充电、 定制化采购；
与结构设 通过研发位置标定与校准算法，有效提高巡检
定位与导航等巡检功 PCBA 外协加工
计 机器人的重复定位精度，保证机器人能够在准
能。
确的位置采集需要的数据以及完成自主充电任
务。
巡检机
为巡检机器人提供行 芯片、电阻、电
器人 轨道
驶道路，包括防火门 电路设计、 容等电子元器 对应“巡检机器人的高精度定位技术”，通过
及附
联动控制，并辅助完 硬件与结 件外购；结构件 自主研发的轨道描述技术，可增强轨道及相关
属模
成巡检机器人高精度 构设计 定制化采购； 附属设施的统一性及后续扩展灵活性。
块
定位与导航 PCBA 外协加工
无线 电路设计、 无 线 AP 等 外
负责机器人与系统软
通信 硬件与结 购；结构件定制 /
件的漫游通信
模块 构设计 化采购；
无线 通过无线的方式为机 电路设计、 无线充电模块
充电 器人本体提供电量补 硬件与结 等外购；结构件 /
模块 充，更加安全 构设计 定制化采购；
摄像
头、
液位 感知环境中的水位、
摄像头、液位
仪、 有毒有害气体、温湿
辅助传 仪、气体传感
气体 度等参量，并获取现 / /
感模块 器、湿度仪等外
传感 场视频，为环境监测
购
仪、 提供部分数据支撑
湿度
仪等
实现海量设备统一管 物联网系 （1）对应“基于微服务架构的业务系统微应用
理与接入，主要解决 统架构设 群技术”，软件平台采用基于 Spring Cloud 微
物联
下层传感设备类型、 计、系统后 服务架构开发实现，形成微应用群，降低服务
资 产 数 管理 /
数据传输协议众多以 端软件与 间耦合度，支持 Docker 容器化部署，将传统业
字 化 监 中台
及设备接入与维护机 云服务开 务系统开发分为应用层及中台层，中台层与上
控 运 维
制繁多的问题。 发设计 层应用解耦，结合 K8s 技术快速在云端完成服
管 理 软
支持根据场景需求定 物联网系 务的自动化部署、扩展和管理。对资产数据、
件 监控
义逻辑设备模型及监 统架构设 运维数据、监测感知数据及日志数据进行模型
报警 /
控数据的处理分析策 计、系统后 设计，具体存储形式包括文件数据、业务数据、
中台
略，主要解决在相同 端软件与 热点缓存数据以及时序数据。同时采用中台化
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软硬件 主要 自研自制 核心技术的体现
主要功能和重要程度 外购情况
产品 构成 情况 （通过自研自制发挥的作用）
的物理设备与数据 云服务开 方案设计，中台层主要实现数据的统一接入和
下，应用场景与业务 发设计 规范监控运维管理，并向上层应用平台开放接
需求繁多的问题。 口、提供标准化数据。并结合 MQTT 等轻量级
通信协议以及响应式编程技术，提高连接并发
提供完善规范的运维 物联网系
数及数据吞吐量。
规程、资产管理及维 统架构设
EA （2）对应“云边协同设计技术”，边缘计算网
护、规划调度等服务， 计、前端软
M资 关汇聚完成各类数据后在统一上传至云端，同
旨在将不同行业应用 件开发设
产管 / 时支持容器化部署应用 APP，完成复杂数据处
的业务流程标准化， 计、系统后
理中 理、异常报警、设备联动等功能，且云端可下
优化资产在整个生命 端软件与
台 发并监控各容器及 APP 的运行状态，可根据运
周期的质量和利用 云服务开
维工作中出现的新情况开发新功能 APP，灵活
率，降本增效。 发设计、
动态的满足日益复杂且多变的实际运维需求。
（1）对应“基于对抗神经网络 GAN 的视频差
异化检测算法”，为解决异常样本数据量较少
的问题，设计开发基于对抗神经网络 GAN 的视
频差异化检测算法，通过该算法，可以不用预
基于对抗神经网络
先积累各种异常情况的数据，即可以对异常情
GAN 的视频差异化检
况进行判别，检测更加便捷，有效扩大了智能
测算法、基于有限元
数据 诊断的空间范围，降低巡检人员工作量。
的逆向迭代计算动态 数据算法
算法 / （2）对应“基于有限元的逆向迭代计算动态及
及静态载流量算法 开发设计
模块 静态载流量算法”，在实际应用中，电缆和环
等，专业性针对性的
境的各项参数受材料、制造工艺、敷设环境等
提高运维的智能化程
因素影响，影响载流量分析的准确性。为有效
度和效率。
解决这一问题，建立电缆工作时的温度场与电
缆结构、热参数和环境参数的关系，校正电缆
结构参数、热参数和环境参数，有效提高载流
量分析软件的可靠性和准确度。
对应“融合 BIM/GIS/H5/360 全景的人机交互
实 现 基 于 GIS+ 组 态
人机 可视化技术”，实现 GIS+组态和 GIS+360 全景
+360 全景的人机交互
交互 联合展示的方式，可在 GIS 地图上查看电力隧
界面，可让用户直观 前端软件
可视 / 道的走势及分区的位置，并对应查看分区的组
了解设备运行情况， 开发设计
化模 态或 360 全景及分区下设备的状态，通过数字
是平台重要的展示模
块 化模型与设备建立映射关系实现台账数据、监
块。
测数据、运维数据集中展示与统一管理。
七、公司境外经营情况
截至本招股意向书签署日，公司不存在境外经营主体或境外销售的情况。
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第六节 财务会计信息与管理层分析
非经特别说明，本节所列财务数据，均引自经容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）审计的公司财务报告，或根据其中相关数据计算得出，并以合并口径反映；
公司提醒投资者关注和阅读本招股意向书附件之财务报表及审计报告、审阅报告
全文，以获取全部的财务会计信息。
一、财务会计信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12
月 31 日和 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2020 年度、2021 年
度和 2022 年度的合并及母公司利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关
财务报表附注进行了审计，并出具了“容诚审字[2023]215Z0005 号”标准无保留
意见的《审计报告》。
申报会计师综合考虑了相关法规对财务会计的要求、发行人的经营规模及业
务性质、内部控制与审计风险的评估结果、会计报表各项目的性质及其相互关系、
会计报表各项目的金额及其波动幅度等因素，结合发行人报告期利润总额水平，
确定发行人会计报表层次的重要性水平。
（一）财务报表
1、合并资产负债表
单位：元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
流动资产：
货币资金 59,619,197.07 18,116,232.75 31,103,093.73
交易性金融资产 - 40,060,854.17 12,010,083.33
衍生金融资产 - - -
应收票据 4,814,667.56 13,496,653.83 16,482,222.25
应收账款 240,429,170.51 185,141,312.17 113,326,385.25
应收款项融资 88,819.00 1,600,000.00 383,421.60
预付款项 1,005,574.72 1,293,521.93 1,716,254.23
其他应收款 960,460.25 1,264,647.84 2,162,300.56
存货 60,889,401.62 65,230,611.71 50,957,616.57
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项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
合同资产 15,648,788.60 6,656,403.87 9,728,594.74
持有待售资产 - - -
一年内到期的非流动资产 - - -
其他流动资产 3,147,591.68 174,587.88 26,508.40
流动资产合计 386,603,671.01 333,034,826.15 237,896,480.66
非流动资产：
债权投资 - - -
其他债权投资 - - -
长期应收款 - - -
长期股权投资 - - -
其他权益工具投资 - - -
其他非流动金融资产 - - -
投资性房地产 - - -
固定资产 1,865,144.70 1,876,967.64 1,225,764.96
在建工程 4,370,902.67 - -
生产性生物资产 - - -
油气资产 - - -
使用权资产 1,213,539.52 2,045,772.59 -
无形资产 43,778,019.48 207,446.93 250,271.28
开发支出 - - -
商誉 - - -
长期待摊费用 88,614.33 367,208.25 63,750.00
递延所得税资产 11,374,868.89 12,509,624.40 10,734,409.56
其他非流动资产 11,830,969.58 14,167,821.46 6,500,486.94
非流动资产合计 74,522,059.17 31,174,841.27 18,774,682.74
资产总计 461,125,730.18 364,209,667.42 256,671,163.40
流动负债：
短期借款 77,866,329.26 21,024,520.83 18,025,306.03
交易性金融负债 - - -
衍生金融负债 - - -
应付票据 9,633,793.95 17,762,386.28 12,771,253.20
应付账款 74,577,656.59 64,880,052.66 47,378,403.91
预收款项 - - -
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项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
合同负债 10,471,765.18 43,121,525.29 36,813,124.87
应付职工薪酬 13,459,888.72 13,777,472.20 11,731,564.48
应交税费 10,691,712.43 9,800,129.43 5,140,213.99
其他应付款 2,243,186.63 1,619,822.33 1,389,085.35
其中：应付利息 - - -
应付股利 - - -
持有待售负债 - - -
一年内到期的非流动负债 1,098,780.35 1,602,601.93 -
其他流动负债 179,149.40 115,109.40 622,440.22
流动负债合计 200,222,262.51 173,703,620.35 133,871,392.05
非流动负债：
长期借款 - - -
应付债券 - - -
租赁负债 106,961.88 199,856.16 -
长期应付款 - - -
长期应付职工薪酬 - - -
预计负债 - - -
递延收益 - - -
递延所得税负债 34,149.33 9,128.13 1,512.50
其他非流动负债 - - -
非流动负债合计 141,111.21 208,984.29 1,512.50
负债合计 200,363,373.72 173,912,604.64 133,872,904.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 49,500,000.00 49,500,000.00 49,500,000.00
其他权益工具 - - -
资本公积 29,402,891.48 28,067,470.30 26,631,053.01
减：库存股 - - -
其他综合收益 - - -
盈余公积 11,327,919.84 5,318,647.49 -
未分配利润 170,531,545.14 107,410,944.99 46,667,205.84
归属于母公司股东权益合计 260,762,356.46 190,297,062.78 122,798,258.85
少数股东权益 - - -
股东权益合计 260,762,356.46 190,297,062.78 122,798,258.85
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项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
负债和股东权益总计 461,125,730.18 364,209,667.42 256,671,163.40
2、合并利润表
单位：元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
一、营业总收入 300,903,482.04 279,943,740.85 194,935,168.72
其中：营业收入 300,903,482.04 279,943,740.85 194,935,168.72
二、营业总成本 226,424,511.41 212,707,255.39 161,876,159.11
其中：营业成本 125,283,231.19 112,644,983.39 84,129,837.28
税金及附加 2,612,422.07 2,906,740.54 2,350,987.19
销售费用 48,818,388.31 54,733,687.89 42,419,711.87
管理费用 14,220,623.86 12,744,894.75 10,626,571.70
研发费用 34,084,344.55 29,084,183.02 22,783,469.23
财务费用 1,405,501.43 592,765.80 -434,418.16
其中：利息费用 1,683,241.51 836,379.16 1,078,339.99
利息收入 386,823.76 284,597.76 1,564,034.36
加：其他收益 9,968,726.04 12,614,966.76 8,289,059.79
投资收益（损失以“－”号填列） -16,089.92 373,217.92 -73,454.17
其中：对联营企业和合营企业的
- - -
投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止
- - -
确认收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
- - -
号填列）
公允价值变动收益（损失以
- 50,770.84 10,083.33
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号
-6,770,728.66 -7,162,753.02 -1,309,852.10
填列）
资产减值损失（损失以“－”号
-2,039,841.03 -1,244,313.78 -889,303.94
填列）
资产处置收益（损失以“－”号
- 2,016.53 -6,321.33
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
75,621,037.06 71,870,390.71 39,079,221.19
填列）
加：营业外收入 346,221.79 1,831,086.52 391,759.14
减：营业外支出 48.78 27,856.65 30,877.01
四、利润总额（亏损以“－”号
75,967,210.07 73,673,620.58 39,440,103.32
填列）
减：所得税费用 6,837,337.57 7,611,233.94 4,197,021.70
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
五、净利润（净亏损以“－”号
69,129,872.50 66,062,386.64 35,243,081.62
填列）
（一）按经营持续性分类：
1. 持 续 经 营 净 利 润 （ 净 亏 损 以
69,129,872.50 66,062,386.64 35,243,081.62
“－”号填列）
2. 终 止 经 营 净 利 润 （ 净 亏 损 以
- - -
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类：
1. 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润
69,129,872.50 66,062,386.64 35,243,081.62
（净亏损以“－”号填列）
2. 少 数 股 东 损 益 （ 净 亏 损 以
- - -
“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 - - -
七、综合收益总额 69,129,872.50 66,062,386.64 35,243,081.62
归属于母公司股东的综合收益总
69,129,872.50 66,062,386.64 35,243,081.62
额
归属于少数股东的综合收益总额 - - -
八、每股收益
（一）基本每股收益 1.40 1.33 0.71
（二）稀释每股收益 1.40 1.33 0.71
3、合并现金流量表
单位：元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 246,333,898.05 242,618,911.90 185,136,033.20
收到的税费返还 8,759,827.23 10,895,528.45 7,774,936.11
收到其他与经营活动有关的现金 3,009,914.70 5,119,233.22 7,933,364.23
经营活动现金流入小计 258,103,639.98 258,633,673.57 200,844,333.54
购买商品、接受劳务支付的现金 126,513,573.15 110,962,153.82 77,362,309.47
支付给职工以及为职工支付的现
69,595,798.49 58,449,909.69 44,556,575.00
金
支付的各项税费 27,713,532.62 30,799,936.10 25,669,112.68
支付其他与经营活动有关的现金 32,160,670.81 40,903,924.85 30,297,938.67
经营活动现金流出小计 255,983,575.07 241,115,924.46 177,885,935.82
经营活动产生的现金流量净额 2,120,064.91 17,517,749.11 22,958,397.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 55,000,000.00 161,000,000.00 101,000,000.00
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
取得投资收益收到的现金 142,708.33 373,217.92 266,545.83
处置固定资产、无形资产和其他长
- 15,000.00 4,854.37
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
- - -
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - - -
投资活动现金流入小计 55,142,708.33 161,388,217.92 101,271,400.20
购建固定资产、无形资产和其他长
49,216,503.64 1,782,498.45 918,501.73
期资产支付的现金
投资支付的现金 15,000,000.00 189,000,000.00 113,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
- - -
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - - -
投资活动现金流出小计 64,216,503.64 190,782,498.45 113,918,501.73
投资活动产生的现金流量净额 -9,073,795.31 -29,394,280.53 -12,647,101.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
其中：子公司吸收少数股东投资收
- -
到的现金
取得借款收到的现金 77,266,395.85 26,000,000.00 19,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 77,266,395.85 26,000,000.00 19,000,000.00
偿还债务支付的现金 21,000,000.00 23,000,000.00 27,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
1,164,726.11 834,763.58 1,132,164.39
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
- -
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,507,445.83 1,933,588.57 -
筹资活动现金流出小计 25,672,171.94 25,768,352.15 28,132,164.39
筹资活动产生的现金流量净额 51,594,223.91 231,647.85 -9,132,164.39
四、汇率变动对现金及现金等价物
- -
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 44,640,493.51 -11,644,883.57 1,179,131.80
加：期初现金及现金等价物余额 14,978,703.56 26,623,587.13 25,444,455.33
六、期末现金及现金等价物余额 59,619,197.07 14,978,703.56 26,623,587.13
（二）注册会计师审计意见
容诚会计师审计了公司财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月
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31 日、2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2022 年度、2021 年度、
2020 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所
有者权益变动表以及相关财务报表附注。
容诚会计师针对光格科技出具了标准无保留意见的审计报告（容诚审字
[2023]215Z0005），认为公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了公司 2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2020 年 12
月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2022 年度、2021 年度、2020 年度的合并
及母公司经营成果和现金流量。
（三）关键审计事项
关键审计事项是容诚会计师根据职业判断，认为对 2022 年度、2021 年度、
2020 年度财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进
行审计并形成审计意见为背景，容诚会计师不对这些事项单独发表意见。
1、收入确认
相关会计期间：2022 年度、2021 年度、2020 年度。
（1）事项描述
公司的主要产品为资产数字化监控运维管理系统，2022 年度、2021 年度、
2020 年度营业收入分别为 30,090.35 万元、27,994.37 万元、19,493.52 万元、，
营业收入是公司关键业绩指标之一，可能存在公司管理层为了达到特定目标或期
望而操纵收入确认时点的固有风险，因此，容诚会计师将收入确认确定为关键审
计事项。
（2）审计应对
容诚会计师对收入确认实施的相关程序主要包括：
1）获取光格科技销售与收入环节相关的内部控制制度，了解和评价内部控
制设计，并对关键控制点实施穿行测试和检查，评估这些内部控制设计和运行的
有效性；
2）检查与营业收入相关的销售合同、出库单、验收文件、销售发票等资料，
评估公司的收入确认政策是否符合企业会计准则的要求，并得到一贯执行；
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3）对账面记录的收入交易选取样本，核对销售合同、出库单、验收文件、
销售发票及其他支持性文件，检查收款记录，评价交易的真实性、准确性；
4）结合产品类型及所属行业对收入及毛利率情况执行分析程序，分析变动
的合理性；
5）对主要客户的销售额、回款和往来余额情况进行函证，检查已确认收入
的真实性和准确性，并且实施走访，了解公司销售的交易背景、是否存在关联关
系等；
6）针对资产负债表日前后确认的销售收入进行截止测试，核对出库单、验
收文件及其他支持性文件，以评估收入是否确认在恰当的会计期间。
通过实施以上程序，容诚会计师认为光格科技管理层关于收入确认方面所做
的判断是恰当的，营业收入确认符合企业会计准则的规定。
2、应收账款的可回收性
相关会计期间：2022 年度、2021 年度、2020 年度。
（1）事项描述
截至 2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日，公司应
收账款账面余额分别为 26,463.79 万元、20,254.32 万元、12,344.57 万元，坏账准
备金额分别为 2,420.87 万元、1,740.19 万元、1,011.93 万元。由于管理层在确定
应收账款预计可收回金额时需要运用重要会计估计和判断，且若应收账款不能按
期收回或者无法收回，对财务报表的影响较为重大，因此容诚会计师将应收账款
的可回收性识别为关键审计事项。
（2）审计应对
容诚会计师对应收账款的可回收性实施的相关程序主要包括：
1）了解公司信用政策及应收账款管理的内部控制制度，对制度设计和运行
的有效性做出评价；
2）对于单独计提坏账准备的应收账款选取样本，复核管理层对预计未来可
获得的现金流量做出估计的依据及合理性；
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3）对于管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，结合信用
风险特征及账龄分析，评价坏账准备计提的合理性及充分性；
4）对应收账款期末余额实施函证程序，结合走访程序，了解客户经营状况
及持续经营能力，以考虑应收账款实际收回的可能性；
5）结合期后回款情况检查，评价管理层坏账准备计提的合理性。
通过实施以上程序，容诚会计师认为光格科技管理层关于应收账款的可回收
性方面所做的判断是恰当的，应收账款余额的确认符合企业会计准则的规定。
（四）影响公司经营业绩的重要因素以及对业绩变动具有较强预示作用的财务指
标和非财务指标分析
1、影响公司经营业绩的重要因素
（1）影响收入因素
公司是专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统研发、生产与
销售的高新技术企业。经过多年发展，公司已形成电力设施资产监控运维管理系
统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等系列产品，
广泛应用于电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等国民经济重要领域。影
响公司收入的主要因素是国家产业政策、市场开拓情况、公司产品及服务的竞争
力等，具体来看：
1）国家产业政策
近年来，国家高度重视资产监控运维管理产业的发展，国家相关部门陆续颁
布了《电力可靠性管理办法》《“十四五”数字经济发展规划》《电力发展“十
三五”规划（2016-2020 年）》《关于促进智能电网发展的指导意见》《泛在电
力物联网 2020 年重点建设任务大纲》等一系列产业发展相关政策，从投资、技
术改造、产品研发等层面对行业发展给予支持，5G 与物联网尤其是工业物联网
的应用落地受到空前的重视与推广，加快人工智能、大数据、云计算、物联网等
新技术在资产监控运维管理领域的应用，为公司发展营造了良好的政策环境。
2）市场开拓情况
公司专注于以分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理系统的研发、生
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产与销售，为客户提供数字化、精益化的资产监控、运维、管理综合解决方案，
多年以来以优秀的产品品质和客户服务赢得了客户的普遍好评，在电力电网、海
上风电、综合管廊等行业领域内积累了较优质的客户资源。随着公司产品能力和
种类的进一步完善，并依托于产品优势拓展更多的客户资源，并通过典型项目树
立了良好的产品技术品牌，公司收入实现快速增长。
3）公司产品及服务竞争力
公司以分布式光纤传感技术为核心，并自主研发边缘计算网关、智能终端和
资产数字化运维管理软件平台，围绕资产监控运维管理系统需求，形成了自主研
发完整的传感层、传输层、平台层、应用层平台体系，结合电缆等长距离线性资
产，及隧道、管道、海底等特殊环境下资产监控运维管理的实际需求，结合应用
场景的实际需求，在电力设施、海底电缆、综合管廊等细分应用领域形成了完备
的软硬件结合平台产品体系和解决方案模块，并可向更多应用领域进行拓展，较
好的满足了客户需求。公司产品具备中台化、模块化的设计方案，具备较强的扩
展性和灵活性，系统开放性强、可靠性高、环境适应性强，且具备较丰富的行业
数据积累，可较好满足电力设施、海底电缆、综合管廊领域资产监控运维管理的
需求。依托于公司专业化的解决方案，可较大程度满足客户的多样化的需求；若
公司未来能够继续保持产品或服务方面的竞争优势，将会对公司收入增长产生持
续影响。
（2）影响公司成本的主要因素
公司营业成本主要由材料成本、安装成本、人工成本等构成，其中材料成本
和安装成本是营业成本的主要组成部分。公司材料成本主要包括元器件、结构件、
传感模块、配电设备、通信设备及辅料等；安装成本为公司向劳务公司采购安装
服务的费用。报告期内，材料和安装服务市场供应充足，不存在对公司生产经营
产生重大不利影响的情况。但是，若未来相关材料和安装服务的价格大幅波动，
将会对公司营业成本产生直接影响。
（3）影响费用的主要因素
公司期间费用主要包括销售费用、管理费用、研发费用。报告期内，公司期
间费用的增长主要来自于人工成本增加、通过代理商的市场推广增加和研发费用
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的投入。
（4）影响利润的主要因素
1）综合毛利率
报告期内，公司综合毛利率水平较高，主要是由所处的行业特性、公司产品
技术水平、公司收入结构及各项业务毛利率所决定的。公司综合毛利率的具体分
析详见本节“七、盈利能力分析”之“（三）主营业务毛利及毛利率分析”。
2）税收优惠
公司享受增值税、所得税等税收优惠。如果国家税收政策发生变化，或公司
不能继续被评定为高新技术企业，将会对公司净利润产生不利影响。公司税收优
惠的具体分析详见本节“五、税项”之“（二）报告期内公司享受的主要税收优
惠”。
2、对公司具有核心意义，或其变动对经营业绩具有较强预示作用的财务或
非财务指标
公司专注于以分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理系统的研发、生
产与销售，为客户提供数字化、精益化的资产监控、运维、管理综合解决方案。
根据所属行业及公司特点，公司主营业务收入及增长率、毛利率及净利率、研发
投入及已签订尚未确认收入的在手合同对分析公司的经营业绩情况具有核心意
义，其变动对公司业绩变动具有较强的预示作用。
（1）主营业务收入及增长率
主营业务收入及增长率是衡量企业经营状况、公司市场能力最重要的指标之
一。2020 年度、2021 年度和 2022 年度，公司主营业务收入较上期的增长率分别
为 69.54%、43.61%和 7.49%，主营业务收入保持增长趋势。公司的主营业务收
入保持良好的增长趋势，整体经营状况不断提升，市场拓展成效较好。
（2）毛利率及净利率
报告期各期，公司综合毛利率分别为 56.84%、59.76%和 58.36%，毛利率较
高且变动相对平稳，一方面说明公司市场竞争优势明显、有较强的盈利能力，另
一方面说明营业成本增长率与同期营业收入增长率基本匹配。
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报告期各期，公司销售净利率分别为 18.08%、23.60%和 22.97%，公司销售
净利率保持良好的增长趋势，公司在费用及成本管控方面整体较好。
（3）研发投入
公司核心技术均来源于自主研发，技术难度较大，具有较高的技术门槛和先
进性。报告期内，发行人研发投入占营业收入的比例分别为 11.69%、10.39%和
11.33%，处于较高水平。公司始终将自主研发、开放创新作为保持技术先进性的
重要战略。未来，公司将持续加大研发投入，加强技术研发和创新，增加公司持
续竞争能力，同时积极稳妥地推动募投项目的建设，丰富技术储备，尽快实现项
目收益，提升经营效率和盈利能力。
（4）已签订尚未确认收入的在手合同
在手合同金额一定程度上将影响公司未来一定期间内的营业收入状况，对公
司的业绩变动具有较强的预示作用。截至报告期末，公司已签订合同且尚未确认
收入的在手合同充裕，主营业务收入有望继续保持增长。
（五）与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准
公司根据自身所处的行业和发展阶段，从财务会计信息相关事项的性质和金
额两方面判断其重要性。公司在本节披露的与财务会计信息相关的重要事项判断
标准为：根据自身所处的行业和发展阶段，公司首先判断项目性质的重要性，主
要考虑该项目在性质上是否属于日常活动、是否显著影响公司的财务状况、经营
成果和现金流量等因素。在此基础上，公司进一步判断项目金额的重要性，主要
参考以下标准：
1、超过发行人最近一年末净资产 5%，或对发行人偿债能力具有重要影响的
资产和负债科目；
2、超过发行人最近一年利润总额 5%，或对发行人盈利能力具有重要影响的
利润表科目；
3、超过发行人最近一年营业收入 5%，或对发行人现金流状况具有重要影响
的现金流量表科目。
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二、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况
（一）财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则及
其应用指南和准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。此外，
公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财
务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。
2、持续经营
公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公
司持续经营能力的事项，公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
（二）合并财务报表范围及其变化情况
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司
所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。
1、报告期内，公司合并财务报表范围
单位：万元、%
序号 子公司名称 子公司类型 注册资本 持股比例
1 苏州炎武软件有限公司 全资子公司 100.00 100.00
2 深圳光格安捷工业光电有限公司 全资子公司 5,000.00 100.00
3 江苏光格海洋科技有限公司 全资子公司 1,000.00 100.00
4 广东光格海洋科技有限公司 全资子公司 1,000.00 100.00
2、报告期内，合并报表范围变动情况
是否纳入合并财务报表范围
子公司名称 取得方式
2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
苏州炎武软件有限公司 出资设立 是 是 是
深圳光格安捷工业光电有限 同一控制下
是 是 是
公司 企业合并
江苏光格海洋科技有限公司 出资设立 是 是 是
广东光格海洋科技有限公司 出资设立 是 / /
注 1：广东光格海洋科技有限公司于 2022 年 8 月 11 日成立
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三、重要会计政策和会计估计
公司会计政策及其关键判断、会计估计及其假设的衡量标准、会计政策及会
计估计的具体执行标准及选择依据均符合一般会计原则。
（一）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，在合并日按取得被合并方在最终控
制方合并财务报表中的账面价值计量。其中，对于被合并方与本公司在企业合并
前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计
政策对被合并方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在企业合并中取得的净
资产账面价值与所支付对价的账面价值之间存在差额的，首先调整资本公积（资
本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依
次冲减盈余公积和未分配利润。
通过分步交易实现同一控制下企业合并的会计处理方法见本节“三、重要会
计政策和会计估计”之“（二）合并财务报表的编制方法”。
2、非同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的被购买方各项可辨认资产和负债，在购买日按其
公允价值计量。其中，对于被购买方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同
的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被购买方资产、
负债的账面价值进行调整。本公司在购买日的合并成本大于企业合并中取得的被
购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，确认为商誉；如果合并成本小于企业
合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，首先对合并成本以及
在企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债的公允价值进行复核，经复核后
合并成本仍小于取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的，其差额确认为合
并当期损益。
通过分步交易实现非同一控制下企业合并的会计处理方法见本节“三、重要
会计政策和会计估计”之“（二）合并财务报表的编制方法”。
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3、企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关
管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证
券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
（二）合并财务报表的编制方法
1、合并范围的确定
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，不仅包括根据表决权（或
类似表决权）本身或者结合其他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同
安排决定的结构化主体。
控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享
有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司是指被
本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结
构化主体等），结构化主体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为
决定性因素而设计的主体（注：有时也称为特殊目的主体）。
2、关于母公司是投资性主体的特殊规定
如果母公司是投资性主体，则只将那些为投资性主体的投资活动提供相关服
务的子公司纳入合并范围，其他子公司不予以合并，对不纳入合并范围的子公司
的股权投资方确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：
（1）该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者
处获取资金。
（2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让
投资者获得回报。
（3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
当母公司由非投资性主体转变为投资性主体时，除仅将为其投资活动提供相关
服务的子公司纳入合并财务报表范围编制合并财务报表外，企业自转变日起对其他
子公司不再予以合并，并参照部分处置子公司股权但未丧失控制权的原则处理。
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当母公司由投资性主体转变为非投资性主体时，应将原未纳入合并财务报表
范围的子公司于转变日纳入合并财务报表范围，原未纳入合并财务报表范围的子
公司在转变日的公允价值视同为购买的交易对价，按照非同一控制下企业合并的
会计处理方法进行处理。
3、合并财务报表的编制方法
本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财
务报表。
本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企
业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策和会计期间，反映企
业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
（1）合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金
流等项目。
（2）抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中
所享有的份额。
（3）抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部
交易表明相关资产发生减值损失的，应当全额确认该部分损失。
（4）站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。
4、报告期内增减子公司的处理
（1）增加子公司或业务
A、同一控制下企业合并增加的子公司或业务
（a）编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数，同时对比较
报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起
一直存在。
（b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的
收入、费用、利润纳入合并利润表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同
合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
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（c）编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期
末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同
合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
B、非同一控制下企业合并增加的子公司或业务
（a）编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。
（b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、
费用、利润纳入合并利润表。
（c）编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳
入合并现金流量表。
（2）处置子公司或业务
A、编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。
B、编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、
利润纳入合并利润表。
C、编制合并现金流量表时将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳
入合并现金流量表。
5、合并抵销中的特殊考虑
（1）子公司持有本公司的长期股权投资，应当视为本公司的库存股，作为
所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项
目列示。
子公司相互之间持有的长期股权投资，比照本公司对子公司的股权投资的抵
销方法，将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。
（2）“专项储备”和“一般风险准备”项目由于既不属于实收资本（或股
本）、资本公积，也与留存收益、未分配利润不同，在长期股权投资与子公司所
有者权益相互抵销后，按归属于母公司所有者的份额予以恢复。
（3）因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面
价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表
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中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，
但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。
（4）本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当全额抵
销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现
内部交易损益，应当按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者
的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未
实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公
司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
（5）子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有
者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
6、特殊交易的会计处理
（1）购买少数股东股权
本公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在个别财务报表中，购买少
数股权新取得的长期股权投资的投资成本按照所支付对价的公允价值计量。在合
并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算
应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调
整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积
和未分配利润。
（2）通过多次交易分步取得子公司控制权的
A、通过多次交易分步实现同一控制下企业合并
在合并日，本公司在个别财务报表中，根据合并后应享有的子公司净资产在
最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成
本；初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步
股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），
资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会
计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价
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值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与
合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价/资本溢价），
资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资且按权益法核算的，在取
得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并
日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他所有者权益变动，应分别冲减比
较报表期间的期初留存收益。
B、通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并
在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的长期股权投资的账面价值加上
合并日新增投资成本之和，作为合并日长期股权投资的初始投资成本。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在
购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收
益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，
与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益，但由于被合并方重新计量
设定受益计划净资产或净负债变动而产生的其他综合收益除外。本公司在附注中
披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值
重新计量产生的相关利得或损失的金额。
（3）本公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并
财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日
开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），
资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）本公司处置对子公司长期股权投资且丧失控制权
A、一次交易处置
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合
并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原
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有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失
控制权当期的投资收益。
与原子公司的股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失
控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
动而产生的其他综合收益除外。
B、多次交易分步处置
在合并财务报表中，应首先判断分步交易是否属于“一揽子交易”。
如果分步交易不属于“一揽子交易”的，在个别财务报表中，对丧失子公司
控制权之前的各项交易，结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，
所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益；在合并财
务报表中，应按照“母公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权”的有关
规定处理。
如果分步交易属于“一揽子交易”的，应当将各项交易作为一项处置子公司
并丧失控制权的交易进行会计处理；在个别财务报表中，在丧失控制权之前的每
一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认
为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；在合并财
务报表中，对于丧失控制权之前的每一次交易，处置价款与处置投资对应的享有
该子公司净资产份额的差额应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入
丧失控制权当期的损益。
各项交易的条款、条件以及经济影响符合下列一种或多种情况的，通常将多
次交易作为“一揽子交易”进行会计处理：
（a）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。
（b）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。
（c）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。
（d）一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济
的。
⑤因子公司的少数股东增资而稀释母公司拥有的股权比例
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子公司的其他股东（少数股东）对子公司进行增资，由此稀释了母公司对子
公司的股权比例。在合并财务报表中，按照增资前的母公司股权比例计算其在增
资前子公司账面净资产中的份额，该份额与增资后按照母公司持股比例计算的在
增资后子公司账面净资产份额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），
资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表
以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企
业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。
（三）金融工具
自 2019 年 1 月 1 日起适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的
合同。
1、金融工具的确认和终止确认
当本公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
（1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
（2）该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或
该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方之间签订协议，以承担新金融负
债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，
终止确认原金融负债，并同时确认新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部
分）的合同条款作出实质性修改的，应当终止原金融负债，同时按照修改后的条
款确认一项新的金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。常规方式买
卖金融资产，是指按照合同条款规定，在法规或市场惯例所确定的时间安排来交
付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
2、金融资产的分类与计量
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本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金
流量特征，将金融资产分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产。除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响
的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否
则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相
关交易费用计入其初始确认金额。因销售商品或提供劳务而产生的、未包含或不
考虑重大融资成分的应收票据及应收账款，本公司则按照收入准则定义的交易价
格进行初始计量。
金融资产的后续计量取决于其分类：
（1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司
管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条
款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的
利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，
其终止确认、按实际利率法摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量
为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生
的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金
融资产，采用公允价值进行后续计量。除减值损失或利得及汇兑损益确认为当期
损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产
终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。但是采用实际利率法计算的该金
融资产的相关利息收入计入当期损益。
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计
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量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公
允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或
损失转入留存收益。
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合
收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变
动计入当期损益。
3、金融负债的分类与计量
本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债、低于市场利率贷款的贷款承诺及财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融
负债。
金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融
负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失（包括
利息费用）计入当期损益。但本公司对指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债，由其自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额
计入其他综合收益，当该金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利
得和损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（2）贷款承诺及财务担保合同负债
贷款承诺是本公司向客户提供的一项在承诺期间内以既定的合同条款向客
户发放贷款的承诺。贷款承诺按照预期信用损失模型计提减值损失。
财务担保合同指，当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款
偿付债务时，要求本公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担
保合同负债以按照依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确
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认金额扣除按收入确认原则确定的累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。
（3）以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
除特殊情况外，金融负债与权益工具按照下列原则进行区分：
①如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合
同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含
交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接
地形成合同义务。
②如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用
于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还
是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果
是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。
在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金
融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的
数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或合同义务的金额是固定的，
还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外变量（例如利率、
某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。
4、衍生金融工具及嵌入衍生工具
衍生金融工具以衍生交易合同签订当日的公允价值进行初始计量，并以其公
允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价
值为负数的确认为一项负债。
除现金流量套期中属于套期有效的部分计入其他综合收益并于被套期项目
影响损益时转出计入当期损益之外，衍生工具公允价值变动而产生的利得或损失，
直接计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一
个整体适用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不
是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合
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同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同、单独存
在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍
生金融工具处理。如果该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值
无法单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产或金融负债。
5、金融工具减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的债权投资、合同资产、租赁应收款、贷款承诺及财务担保合同等，以
预期信用损失为基础确认损失准备。
（1）预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平
均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同
现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，
对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用
调整的实际利率折现。
整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生
的违约事件而导致的预期信用损失。
未来 12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后 12 个月内（若金融工
具的预计存续期少于 12 个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件
而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。
于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失
分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，
本公司按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认
后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工
具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信
用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损
失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险
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自初始确认后并未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照
其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金
融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收
入。
对于应收票据、应收账款、应收款项融资及合同资产，无论是否存在重大融
资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
A、应收款项/合同资产
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应
收账款，其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款等单独进行减值测
试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票
据、应收账款、其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款或当单项金
融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将
应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款等划
分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收票据确定组合的依据如下：
应收票据组合 1 商业承兑汇票
应收票据组合 2 银行承兑汇票
对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况
以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，
计算预期信用损失。
应收账款确定组合的依据如下：
应收账款组合 1 应收合并范围内关联方
应收账款组合 2 应收外部客户
对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况
以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对
照表，计算预期信用损失。
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其他应收款确定组合的依据如下：
其他应收款组合 1 应收利息
其他应收款组合 2 应收股利
其他应收款组合 3 应收合并范围内关联方
其他应收款组合 4 应收其他款项
对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状
况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续
期预期信用损失率，计算预期信用损失。
应收款项融资确定组合的依据如下：
应收款项融资组合 1 应收票据
应收款项融资组合 2 应收账款
对于划分为组合的应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结合当前
状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失
率，计算预期信用损失。
合同资产确定组合的依据如下：
合同资产组合 1 未到期质保金
对于划分为组合的合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况
以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口与整个存续期预期信用损失率，
计算预期信用损失。
B、债权投资、其他债权投资
对于债权投资和其他债权投资，本公司按照投资的性质，根据交易对手和风
险敞口的各种类型，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用
损失率，计算预期信用损失。
（2）具有较低的信用风险
如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的
能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降
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低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风
险。
（3）信用风险显著增加
本公司通过比较金融工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概
率与在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率，以确定金融工具预计存续
期内发生违约概率的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已
显著增加。
在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要
的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考
虑的信息包括：
A、信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化；
B、预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财
务或经济状况的不利变化；
C、债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；债务人所处的监管、经
济或技术环境是否发生显著不利变化；
D、作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发
生显著变化。这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影
响违约概率；
E、预期将降低债务人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化；
F、借款合同的预期变更，包括预计违反合同的行为是否可能导致的合同义
务的免除或修订、给予免息期、利率跳升、要求追加抵押品或担保或者对金融工
具的合同框架做出其他变更；
G、债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；
H、合同付款是否发生逾期超过（含）30 日。
根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信
用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信
用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。
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通常情况下，如果逾期超过 30 日，本公司确定金融工具的信用风险已经显
著增加。除非本公司无需付出过多成本或努力即可获得合理且有依据的信息，证
明虽然超过合同约定的付款期限 30 天，但信用风险自初始确认以来并未显著增
加。
（4）已发生信用减值的金融资产
本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量
且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期
未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信
用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
发行方或债务人发生重大财务困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违
约或逾期等；债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人
在任何其他情况下都不会做出的让步；债务人很可能破产或进行其他财务重组；
发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；以大幅折扣购买或源
生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
（5）预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表
日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减
值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该
金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金
融资产的账面价值。
（6）核销
如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直
接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情
况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以
偿还将被减记的金额。
已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
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6、金融资产转移
金融资产转移是指下列两种情形：
A、将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方；
B、将金融资产整体或部分转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的
合同权利，并承担将收取的现金流量支付给一个或多个收款方的合同义务。
（1）终止确认所转移的金融资产
已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，或既没有转
移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，但放弃了对该金融资
产控制的，终止确认该金融资产。
在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时，根据转入方出售该金融资产
的实际能力。转入方能够单方面将转移的金融资产整体出售给不相关的第三方，
且没有额外条件对此项出售加以限制的，则公司已放弃对该金融资产的控制。
本公司在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时，注重金融资
产转移的实质。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损
益：
A、所转移金融资产的账面价值；
B、因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计
额中对于终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第
22 号-金融工具确认和计量》第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，
在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同继续
确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将
下列两项金额的差额计入当期损益：
A、终止确认部分在终止确认日的账面价值；
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B、终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中
对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第 22 号-
金融工具确认和计量》第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收
益的金融资产的情形）之和。
（2）继续涉入所转移的金融资产
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，且未放
弃对该金融资产控制的，应当按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金
融资产，并相应确认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指企业承担的被转移金融资产价值变动
风险或报酬的程度。
（3）继续确认所转移的金融资产
仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，应当继续确认
所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
该金融资产与确认的相关金融负债不得相互抵销。在随后的会计期间，企业
应当继续确认该金融资产产生的收入（或利得）和该金融负债产生的费用（或损
失）。
7、金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债应当在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时
满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相
关负债进行抵销。
8、金融工具公允价值的确定方法
金融资产和金融负债的公允价值确定方法见本节“三、重要会计政策和会计
估计”之“（四）公允价值计量”。
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（四）公允价值计量
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收
到或者转移一项负债所需支付的价格。
本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值，不存在主要市场
的，本公司以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。本公司采用市
场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
主要市场，是指相关资产或负债交易量最大和交易活跃程度最高的市场；最
有利市场，是指在考虑交易费用和运输费用后，能够以最高金额出售相关资产或
者以最低金额转移相关负债的市场。
存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其
公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。
以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生
经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生
经济利益的能力。
1、估值技术
本公司采用在当期情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估
值技术，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。本公司使用与其中
一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值，使用多种估值技术计量公允价
值的，考虑各估值结果的合理性，选取在当期情况下最能代表公允价值的金额作
为公允价值。
本公司在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观
察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。可观察
输入值，是指能够从市场数据中取得的输入值。该输入值反映了市场参与者在对
相关资产或负债定价时所使用的假设。不可观察输入值，是指不能从市场数据中
取得的输入值。该输入值根据可获得的市场参与者在对相关资产或负债定价时所
使用假设的最佳信息取得。
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2、公允价值层次
本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层
次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入
值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层
次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第
三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
（五）存货
1、存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程
中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、
在产品、半成品、产成品、库存商品、合同履约成本等。
2、发出存货的计价方法
本公司存货发出时采用加权平均法计价。
3、存货的盘存制度
本公司存货采用永续盘存制，每年至少盘点一次，盘盈及盘亏金额计入当年
度损益。
4、存货跌价准备的计提方法
资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，
计提存货跌价准备，计入当期损益。
在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货
的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
（1）产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产
经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定
其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其
可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分
的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格
作为其可变现净值的计量基础。
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（2）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成
品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后
的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该
材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该
材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。
（3）存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的
存货，按存货类别计提。
（4）资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的
金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当
期损益。
5、周转材料的摊销方法
（1）低值易耗品摊销方法：在领用时采用一次转销法。
（2）包装物的摊销方法：在领用时采用一次转销法。
（六）合同资产及合同负债
自 2020 年 1 月 1 日起适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同
资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（且该
权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。本公司已收或应收客户
对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节“三、
重要会计政策和会计估计”之“（三）金融工具”。
合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合
同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他
非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或
“其他非流动负债”项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵
销。
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（七）合同成本
自 2020 年 1 月 1 日起适用
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
本公司为履行合同而发生的成本，在同时满足下列条件时作为合同履约成本
确认为一项资产：
1、该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材
料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的
其他成本。
2、该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
3、该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认
为一项资产。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基
础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司将其在发生
时计入当期损益。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于
超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失，并进一步考虑是否应计提亏损
合同有关的预计负债：
1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计
提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营
业周期，在“存货”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业
周期，在“其他非流动资产”项目中列示。
确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营
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业周期，在“其他流动资产”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个
正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。
（八）固定资产
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超
过一年的单位价值较高的有形资产。
1、确认条件
固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产发生的后续支出，符合固定资产确认条件的计入固定资产成本；不
符合固定资产确认条件的在发生时计入当期损益。
2、各类固定资产的折旧方法
本公司从固定资产达到预定可使用状态的次月起按年限平均法计提折旧，按
固定资产的类别、估计的经济使用年限和预计的净残值率分别确定折旧年限和年
折旧率如下：
类 别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
机器设备 年限平均法 4-10 5.00 9.50-23.75
运输工具 年限平均法 4-5 5.00 19.00-23.75
电子设备及其他 年限平均法 3-5 5.00 19.00-31.67
对于已经计提减值准备的固定资产，在计提折旧时扣除已计提的固定资产减
值准备。
每年年度终了，公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复
核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命。
3、融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法
适用于 2019-2020 年度
本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确
认该项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开
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始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固
定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定
租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用年限内计提折旧；无
法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用
寿命两者中较短的期间内计提折旧。
（九）无形资产
1、无形资产的计价方法
按取得时的实际成本入账。
2、无形资产使用寿命及摊销
（1）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项 目 预计使用寿命 依据
土地使用权 30 年 法定使用权
软件 5年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命
每年年度终了，公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行
复核。经复核，本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
（2）无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定
的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，公司在每年年度终了对使用寿命
不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复核后仍为不确定的，于资产
负债表日进行减值测试。
（3）无形资产的摊销
对于使用寿命有限的无形资产，本公司在取得时确定其使用寿命，在使用寿
命内采用直线法系统合理摊销，摊销金额按受益项目计入当期损益。具体应摊销
金额为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值准备的无形资产，还应扣除已
计提的无形资产减值准备累计金额。使用寿命有限的无形资产，其残值视为零，
但下列情况除外：有第三方承诺在无形资产使用寿命结束时购买该无形资产或可
以根据活跃市场得到预计残值信息，并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可
能存在。
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对使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。每年年度终了对使用寿命不确定
的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，
估计其使用寿命并在预计使用年限内系统合理摊销。
3、划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
（1）本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研
究阶段，无形资产研究阶段的支出在发生时计入当期损益。
（2）在本公司已完成研究阶段的工作后再进行的开发活动作为开发阶段。
4、开发阶段支出资本化的具体条件
开发阶段的支出同时满足下列条件时，才能确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的
产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其
有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，
并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
（十）收入确认原则和计量方法
1、自 2020 年 1 月 1 日起适用
（1）一般原则
收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本
无关的经济利益的总流入。
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收
入。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经
济利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约
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义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义
务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不
包括代第三方收取的款项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，本公司
按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不
确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合
同中如果存在重大融资成分，本公司将根据客户在取得商品控制权时即以现金支
付的应付金额确定交易价格，该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内
采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公
司不考虑其中的融资成分。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一
时点履行履约义务：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；
②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；
③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同
期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认
收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司按照投入法（或产出法）确
定提供服务的履约进度。当履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预
计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理
确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确
认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：
①本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款
义务；
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有了该商品的法
定所有权；
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③本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得
该商品所有权上的主要风险和报酬；
⑤客户已接受该商品。
销售退回条款
对于附有销售退回条款的销售，公司在客户取得相关商品控制权时，按照因
向客户转让商品而与其有权取得的对价金额确认收入，按照预期因销售退回将退
还的金额确认为预计负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除
收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项
资产，即应收退货成本，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本
的净额结转成本。每一资产负债表日，公司重新估计未来销售退回情况，并对上
述资产和负债进行重新计量。
质保义务
根据合同约定、法律规定等，本公司为所销售的商品、所建造的工程等提供
质量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证，本
公司按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》进行会计处理。对于为向客户
保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证，本
公司将其作为一项单项履约义务，按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的
相对比例，将部分交易价格分摊至服务类质量保证，并在客户取得服务控制权时
确认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供
了一项单独服务时，本公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及
本公司承诺履行任务的性质等因素。
主要责任人与代理人
对于本公司自第三方取得贸易类商品控制权后，再转让给客户，本公司有权
自主决定所交易商品的价格，即本公司在向客户转让贸易类商品前能够控制该商
品，因此本公司是主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入。否则，本公
司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额应当按
照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定
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的佣金金额或比例等确定。
应付客户对价
合同中存在应付客户对价的，除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分
商品或服务的，本公司将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或
承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。
客户未行使的合同权利
本公司向客户预收销售商品或服务款项的，首先将该款项确认为负债，待履
行了相关履约义务时再转为收入。当本公司预收款项无需退回，且客户可能会放
弃其全部或部分合同权利时，本公司预期将有权获得与客户所放弃的合同权利相
关的金额的，按照客户行使合同权利的模式按比例将上述金额确认为收入；否则，
本公司只有在客户要求履行剩余履约义务的可能性极低时，才将上述负债的相关
余额转为收入。
合同变更
本公司与客户之间的建造合同发生合同变更时：
①如果合同变更增加了可明确区分的建造服务及合同价款，且新增合同价款
反映了新增建造服务单独售价的，本公司将该合同变更作为一份单独的合同进行
会计处理；
②如果合同变更不属于上述第①种情形，且在合同变更日已转让的建造服务
与未转让的建造服务之间可明确区分的，本公司将其视为原合同终止，同时，将
原合同未履约部分与合同变更部分合并为新合同进行会计处理；
③如果合同变更不属于上述第①种情形，且在合同变更日已转让的建造服务
与未转让的建造服务之间不可明确区分，本公司将该合同变更部分作为原合同的
组成部分进行会计处理，由此产生的对已确认收入的影响，在合同变更日调整当
期收入。
（2）具体方法
本公司收入确认的具体方法如下：
①商品销售合同
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本公司与客户之间的销售商品合同，属于在某一时点履行履约义务。本公司
销售商品收入确认的具体方法：
销售无需安装的商品，在商品整体交付至客户，经客户签收确认收入；
销售需要安装的商品，在商品安装调试完成，经客户验收合格并取得验收文
件时确认收入。
②提供服务合同
本公司与客户之间的提供服务合同主要包括运维服务及技术服务。其中，对
于技术服务，在提供服务并收到客户验收证明后确认收入；对于运维服务，由于
本公司履约的同时客户即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，本公司将其
作为在某一时段内履行的履约义务，在服务提供期间平均分摊确认。
2、以下收入会计政策适用于 2019 年度及以前
（1）销售商品收入
本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；本公司既没有保
留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的
金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生
的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
（2）提供劳务收入
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确
认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已经发生的成本占估计总成本
的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠
地计量；B、相关的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地
确定；D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
本公司按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或
应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以
完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳
务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已
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确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额
确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入
当期损益，不确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权收入
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分
别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定
本公司收入确认的具体方法如下：
①商品销售合同
销售无需安装的商品，在商品整体交付至客户，经客户签收确认收入；
销售需要安装的商品，在商品安装调试完成，经客户验收合格并取得验收文
件时确认收入。
②提供服务合同
本公司与客户之间的提供服务合同主要包括运维服务及技术服务。其中，对
于技术服务，在提供服务并收到客户验收证明后确认收入；对于运维服务，按照
合同约定的服务总金额在服务期内平均分摊确认收入。
（十一）成本核算方法
公司成本主要包含直接材料、直接人工、安装成本和制造费用。
报告期内，公司成本的归集、结转方法如下所示：
1、直接材料的归集与分配：根据项目合同，公司根据合同采购的主要产品
及实现的功能进行项目产品设计，以产品归集直接材料成本，形成需要发货的项
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目设计清单（即项目产品 BOM 清单），根据该 BOM 清单进行生产投料，并根
据实际领用材料直接归集至各个成本对象。
2、直接人工的归集与分配：车间内生产：以生产部门为单位归集各生产部
门直接人工费用，每月月底按照产成品和在产品的标准工时在各产品中进行分配；
客户现场安装、调试：按现场人员薪酬按现场安装调试实际工时进行工资费用归
集。
3、制造费用的归集与分配：车间内生产：以生产部门为单位归集各生产部
门制造费用，制造费用根据成本对象对应的标准工时和产量计算分摊到当月完工
产品之上，制造费用分配率=制造费用总额/生产工人总工时；客户现场安装、调
试：安装调试人员差旅等费用等，按差旅对应项目进行核算。
4、安装成本按项目实际发生的成本进行。
报告期内，公司直接材料、直接人工、安装成本、制造费用的归集与分摊准
确，材料出库成本一贯按月末一次加权平均方法计价。
（十二）政府补助
1、政府补助的确认
政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：
（1）本公司能够满足政府补助所附条件；
（2）本公司能够收到政府补助。
2、政府补助的计量
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币
性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额 1 元计
量。
3、政府补助的会计处理
（1）与资产相关的政府补助
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产
相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用期限
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内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计
入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将
尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与
收益相关的政府补助，分情况按照以下规定进行会计处理：
用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在
确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；
用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分
分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与
本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
（3）政策性优惠贷款贴息
财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提
供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策
性优惠利率计算相关借款费用。
财政将贴息资金直接拨付给本公司，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
（4）政府补助退回
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整
资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部
分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
（十三）递延所得税资产和递延所得税负债
本公司通常根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的
暂时性差异，采用资产负债表债务法将应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异对
所得税的影响额确认和计量为递延所得税负债或递延所得税资产。本公司不对递
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延所得税资产和递延所得税负债进行折现。
1、递延所得税资产的确认
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，其对
所得税的影响额按预计转回期间的所得税税率计算，并将该影响额确认为递延所
得税资产，但是以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和
税款抵减的未来应纳税所得额为限。
同时具有下列特征的交易或事项中因资产或负债的初始确认所产生的可抵
扣暂时性差异对所得税的影响额不确认为递延所得税资产：
A、该项交易不是企业合并；
B、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同
时满足下列两项条件的，其对所得税的影响额（才能）确认为递延所得税资产：
A、暂时性差异在可预见的未来很可能转回；
B、未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额；
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用
来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
在资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来
期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记
递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额
予以转回。
2、递延所得税负债的确认
本公司所有应纳税暂时性差异均按预计转回期间的所得税税率计量对所得
税的影响，并将该影响额确认为递延所得税负债，但下列情况的除外：
（1）因下列交易或事项中产生的应纳税暂时性差异对所得税的影响不确认
为递延所得税负债：
①商誉的初始确认；
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②具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合
并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
（2）本公司对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差
异，其对所得税的影响额一般确认为递延所得税负债，但同时满足以下两项条件
的除外：
①本公司能够控制暂时性差异转回的时间；
②该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
3、特定交易或事项所涉及的递延所得税负债或资产的确认
（1）与企业合并相关的递延所得税负债或资产
非同一控制下企业合并产生的应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异，在确
认递延所得税负债或递延所得税资产的同时，相关的递延所得税费用（或收益），
通常调整企业合并中所确认的商誉。
（2）直接计入所有者权益的项目
与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税，计
入所有者权益。暂时性差异对所得税的影响计入所有者权益的交易或事项包括：
其他债权投资公允价值变动等形成的其他综合收益、会计政策变更采用追溯调整
法或对前期（重要）会计差错更正差异追溯重述法调整期初留存收益、同时包含
负债成份及权益成份的混合金融工具在初始确认时计入所有者权益等。
（3）可弥补亏损和税款抵减
①本公司自身经营产生的可弥补亏损以及税款抵减
可抵扣亏损是指按照税法规定计算确定的准予用以后年度的应纳税所得额
弥补的亏损。对于按照税法规定可以结转以后年度的未弥补亏损（可抵扣亏损）
和税款抵减，视同可抵扣暂时性差异处理。在预计可利用可弥补亏损或税款抵减
的未来期间内很可能取得足够的应纳税所得额时，以很可能取得的应纳税所得额
为限，确认相应的递延所得税资产，同时减少当期利润表中的所得税费用。
②因企业合并而形成的可弥补的被合并企业的未弥补亏损
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在企业合并中，本公司取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合
递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后 12 个月内，如取得新的或
进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂
时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商
誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业
合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
（4）合并抵销形成的暂时性差异
本公司在编制合并财务报表时，因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负
债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差
异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合
并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相
关的递延所得税除外。
（5）以权益结算的股份支付
如果税法规定与股份支付相关的支出允许税前扣除，在按照会计准则规定确
认成本费用的期间内，本公司根据会计期末取得信息估计可税前扣除的金额计算
确定其计税基础及由此产生的暂时性差异，符合确认条件的情况下确认相关的递
延所得税。其中预计未来期间可税前扣除的金额超过按照会计准则规定确认的与
股份支付相关的成本费用，超过部分的所得税影响应直接计入所有者权益。
（十四）重要会计政策变更和会计估计变更
1、重要会计政策变更
（1）2017 年 7 月 5 日，财政部发布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财
会[2017]22 号）（以下简称“新收入准则”）。要求境内上市企业自 2020 年 1
月 1 日起执行新收入准则。公司于 2020 年 1 月 1 日执行新收入准则，对会计政
策的相关内容进行调整，详见本节“三、重要会计政策和会计估计”之“（十）
收入确认原则和计量方法”。
新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即
2020 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不
予调整。在执行新收入准则时，公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响
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数进行调整。
上述会计政策的累积影响数如下：
单位：元
会计政策变更的内容和 审批 对 2020 年 1 月 1 日余额的影响金额
受影响的报表项目
原因 程序 合并 母公司
应收账款 -6,668,544.95 -6,244,726.73
合同资产 5,104,140.46 4,680,322.24
将与质保服务相关、不满 递延所得税资产 44,408.89 44,408.89
足无条件收款权的应收 按财
账款重分类至合同资产， 政部 其他非流动资产 4,231,557.82 4,231,557.82
将与已生效合同相关的 规定 预收款项 -22,118,601.19 -22,118,601.19
预收款项重分类至合同 执行
负债。 合同负债 24,740,179.45 24,740,179.45
其他流动负债 341,634.40 341,634.40
未分配利润 -251,650.44 -251,650.44
（2）2019 年 12 月 10 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 13 号》。
公司于 2020 年 1 月 1 日执行该解释，对以前年度不进行追溯。
（3）2018 年 12 月 7 日，财政部发布了《企业会计准则第 21 号——租赁》
（财会【2018】35 号）（以下简称“新租赁准则”）。要求在境内外同时上市
的企业以及在境外上市并按《国际财务报告准则》或《企业会计准则》编制财务
报表的企业自 2019 年 1 月 1 日起实施；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年
1 月 1 日起实施，其中母公司或子公司在境外上市且按照《国际财务报告准则》
或《企业会计准则》编制其境外财务报表的企业可以提前实施。公司于 2021 年
1 月 1 日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整。
对于首次执行日前已存在的合同，公司在首次执行日选择不重新评估其是否
为租赁或者包含租赁。
对于首次执行日之后签订或变更的合同，公司按照新租赁准则中租赁的定义
评估合同是否为租赁或者包含租赁。
于 2021 年 1 月 1 日，公司及母公司将原租赁准则下披露重大经营租赁尚未
支付的最低经营租赁付款额调整为新租赁准则下确认的租赁负债的调节表如下：
1-1-241
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
单位：元
项 目 公司 母公司
2020 年 12 月 31 日重大经营租赁最低租赁付款额 4,040,181.61 2,923,930.14
减：采用简化处理的最低租赁付款额 261,295.90 261,295.90
其中：短期租赁 261,295.90 261,295.90
剩余租赁期超过 12 个月的低价值资产租赁 — —
加：2020 年 12 月 31 日融资租赁最低租赁付款额 — —
2021 年 1 月 1 日新租赁准则下最低租赁付款额 3,778,885.71 2,662,634.24
2021 年 1 月 1 日增量借款利率加权平均值 4.75% 4.75%
2021 年 1 月 1 日租赁负债 3,630,045.88 2,555,628.04
列示为：
一年内到期的非流动负债 1,827,587.79 1,142,439.18
租赁负债 1,802,458.09 1,413,188.86
（4）公司自 2021 年 12 月 30 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第
15 号》（财会[2021]35 号）“关于资金集中管理相关列报”规定，该项会计政
策变更对公司财务报表无影响。
（5）2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财
会[2022]31 号，以下简称解释 16 号），“关于发行方分类为权益工具的金融工
具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修
改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。执行解释 16
号的相关规定对本公司报告期内财务报表无重大影响。
2、重要会计估计变更
报告期内，公司无重大会计估计变更。
3、重要前期差错更正
报告期内，公司未发生前期差错更正。
4、首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
（1）合并资产负债表
单位：元
项 目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
1-1-242
苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
项 目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
应收账款 87,428,966.98 80,760,422.03 -6,668,544.95
合同资产 不适用 5,104,140.46 5,104,140.46
非流动资产：
递延所得税资产 9,815,441.06 9,859,849.95 44,408.89
其他非流动资产 — 4,231,557.82 4,231,557.82
流动负债：
预收款项 22,118,601.19 — -22,118,601.19
合同负债 不适用 24,740,179.45 24,740,179.45
其他流动负债 — 341,634.40 341,634.40
未分配利润 -15,436,787.37 -15,688,437.81 -251,650.44
各项目调整情况说明：
于 2020 年 1 月 1 日，公司将尚未完成的合同中不满足无条件收款权的质保
金重分类为合同资产，金额为 9,335,698.28 元，其中预计 1 年以上收回的款项
4,231,557.82 元列报为其他非流动资产。公司将与商品销售和提供劳务相关的预
收款项重分类至合同负债，金额为 24,740,179.45 元，并将相关的增值税销项税
额 341,634.40 元重分类至其他流动负债。
（2）母公司资产负债表
单位：元
项 目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
应收账款 85,150,090.88 78,905,364.15 -6,244,726.73
合同资产 不适用 4,680,322.24 4,680,322.24
非流动资产：
递延所得税资产 9,568,042.34 9,612,451.23 44,408.89
其他非流动资产 — 4,231,557.82 4,231,557.82
流动负债：
预收款项 22,118,601.19 — -22,118,601.19
合同负债 不适用 24,740,179.45 24,740,179.45
其他流动负债 — 341,634.40 341,634.40
未分配利润 -26,101,772.38 -26,353,422.82 -251,650.44
1-1-243
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各项目调整情况说明：
于 2020 年 1 月 1 日，公司将尚未完成的合同中不满足无条件收款权的质保
金重分类为合同资产，金额为 8,911,880.06 元，其中预计 1 年以上收回的款项
4,231,557.82 元列报为其他非流动资产。公司将与商品销售和提供劳务相关的预
收款项重分类至合同负债，金额达 24,740,179.45 元，并将相关的增值税销项税
额 341,634.40 元重分类至其他流动负债。
5、首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
（1）合并资产负债表
单位：元
项 目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
预付款项 1,716,254.23 1,464,625.66 -251,628.57
非流动资产：
使用权资产 不适用 3,881,674.45 3,881,674.45
流动负债：
一年内到期的非流动负
— 1,827,587.79 1,827,587.79
债
非流动负债：
租赁负债 不适用 1,802,458.09 1,802,458.09
各项目调整情况说明：
于 2021 年 1 月 1 日，对于首次执行日前的经营租赁，公司采用首次执行日
前增量借款利率折现后的现值计量租赁负债，金额为 3,630,045.88 元，其中将于
一年内到期的金额 1,827,587.79 元重分类至一年内到期的非流动负债。公司按照
与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产（或根据
每项租赁按照假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值计量使用权资
产），金额为 3,881,674.45 元；同时，预付款项减少 251,628.57 元。
（2）母公司资产负债表
单位：元
项 目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
预付款项 1,454,246.86 1,321,932.58 -132,314.28
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项 目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
非流动资产：
使用权资产 不适用 2,687,942.32 2,687,942.32
流动负债：
一年内到期的非流动负债 - 1,142,439.18 1,142,439.18
非流动负债：
租赁负债 不适用 1,413,188.86 1,413,188.86
各项目调整情况说明：
于 2021 年 1 月 1 日，对于首次执行日前的经营租赁，公司采用首次执行日
前增量借款利率折现后的现值计量租赁负债，金额为 2,555,628.04 元，其中将于
一年内到期的金额 1,142,439.18 元重分类至一年内到期的非流动负债。公司按照
与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产（或根据
每项租赁按照假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值计量使用权资
产），金额为 2,687,942.32 元；同时，预付款项减少 132,314.28 元。
四、非经常性损益情况
根据中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—
—非经常性损益》（证监会公告﹝2008﹞43 号）的规定，公司编制了最近三年
及一期非经常性损益明细表，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《非
经常性损益的鉴证报告》（容诚专字[2023]215Z0018 号）进行核验。
报告期内，公司非经常性损益的具体情况如下：
单位：万元
非经常性损益明细 2022 年度 2021 年度 2020 年度
非流动性资产处置损益 - 0.20 -0.65
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 204.76 328.55 63.63
补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
- 0.10 130.59
用费
委托他人投资或管理资产的损益 - - -
债务重组损益 -1.80 - -34.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 8.19 42.40 27.66
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
1-1-245
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非经常性损益明细 2022 年度 2021 年度 2020 年度
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19.62 30.32 26.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目 5.66 3.75 2.12
非经常性损益总额 236.42 405.32 215.46
减：非经常性损益的所得税影响数 35.29 60.68 31.80
非经常性损益净额 201.13 344.64 183.66
减：归属于少数股东的税后非经常性损益 - - -
归属于母公司股东的非经常性损益净额 201.13 344.64 183.66
报告期内，公司非经常性损益对当期经营成果的影响如下：
单位：万元
非经常性损益明细 2022 年度 2021 年度 2020 年度
归属于母公司股东的非经常性损益 201.13 344.64 183.66
归属于母公司股东的净利润 6,912.99 6,606.24 3,524.31
归属于母公司股东的非经常性损益占归属于母公
2.19% 5.22% 5.21%
司股东的净利润比例
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 6,711.86 6,261.59 3,340.65
报告期内，公司扣除所得税影响后归属于母公司股东的非经常性损益金额分
别为 183.66 万元、344.64 万元和 201.13 万元，占当期归属于母公司股东的净利
润分别为 5.21%、5.22%和 2.19%，公司非经常性损益主要是计入当期损益的政
府补助。
五、税项
（一）执行的主要税种及税率
报告期内，公司主要税种及税率情况如下：
税种 计税依据 税率
企业所得税 应纳税所得额 15%、20%
增值税 销售收入 13%、10%、9%、6%、3%
城市维护建设税 应缴流转税额 7%
教育费附加 应缴流转税额 3%
地方教育附加 应缴流转税额 2%
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报告期内，公司及子公司企业所得税税率列示如下：
纳税主体名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
苏州光格科技股份有限公司 15% 15% 15%
苏州炎武软件有限公司 15% 15% 15%
深圳光格安捷工业光电有限公司 20% 20% 20%
江苏光格海洋科技有限公司 20% 20% 20%
广东光格海洋科技有限公司 20% / /
（二）报告期内公司享受的主要税收优惠
1、税收优惠
（1）企业所得税
①苏州光格科技股份有限公司
2018 年 11 月 28 日，公司取得由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅和国家
税务总局江苏省税务局核发的高新技术企业证书（证书编号：GR201832001953），
资格有效期 3 年，自 2018 年起连续三年享受国家关于高新技术企业的相关优惠
政策，公司 2020 年度享受高新技术企业减按 15%税率征收企业所得税的税收优
惠政策。
2021 年 11 月 30 日，公司取得由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅和国家
税务总局江苏省税务局核发的高新技术企业证书（证书编号：GR202132004801），
资格有效期 3 年，自 2021 年起连续三年享受国家关于高新技术企业的相关优惠
政策，公司 2021 年度、2022 年享受高新技术企业减按 15%税率征收企业所得税
的税收优惠政策。
根据财政部、税务总局、科技部公告 2022 年第 28 号《财政部 税务总局 科
技部关于加大支持科技创新税前扣除力度的公告》，高新技术企业在 2022 年 10
月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间新购置的设备、器具，允许当年一次性全额在
计算应纳税所得额时扣除，并允许在税前实行 100%加计扣除。本公司 2022 年度
第四季度内具有高新技术企业资格享受上述税收政策。
②苏州炎武软件有限公司
2019 年 11 月 22 日，炎武软件取得由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅和
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国家税务总局江苏省税务局核发的高新技术企业证书（证书编号：
GR201932003099），资格有效期 3 年，自 2019 年起连续三年享受国家关于高新
技术企业的相关优惠政策，减按 15%的优惠税率征收企业所得税。炎武软件 2020
年度、2021 年度享受高新技术企业减按 15%税率征收企业所得税的税收优惠政
策。
2022 年 11 月，炎武软件通过高新技术企业复审认定，取得由江苏省科学技
术厅、江苏省财政厅和国家税务总局江苏省税务局核发的高新技术企业证书（证
书编号：GR202232007438），炎武软件 2022 年享受高新技术企业减按 15%税率
征收企业所得税的税收优惠政策。
③深圳光格安捷工业光电有限公司、江苏光格海洋科技有限公司、广东光格
海洋科技有限公司
根据《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财
税[2019]13 号），对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按
25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过
100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率
缴纳企业所得税，执行期限为 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。子公司安
捷光电、光格海洋 2020 年度符合小型微利企业标准享受上述税收政策。
根据财政部、税务总局公告 2021 年第 12 号《财政部、税务总局关于实施小
微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》，自 2021 年 1 月 1 日至 2022 年
12 月 31 日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，在《财政
部、税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13 号）
规定的优惠政策基础上，再减半征收企业所得税。子公司安捷光电、光格海洋
2021 年度符合小型微利企业标准享受上述税收政策，对年应纳税所得额不超过
100 万元的部分，减按 12.5%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税，
对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税
所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。
根据财政部、税务总局公告 2022 年第 13 号《财政部、税务总局关于进一步
实施小微企业所得税优惠政策的公告》，对小型微利企业年应纳所得额超过 100
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万元但不超过 300 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴
纳企业所得税，执行期限为 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。子公司光格
安捷、光格海洋及广东海洋 2022 年度符合小型微利企业标准享受上述税收政策。
（2）增值税
国务院办公厅 2011 年 1 月 28 日发布了《国务院关于印发进一步鼓励软件产
业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4 号），继续实施软件增
值税优惠政策。根据《关于软件产品增值税政策的通知》（财税 [2011]100 号）
规定：增值税一般纳税人销售自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税
后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策，依规定，公司及子
公司炎武软件享受该优惠政策。
2、税收优惠对公司经营成果的影响
报告期内，公司享受的税收优惠情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
税收优惠金额合计 1,193.72 1,699.41 1,132.31
利润总额 7,596.72 7,367.36 3,944.01
税收优惠金额占利润
15.71% 23.07% 28.71%
总额的比例
报告期内，公司所享受的相关税收优惠金额合计分别为 1,132.31 万元、
1,699.41 万元和 1,193.72 万元，占当期利润总额的比例分别为 28.71%、23.07%
和 15.71%，占比虽然相对较高但已呈现明显的下降趋势。公司已针对该事项进
行了相关风险提示，具体请参见本招股意向书之“第三节 风险因素”之“一、
与发行人相关的风险”之“（十）税收优惠政策变化的风险”中的描述。
3、税收优惠的可持续性
报告期内发行人享受的税收优惠主要为高新技术企业税收优惠、增值税即征
即退税收优惠等。该等税收优惠政策对报告期内发行人经营成果不构成重大影响，
公司对税收优惠不存在重大依赖。截至本招股意向书签署日，该等税收优惠政策
未发生重大变化，在相关税收法律法规、规范性文件未发生重大变化的情况下，
公司预计未来可以继续享受该等税收优惠。
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六、公司主要财务指标
（一）基本指标
报告期内，公司主要财务指标如下表所示：
2022/12/31 2021/12/31 2020/12/31
主要财务指标
2022 年度 2021 年度 2020 年度
流动比率（倍） 1.93 1.92 1.78
速动比率（倍） 1.63 1.54 1.40
母公司资产负债率 52.09% 56.77% 60.70%
合并资产负债率 43.45% 47.75% 52.16%
应收账款周转率（次/年） 1.29 1.72 1.78
存货周转率（次/年） 1.95 1.92 1.90
息税折旧摊销前利润（万元） 8,119.83 7,709.79 4,115.58
归属于发行人股东的净利润（万元） 6,912.99 6,606.24 3,524.31
归属于发行人股东扣除非经常性损益后
6,711.86 6,261.59 3,340.65
的净利润（万元）
利息保障倍数（倍） 47.39 101.87 37.57
每股经营活动产生的现金流量（元/股） 0.04 0.35 0.46
每股净现金流量（元/股） 0.90 -0.24 0.02
归属于母公司股东的每股净资产（元） 5.27 3.84 2.48
无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权
0.10 0.11 0.20
和采矿权等后）占净资产的比例（%）
研发投入占营业收入的比例 11.33% 10.39% 11.69%
上述指标的计算公式如下：
（1）流动比率＝流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产-存货净额）/流动负债
（3）母公司资产负债率=（负债总额/资产总额）×100%（以母公司数据为基础）
（4）合并资产负债率=（负债总额/资产总额）×100%（以合并数据为基础）
（5）应收账款周转率=营业收入/应收账款期初期末平均余额
（6）存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额
（7）息税折旧摊销前利润=利润总额+利息支出+折旧+摊销
（8）归属于发行人股东扣除非经常性损益的净利润=归属于母公司股东的净利润-归属于母
公司股东的税后非经常性损益
（9）利息保障倍数=（净利润+所得税+利息支出）/利息支出
（10）每股经营活动产生的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末总股本
（11）每股净现金流量=现金及现金等价物净增加（减少）额/期末总股本
（12）归属于母公司股东的每股净资产=归属于母公司股东权益合计/期末总股本
（13）无形资产占净资产的比例=无形资产净额（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等
后）/净资产
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（二）公司净资产收益率和每股收益
加权平均净 每股收益（元/股）
项目
资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益
2022 年度 30.65% 1.40 1.40
归属于母公司股 2021 年度 42.20% 1.33 1.33
东的净利润
2020 年度 33.66% 0.71 0.71
2022 年度 29.76% 1.36 1,36
扣除非经常性损
益后归属于母公 2021 年度 40.00% 1.26 1.26
司股东的净利润 2020 年度 31.90% 0.67 0.67
上述指标的计算公式如下：
1、加权平均净资产收益率
加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek
×Mk÷M0）
其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益
后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0
为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增
的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、
归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起
至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；
Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk
为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
2、基本每股收益
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于
普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；
S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发
行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期
缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；
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Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
3、稀释每股收益
稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、
股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于
公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准
则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在
普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入
稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
七、盈利能力分析
报告期各期，公司的经营情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
营业收入 30,090.35 27,994.37 19,493.52
营业利润 7,562.10 7,187.04 3,907.92
利润总额 7,596.72 7,367.36 3,944.01
净利润 6,912.99 6,606.24 3,524.31
扣除非经常性损益后的净利润 6,711.86 6,261.59 3,340.65
（一）主营业务收入分析
1、营业收入的构成分析
报告期内，公司营业收入构成如下所示：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
主营业务收入 30,090.14 99.999% 27,994.37 100.00% 19,493.06 99.998%
其他业务收入 0.21 0.001% - - 0.46 0.002%
合计 30,090.35 100.00% 27,994.37 100.00% 19,493.52 100.00%
报告期内，公司营业收入分别为 19,493.52 万元、27,994.37 万元和 30,090.35
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万元，几乎全部为主营业务收入，主营业务突出。报告期内，公司营业收入呈现
较大幅度增长，收入增长的主要原因系：①智能电网及电力物联网及城市综合管
廊等建设的持续推进，行业更加注重先进传感、物联网、大数据等先进技术在相
关领域的应用，市场需求日益增加；②海上风电领域的快速发展，带动相关海底
电缆监测运维管理需求的日益增加；③报告期内，公司凭借着技术创新、产品及
服务优势能力加大了市场开拓力度。
2、主营业务收入的变动分析
（1）主营业务收入按产品分析
报告期内，公司主营业务收入按产品分类如下：
单位：万元
2022年度 2021年度 2020年度
产品分类
金额 占比 金额 占比 金额 占比
电力设施资产监
19,471.09 64.71% 13,712.05 48.98% 12,790.10 65.61%
控运维管理系统
海缆资产监控运
6,028.39 20.03% 7,140.14 25.51% 2,242.16 11.50%
维管理系统
综合管廊资产监
4,162.33 13.83% 6,769.32 24.18% 4,010.26 20.57%
控运维管理系统
其他 428.33 1.42% 372.86 1.33% 450.53 2.31%
合计 30,090.14 100.00% 27,994.37 100.00% 19,493.06 100.00%
报告期内，公司主营业务收入分别为 19,493.06 万元、27,994.37 万元和
30,090.14 万元，其中，电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管
理系统、综合管廊资产监控运维管理系统业务系公司主营业务收入的主要来源。
报告期内，上述业务销售收入合计分别为 19,042.53 万元、27,621.51 万元和
29,661.82 万元，占主营业务收入的比例分别为 97.69%和 98.67%和 98.58%。
报告期内，公司电力设施资产监控运维管理系统业务销售收入分别为
12,790.10 万元、13,712.05 万元和 19,741.09 万元，占主营业务收入的比例分别为
65.61%、48.98%和 64.71%。报告期内，公司电力设施资产监控运维管理系统销
售收入呈现稳定增长趋势，其中 2021 年度电力设施资产监控运维管理系统销售
收入占比下降，主要系海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理
系统业务销售收入增加较多。
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报告期内，公司海缆资产监控运维管理系统业务销售收入分别为 2,242.16 万
元、7,140.14 万元和 6,028.39 万元，占主营业务收入的比例分别为 12.94%、11.50%、
25.51%和 20.03%。报告期内，公司海缆资产监控运维管理系统销售收入金额及
占比整体呈现增长趋势，主要原因系，一方面公司不断丰富产品类型，拓展产品
的应用领域，公司资产监控运维管理系统应用逐步拓展到海缆等领域，且公司海
缆资产监控运维管理系统满足了下游客户在海上风电传输中锚害监测、海缆故障
定位、埋深监测、导体温度监测等环节的需求；另一方面，随着中国海上风电建
设进入快速发展期，海上风电资产监控及运维等需求持续保持增长趋势，因此下
游客户对公司海缆资产监控运维管理系统的需求不断增加；公司 2022 年海缆资
产监控运维管理系统销售收入金额及占比下降，主要系 2021 年度海上风电抢装
潮，公司下游客户的海上风电项目于 2021 年安装相对集中，因此公司海缆资产
监控运维管理系统 2021 年收入增长较多而 2022 年收入相对较少；根据“十四五”
期间规划，预计全国新增 100GW 以上的海上风电装机容量，海缆资产监控运维
管理系统业务仍保持较大的发展空间。
报告期内，公司综合管廊资产监控运维管理系统业务销售收入分别为
4,010.26 万元、6,769.32 万元和 4,162.33 万元，占主营业务收入的比例分别为
20.57%、24.18%和 13.83%。2020 年-2021 年，公司综合管廊资产监控运维管理
系统业务销售收入金额和占比均呈现增长趋势，主要系，一方面公司不断丰富产
品类型，拓展产品的应用领域，公司资产监控运维管理系统应用逐步拓展到综合
管廊领域，公司综合管廊资产监控运维管理系统为下游客户在管廊本体监测、隧
道环境监测、管廊资产管理等领域的应用提供了更多便捷性；另一方面，国家层
面密集发布了《关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见》等政策，城市地下
综合管廊建设处于大力推进发展过程中，因此下游客户对公司综合管廊资产监控
运维管理系统的需求持续增长。由于公司收入存在较强的季节性特征，客户组织
项目验收大部分集中在下半年,尤其是在第四季度；另外，因综合管廊资产监控
运维管理系统业务一般项目规模较大及客户/业务单位的性质等原因，综合管廊
资产监控运维管理系统业务第四季度验收占比相对更明显；2022 年综合管廊资
产监控运维管理系统业务收入及占比下降，主要原因如下：①因不可抗力因素的
影响，一方面影响了政府对管廊项目的招标采购进度，另一方面影响了项目现场
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实施进度及交付验收进度；②个别项目于 2022 年以前完成验收，但 2022 年度完
成财审/结算，由于最终财审/结算的金额与公司合同金额存在差异，公司在当期
调整了差异金额，累计调减当期收入 104.95 万元。
综上，公司在保持产品技术优势的基础上，不断丰富产品类型、拓展产品的
应用领域，深入把握市场需求，不断开拓新客户及拓宽公司主要产品的销售市场，
报告期内公司各类产品销售收入整体保持了良好的增长趋势。
（2）主营业务收入按地区分析
报告期内，公司主营业务收入按地区分类如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
华南 8,050.16 26.75% 7,285.87 26.03% 2,832.85 14.53%
华东 7,865.21 26.14% 9,043.89 32.31% 5,337.95 27.38%
东北 5,438.18 18.07% 4,304.59 15.38% 4,030.04 20.67%
西南 3,957.32 13.15% 1,999.25 7.14% 2,556.79 13.12%
西北 2,194.55 7.29% 3,159.70 11.29% 3,789.21 19.44%
华北 1,844.68 6.13% 1,930.34 6.90% 631.72 3.24%
华中 740.05 2.46% 270.73 0.97% 314.51 1.61%
合计 30,090.14 100.00% 27,994.37 100.00% 19,493.06 100.00%
报告期内，公司产品及服务销售覆盖区域较广，其中华东、华南、东北、西
北、西南销售规模较大。报告期各期，公司来自上述五个区域的收入金额分别为
18,546.83 万元、25,793.30 万元和 27,505.41 万元，占主营业务收入的比例分别为
95.15%、92.14%和 91.41%。随着全国范围内电力、风电、海缆、综合管廊智能
建设投资的开展，公司持续加强对重点区域的客户跟踪，充分挖掘各地区的业务
增长潜力，公司市场区域布局将日益扩大和优化。
（3）主营业务收入按季节分析
报告期内，公司主营业务收入按季节分类如下：
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单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
一季度 1,147.62 3.81% 1,635.78 5.84% 126.35 0.65%
二季度 8,871.43 29.38% 7,219.01 25.79% 1,462.14 7.50%
三季度 5,456.54 18.13% 4,523.64 16.16% 6,460.64 33.14%
四季度 14,614.55 48.57% 14,615.94 52.21% 11,443.93 58.71%
合计 30,090.14 100.00% 27,994.37 100.00% 19,493.06 100.00%
报告期内，公司主营业务收入存在较强的季节性波动。2020 年-2022 年，公
司第四季度合计收入分别为 11,443.93 万元、14,615.94 万元和 14,614.55 万元，
占主营业务收入的比例分别为 58.71%、52.21%和 48.57%，占比较高。公司主营
业务收入具有较强的季节性，主要原因系公司客户主要为电力电网、海底电缆、
综合管廊、石油石化等领域的行业龙头企业或其下属单位，上述单位通常施行预
算管理和产品集中采购制度，一般在上年末或者年初编制项目预算，上半年完成
预算审批、采购招标等；第四季度组织项目进度评审及项目验收工作，因此项目
验收主要集中在第四季度，公司根据项目实施情况和合同约定的验收标准，向客
户提出验收申请，以项目实质性交付且客户验收的时点确认收入，公司的主营业
务呈现较强的季节性特点，第一季度实现的收入占全年收入比重较小，第四季度
收入占全年收入比重较大。
报告期内，同行业可比上市公司各季度的营业收入占当年营业收入的比例
如下：
期间 理工光科 科汇股份 容知日新 平均值 发行人
一季度 13.98% 14.29% 7.25% 11.84% 3.81%
二季度 36.33% 28.32% 31.03% 31.90% 29.48%
2022
三季度 15.29% 28.45% 20.70% 21.48% 18.13%
年度
四季度 34.39% 28.94% 41.02% 34.79% 48.57%
合计 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
一季度 13.62% 12.64% 6.64% 10.97% 5.84%
2021 二季度 20.46% 28.06% 29.43% 25.98% 25.79%
年度 三季度 26.60% 27.31% 23.32% 25.74% 16.16%
四季度 39.32% 31.99% 40.61% 37.31% 52.21%
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期间 理工光科 科汇股份 容知日新 平均值 发行人
合计 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
一季度 3.99% 6.81% 6.42% 5.74% 0.65%
二季度 4.45% 31.56% 28.78% 21.60% 7.50%
2020
三季度 20.33% 21.04% 22.55% 21.31% 33.14%
年度
四季度 71.23% 40.58% 42.25% 51.35% 58.71%
合计 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
数据来源：上述数据均来源于上市公司定期报告或招股说明书，公司、容知日新 2020 年度
以主营业务收入为统计口径，理工光科和科汇股份以营业收入为统计口径。
由上表可知，同行业可比公司收入分布亦呈现较强的季节性特征。报告期各
期，同行业可比公司第四季度收入占全年收入比重平均值分别为 51.35%、37.31%、
34.79%，同行业可比公司收入主要分布于下半年甚至第四季度，与公司收入季节
性特征相一致。同行业可比公司的下游客户主要分布于电网、风电、石油石化、
冶金铁路等行业，与公司产品应用领域存在重叠，客户性质具有相似性，而该类
型客户组织项目验收大部分集中在下半年（特别是第四季度），导致公司及同行
业可比公司营业收入存在较强的季节性特征，下半年收入占比较高。
公司主营业务收入的波动与业务开展的实际情况一致，符合同行业的一般特
征。
（4）第三方回款
报告期内，公司销售存在第三方回款的情形，具体情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
第三方回款金额 19.80 42.52 12.02
营业收入 30,090.35 27,994.37 19,493.52
占比 0.07% 0.15% 0.06%
报告期内，公司第三方回款的金额分别为 12.02 万元、42.52 万元和 19.80 万
元，分别占当期营业收入比例为 0.06%、0.15%和 0.07%，占当年营业收入的比
例较小。
公司存在第三方回款的主要原因为：1）法院调解/裁定；2）部分客户由于
直接付款受限或缺乏便捷性等原因，委托第三方企业代为向发行人支付货款；3）
部分客户采购出现临时性资金缺口或为支付便利等原因，委托其合作方或经办人
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员代为向公司支付货款。
报告期内，上述第三方回款具有真实的业务背景，符合公司所在行业的特点
以及公司的商业模式，具有商业合理性；第三方回款所涉金额较小，占营业收入
的比例较低，不存在虚构交易或调节账龄情形。
（5）主要产品的销售量和销售价格
报告期内，公司主要产品类别的销售量及销售价格变动如下：
单位：个、万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目 项目平均 项目平均 项目平均
项目数量 项目数量 项目数量
单价 单价 单价
电力设施资产监
277 70.36 193 71.05 152 84.15
控运维管理系统
海缆资产监控运
23 262.10 26 274.62 10 224.22
维管理系统
综合管廊资产监
20 213.24 26 260.36 16 250.64
控运维管理系统
合计 320 93.07 245 112.74 178 106.98
报告期内，公司销售价格波动较大，主要系公司以项目维度为客户提供资产
数字化监控运维管理系统，项目价格通过招投标、竞争性谈判等方式根据客户预
算、项目大小、产品成本、竞争情况及评标方式等确定，合同金额波动较大。
（二）主营业务成本分析
1、营业成本的构成分析
报告期内，公司营业成本构成如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
主营业务成本 12,528.32 100.00% 11,264.50 100.00% 8,412.98 100.00%
其他业务成本 - - - - - -
合计 12,528.32 100.00% 11,264.50 100.00% 8,412.98 100.00%
报告期内，公司营业成本分别为 8,412.98 万元、11,264.50 万元和 12,528.32
万元，公司的营业成本均为主营业务成本。随着经营规模的扩大，公司主营业务
成本也相应增加，公司营业成本与公司营业收入的构成情况相匹配。
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2、主营业务成本按产品类别构成分析
报告期内，公司主营业务成本按产品类别构成如下：
单位：万元
2022年度 2021年度 2020年度
产品分类
金额 占比 金额 占比 金额 占比
电力设施资产监
7,842.30 62.60% 5,841.98 51.86% 5,415.52 64.37%
控运维管理系统
海缆资产监控运
2,442.82 19.50% 2,327.65 20.66% 779.04 9.26%
维管理系统
综合管廊资产监
2,067.96 16.51% 2,933.94 26.05% 2,030.20 24.13%
控运维管理系统
其他 175.24 1.40% 160.94 1.43% 188.22 2.24%
合计 12,528.32 100.00% 11,264.50 100.00% 8,412.98 100.00%
报告期内，公司主营业务成本分别为 8,412.98 万元、11,264.50 万元和
12,528.32 万元。报告期内，公司主营业务成本逐年上升，与主营业务收入构成
和变动基本一致。随着公司各类产品和服务的业务规模不断扩大，主营业务收入
不断增长，主营业务成本相应增加。
3、主营业务成本结构构成分析
报告期内，公司主营业务成本构成如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
成本构成
金额 占比 金额 占比 金额 占比
直接材料 6,853.91 54.71% 5,616.03 49.86% 4,210.40 50.05%
直接人工 1,797.68 14.35% 1,305.72 11.59% 946.86 11.25%
制造费用 319.15 2.55% 193.80 1.72% 119.79 1.42%
安装成本 3,557.59 28.40% 4,148.94 36.83% 3,135.93 37.27%
合计 12,528.32 100.00% 11,264.50 100.00% 8,412.98 100.00%
公司主营业务成本由直接材料、直接人工、制造费用和安装成本构成。其中，
直接材料主要为公司生产所需的原材料，直接人工主要为生产人员的薪酬，制造
费用主要为生产管理人员的薪酬、房租、折旧费、水电费、机物料消耗等，安装
成本系公司向劳务公司采购的安装服务费用。
报告期内，公司主营业务成本以直接材料和安装成本为主，且报告期内保持
稳定，报告期内安装成本占比较大，主要原因如下：
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报告期内，公司为客户提供一站式解决方案服务，除为客户提供资产数字化
监控运维管理系统外，一般会根据客户需求提供相应的安装服务，安装工作内容
主要为电子设备安装，例如现场拉线、布线、打孔、拧螺丝等工作，而公司电力
电缆隧道、海底线路隧道、地下管廊等项目一般安装作业路线较长，且现场安装
环境具有密闭性、狭窄等特征，工作条件较为恶劣，因此导致安装作业虽简易，
但安装作业工作量较大且耗费的人力较多、时间较长。由于公司专注于新一代光
纤传感网络与资产数字化运维管理系统研发、生产与销售，公司将人力资源主要
集中于研发、销售和生产，设备安装并非公司业务核心环节且耗费较多人力，公
司对项目实施过程中的安装工作通过与劳务公司合作的方式完成，该方式有助于
优化人员结构，集中资源不断丰富公司的产品类型及提高公司产品技术优势，保
持公司产品技术领先优势。
2020 年-2021 年，公司主营业务成本结构保持相对稳定；2022 年度，直接材
料成本占比提高、安装成本占比降低，主要系受涉及安装成本的项目占比下降以
及个别不需要公司安装的项目规模较大等因素影响，导致 2022 年度安装成本占
比下降。
（三）主营业务毛利及毛利率分析
1、毛利及综合毛利率
报告期内，公司产品综合毛利和综合毛利率的基本情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
营业收入 30,090.35 27,994.37 19,493.52
营业成本 12,528.32 11,264.50 8,412.98
综合毛利 17,562.03 16,729.88 11,080.53
综合毛利率 58.36% 59.76% 56.84%
2、主营业务毛利构成分析
报告期内，公司主营业务毛利按产品分类情况如下：
单位：万元
2022年度 2021年度 2020年度
产品分类
金额 占比 金额 占比 金额 占比
电力设施资产监 11,628.79 66.22% 7,870.08 47.04% 7,374.58 66.56%
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2022年度 2021年度 2020年度
产品分类
金额 占比 金额 占比 金额 占比
控运维管理系统
海缆资产监控运
3,585.57 20.42% 4,812.49 28.77% 1,463.12 13.20%
维管理系统
综合管廊资产监
2,094.37 11.93% 3,835.38 22.93% 1,980.06 17.87%
控运维管理系统
其他 253.08 1.44% 211.92 1.27% 262.31 2.37%
合计 17,561.82 100.00% 16,729.88 100.00% 11,080.07 100.00%
报告期各期，公司主营业务毛利分别为 11,080.07 万元、16,729.88 万元和
17,561.82 万元，随着业务规模的增加，公司毛利水平逐年提高。
报告期内，公司电力设施资产监控运维管理系统的毛利是公司的主要盈利来
源，公司各类产品的毛利和占比变动情况如下：
报告期各期，电力设施资产监控运维管理系统毛利分别为 7,374.58 万元、
7,870.08 万元和 11,628.79 万元，呈逐年增长的趋势，占主营业务毛利的比例分
别为 66.56%、47.04%和 66.22%，2020 年-2021 年占比呈下降趋势，2022 年占比
提高。
报告期各期，海缆资产监控运维管理系统毛利分别为 1,463.12 万元、4,812.49
万元和 3,585.57 万元，占主营业务毛利分别为 13.20%、28.77%和 20.42%，占比
整体呈增长趋势，期间呈现一定的波动。
报告期各期，综合管廊资产监控运维管理系统毛利分别为 1,980.06 万元、
3,835.38 万元和 2,094.37 万元，占主营业务毛利分别为 17.87%、22.93%和 11.93%，
2020 年-2021 年占比呈逐年增长的趋势，2022 年占比下降。
报告期内，公司毛利呈逐年增长的趋势；其中，公司电力设施资产监控运维
管理系统的毛利贡献是公司报告期内的主要盈利来源，但随着公司不断丰富产品
类型及拓展产品应用领域，加大对海缆资产监控运维管理系统和综合管廊资产监
控运维管理系统的市场开拓力度，下游客户逐渐认可公司海缆及综合管廊资产监
控运维管理系统，因此公司海缆资产监控运维管理系统和综合管廊监测运维管理
业务规模扩大，毛利整体呈增长趋势，其中 2022 年毛利及占比下降，主要系海
缆资产监控运维管理系统和综合管廊监测运维管理业务的收入及毛利率有所下
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降。
3、主营各业务毛利率变动分析
报告期内，公司主营业务毛利率按产品分类情况如下：
2022年度 2021年度 2020年度
产品分类
毛利率 变动 毛利率 变动 毛利率
电力设施资产监控运
59.72% 2.33% 57.40% -0.26% 57.66%
维管理系统
海缆资产监控运维管
59.48% -7.92% 67.40% 2.15% 65.25%
理系统
综合管廊资产监控运
50.32% -6.34% 56.66% 7.28% 49.37%
维管理系统
其他 59.09% 2.25% 56.84% -1.38% 58.22%
合计 58.36% -1.40% 59.76% 2.92% 56.84%
报告期内，公司主营业务毛利率分别为 56.84%、59.76%和 58.36%，毛利率
较高且相对稳定。
报告期内，公司电力设施资产监控运维管理系统保持相对稳定。
报告期内，公司海缆资产监控运维管理系统毛利率较高，2020-2021 年毛利
率保持较稳定，2022 年度海缆资产监控运维管理系统毛利率保持下降较多，主
要原因：一方面，当期为开拓新客户，公司以相对较低的报价获取业务；另一方
面，部分验收大项目现场实施条件相对恶劣，安装成本略高。
报告期内，综合管廊资产监控运维管理系统毛利率波动相对较大，2020 年
和 2022 年毛利率相对于 2021 年较低，其中 2020 年度毛利率偏低的主要原因为：
①四平市地下综合管廊工程接融大街（开发区大路-烟厂路）、紫气大路（九经
街-开运街）、烟厂路（平东大街-接融大街）段项目自控专业项目于 2020 年度
验收及确认收入，该项目收入占当年综合管廊资产监控运维管理系统收入 40%
以上，且该项目毛利率偏低，从而对公司 2020 年度综合管廊资产监控运维管理
系统毛利率影响较大；而该项目毛利率偏低的主要原因为：一方面，该项目实施
周期较长，而安装服务主要集中在冬天且项目实施地点为东北较偏僻地方，项目
实施条件较为恶劣、实施难度较大，因此导致该项目的安装服务成本偏高；另一
方面，该项目实施周期较长，人员投入的时间亦较长，因此该项目的人工成本相
对较高，以上因素综合导致该项目毛利率偏低；②2020 年度长春地区的综合管
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廊资产监控运维管理系统项目根据客户采购需求，向其提供较多的设备，因此发
生的材料成本及安装成本较高；而公司 2021 年度主要综合管廊资产监控运维管
理系统部分项目以提供软件监控平台为主，相应发生的材料成本及安装成本相对
较低。2022 年度，综合管廊资产监控运维管理系统毛利率较低的主要原因为：
①综合管廊资产监控运维管理系统项目因当期财审/结算原因调减当期收入
104.95 万元；②珲春市综合管廊二期项目设备采购合同于本年度验收并确认收入，
该项目实施周期及施工周期均较长，施工难度较大，同时材料占比较大，导致该
项目单位成本较高；③四平地区的综合管廊资产监控运维管理系统项目根据客户
采购需求，向其提供较多的设备，因此发生的材料成本及安装成本较高。
4、同行业上市公司毛利率比较
报告期内，公司毛利率与可比公司的对比情况如下：
可比公司 2022 年度 2021 年度 2020 年度
理工光科 30.26% 29.65% 28.01%
科汇股份 40.68% 47.04% 54.24%
容知日新 64.16% 61.27% 68.88%
平均值 45.03% 45.99% 50.38%
公司 58.36% 59.76% 56.84%
数据来源：上市公司年报、Wind
理工光科综合毛利率较低主要系受消防报警系统及消防工程业务影响，该业
务毛利率较低，且该业务收入占比较大，2020 年-2021 年占比分别为 54.69%、
56.82%，从而影响了其综合毛利率，而理工光科其光纤隧道火灾报警系统业务与
公司的产品及服务较为相似；科汇股份主营业务包括智能电网故障监测与自动化、
开关磁阻电机驱动系统，其智能电网故障监测与自动化业务与公司更相似；故公
司选取了理工光科光纤隧道火灾报警系统业务、科汇股份智能电网故障监测与自
动化业务毛利率进行对比分析。报告期内，公司毛利率与同行业可比公司细分产
品的对比情况如下：
可比公司 2022 年度 2021 年度 2020 年度
理工光科 51.50% 48.75% 51.15%
科汇股份 51.08% 56.61% 60.68%
容知日新 64.16% 61.27% 68.88%
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可比公司 2022 年度 2021 年度 2020 年度
平均值 55.58% 55.54% 60.24%
公司 58.36% 59.76% 56.84%
数据来源：上市公司年报、Wind；
注 1：上表理工光科为其光纤隧道火灾报警系统业务的毛利率，由于理工光科披露 2022 年
年度报告中未单独列示其光纤隧道火灾报警系统业务的收入及毛利率的情况，上表系其光纤
传感监测系统业务的相关数据；科汇股份为其智能电网故障监测与自动化业务的毛利率。
从上表可以看出，公司毛利率处于合理范围，与同行业可比公司相似产品的
毛利率平均水平不存在较大差异。
（四）期间费用分析
报告期内，公司期间费用的金额和费用率情况如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目 占营业收 占营业收 占营业收
金额 金额 金额
入的比 入的比 入的比
销售费用 4,881.84 16.22% 5,473.37 19.55% 4,241.97 21.76%
管理费用 1,422.06 4.73% 1,274.49 4.55% 1,062.66 5.45%
研发费用 3,408.43 11.33% 2,908.42 10.39% 2,278.35 11.69%
财务费用 140.55 0.47% 59.28 0.21% -43.44 -0.22%
合计 9,852.89 32.74% 9,715.55 34.71% 7,539.53 38.68%
报告期内，公司期间费用分别为 7,539.53 万元、9,715.55 万元和 9,852.89 万
元，占各期营业收入的比例分别为 38.68%、34.71%和 32.74%，报告期内占比呈
下降趋势。
随着公司业务及经营规模的扩大，2020 年-2021 年公司销售费用、管理费用、
研发费用金额总体呈上升趋势，占营业收入的比例呈下降趋势，主要系报告期期
初公司收入规模较小，为提升市场竞争力和行业地位，公司不断加大市场及研发
投入，期间费用规模有所上升；随着公司产品逐渐获得下游客户的认可，公司业
务规模不断扩大，期间费用率占比逐步下降。2022 年度销售费用下降，主要系
2022 年度公司代理费较少；2022 年管理费用、研发费用占当期营业收入的比例
提高，主要系公司为 IPO 所产生的费用增加、公司研发人员增加，导致公司管理
费用和研发费用增加及占当期营业收入的比例亦有所提高。
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1、销售费用
（1）销售费用构成和变动分析
报告期内，公司销售费用构成情况如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
代理服务费 2,178.72 44.63% 2,841.02 51.91% 1,892.36 44.61%
职工薪酬 1,616.38 33.11% 1,568.48 28.66% 1,334.82 31.47%
业务招待费 310.19 6.35% 339.44 6.20% 352.45 8.31%
差旅费 257.64 5.28% 237.96 4.35% 244.69 5.77%
售后服务费 195.61 4.01% 147.68 2.70% 137.63 3.24%
投标费用 128.63 2.63% 161.23 2.95% 146.80 3.46%
股份支付费用 54.88 1.12% 53.44 0.98% 53.20 1.25%
房租物业费 23.02 0.47% 15.33 0.28% 20.61 0.49%
折旧与摊销 15.62 0.32% 15.60 0.29% 19.17 0.45%
使用权资产摊
1.66 0.03% 9.98 0.18% - -
销
其他 99.48 2.04% 83.21 1.52% 40.24 0.95%
合计 4,881.84 100.00% 5,473.37 100.00% 4,241.97 100.00%
报告期内，公司销售费用分别为 4,241.97 万元、5,473.37 万元和 4,881.84 万
元，占营业收入的比例分别为 21.76%、19.55%和 16.22%。报告期内，公司销售
费用主要包括代理服务费、职工薪酬、业务招待费和差旅费，上述费用合计占比
分别为 90.15%、91.11%和 89.37%，具体变动分析如下：
①代理服务费用
报告期内，公司采取与代理商合作进行市场推广，代理服务费即为公司向代
理商支付的费用。
公司在市场开拓及产品销售工作中对于项目全流程服务的需求相对较高，公
司产品销售存在跨区域服务的特点，公司在开拓新市场、获取新客户及维护已有
客户的过程中通过代理商提供相关服务更具有便捷性、经济性，因此由于公司业
务区域分布特点、销售人员规模等因素导致公司在业务发展过程中与代理商合作
进行市场推广；随着报告期内公司业务规模扩大，代理服务费随之增加。
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②职工薪酬、差旅费和业务招待费
公司职工薪酬主要系承担销售职责的人员工资、奖金、社保金等。报告期内，
职工薪酬逐年增长，主要系公司为开拓市场，销售人员增加；另外，公司销售人
员薪酬与销售业绩直接相关，报告期内公司销售业绩增长较快，因此销售人员平
均薪酬亦呈现增长趋势；此外，随着公司业务规模扩大，各项目相应的售前及售
后服务开展较为频繁，人工费用及业务招待费有所增加。
公司差旅费主要系业务员在拓展及维护客户过程中发生的费用。报告期内，
差旅费下降主要原因包括：一方面公司通过全国代理商开拓市场的力度有所增加；
另一方面，公司销售人员出差因各地特殊情况受到一定影响，因此公司销售人员
的差旅费用呈现下降趋势。
（2）销售费用率与可比公司对比情况
报告期内，公司销售费用率与可比公司的对比情况如下：
财务指标 公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
理工光科 8.75% 11.62% 10.70%
科汇股份 22.50% 18.26% 19.69%
销售费用率 容知日新 21.72% 21.13% 22.06%
平均值 17.66% 17.00% 17.48%
光格科技 16.22% 19.55% 21.76%
注 1：销售费用率=销售费用/营业收入，可比上市公司数据来源于 Wind
2020 年和 2021 年，公司销售费用率高于同行业可比上市公司平均值，主要
原因系公司正处于快速成长阶段，不断加大客户开发和市场开拓力度，公司收入
规模增长较快；公司销售费用率与可比公司科汇股份、容知日新较为相近，具
有合理性。2022 年，公司销售费用率略低于同行业可比上市公司平均水平，整
体上未存在较大差异。
2、管理费用
（1）管理费用构成和变动分析
报告期内，公司管理费用构成情况如下：
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单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
职工薪酬 809.08 56.90% 875.42 68.69% 534.63 50.31%
中介服务费 125.44 8.82% 40.81 3.20% 168.85 15.89%
业务招待费 111.67 7.85% 58.26 4.57% 41.88 3.94%
办公费 80.79 5.68% 67.66 5.31% 69.63 6.55%
使用权资产摊销 80.07 5.63% 78.58 6.17% - -
折旧与摊销 72.16 5.07% 28.91 2.27% 29.30 2.76%
房租物业费 59.32 4.17% 52.06 4.09% 147.57 13.89%
差旅费 30.13 2.12% 16.02 1.26% 10.96 1.03%
汽车费用 22.84 1.61% 26.56 2.08% 22.99 2.16%
股份支付费用 4.81 0.34% 13.37 1.05% 5.45 0.51%
其他 25.75 1.81% 16.84 1.32% 31.40 2.96%
合计 1,422.06 100.00% 1,274.49 100.00% 1,062.66 100.00%
报告期内，公司管理费用分别为 1,062.66 万元、1,274.49 万元和 1,422.06 万
元，占营业收入的比例分别为 5.45%、4.55%和 4.73%。报告期内，公司管理费
用呈现稳定增长趋势，但由于营业收入增长较快，2020 年-2021 年管理费用占营
业收入的比例呈现下降趋势；2022 年度管理费用占当期营业收入的比例略有提
高，主要系公司为 IPO 所支付的中介服务费和业务招待费增加。
公司管理费用主要包括职工薪酬、办公费、房租物业费和使用权资产摊销等，
上述费用变动分析如下：
① 职工薪酬
公司职工薪酬主要系管理人员的工资、奖金、社保金等。报告期内，职工薪
酬整体呈现增长趋势，其中 2022 年度职工薪酬有所下降主要系公司管理类人员
调岗所致。
②房租物业费和使用权资产摊销
公司房租业务费和使用权资产摊销主要系公司生产经营相关的房屋租赁所
产生的费用。2021 年度，房屋租赁费下降主要系公司按照新租赁准则要求将大
部分房屋租赁费调整至使用权资产摊销核算。
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③办公费
公司办公费主要系行政、管理人员的办公用品支出。报告期内，公司办公费
较为稳定。
（2）管理费用率及与可比公司对比情况
报告期内，公司管理费用率与可比公司的对比情况如下：
财务指标 公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
理工光科 5.12% 5.03% 4.33%
科汇股份 10.30% 8.02% 8.94%
管理费用率 容知日新 7.34% 8.46% 11.68%
平均值 7.59% 7.17% 8.32%
光格科技 4.73% 4.55% 5.45%
注 1：管理费用率=管理费用/营业收入，可比上市公司数据来源于 Wind
报告期各期，公司管理费用占营业收入的比例低于同行业可比上市公司平均
水平，与理工光科较为接近。
报告期内，公司管理费用率与可比公司存在一定差异主要系：（1）公司报
告期内业务增长迅速，管理费用管控逐步实现规模化效应；（2）公司规模较同
行业可比公司仍存在一定差距，公司通过优化管理提高效率，组织架构较为扁平，
管理人员数量较少；（3）公司作为以技术为主的轻资产企业，办公场所主要通
过租赁，因此折旧摊销金额相对较低；（4）公司对费用支出控制较为严格，导
致管理类支出相对较低。
3、研发费用
（1）研发费用构成和变动分析
报告期内，公司研发费用构成情况如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
职工薪酬 2,928.84 85.93% 2,356.70 81.03% 1,897.10 83.27%
材料费 208.75 6.12% 199.26 6.85% 74.23 3.26%
股份支付费用 61.14 1.79% 66.89 2.30% 71.61 3.14%
使用权资产摊销 42.68 1.25% 48.67 1.67% - -
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2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
差旅费 34.78 1.02% 106.36 3.66% 92.76 4.07%
房租物业费 28.84 0.85% 35.56 1.22% 76.91 3.38%
折旧与摊销 26.52 0.78% 19.85 0.68% 12.03 0.53%
其他 76.88 2.26% 75.13 2.58% 53.71 2.36%
合计 3,408.43 100.00% 2,908.42 100.00% 2,278.35 100.00%
报告期内，公司研发费用分别为 2,278.35 万元、2,908.42 万元和 3,408.43 万
元，占营业收入的比例分别为 11.69%、10.39%和 11.33%，公司不存在研发支出
资本化的情形。公司研发费用主要由职工薪酬、材料费和差旅费等项目构成。
报告期内，公司为增强核心竞争力、保持技术先进性，加大新产品和新技术
开发力度，增加研发人员，提高研发人员工资水平，研发投入不断增加。
（2）研发项目投入的研发费用情况
报告期内，公司从事的研发项目具体情况如下：
单位：万元
项目名称 2022 年度 2021 年 2020 年 预算 研发进度
综合管廊监控报警与运维管
- 818.44 567.24 2,000.00 已完成
理系统
电缆隧道综合在线监控系统 - 247.14 209.87 600.00 已完成
分布式光纤扰动监测系统 456.11 984.28 723.50 2,500.00 已完成
高压电缆状态在线监测系统 146.06 279.40 298.90 731.50 已完成
第二代智能巡检机器人 535.22 312.46 - 855.00 在研中
智慧物联网综合监控与运维
261.01 266.70 - 800.00 在研中
管理平台
综合管廊监控系统 - - 224.71 700.00 已完成
巡检机器人 - - 253.62 762.00 已完成
分布式光纤测温测漏定位预
- - 0.51 930.00 已完成
警系统
电缆在线监测预警系统 - - 0.00 930.00 已完成
海底电缆综合在线监控系统
580.52 - - 625.00 已完成
V3.0
电缆隧道综合监控系统集成
183.83 - - 220.00 已完成
故障行波数据扩展项目
高压电缆局部放电在线监测
118.94 - - 175.00 在研中
系统 V2 版本
高空间分辨率分布式光纤温 299.93 - - 1,045.00 在研中
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项目名称 2022 年度 2021 年 2020 年 预算 研发进度
度应变监测系统
分布式光纤声波传感器
169.75 - - 827.50 在研中
DAS2.0
资产数字化监控运维应用软
246.53 - - 720.00 在研中
件平台维护项目
资产数字化监控运维中台软
286.56 - - 1,725.00 在研中
件
基于深度学习的通用目标识
123.98 - - 735.00 在研中
别平台
合计 3,408.43 2,908.42 2,278.35 11,653.50
注：以上项目研发进度统计截至 2022 年 12 月末
（3）研发费用率及与可比公司对比情况
报告期内，公司研发费用率与可比公司的对比情况如下：
财务指标 公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
理工光科 9.35% 8.25% 7.47%
科汇股份 12.04% 9.09% 8.29%
研发费用率 容知日新 16.82% 14.78% 15.21%
平均值 12.74% 10.71% 10.32%
光格科技 11.33% 10.39% 11.69%
注 1：研发费用率=研发费用/营业收入，可比上市公司数据来源于 Wind
公司于报告期内加大了研发投入，加强技术研发和创新，增强公司持续竞争
能力。
2020 年度公司研发费用率均高于同行业可比上市公司平均水平，原因主要
为：首先，公司处于发展上升阶段，业务规模较可比公司小，随着公司规模扩大，
2021 年公司研发费用率与同行业可比上市公司平均水平基本持平；其次，公司
高度重视研发工作，持续加大研发投入，通过研发促进技术水平提升和产品性能
提升；另外，公司注重研发人才培养，吸引优秀的研发人员，公司研发人员平均
薪酬较同行业可比上市公司研发人员平均薪酬较高。报告期内，随着营业收入快
速的增长，公司研发费用率整体略有下降，2021 年和 2022 年与同行业可比上市
公司平均水平未存在较大差异。
4、财务费用
（1）财务费用构成和变动分析
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报告期内，公司财务费用构成情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
利息支出 163.75 73.04 107.83
加：租赁负债利息支出 4.57 10.60 -
减：利息收入 38.68 28.46 156.40
利息净支出 129.64 55.18 -48.57
银行手续费 10.91 4.10 5.13
合计 140.55 59.28 -43.44
报告期内，公司财务费用分别为-43.44 万元、59.28 万元和 140.55 万元，主
要由利息支出和利息收入组成；公司财务费用分别占当期营业收入的比重为
-0.22%、0.21%和 0.47%，整体金额较小。其中公司 2021 年度财务费用较 2020
年度明显增加，主要原因系 2020 年收到保证金利息及客户未及时支付货款所支
付的利息；2022 年度财务费用较 2021 年度增加较多，主要系公司 2022 年度借
款增加导致利息支出增加。
（2）财务费用率及与可比公司对比情况
报告期内，公司财务费用率与可比公司的对比情况如下：
财务指标 公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
理工光科 -0.94% 0.13% 0.10%
科汇股份 -0.23% 0.27% 0.61%
财务费用率 容知日新 -1.03% -0.90% 0.02%
平均值 -0.73% -0.17% 0.24%
光格科技 0.47% 0.21% -0.22%
注 1：财务费用率=财务费用/营业收入，可比上市公司数据来源于 Wind
报告期内，公司与同行业可比上市公司财务费用占营业收入比例均较低，不
存在重大差异。
（五）利润表其他项目分析
1、其他收益
报告期内，公司其他收益构成情况如下：
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单位：万元
与资产相关/与
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
收益相关
一、计入其他收益的政府补助 991.22 1,257.75 826.79
直接计入当期损益的政府补助 991.22 1,257.75 826.79 与收益相关
二、其他与日常活动相关且计入
5.66 3.75 2.12
其他收益的项目
其中：个税扣缴税款手续费 5.66 3.75 2.12
合计 996.87 1,261.50 828.91
报告期内，公司其他收益主要系政府补助，与企业日常经营活动相关。
报告期内，公司计入其他收益的各项政府补助具体明细如下：
单位：万元
与资产相关/与
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
收益相关
软件增值税即征即退 811.72 1,089.55 777.49 与收益相关
重点研发产业化项目资助 - 70.00 - 与收益相关
苏州市核心技术产品园区配套奖
54.72 54.72 - 与收益相关
励
研发增长企业研发后补助 10.97 13.75 - 与收益相关
2020 年苏州工业园区科技发展资
金（创新创业专项-瞪羚培育工程 - - 32.00 与收益相关
企业成长奖励）
稳岗补贴 24.89 6.29 14.04 与收益相关
苏财工[2021]22 号 2021 年苏州市
市级打造先进制造业基地专项资 - 20.00 - 与收益相关
金
5G+ 工业互联网融合发展资金-
- 2.91 - 与收益相关
企业成长壮大奖励
购买园区自主品牌专利数据库服
- - 1.00 与收益相关
务补贴
2020 年苏州工业园区科技发展资
金（知识产权专项-国内授权发明 - - 1.00 与收益相关
专利资助）
版权引导资金 - 0.39 - 与收益相关
苏财行[2019]42 号 2019 年度知识
产权省级专项资金指标（国内发明 - - 0.35 与收益相关
专利维持年费资助）
科技型中小企业专利奖励 - - 0.30 与收益相关
苏财行[2019]42 号 2019 年度知识
产权省级专项资金指标（国内授权 - - 0.30 与收益相关
发明专利资助）
以工代训补贴 - - 0.30 与收益相关
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与资产相关/与
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
收益相关
2020 年度江苏省知识产权发展奖
- 0.09 - 与收益相关
补资金（高维持发明专利）
2020 年度江苏省知识产权发展奖
- 0.05 - 与收益相关
补资金（国内授权发明专利）
苏财工[2022]34 号 2022 年苏州市
市级打造先进制造业基地专项奖 40.00 - - 与收益相关
金
租金补贴 0.50 - - 与收益相关
一次性留工培训补助 3.08 - - 与收益相关
创新政策省级研发机构认定奖励 25.00 - - 与收益相关
苏财行[2021]96 号 苏州市 2021 年
10.00 - - 与收益相关
度企业专利导航计划项目经费
留工补贴 7.10 - - 与收益相关
数字软件著作权登记补贴 1.35 - - 与收益相关
数币“5G+工业互联网”应用建
1.00 - - 与收益相关
设奖励
扩岗补贴 0.60 - - 与收益相关
护岗补贴 0.30 - - 与收益相关
合计 991.22 1,257.75 826.79
报告期内，公司与科研项目相关的政府补助明细如下：
单位：万元
计入各期损益的金额
实施 总预 财政
项目类别 项目名称 2022 2021 2020
周期 算 预算
年度 年度 年度
海底缆线
苏州市 2020 年
重点研 状态监测
度第三十八批
发产业 与精益化 2020.7-
科技发展计划 600.00 100.00 - 70.00 -
化项目 运维系统 2022.12
（重点产业技
资助 关键技术
术创新）项目
与产业化
2、投资收益
报告期内，公司投资收益构成情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
理财产品收益 8.19 37.32 26.65
债务重组损失 -1.80 - -34.00
应收款项融资终止确认收益 -6.40 - --
应收账款终止确认收益 -1.59
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合计 -1.61 37.32 -7.35
报告期，公司投资收益分别为-7.35 万元、37.32 万元和-1.61 万元。公司 2021
年度投资收益较 2020 年大幅增长，主要原因系 2020 年度发生债务重组损失所致，
即客户将其车辆转让给公司用于向公司支付货款，公司出让该车辆时收回的款项
未能覆盖货款所发生的损失。
3、信用减值损失
自 2019 年 1 月 1 日起，公司执行新金融工具准则，对于应收账款及其他应
收款，公司确认预期信用损失并计提信用减值损失。公司计提的信用减值损失情
况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
应收票据坏账损失 1.75 6.77 -8.86
应收账款坏账损失 -680.68 -728.26 -171.59
其他应收款坏账损失 1.85 5.21 49.46
合计 -677.07 -716.28 -130.99
报告期内，公司严格按照会计准则要求计提各项减值准备，减值计提情况与
实际情况匹配，各项减值准备计提充分。
报告期内，信用减值损失整体呈增长趋势，主要系随着销售规模增加，公司
各期末应收款项增加，信用减值损失相应增加；2022 年应收账款坏账损失相对
于上年度末有所减少，主要系公司 2022 年收回了部分账龄相对较长的应收款项。
4、资产减值损失
报告期内，公司资产减值损失构成情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
存货跌价损失 -111.02 -79.02 -34.57
合同资产减值损失 -92.97 -45.41 -54.36
合计 -203.98 -124.43 -88.93
报告期内，公司资产减值损失主要由存货跌价损失、合同资产减值损失构成。
报告期内，公司资产减值损失逐年增加，主要原因系公司存货规模增长，计提的
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存货跌价损失相应增加所致。
5、营业外收入
报告期内，公司营业外收入构成如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
与企业日常活动无关的政府补助 15.00 150.00 10.00
违约金收入 5.55 3.00 14.59
其他 14.08 30.11 14.58
合计 34.62 183.11 39.18
报告期内，公司的营业外收入分别为 39.18 万元、183.11 万元和 34.62 万元。
公司的营业外收入主要为政府补助款，其中 2021 年度营业外收入增加较多，主
要系公司 2021 年收到了上市奖励；2020 年和 2022 年政府补助均为国家高新技
术企业认定奖励。
6、营业外支出
报告期内，公司营业外支出构成如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
罚款、滞纳金 0.005 2.79 0.00
非流动资产毁损报废损失 - - 0.02
其他 - - 3.07
合计 0.005 2.79 3.09
报告期内，公司的营业外支出分别为 3.09 万元、2.79 万元和 0.005 万元，营
业外支出金额较小。
（六）税项
1、报告期内主要税项缴纳情况
报告期内，公司需要缴纳的主要税种为增值税和企业所得税，具体情况如下：
单位：万元
税种 报告期间 期初应缴数 本期应缴数 已缴税额 期末应缴数
2022 年度 398.09 2,034.13 1,806.71 625.52
增值税
2021 年度 373.00 2,302.62 2,277.53 398.09
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税种 报告期间 期初应缴数 本期应缴数 已缴税额 期末应缴数
2020 年度 281.64 1,915.14 1,823.78 373.00
增值税小计 1,052.74 6,251.89 5,908.01 1,396.61
2022 年度 489.14 567.76 748.22 308.68
企业所得税 2021 年度 63.80 937.88 512.54 489.14
2020 年度 86.73 507.01 529.93 63.80
企业所得税小计 639.67 2,012.65 1,790.70 861.62
公司优惠情况详见本节“五、税项”之“（二）报告期内公司享受的主要税
收优惠”的相关说明。报告期内，公司严格遵守国家及地方的税收法律、法规，
依法缴纳各种税金，执行的税种、税率均符合相关税收法律、法规的规定，不存
在重大税收政策变化。公司及子公司所在地税务局已就报告期内的纳税情况出具
了无违法违规行为的证明文件。
2、所得税费用
（1）所得税费用构成
报告期内，公司所得税费用构成情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
当期所得税费用 567.76 937.88 507.01
递延所得税费用 115.98 -176.76 -87.30
合计 683.73 761.12 419.70
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
利润总额 7,596.72 7,367.36 3,944.01
按法定/适用税率计算的所得税费用 1,139.51 1,105.10 591.60
子公司适用不同税率的影响 -7.20 -14.17 -7.19
调整以前期间所得税的影响 -5.25 0.00 -
非应税收入的影响 - - -
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 34.27 38.38 44.53
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏
- -6.14 -
损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性
14.69 9.68 28.01
差异或可抵扣亏损的影响
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
所得税税率较上期变动的影响 - - -
研发费用加计扣除 -488.78 -371.73 -237.25
高新技术企业购置设备、器具加计扣除 -3.51 - -
所得税费用 683.73 761.12 419.70
八、资产状况分析
（一）资产结构总体分析
报告期各期末，公司资产结构如下：
单位：万元
2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
流动资产 38,660.37 83.84% 33,303.48 91.44% 23,789.65 92.69%
非流动资产 7,452.21 16.16% 3,117.48 8.56% 1,877.47 7.31%
资产总计 46,112.57 100.00% 36,420.97 100.00% 25,667.12 100.00%
报告期内，公司总资产规模随着公司业务快速发展而持续增长，分别为
25,667.12 万元、36,420.97 万元和 46,112.57 万元。公司流动资产占总资产的比重
分别为 93.73%、92.69%、91.44%和 83.84%。
报告期内，公司资产结构总体保持相对稳定，2022 年末非流动资产占比增
加，主要系 2022 年上半年购置了土地导致无形资产增加，资产结构符合公司所
属行业的经营特点和公司的实际经营状况。
（二）流动资产分析
报告期各期末，公司流动资产及构成情况如下：
单位：万元
2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
货币资金 5,961.92 15.42% 1,811.62 5.44% 3,110.31 13.07%
交易性金融资产 - - 4,006.09 12.03% 1,201.01 5.05%
应收票据 481.47 1.25% 1,349.67 4.05% 1,648.22 6.93%
应收账款 24,042.92 62.19% 18,514.13 55.59% 11,332.64 47.64%
应收款项融资 8.88 0.02% 160.00 0.48% 38.34 0.16%
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2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
预付款项 100.56 0.26% 129.35 0.39% 171.63 0.72%
其他应收款 96.05 0.25% 126.46 0.38% 216.23 0.91%
存货 6,088.94 15.75% 6,523.06 19.59% 5,095.76 21.42%
合同资产 1,564.88 4.05% 665.64 2.00% 972.86 4.09%
其他流动资产 314.76 0.81% 17.46 0.05% 2.65 0.01%
流动资产合计 38,660.37 100.00% 33,303.48 100.00% 23,789.65 100.00%
报告期内，公司流动资产结构较为稳定，主要由应收账款、存货、货币资金
和交易性金融资产构成，报告期各期末合计占流动资产分别为 87.18%、92.65%
和 93.36%。2021 年末和 2022 年末，公司流动资产较上期期末增长 9,513.83 万元
和 5,356.88 万元，主要系应收账款、存货以及合同资产增加所致。
1、货币资金
报告期各期末，公司货币资金具体构成如下：
单位：万元
2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
银行存款 5,961.86 99.999% 1,497.87 82.68% 2,662.36 85.60%
其他货币资金 0.06 0.001% 313.75 17.32% 447.95 14.40%
合计 5,961.92 100.000% 1,811.62 100.00% 3,110.31 100.00%
公司货币资金主要由银行存款和其他货币资金构成，其中报告期各期末其他
货币资金系公司为开具银行承兑汇票及保函存入的保证金；除此之外，期末货币
资金中无其他因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项。
报告期各期末，公司货币资金余额分别为 3,110.31 万元、1,811.62 万元和
5,961.92 万元，货币资金占流动资产的比重分别为 13.07%、5.44%和 15.42%。2021
年末货币资金较 2020 年末减少较多，主要原因系 2021 年公司将较多的闲置资金
投资于理财产品所致；2022 年末货币资金较 2021 年末增加，主要系公司 2021
年购买的理财产品于 2022 年到期，且 2022 年末公司未再购买理财产品。
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2、交易性金融资产
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
以公允价值计量且其变动计入
- 4,006.09 1,201.01
当期损益的金融资产
其中：金融机构理财产品 - 4,006.09 1,201.01
合计 - 4,006.09 1,201.01
2020 年末和 2021 年末，公司交易性金融资产余额分别为 1,201.01 万元、
4,006.09 万元，公司交易性金融资产期末余额主要为购买的理财产品，2021 年末
交易性金融资产较 2020 年末大幅增长，主要原因系公司购买金融机构的理财产
品增加所致；2022 年末交易性金融资产余额为 0，主要系公司 2021 年购买的理
财产品于 2022 年到期，且 2022 年末公司未再购买理财产品。
3、应收票据
报告期各期末，公司应收票据的具体情况如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
银行承兑汇票 411.55 1,266.46 1,416.37
商业承兑汇票 73.59 88.64 244.05
账面余额小计 485.15 1,355.10 1,660.42
减：商业承兑汇票坏账准
3.68 5.43 12.20
备
应收票据净额 481.47 1,349.67 1,648.22
占流动资产比例 1.25% 4.05% 6.93%
报告期各期末，公司应收票据净额分别为 1,648.22 万元、1,349.67 万元和
481.47 万元，占各期末流动资产的比例分别为 6.93%、4.05%和 1.25%。公司应
收票据主要为银行承兑汇票，风险较低；公司对商业承兑汇票已按照账龄计提相
应的坏账准备。
4、应收账款
（1）应收账款变动分析
报告期各期末，公司应收账款具体构成如下：
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单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
应收账款余额 26,463.79 20,254.32 12,344.57
应收账款坏账准备 2,420.87 1,740.19 1,011.93
应收账款净额 24,042.92 18,514.13 11,332.64
营业收入 30,090.35 27,994.37 19,493.52
应收账款账面余额占当期
87.95% 72.35% 63.33%
营业收入的比例
应收账款账面净值占营业
79.90% 66.14% 58.14%
收入的比例
报告期各期末，公司应收账款账面余额分别为 12,344.57 万元、20,254.32 万
元和 26,463.79 万元，公司在确认收入的同时确认应收账款，因此应收账款余额
随营业收入的增加而不断增加，占当期营业收入的比例分别为 63.33%、72.35%
和 87.95%，公司各期末应收账款余额占营业收入比例较大，主要原因系：①公
司客户主要为电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石化等领域的行业龙头企业
或其下属单位，该类型客户付款审批周期相对较长；②公司销售存在季节性特点，
第四季度销售收入占比较高，导致各期末的应收账款余额较大。
（2）应收账款坏账准备计提情况
公司已经结合客户特点、收款情况、账龄等情况制定了谨慎的坏账计提政策
和预期信用损失的确定方法，具体情况请参见本节之“三、重要会计政策和会计
估计”之“（三）金融工具”之“5、金融工具减值”。
报告期各期末，公司应收账款按坏账计提方法分类情况如下：
单位：万元
2022.12.31
类别
账面余额 坏账准备 账面价值
单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 26,463.79 2,420.87 24,042.92
合计 26,463.79 2,420.87 24,042.92
2021.12.31
类别
账面余额 坏账准备 账面价值
单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 20,254.32 1,740.19 18,514.13
合计 20,254.32 1,740.19 18,514.13
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2020.12.31
类别
账面余额 坏账准备 账面价值
单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 12,344.57 1,011.93 11,332.64
合计 12,344.57 1,011.93 11,332.64
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款情况如下：
单位：万元
2022.12.31
账龄
账面余额 账面余额占比 坏账准备 计提比例
1 年以内 16,442.34 62.13% 822.12 5.00%
1-2 年 6,874.24 25.98% 687.42 10.00%
2-3 年 1,998.40 7.55% 399.68 20.00%
3-4 年 549.56 2.08% 164.87 30.00%
4-5 年 504.94 1.91% 252.47 50.00%
5 年以上 94.31 0.36% 94.31 100.00%
合计 26,463.79 100.00% 2,420.87 9.15%
2021.12.31
账 龄
账面余额 账面余额占比 坏账准备 计提比例
1 年以内 14,007.99 69.16% 700.40 5.00%
1-2 年 3,976.68 19.63% 397.67 10.00%
2-3 年 1,204.98 5.95% 241.00 20.00%
3-4 年 916.83 4.53% 275.05 30.00%
4-5 年 43.54 0.21% 21.77 50.00%
5 年以上 104.31 0.52% 104.31 100.00%
合 计 20,254.32 100.00% 1,740.19 8.59%
2020.12.31
账 龄
账面余额 账面余额占比 坏账准备 计提比例
1 年以内 8,883.87 71.97% 444.19 5.00%
1-2 年 1,978.22 16.02% 197.82 10.00%
2-3 年 1,288.74 10.44% 257.75 20.00%
3-4 年 84.09 0.68% 25.23 30.00%
4-5 年 45.43 0.37% 22.71 50.00%
5 年以上 64.23 0.52% 64.23 100.00%
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合 计 12,344.57 100.00% 1,011.93 8.20%
报告期各期末，公司账龄在 1 年以内、1 至 2 年的应收账款余额合计占比分
别为 87.99%、88.79%和 88.11%，公司账龄符合公司业务发展的实际情况和行业
惯例。公司主要客户资信状况良好，同时公司制定了稳健的坏账准备计提政策，
计提了充分的坏账准备，并加大对欠款的催收力度，应收账款的回收不存在重大
风险。
（3）应收账款期后回款情况
公司在扩大经营规模的同时，注重回款的及时性，保证良好的经营质量。报
告期各期末，公司应收账款余额分别为 12,344.57 万元、20,254.32 万元和 26,463.79
万元。报告期内，公司销售收款以银行转账为主，应收票据及应收款项融资的合
计余额相对较小。截至 2023 年 3 月 25 日，公司报告期各期末的应收账款期后回
款金额分别为 10,013.20 万元、11,152.94 万元和 3,012.00 万元，期后回款比例分
别为 81.11%、55.06%和 11.38%。2021 年 12 月末、2022 年 12 月末应收账款余
额期后回款较低，主要是由于期后统计周期分别约 15 个月和 3 个月，而公司客
户主要分布于电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石化等领域的行业龙头企业
或其下属单位，上述单位付款审批周期较长，款项未严格按照合同节点及时支付，
因此回款周期相对较长；公司应收账款账龄主要分布在 1 年以内和 1-2 年，上述
期后回款情况亦符合公司应收账款账龄分布特征。综合客户资质、历史合作情况、
客户付款意愿、期后回款等方面，公司应收账款不存在较大的坏账风险。
（3）应收账款前五名情况
报告期各期末，公司应收账款前五名情况如下：
单位：万元
占应收账款账面
期间 客户名称 应收账款余额 坏账准备
余额的比例
国家电网有限公司下属公司 5,088.03 19.23% 535.25
中庆建设有限责任公司 2,469.34 9.33% 190.51
2022 年 12 中国南方电网有限责任公司
1,640.22 6.20% 164.31
月 31 日 下属公司
中国中铁股份有限公司下属
1,228.55 4.64% 122.12
公司
亿嘉和科技股份有限公司 1,131.17 4.27% 160.32
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占应收账款账面
期间 客户名称 应收账款余额 坏账准备
余额的比例
合计 11,557.31 43.67% 1,172.51
国家电网有限公司下属公司 3,309.70 16.34% 307.22
中庆建设有限责任公司 1,722.57 8.51% 132.45
江苏中天科技股份有限公司
1,712.10 8.45% 88.00
2021 年 下属公司
12 月 31 日 中国中铁股份有限公司下属
1,513.83 7.47% 75.69
公司
中国南方电网有限责任公司
1,430.12 7.06% 194.28
下属公司
合计 9,688.33 47.83% 797.64
国家电网有限公司下属公司 3,711.91 30.07% 254.02
中国南方电网有限责任公司
1,556.25 12.61% 133.90
下属公司
2020 年 中庆建设有限责任公司 1,498.32 12.14% 90.19
12 月 31 日
亿嘉和科技股份有限公司 791.76 6.41% 39.59
重庆创格科技有限责任公司 514.98 4.17% 79.23
合计 8,073.22 65.40% 596.93
注 1：国家电网有限公司下属公司之一许继集团有限公司及许继电气股份有限公司控股股东
已于 2022 年 4 月 29 日控股股东发生变更，由国家电网有限公司变更为中国电气装备集团有
限公司。截至 2021 年 12 月 31 日，其控股股东为国家电网有限公司，因此上表 2020-2021
年国家电网有限公司下属公司数据包含了许继集团有限公司及许继电气股份有限公司的应
收账款期末余额数据。
报告期内，公司应收账款余额前五名客户占比分别为 65.40%、47.83%和
43.67%，应收账款集中度随着公司规模扩大有所下降。
报告期内，公司各期末应收账款余额的前五大客户主要为国家电网、中国南
方电网下属公司等，与公司不存在关联关系。公司主要客户具备良好的商业信誉
及偿付能力，应收账款可回收性较高、发生坏账的可能性较小。同时，公司已充
分计提坏账准备。
（4）同行业可比公司坏账计提情况
报告期内，公司应收账款坏账准备按账龄计提比例与可比上市公司对比情况
如下：
单位：%
账龄 光格科技 理工光科 科汇股份 容知日新
1 年以内 5 5 5 5
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账龄 光格科技 理工光科 科汇股份 容知日新
1－2 年 10 10 10 10
2－3 年 20 20 20 20
3－4 年 30 30 30 30
4－5 年 50 50 70 80
5 年以上 100 100 100 100
目前，公司在执行的预期信用损失计提政策与可比上市公司可比，计提比例
与可比上市公司不存在重大差异，且能够结合公司所属行业及客户特点，更加可
靠的反映公司的会计信息。
（5）应收账款核销情况
报告期各期末，公司无实际核销的应收账款。
（6）报告期内因金融资产转移而终止确认的应收账款
单位：万元
金融资产转移的 与终止确认相关的
期间 客户名称 终止确认金额
方式 利得或损失
通号工程局集团建 无追索权的应收
2022 年度 60.00 -1.59
设工程有限公司 账款转让
5、应收款项融资
报告期各期末，公司应收款项融资情况如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
应收票据 8.88 160.00 38.34
合计 8.88 160.00 38.34
2021 年末应收款项融资余额较 2020 年末增加较多，主要原因系公司以承兑
汇票结算的货款增加所致。
6、预付款项
报告期各期末，公司预付款项账龄情况如下：
单位：万元
2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
1 年以内 96.71 96.18% 124.86 96.52% 166.07 96.76%
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1至2年 3.84 3.82% 3.48 2.69% 5.56 3.24%
2至3年 - - 1.02 0.79% - -
合计 100.56 100.00% 129.35 100.00% 171.63 100.00%
报告期内，公司预付款项主要为预付货款，各期末余额分别为 171.63 万元、
129.35 万元和 100.56 万元，占流动资产的比例分别为 0.72%、0.39%和 0.26%，
公司预付账款占流动资产比例较低且基本保持稳定，其中账龄在 1 年以内的预付
账款占比较高，报告期内均在 95%以上。
7、其他应收款
报告期各期末，公司其他应收款余额构成情况如下：
单位：万元
款项性质 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
保证金 61.03 92.39 188.12
押金 47.00 47.92 38.46
备用金 - - 4.72
其他 - - 3.98
合计 108.03 140.31 235.29
减：坏账准备 11.99 13.84 19.06
账面价值 96.05 126.46 216.23
报告期内，公司其他应收款主要为保证金、押金等。报告期各期末，公司其
他应收款账面价值分别为 216.23 万元、126.46 万元和 96.05 万元，占流动资产的
比例分别为 0.91%、0.38%和 0.25%，总体占比较小。2021 年和 2022 年期末其他
应收款余额较少，主要系保证金到期收回。
报告期各期末，公司其他应收款前五名余额情况如下：
单位：万元
占其他应收
坏账
期间 单位名称 款项性质 账面余额 款余额合计
准备
数的比例
澳洋顺昌能源技术（苏
押金 25.04 23.18% 5.93
州）有限公司
苏州工业园区景瑞祥电
押金 14.27 13.21% 1.43
器有限公司
2022.12.31
国家能源集团国际工程
保证金 10.00 9.26% 0.50
咨询有限公司
中国石油物资有限公司
保证金 9.00 8.33% 0.45
西安分公司
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占其他应收
坏账
期间 单位名称 款项性质 账面余额 款余额合计
准备
数的比例
中国电能成套设备有限
保证金 6.08 5.63% 0.30
公司
合计 - 64.39 59.61% 8.62
长春电力集团有限公司 保证金 37.39 26.65% 2.49
澳洋顺昌能源技术（苏
押金 25.04 17.85% 4.65
州）有限公司
辽宁达能电气股份有限
保证金 15.51 11.05% 3.03
公司
2021.12.31
苏州工业园区景瑞祥电
押金 14.27 10.17% 0.71
器有限公司
天津市中海油招标代理
保证金 10.00 7.13% 0.50
有限公司
合计 - 102.21 72.85% 11.38
辽宁达能电气股份有限
保证金 47.10 20.02% 4.68
公司
长春电力集团有限公司 保证金 37.39 15.89% 1.87
澳洋顺昌能源技术（苏
押金 28.93 12.30% 3.77
2020.12.31 州）有限公司
中国电能成套设备有限
保证金 17.52 7.44% 0.88
公司上海分公司
华能招标有限公司 保证金 16.00 6.80% 0.80
合计 - 146.94 62.45% 11.99
截至 2022 年 12 月 31 日，公司其他应收款主要为押金、保证金。上述其他
应收款发生坏账损失的风险较小，且公司已计提相应的坏账准备。
8、存货
报告期各期末，公司存货构成情况如下：
单位：万元
2022.12.31
种类
账面余额 占存货余额比例 跌价准备 账面价值
原材料 1,647.43 26.40% 64.90 1,582.53
在产品 1,264.28 20.26% 68.93 1,195.35
库存商品 375.92 6.02% 16.99 358.93
委托加工物资 32.85 0.53% - 32.85
合同履约成本 2,919.28 46.79% - 2,919.28
合计 6,239.76 100.00% 150.82 6,088.94
1-1-286
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2021.12.31
种类
账面余额 占存货余额比例 跌价准备 账面价值
原材料 968.33 14.64% 33.65 934.68
在产品 954.10 14.43% 41.44 912.66
库存商品 266.72 4.03% 14.56 252.16
委托加工物资 82.64 1.25% - 82.64
合同履约成本 4,340.92 65.65% - 4,340.92
合计 6,612.72 100.00% 89.66 6,523.06
2020.12.31
种类
账面余额 占存货余额比例 跌价准备 账面价值
原材料 564.70 10.98% 23.86 540.84
在产品 712.04 13.84% 21.80 690.23
库存商品 309.14 6.01% 2.67 306.47
委托加工物资 86.35 1.68% - 86.35
合同履约成本 3,471.86 67.49% - 3,471.86
合计 5,144.09 100.00% 48.33 5,095.76
（1）存货构成及变动分析
公司存货主要由原材料、在产品、库存商品、委托加工物资和合同履约成本
或项目成本构成。报告期各期末，公司存货账面价值分别 5,095.76 万元、6,523.06
万元和 6,088.94 万元，占各期末流动资产的比例分别为 21.42%、19.59%和 15.75%。
报告期各期末，公司存货账面余额分别为 5,144.09 万元、6,612.72 万元和 6,239.76
万元，存货余额随公司收入规模的整体呈增长趋势，总体与公司销售情况相匹配。
（2）存货跌价准备计提情况
经过存货跌价测试，报告期各期末分别计提了存货跌价准备 48.33 万元、
89.66 万元和 150.82 万元，占存货余额比例分别为 0.94%、1.36%和 2.42%，存货
跌价准备金额较小。公司各期末基于谨慎性原则计提存货跌价准备，公司存货跌
价准备计提较为充分。
9、合同资产
报告期各期末，公司合同资产情况如下：
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单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
未到期的质保金 3,005.32 2,246.80 1,741.87
减：列示于其他非流动资产 1,297.32 1,524.32 695.64
合同资产账面余额 1,707.99 722.47 1,046.23
减：减值准备 143.12 56.83 73.37
合同资产账面价值 1,564.88 665.64 972.86
报告期各期末，公司合同资产分别为 972.86 万元、665.64 万元和 1,564.88
万元。公司合同资产主要为未到期质保金。公司自 2020 年 1 月 1 日执行新收入
准则，将未到期质保金重分类至合同资产科目列示所致。
10、其他流动资产
报告期各期末，公司其他流动资产情况如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
发行费用 299.92 - -
增值税借方余额重分类 12.51 17.46 2.65
预缴企业所得税 1.78 - -
预缴附加税 0.55
合计 314.76 17.46 2.65
2020 年末和 2021 年末，公司的其他流动资产主要为待抵扣增值税进项税。
2021 年末其他流动资产余额较 2020 年末增长较多，主要原因系 2021 年末增值
税待抵扣进项税增加所致；2022 年末，公司的其他流动资产增加较多，主要系
发行费用增加。
（三）非流动资产分析
报告期各期末，公司非流动资产构成如下：
单位：万元
2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
固定资产 186.51 2.50% 187.70 6.02% 122.58 6.53%
在建工程 437.09 5.87% - - - -
使用权资产 121.35 1.63% 204.58 6.56% - -
1-1-288
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2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
无形资产 4,377.80 58.75% 20.74 0.67% 25.03 1.33%
长期待摊费用 8.86 0.12% 36.72 1.18% 6.38 0.34%
递延所得税资产 1,137.49 15.26% 1,250.96 40.13% 1,073.44 57.17%
其他非流动资产 1,183.10 15.88% 1,416.78 45.45% 650.05 34.62%
合计 7,452.21 100.00% 3,117.48 100.00% 1,877.47 100.00%
报告期各期末，公司非流动资产主要以递延所得税资产、其他非流动资产、
无形资产等构成，公司非流动资产规模总体保持增长趋势。
1、固定资产
（1）固定资产构成及变动分析
报告期各期末，公司固定资产情况如下：
单位：万元
2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
机器设备 50.84 9.58% 48.94 10.61% 40.29 11.16%
运输工具 181.26 34.16% 181.26 39.31% 171.55 47.50%
电子设备及其他 298.54 56.26% 230.94 50.08% 149.30 41.34%
账面原值合计 530.64 100.00% 461.13 100.00% 361.15 100.00%
累计折旧 344.13 64.85% 273.44 59.30% 238.57 66.06%
减值准备 - - - - - -
账面价值合计 186.51 35.15% 187.70 40.70% 122.58 33.94%
报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为 122.58 万元、187.70 万元和
186.51 万元，占非流动资产的比例分别为 6.53%、6.02%和 2.50%。公司固定资
产主要由与生产经营密切相关的机器设备、运输工具、电子设备及其他构成。报
告期内，随着公司业务和人员规模的不断增长，公司对电子设备等日常经营办公
设备需求持续增加，因此公司增加了对于电子设备及其他的采购。
目前公司固定资产使用、维护状况良好，无闲置或非正常使用的情况，不存
在减值迹象、无需计提减值准备。报告期末，公司不存在融资租赁固定资产、用
于抵押或担保的固定资产以及产权不清晰的固定资产。
1-1-289
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（2）同行业折旧年限对比分析
公司固定资产均按照年限平均法计提折旧。报告期内，公司固定资产折旧年
限与可比上市公司对比如下：
单位：年
类别 光格科技 理工光科 科汇股份 容知日新
机器设备 4-10 7 10 5-10
运输工具 4-5 7 5 4-8
电子设备及其他 3-5 5 3-5 3-5
注：可比上市公司数据来源为上市公司定期报告
公司固定资产折旧年限与可比上市公司相比不存在重大差异，公司固定资产
折旧政策较为谨慎。
截至报告期期末，公司固定资产使用状态良好，不存在非正常的闲置或未使
用现象。公司对各期末固定资产进行检查，未发现存在预计可收回价值低于账面
价值的固定资产，因此未计提固定资产减值准备。
2、在建工程
截至报告期期末，公司在建工程账面价值为 437.09 万元，系公司新建研发
生产基地。
3、使用权资产
公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则后，对租赁确认使用权资产和租
赁负债。公司使用权资产主要系租入与生产经营相关的厂房和办公楼，2021 年
末和 2022 年末，公司使用权资产账面原值分别为 388.17 万元、270.48 万元，累
计折旧分别为 183.59 万元、149.13 万元，账面价值分别为 204.58 万元、121.35
万元，占期末非流动资产比例分别为 6.56%、1.63%。
4、无形资产
报告期各期末，公司无形资产情况如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
一、账面原值合计 4,523.83 34.07 31.77
土地使用权 4,476.49 - -
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项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
软件及其他 47.34 34.07 31.77
二、累计摊销合计 146.03 13.32 6.74
土地使用权 124.35 - -
软件及其他 21.68 13.32 6.74
三、减值准备合计 - - -
四、账面价值合计 4,377.80 20.74 25.03
土地使用权 4,352.15 - -
软件及其他 25.66 20.74 25.03
报告期各期末，公司无形资产的账面价值分别为 25.03 万元、20.74 万元和
4,377.80 万元，占非流动资产的比例分别为 1.33%、0.67%和 58.75%。公司无形
资产为软件及其他、土地使用权，2022 年末无形资产增加，主要系公司购买了
土地用于建设研发生产基地。
报告期各期末，公司对无形资产进行减值测试，无形资产减值测试方法详见
本节“三、重要会计政策和会计估计”之“（九）无形资产”；经测试，公司无
形资产均正常使用或运行良好，不存在因损坏、技术陈旧或其他经济原因导致可
收回金额低于账面价值的情况，因此未计提无形资产减值准备。
5、长期待摊费用
报告期各期末，公司长期待摊费用如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
装修费 8.86 36.72 6.38
合计 8.86 36.72 6.38
报告期各期末，公司长期待摊费用余额分别为 6.38 万元、36.72 万元和 8.86
万元，占非流动资产的比例分别为 0.34%、1.18%和 0.12%。公司长期待摊费用
为公司租赁办公场所装修待摊费用，公司根据长期待摊费用项目在租赁期间内平
均摊销。
2021 年末长期待摊费用较 2020 年末增长较多，主要系因公司新增租赁厂房
产生的装修费增加。
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6、递延所得税资产
报告期各期末，公司递延所得税资产分别为 1,073.44 万元、1,250.96 万元和
1,137.49 万元，占非流动资产的比例分别为 57.17%、40.13%和 15.26%。公司递
延所得税资产产生于可抵扣暂时性差异，公司以未来期间很可能取得的应纳税所
得额为限，确认因可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。报告期内，公司递
延所得税资产主要由各项资产减值准备、可抵扣亏损、预提费用、股份支付、内
部交易未实现利润产生的可抵扣性暂时性差异所形成。
7、其他非流动性资产
报告期各期末，公司其他非流动资产如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
未到期质保金 1,297.32 1,524.32 695.64
减：减值准备 114.23 107.54 45.59
合计 1,183.10 1,416.78 650.05
报告期内，公司其他非流动资产金额分别为 650.05 万元、1,416.78 万元和
1,183.10 万元，占非流动资产比重分别为 34.62%、45.45%和 15.88%。自 2020 年
1 月 1 日起执行新收入准则，将质保期一年以上的未到期质保金重分类至其他非
流动资产科目列示；2021 年末公司其他非流动资产较 2020 年末增加较多系公司
业务规模增加，未到期质保金金额亦随之增加。
（四）资产周转能力分析
报告期内，公司主要资产周转能力指标情况如下：
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
应收账款周转率（次） 1.29 1.72 1.78
存货周转率（次） 1.95 1.92 1.90
1、应收账款周转率分析
报告期内，公司应收账款周转率分别为 1.78、1.72 和 1.29，2021 年度和 2022
年度应收账款周转率呈下降主要系公司于 2021 年、2022 年第四季度营业收入规
模增长较多，客户结算周期较长，销售回款速度较慢，在当期尚未收回款项，因
此导致公司应收账款金额较大，应收账款周转率有所下降。
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2、存货周转率分析
报告期内，公司存货周转率分别为 1.90、1.92 和 1.95，随着公司业务规模的
扩大，公司存货周转率整体保持增长趋势。
报告期内，公司与同行业可比公司应收账款周转率、存货周转率指标对比情
况如下：
财务指标 公司名称 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
理工光科 1.74 1.66 1.64
科汇股份 1.66 2.01 2.00
应收账款周
容知日新 1.76 2.16 1.77
转率（次）
同行业平均 1.72 1.94 1.80
公司 1.29 1.72 1.78
理工光科 1.11 1.01 1.40
科汇股份 2.79 3.59 3.43
存货周转率
容知日新 2.29 1.78 1.66
（次）
同行业平均 2.06 2.13 2.16
公司 1.95 1.92 1.90
注 1：可比上市公司数据来源于 Wind
公司的应收账款周转率与同行业可比上市公司平均水平基本一致，略低于同
行业可比上市公司平均水平，主要因为受下游客户款项结算时间较长等因素的影
响，导致行业应收账款周转率普遍较低。
公司的存货周转率变动趋势与同行业可比上市公司平均水平基本保持一致，
2020 年和 2021 年，公司的存货周转率低于同行业可比上市公司平均水平，主要
系公司项目实施周期较长、验收程序严格，导致公司存货中的合同履约成本金额
较大，从而影响公司存货周转率；2022 年，公司存货周转率与同行业可比上市
公司平均水平未存在较大差异。
九、偿债能力、流动性与持续经营能力分析
（一）负债状况分析
1、负债总体变动及构成分析
报告期各期末，公司负债结构如下：
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单位：万元
2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
流动负债 20,022.23 99.93% 17,370.36 99.88% 13,387.14 99.999%
非流动负债 14.11 0.07% 20.90 0.12% 0.15 0.001%
负债总计 20,036.34 100.00% 17,391.26 100.00% 13,387.29 100.00%
报告期各期末，公司的负债总额分别为 13,387.29 万元、17,391.26 万元和
20,036.34 万元，公司负债规模持续增长。公司负债以流动负债为主，报告期各
期末，公司流动负债占总负债的比例分别为 99.999%、99.88%和 99.93%。公司
流动负债占比较高的负债结构和流动资产占比较高的资产结构相匹配。
2、流动负债构成及变化
报告期各期末，公司流动负债结构如下：
单位：万元
2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
短期借款 7,786.63 38.89% 2,102.45 12.10% 1,802.53 13.46%
应付票据 963.38 4.81% 1,776.24 10.23% 1,277.13 9.54%
应付账款 7,457.77 37.25% 6,488.01 37.35% 4,737.84 35.39%
合同负债 1,047.18 5.23% 4,312.15 24.82% 3,681.31 27.50%
应付职工薪酬 1,345.99 6.72% 1,377.75 7.93% 1,173.16 8.76%
应交税费 1,069.17 5.34% 980.01 5.64% 514.02 3.84%
其他应付款 224.32 1.12% 161.98 0.93% 138.91 1.04%
一年内到期的
109.88 0.55% 160.26 0.92% - -
非流动负债
其他流动负债 17.91 0.09% 11.51 0.07% 62.24 0.46%
流动负债合计 20,022.23 100.00% 17,370.36 100.00% 13,387.14 100.00%
报告期内，公司流动负债主要为短期借款、应付票据、应付账款、预收款项、
合同负债、应付职工薪酬等，合计分别占流动负债的 94.66%、92.44%和 92.90%。
（1）短期借款
报告期各期末，公司短期借款情况如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
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项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
信用借款 4,300.00 - -
银行承兑汇票贴现 2,000.00 - -
福费廷 1,500.00 - -
质押借款 - 1,200.00 -
保证借款 - 900.00 600.00
组合借款（保证+质押） - - 1,200.00
短期借款-应计利息 4.56 2.45 2.53
短期借款-利息调整 -17.93 - -
合计 7,786.63 2,102.45 1,802.53
截至 2022 年 12 月 31 日，公司主要短期借款如下：
①信用借款
单位：万元
类别 借款行 借款金额 借款期限 借款利率
中国银行股份有限公司
500.00 2022.01.24-2023.01.23 3.65%
苏州工业园区分行
上海浦东发展银行股份
有限公司苏州分行沧浪 1,200.00 2022.03.01-2023.03.01 3.85%
支行
信用借款 苏州银行股份有限公司
100.00 2022.03.31-2023.03-29 3.70%
工业园区支行
中国农业银行江苏自贸
500.00 2022.03.10-2023.03.09 3.65%
试验区苏州片区支行
中国农业银行江苏自贸
2,000.00 2022.08.18-2023.08.17 3.15%
试验区苏州片区支行
合计 4,300.00 - -
②银行承兑汇票贴现、福费廷
2022 年，公司将银行承兑汇票向银行贴现融入资金，累计贴现的票面余额
2,000.00 万元。
2022 年 3 月，公司在上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行开立信用证
福费廷业务，信用证编号 RLC890520220001，金额 1,500.00 万元，转让日为 2022
年 3 月 8 日，到期日为 2023 年 3 月 2 日。
报告期各期末，公司短期借款余额分别为 1,802.53 万元、2,102.45 万元和
7,786.63 万元，占流动负债的比例分别为 13.46%和 12.10%和 38.89%。报告期内，
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公司因经营需求，向银行借款以补充流动资金；2020 年末短期借款余额相对较
小，主要系公司 2020 年度资金较充裕，部分保证借款到期后未续借。2022 年，
公司短期借款较多主要系因购置土地需要及经营需要向银行新增了借款。公司不
存在已到期尚未偿还的短期借款。
（2）应付票据
报告期各期末，公司应付票据情况如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
银行承兑汇票 963.38 1,776.24 1,277.13
合计 963.38 1,776.24 1,277.13
报告期各期末，公司应付票据余额分别为 1,277.13 万元、1,776.24 万元和
963.38 万元，占流动负债的比例分别为 9.54%、10.23%和 4.81%。2021 年末公司
应付票款余额增加主要系公司采用应付票据结算的业务规模增加所致，2022 年
末，公司应付票据余额减少主要系公司 2021 年下半年开具的票据于 2022 年到期
承兑，导致公司 2022 年累计到期承兑的票据金额相对较高，2022 年末应付票据
余额减少。
（3）应付账款
报告期各期末，公司应付账款情况如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
应付账款余额 7,457.77 6,488.01 4,737.84
较期初增幅 14.95% 36.94% 99.69%
占流动负债比例 37.25% 37.35% 35.39%
报告期各期末，公司应付账款余额分别为 4,737.84 万元、6,488.01 万元和
7,457.77 万元，占流动负债的比例分别为 35.39%、37.35%和 37.25%。
报告期各期末，公司应付账款构成情况如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
应付材料及安装服务费 5,250.67 4,884.61 3,445.81
应付代理费 1,981.51 1,536.60 1,099.71
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项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
应付其他 225.59 66.79 192.32
合计 7,457.77 6,488.01 4,737.84
报告期各期末，公司应付账款主要为材料费、安装服务费和代理费。报告期
各期末，公司应付账款余额增长较快，主要系随着公司业务规模快速增长，公司
材料、安装服务及代理商服务的采购增加，对应的期末应付账款金额上升较快。
报告期内，各期末无账龄超过 1 年的重要应付账款。
（4）合同负债
自 2020 年 1 月 1 日执行新收入准则，公司将合同预收款项重分类至合同负
债列示。
报告期各期末，公司合同负债情况如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
预收货款 1,047.18 4,312.15 3,681.31
合计 1,047.18 4,312.15 3,681.31
公司合同负债项合计分别为 3,681.31 万元、4,312.15 万元和 1,047.18 万元，
占流动负债的比例分别为 27.50%、24.82%和 5.23%。
公司的合同负债主要是核算尚未达到收入确认时点时，部分客户依照合同约
定已支付的合同预付款、项目进度款等款项。2020-2021 年末，公司合同负债逐
渐增加与公司业务规模逐渐扩大相符合；2022 年末，公司合同负债减少主要系
部分预收款项的项目已完成验收。
（5）应付职工薪酬
报告期各期末，公司应付职工薪酬余额分别为 1,173.16 万元、1,377.75 万元
和 1,345.99 万元，占流动负债的比例分别为 8.76%、7.93%和 6.72%，主要为计
提而未支付的工资、奖金和津贴等。报告期内，公司应付职工薪酬余额整体呈上
升趋势，主要系公司经营规模增长，加大人才引进力度、员工薪酬增加所致。
（6）应交税费
报告期各期末，公司应交税费情况如下：
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单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
增值税 638.03 415.55 375.65
企业所得税 310.46 489.14 63.80
代扣代缴个人所得税 21.58 19.01 28.19
城市维护建设税 54.72 31.03 26.30
教育费附加 39.09 24.05 18.79
印花税 5.30 1.23 1.28
合计 1,069.17 980.01 514.02
报告期各期末，公司应交税费余额分别为 514.02 万元、980.01 万元和 1,069.17
万元，占流动负债的比例分别为 3.84%、5.64%和 5.34%，主要为应交企业所得
税和增值税。报告期各期末，公司应交税费余额逐年增长，主要系报告期内公司
业绩保持增长趋势，应交企业所得税和增值税增加较多所致。
（7）其他应付款
报告期各期末，公司其他应付款余额分别为 138.91 万元、161.98 万元和
224.32 万元，占流动负债的比例分别为 1.04%、0.93%和 1.12%，占比较小。报
告期各期末，其他应付款项主要为应付员工报销款等。
（8）一年内到期的非流动负债
2021 年末、2022 年末，公司一年内到期的非流动负债为 160.26 万元、109.88
万元，系 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，公司将一年内到期的租赁负债重
分类至一年内到期的非流动负债。
3、非流动负债构成及变化
报告期各期末，公司非流动负债构成情况如下：
单位：万元
2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
租赁负债 10.70 75.80% 19.99 95.63% - -
递延所得税负债 3.41 24.20% 0.91 4.37% 0.15 100.00%
非流动负债合计 14.11 100.00% 20.90 100.00% 0.15 100.00%
2021 年末、2022 年末，公司租赁负债分别为 19.99 万元、10.70 万元，系 2021
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年 1 月 1 日起执行了新租赁准则。
报告期各期末，公司递延所得税负债金额分别为 0.15 万元、0.91 万元和 3.41
万元，系由交易性金融资产公允价值变动以及固定资产加速折旧引起的应纳税暂
时性差异，报告期内金额较小。
（二）偿债能力分析
1、偿债能力指标
报告期内，公司主要偿债能力指标如下：
2022.12.31/ 2021 年度/ 2020 年度/
项目
2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
流动比率（倍） 1.93 1.92 1.78
速动比率（倍） 1.63 1.54 1.40
资产负债率（%） 43.45% 47.75% 52.16%
息税折旧摊销前利润（万元） 8,119.83 7,709.79 4,115.58
利息保障倍数（倍） 47.39 101.87 37.57
2、偿债能力分析
报告期各期末，公司流动比率分别为 1.78、1.92 和 1.93，速动比率分别为
1.40、1.54 和 1.63，公司流动比率和速动比率均大于 1，公司短期偿债能力较强。
报告期内，公司与客户保持良好稳定的合作关系并积极拓展新客户，主营业务收
入保持快速增长趋势，资产负债结构逐渐完善，短期偿债能力逐步提高。
报告期各期末，公司的资产负债率分别为 52.16%、47.75%和 43.45%。报告
期内，公司业务规模快速发展，资产负债结构逐渐完善，资产负债率整体呈下降
趋势。
随着业务规模的持续增长，盈利能力的不断增强，公司将进一步加强对应收
账款的催收管理，在保证公司业务稳步发展的同时，进一步改善现金流量水平。
未来公司所面临的流动性风险较低。
3、同行业可比公司的偿债能力对比分析
报告期各期末，公司偿债能力指标与同行业可比公司比较情况如下：
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财务指标 公司名称 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
理工光科 2.30 1.58 1.61
科汇股份 2.86 3.31 1.95
流动比率
容知日新 3.52 5.00 3.40
（倍）
同行业平均 2.89 3.30 2.32
公司 1.93 1.92 1.78
理工光科 1.88 1.09 1.22
科汇股份 2.57 3.05 1.76
速动比率
容知日新 3.20 4.61 2.84
（倍）
同行业平均 2.55 2.92 1.94
公司 1.63 1.54 1.40
理工光科 37.86% 51.46% 49.96%
科汇股份 26.91% 24.29% 37.28%
资产
容知日新 23.92% 17.90% 25.12%
负债率
同行业平均 29.56% 31.22% 37.45%
公司 43.45% 47.75% 52.16%
注 1：可比上市公司数据来源于 Wind
报告期各期末，公司流动比率、速动比率低于同行业可比上市公司平均值，
主要由于公司处于快速发展期，资金需求量大，公司短期借款金额较高，原材料、
安装服务等采购增加导致应付账款、应付票据金额较大，同时存货占流动资产比
例也较高，导致流动比率、速动比率偏低。
报告期各期末，公司资产负债率高于同行业可比上市公司平均水平，主要是
因为与同行业可比上市公司比较，公司作为非上市公司，筹集资金途径较为单一，
主要采用贷款及商业信用等融资方式，导致公司负债占比较高。
报告期内，随着公司业务规模逐渐扩大，盈利能力不断增强，相关偿债指标
持续改善，随着公司上市后融资手段多样化，公司偿债指标将进一步改善。
（三）报告期实际股利分配情况
报告期内，公司无股利分配情况。
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（四）现金流量分析
1、现金流量概况
报告期内，公司现金流量情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
经营活动现金流入 25,810.36 25,863.37 20,084.43
经营活动现金流出 25,598.36 24,111.59 17,788.59
经营活动产生的现金流量净额 212.01 1,751.77 2,295.84
投资活动现金流入 5,514.27 16,138.82 10,127.14
投资活动现金流出 6,421.65 19,078.25 11,391.85
投资活动产生的现金流量净额 -907.38 -2,939.43 -1,264.71
筹资活动现金流入 7,726.64 2,600.00 1,900.00
筹资活动现金流出 2,567.22 2,576.84 2,813.22
筹资活动产生的现金流量净额 5,159.42 23.16 -913.22
现金及现金等价物净增加额 4,464.05 -1,164.49 117.91
期末现金及现金等价物余额 5,961.92 1,497.87 2,662.36
2、经营活动产生的现金流量分析
报告期内，公司经营活动产生的现金流量具体情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
销售商品、提供劳务收到的现金 24,633.39 24,261.89 18,513.60
收到的税费返还 875.98 1,089.55 777.49
收到其他与经营活动有关的现金 300.99 511.92 793.34
现金流入小计 25,810.36 25,863.37 20,084.43
购买商品、接受劳务支付的现金 12,651.36 11,096.22 7,736.23
支付给职工以及为职工支付的现金 6,959.58 5,844.99 4,455.66
支付的各项税费 2,771.35 3,079.99 2,566.91
支付其他与经营活动有关的现金 3,216.07 4,090.39 3,029.79
现金流出小计 25,598.36 24,111.59 17,788.59
经营活动产生的现金流量净额 212.01 1,751.77 2,295.84
（1）公司经营活动净现金流量净额变动分析
报告期各期，公司经营活动产生的现金流净额分别为 2,295.84 万元、1,751.77
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万元和 212.01 万元。
报告期内，公司经营活动现金流入主要为销售商品、提供劳务收到的现金，
经营活动现金流出主要为购买商品、接受劳务支付的现金与支付给职工以及为职
工支付的现金、支付的各项税费和支付其他与经营活动有关的现金等，其中支付
其他与经营活动有关的现金主要系公司当期支付的管理费用、销售费用和研发费
用。报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金逐年增加，主要系公司营业
收入不断增加，收到的货款随之逐年增加。
（2）销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入匹配关系分析
报告期内，公司销售商品收到的现金与营业收入的变动及匹配情况如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
金额 变动率 金额 变动率 金额
销售商品、提供劳务收到
24,633.39 1.53% 24,261.89 31.05% 18,513.60
的现金
营业收入 30,090.35 7.49% 27,994.37 43.61% 19,493.52
占比 81.86% - 86.67% - 94.97%
由上表可见，报告期内，公司营业收入逐年增长，销售商品、提供劳务收到
的现金随公司收入的增加而增加，公司销售商品收到的现金与营业收入的变动趋
势保持一致。报告期内，公司销售商品收到的现金与营业收入的比例呈下降趋势，
主要系报告期内公司收入保持增长趋势，而下游客户回款进度相对较慢。
（3）经营活动现金流量净额与净利润匹配关系分析
报告期内，经营活动现金流量净额与净利润的关系如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
净利润 6,912.99 6,606.24 3,524.31
加：资产减值准备 203.98 124.43 88.93
信用减值损失 677.07 716.28 130.99
固定资产折旧、投资性房地产折旧、油气
70.58 58.70 42.30
资产折耗、生产性生物资产折旧
使用权资产折旧 202.81 183.59 -
无形资产摊销 58.10 6.58 5.83
长期待摊费用摊销 27.86 20.52 15.61
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
- -0.20 0.63
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） - - 0.02
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） - -5.08 -1.01
财务费用（收益以“－”号填列） 178.58 94.00 112.17
投资损失（收益以“－”号填列） -8.19 -37.32 7.35
递延所得税资产减少（增加以“－”号填
113.48 -177.52 -87.46
列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填
2.50 0.76 0.15
列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 323.10 -1,506.32 -1,455.63
经营性应收项目的减少（增加以“－”号
-5,702.49 -7,999.53 -5,069.68
填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号
-2,981.93 3,523.00 4,838.05
填列）
其他（股份支付） 133.54 143.64 143.28
经营活动产生的现金流量净额 212.01 1,751.77 2,295.84
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与净利润之间存在差异，主要
系存货、经营性应收项目、经营性应付项目等的增减变化所致。
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 2,295.84 万元、1,751.77
万元和 212.01 万元，均小于净利润，主要有以下几方面原因：
1）客户付款周期较长
公司客户主要为电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石化等领域的行业龙
头企业或其下属单位，其付款审批周期相对较长。受此影响，公司应收账款回款
周期较长，持续的新增订单投入和较长的回款周期导致经营活动产生的现金流量
净额低于净利润。
2）业务快速增长、资金需求较大
2020 年-2021 年，公司经营活动产生的现金流量净额低于净利润受存货增加
的影响，主要情况为随着公司核心产品技术水平及服务质量的不断提高，以及在
业内影响力的扩大，公司所承接的订单数量和规模有所增加，导致公司存货余额
增长较快，在一定程度上占用了公司的现金流。
2022 年度，公司经营活动产生的现金流量净额低于净利润受经营性应付项
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目减少的影响，主要情况为：一方面，2021 年下半年开具的票据于 2022 年到期
承兑，导致公司 2022 年累计承兑的应付票据金额相对较高，导致公司 2022 年现
金流净额减少；另一方面，部分预收款项的项目于 2022 年度已完成验收，导致
公司 2022 年合同负债减少。
3）季节性因素
公司业务存在较强的季节性特征，收入确认主要集中于第四季度，第四季度
确认收入的款项难以在当季实现回款，造成了公司经营活动现金流入少于当期实
现的收入。
3、投资活动产生的现金流量分析
报告期内，公司投资活动产生的现金流量具体情况如下：
单位：万元
投资活动产生的现金流量 2022 年度 2021 年度 2020 年度
收回投资收到的现金 5,500.00 16,100.00 10,100.00
取得投资收益收到的现金 14.27 37.32 26.65
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
- 1.50 0.49
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - -
收到其他与投资活动有关的现金 - - -
投资活动现金流入小计 5,514.27 16,138.82 10,127.14
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
4,921.65 178.25 91.85
付的现金
投资支付的现金 1,500.00 18,900.00 11,300.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - -
支付其他与投资活动有关的现金 - - -
投资活动现金流出小计 6,421.65 19,078.25 11,391.85
投资活动产生的现金流量净额 -907.38 -2,939.43 -1,264.71
报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-1,264.71 万元、
-2,939.43 万元和-907.38 万元。
报告期内，公司投资活动现金流入主要为取得投资收益收到的现金，公司投
资活动现金流出主要为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金和投
资支付的现金。2020 年和 2021 年投资活动产生的现金流量净额较小，主要系公
司购买的理财部分尚未到期。
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2022 年度，公司投资活动产生的现金流量净额为-907.38 万元，较上年同期
增加了 69.13%，主要系 2021 年度购买的部分理财于 2022 年到期赎回，且 2022
年度购买的理财减少。
4、筹资活动产生的现金流量分析
报告期内，公司筹资活动产生的现金流量具体情况如下：
单位：万元
筹资活动产生的现金流量 2022 年度 2021 年度 2020 年度
吸收投资收到的现金 - - -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - -
取得借款收到的现金 7,726.64 2,600.00 1,900.00
收到其他与筹资活动有关的现金 - - -
筹资活动现金流入小计 7,726.64 2,600.00 1,900.00
偿还债务支付的现金 2,100.00 2,300.00 2,700.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 116.47 83.48 113.22
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - -
支付其他与筹资活动有关的现金 350.74 193.36 -
筹资活动现金流出小计 2,567.22 2,576.84 2,813.22
筹资活动产生的现金流量净额 5,159.42 23.16 -913.22
报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-913.22 万元、23.16 万
元和 5,159.42 万元。
报告期内，公司筹资活动产生的现金流入主要是取得借款收到的现金，公司
筹资活动产生的现金流出主要用于偿还债务以及偿付利息。
报告期内，公司筹资活动中支付其他与筹资活动有关的现金系支付租赁的本
金及利息。
2022 年度，公司筹资活动产生的现金流量净额增加较多，主要系公司 2022
年度为购置土地向银行借款增加所致。
（五）重大资本性支出分析
1、报告期内重大资本性支出
报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为
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91.85 万元、178.25 万元和 4,921.65 万元，主要系公司为满足业务扩展需要，购
置的生产设备、运输工具、电子设备和购置土地的支出。报告期内的重大资本性
支出主要围绕主营业务进行，不存在跨行业投资情形。
2、未来可预见的重大资本性支出
除本次发行募集资金投资项目外，截至本招股意向书签署日，公司无其他可
预见的重大资本性支出计划。本次募集资金投资计划和资金需求的具体情况参见
本招股意向书之“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。
（六）流动性风险分析
报告期各期末，公司流动比率分别为 1.78、1.92 和 1.93，速动比率分别为
1.40、1.54 和 1.63，资产负债率分别为 52.16%、47.75%和 43.45%。报告期内，
公司与客户保持良好稳定的合作关系，并积极拓展新客户，主营业务收入保持快
速增长趋势，流动比率、速动比率整体呈上升趋势，资产负债率逐渐降低，资产
负债结构逐渐完善，短期偿债能力逐步提高，同时公司息税折旧摊销前利润及利
息保障倍数均较高，具有较强的偿债能力，可以足额偿还借款利息，整体财务状
况保持良好。
未来，公司将继续积极拓展业务规模，加大研发投入力度，进一步增强盈利
能力；同时公司将继续加强对客户信用的管理，进一步提高应收账款的回款效率，
改善经营活动现金流；公司还将积极拓展外部融资渠道，继续优化债务结构，为
公司持续发展提供有效的资金保障，以降低公司的流动性风险。
（七）持续经营能力情况分析
报告期内，公司经营规模不断扩大，资产质量、财务状况和盈利能力良好，
发行人的经营模式、产品或服务的品种结构未发生重大变化；公司的行业地位及
所处行业的经营环境未发生重大变化；公司在用的商标、专利等重要资产或者技
术的取得或者使用不存在重大不利变化；公司最近一年的营业收入或净利润对关
联方或者有重大不确定性的客户不存在重大依赖；公司最近一年的净利润不是主
要来自合并财务报表范围以外的投资收益；公司未出现对持续经营能力产生重大
不利影响的因素，本次公开发行募集资金到位后，随着募投项目建设的推进，公
司的综合竞争力将有望进一步提升，有利于整体经营能力的进一步提高。
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综上，公司具备持续经营能力。
十、所有者权益分析
报告期各期末，公司所有者权益情况如下：
单位：万元
项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31
股本 4,950.00 4,950.00 4,950.00
资本公积 2,940.29 2,806.75 2,663.11
其他综合收益 - - -
盈余公积 1,132.79 531.86 -
未分配利润 17.053.15 10,741.09 4,666.72
归属于母公司股东权益合计 26,076.24 19,029.71 12,279.83
少数股东权益 - - -
股东权益合计 26,076.24 19,029.71 12,279.83
报告期各期末，随着公司资本实力的不断增强、盈利能力的逐渐提升，公
司所有者权益金额逐年上升。
十一、重大资产业务重组或股权收购合并事项
报告期内，发行人不存在重大资产业务重组或股权收购合并等事项。
十二、期后事项、或有事项及其他重要事项
（一）资产负债表日后事项
截至本招股意向书签署日，公司未发生影响财务报表阅读和理解的重大资产
负债表日后非调整事项。
（二）或有事项及其他重要事项
截至招股意向书签署日，公司不存在需要披露的重要或有事项及其他重要事
项。
十三、发行人盈利预测报告披露情况
公司未编制盈利预测报告。
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十四、财务报告审计截止日后的主要财务信息以及经营状况
（一）财务报告审计截止日后的经营状况
公司财务报告审计截止日为 2022 年 12 月 31 日，财务报告审计截止日至本
招股意向书签署日之间，公司经营状况良好，产业政策、税收政策、行业发展周
期等未发生重大变化；公司主营业务、经营模式及竞争趋势等未发生重大变化；
公司主要原材料的采购规模及采购价格、主要产品的销售规模及销售价格未出现
大幅变化；公司主要客户、供应商、高级管理人员和核心技术人员均保持稳定；
公司未出现对经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项以及其他可能影响投资
者判断的重大事项。
（二）公司 2023 年 1-3 月财务数据审阅情况
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年 3 月 31 日的合并及母公
司资产负债表，2023 年 1-3 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表
以及财务报表附注进行了审阅，并出具了《审阅报告》（容诚专字[2023]215Z0224
号）。
（1）主要财务数据
根据经审阅的财务数据，公司主要财务情况如下：
单位：万元
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 变动幅度
资产总计 44,774.44 46,124.46 -2.93%
负债合计 19,760.36 20,049.96 -1.44%
股东权益合计 25,014.09 26,074.50 -4.07%
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月 变动幅度
营业收入 1,679.30 1,147.62 46.33%
营业利润 -1,412.47 -1,880.23 24.88%
利润总额 -1,411.89 -1,869.34 24.47%
净利润 -1,095.34 -1,586.54 30.96%
归属于母公司股东的净
-1,095.34 -1,586.54 30.96%
利润
扣除非经常性损益归属
-1,132.64 -1,616.05 29.91%
于母公司股东的净利润
经营活动产生的现金流
-4,100.70 -413.32 -892.15%
量净额
注 1：公司自 2023 年 1 月 1 日采用《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）中
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“一、关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”
相关规定，根据累积影响数，调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报
表项目。会计政策变更对公司影响情况如下：合并资产负债表 2023 年 1 月 1 日调增递延所
得税资产金额 118,910.81 元，调增递延所得税负债 136,271.34 元，调减盈余公积 1,637.14
元，调减未分配利润 15,723.39 元。母公司资产负债表 2023 年 1 月 1 日调增递延所得税资产
金额 63,689.15 元，调增递延所得税负债 80,060.66 元，调减盈余公积 1,637.14 元，调减未分
配利润 14,734.37 元；
注 2：变动幅度=（当期值-上期值）/上期项目或上期项目绝对值。
2023 年 3 月末，公司资产总额、负债总额较 2022 年末变化幅度较小。
2023 年 1-3 月，公司实现营业收入 1,679.30 万元，较上年同期增长 46.33%，
主要系公司下游客户需求整体保持增长态势和公司积极开拓市场。
2023 年 1-3 月，随着公司销售规模的增长，公司营业利润、利润总额、净利
润、归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利
润较上年同期均有所增加，但略低于营业收入增幅，主要系公司为扩大公司规模
以及保持技术、产品的领先优势，加大研发投入，公司销售及研发人员数量增加，
员工薪酬等相关费用增加较多，从而导致销售费用和研发费用增加。
2023 年 1-3 月，公司经营活动产生的现金流量净额减少 3,687.38 万元，主要
原因：①随着公司业务增加、增加研发投入，公司销售、研发等人员数量增加，
导致公司 2023 年 1-3 月支付给职工以及为职工支付的现金增加较多；②2023 年
1-3 月，因客户员工无法正常值班、春节假期和客户内部审批流程等原因，导致
客户回款较慢。以上两个因素综合导致公司 2023 年 1-3 月经营活动产生的现金
流量净额较上年同期下降较多。
（2）非经常性损益明细表
单位：万元
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
30.99 10.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 0.78 8.19
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.57 10.89
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项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月
其他符合非经常性损益定义的损益项目 11.49 5.57
小计 43.83 34.65
所得税影响额 6.53 5.14
少数股东权益影响额（税后） - -
合计 37.30 29.51
2023 年 1-3 月，公司归属于母公司股东的非经常性损益合计金额为 37.30 万
元，主要系计入当期损益的政府补助。
（三）公司 2023 年 1-6 月业绩预计情况
公司基于目前已实现的经营业绩、在手订单、正在执行项目的进展、市场环
境等情况，预计公司 2023 年 1-6 月业绩情况如下：
单位：万元
2023 年 1-6 月 2022 年 1-6 月
项目 变动幅度
（预计数） （实际数）
营业收入 11,000.00~12,000.00 10,019.05 9.79%~19.77%
净利润 1,870.00~2,000.00 1,806.72 3.50%~10.70%
归属于母公司股东的净利润 1,870.00~2,000.00 1,806.72 3.50%~10.70%
扣除非经常性损益后归属于
1,830.00~1,990.00 1,659.13 10.30%~19.94%
母公司股东的净利润
注 1：2023 年 1-6 月业绩预计区间为公司截至本招股意向书签署日的预计数据，未经会计师
审计或审阅，亦不构成盈利预测或业绩承诺；
注 2：变动幅度=（当期值-上期值）/上期值。
由上表可知，公司预计 2023 年 1-6 月的营业收入为 11,000.00 万元-12,000.00
万元，较上年同期同比增长 9.79%-19.77%；预计归属于母公司股东的净利润为
1,870.00 万元-2,000.00 万元，同比增长 3.50%-10.70%；预计扣除非经常性损益后
归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 为 1,830.00 万 元 -1,990.00 万 元 ， 同 比 增 长
10.30%-19.94%。
上述 2023 年 1-6 月业绩预测系公司初步测算的结果，未经注册会计师审计
或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。
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第七节 募集资金运用与未来发展规划
一、募集资金使用管理制度
2022 年 4 月 15 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《苏
州光格科技股份有限公司募集资金管理制度》。按照该制度规定，募集资金将存
放于募集资金专户集中管理，其存储、使用、变更、管理与监督将根据公司募集
资金管理制度进行，做到专款专用。公司将根据实际经营活动及发展规划，合理
投入募集资金。
二、募集资金运用基本情况
（一）本次募集资金投资项目计划
公司本次拟申请首次公开发行人民币普通股 A 股 1,650.00 万股，募集资金
扣除发行费用后，将投资于以下项目，具体情况如下：
使用募集资
总投资额
序号 项目名称 金投入金额 备案号
（万元）
（万元）
分布式光纤传感系统升级
1 30,908.93 30,908.93 苏园行审备〔2022〕212 号
研发及量产项目
资产数字化运维平台研发
2 8,000.28 8,000.28 苏园行审备〔2022〕214 号
项目
3 研发中心建设项目 12,090.80 12,090.80 苏园行审备〔2022〕213 号
4 补充流动资金 8,999.99 8,999.99 -
合计 60,000.00 60,000.00 -
本次募集资金投资项目的建设是围绕公司主营业务展开，着眼于提升公司的
技术研发实力，是现有业务的升级、延伸与补充，不会导致公司生产经营模式发
生变化。公司将以现有的管理水平和技术积累为依托，通过募集资金投资项目进
一步提升管理和研发能力，对以分布式光纤传感器为核心的资产监控运维系统现
有产品线进行完善和升级，进一步提升公司产品竞争力和知名度，实现公司的营
业收入和净利润规模稳定增长。
（二）实际募集资金量与项目投资需求出现差异时的安排
本次募集资金投资项目总投资金额为 60,000.00 万元。如公司首次公开发行
新股实际募集资金净额不能满足拟投资项目所需的资金需求，不足部分可由董事
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会根据拟投资项目实际情况对上述单个或多个项目的拟投入募集资金金额进行
调整，或者由公司通过自筹资金方式解决。若实际募集资金净额满足上述项目投
资后尚有剩余，则剩余资金将全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务发展
所需的营运资金。
公司首次公开发行新股募集资金到位前，若因生产经营或市场竞争等因素致
使必须及时对上述全部或部分项目进行前期投入的，公司拟通过自筹资金进行前
期投入；待募集资金到位后，公司将用募集资金置换前期投入该等项目的自筹资
金。
（三）募集资金投资项目对同业竞争和独立性的影响
本次募集资金投资项目的实施不会导致公司与实际控制人及其下属企业之
间产生同业竞争，亦不会对公司的独立性产生不利影响。
（四）募集资金对主营业务发展的贡献、未来经营战略的影响
本次募集资金投资项目与公司现有业务关系密切，是对公司现有业务进行的
升级、延伸与补充，将全部投向科技创新领域。募集资金投资项目契合公司现有
产品线的拓展、延伸以及现有研发能力提高的需要，可进一步提高公司的市场地
位及核心竞争力。
三、募集资金投资项目可行性分析
（一）我国的专业设备制造发展战略为本项目提供了政策保障
随着我国信息化、大数据发展战略及数字经济等国家战略的逐步推进，以及
不断发展专业设备制造技术，刺激相关市场需求的同时，也为行业持续健康发展
提供了一系列的政策保障。
2016 年 5 月发改委、工信部联合发布《关于实施制造业升级改造重大工程
包的通知》，指出传感器及仪器仪表智能化升级是未来制造业升级的重点领域之
一，尤其重点发展流程工业用温度、压力、流量、物位以及成分分析等高端传感
器，同时要突破 CMOS 和 MEMS 传感器、智能光电传感器等瓶颈制约，提升智
能化复合型高端传感器技术水平；加快新型汽车电子、电力电子等产品产业化进
程；配套发展关键材料、电子装备、测试仪器，夯实产业发展基础。2018 年 11
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月，国家统计局发布了《战略性新兴产业分类（2018）》，规定的战略性新兴产
业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重
大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的
产业，包括：新一代信息技术产业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、
新能源汽车产业、新能源产业、节能环保产业、数字创意产业、相关服务业等 9
大领域。其中传感器、海洋专用仪器制造均在新兴产业分类当中，是我国未来重
点领域发展方向。2021 年 4 月工信部发布的《“十四五”智能制造发展规划》
指出要加快工业互联网、物联网、5G、千兆光网等新型网络基础设施规模化部
署，鼓励企业开展内外网升级改造，提升现场感知和数据传输能力。2021 年 4
月工信部印发的《“十四五”信息通信行业发展规划的通知》指出要全面部署千
兆光纤网络。加快“千兆城市”建设，持续扩大千兆光纤网络覆盖范围，推进城
市及重点乡镇万兆无源光网络（10G-PON）设备规模部署，开展城镇老旧小区光
接入网能力升级改造。2022 年 4 月，国家发改委发布《电力可靠性监督管理办
法》，要求电力企业应当加强线路带电作业、无人机巡检、设备状态检测等先进
技术应用，优化输变电设备运维检修模式。
综上，良好的政策发展环境为我国资产数字化运维管理系统行业及分布式光
纤传感系统技术的发展创造了有利条件。
（二）下游刚性需求为本项目提供了市场保障
光纤传感器可用于位移、震动、转动、压力、弯曲、应变、速度、加速度、
电流、磁场、电压、湿度、温度、声场、流量、浓度、PH 值和应变等物理量的
测量。光纤传感器的应用范围很广，几乎涉及国民经济和国防上所有重要领域和
人们的日常生活，尤其可以安全有效地在恶劣环境中使用，解决了许多行业多年
来一直存在的技术难题，具有很大的市场需求。例如城市建设中桥梁、大坝、油
田等的干涉陀螺仪和光栅压力传感器的应用，光纤传感器可预埋在混凝土等复合
材料中测试评估桥梁短期施工阶段和长期营运状态的结构性能。在电力系统需要
测定温度、电流等参数，由于电类传感器易受电磁场的干扰，所以只能用光纤传
感器。而分布式光纤温度传感器是一种用于实时测量空间温度场分布的高新技术，
在近几年快速发展并得到广泛应用。分布式光纤温度传感系统不仅具有普遍光纤
传感器的优点，还具有对光纤沿线各点的温度的分布传感能力，利用这种特点可
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以连续实时测量光纤沿线几公里内各点温度且精度极高，非常适用大范围交点测
温的应用场合，此外，光纤传感器还可以应用于铁路监控、火箭推进系统以及油
井检测等方面。
光纤传感器应用领域大多聚焦于基础建设、建筑工程，因此需求具有很强的
刚性特征，同时由于我国的发展方向特点使得基建与建筑工程等规模全球领先且
国家层面仍持续保持对于基础建设的投入，因此对光纤传感器需求量极大。下游
市场广阔且刚性的需求空间为本项目的实施打下了坚实的市场基础。
（三）公司卓越的研发实力和丰富的市场经验为本项目提供了技术保障
公司成立之初的核心理念之一就是通过内部自研自产实现产品和企业整体
的核心竞争力发展，以自主创新为企业发展驱动的核心研发理念，从成立就开始
在状态监测领域不断研发创新。公司自创立以来即专注于新一代光纤传感网络与
资产数字化运维管理系统的研发和产业化，是该领域国内早期开拓者之一。公司
承担和参与了多项国家级、省级和市级科技专项，包括“十三五”国家重点研发
计划“基于多信息融合的火灾监测预警技术与系统”子课题、国家创新基金项目
“超长距离分布式光纤温度传感系统”、科技部中小企业技术创新基金无偿资助
项目“基于分布式光纤传感网络的高压电缆综合在线监测系统”，及作为国家“863”
科技项目“大型风电场柔性直流输电接入技术研究与开发”的供应商等。截至
2022 年 12 月 31 日，公司共拥有已授权的专利 103 项，其中发明专利 39 项，软
件著作权 158 项。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司拥有 101 人的研发团队，公司拥有一支富有
经验的研发队伍，其中核心技术人员拥有丰富的光纤传感及电子设备相关研发经
验，研发团队能将公司技术有效转化成产品，实现可持续的经营发展。
因此，经验丰富的人才团队和市场经验将为本项目的成功实施提供有力保障。
四、募集资金投资项目具体情况
（一）分布式光纤传感系统升级研发及量产项目
1、项目基本情况
公司是国内专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统研发、生
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产与销售的高新技术企业。随着我国信息化战略布局的全面展开和各行各业数字
化转型的推进，公司把握光纤传感这一核心技术，公司掌握基于拉曼散射、布里
渊散射、瑞利散射效应的光纤传感技术，并推出分布式光纤温度传感器、分布式
光纤温度应变传感器、分布式光纤声波传感器等系列产品。为推动产品业务的快
速发展，强化公司产能，实现公司产品的迭代升级，公司拟开展分布式光纤传感
系统升级研发及量产项目。
本项目拟在公司现有技术积累的基础上，加强分布式光纤传感系统的升级研
发，通过结合智能化和数字化行业发展趋势，重点实现针对各领域设备的全生命
周期和高精度监测功能升级，强化产品在温度、振动、精度、应力以及检测范围
等方面的探测传感功能，并进行相关产品生产线建设，形成光纤传感系统科技成
果的规模化生产能力，实现其市场化应用和产业化发展，推进公司可持续发展的
战略布局。
本项目投资包括产品研发及生产环境搭建所需的场地和软硬件设备投资，以
及研发人员工资、研发测试费等研发费用投入。本项目建设期 3 年，总投资
30,908.93 万元。其中，土地购置费 4,474.00 万元，固定资产投资 17,450.13 万元，
无形资产投资 14.00 万元，研发投入 6,495.68 万元，基本预备费 853.01 万元，铺
底流动资金 1,622.10 万元。
2、项目必要性分析
（1）本项目的实施是保持公司产品技术和市场竞争力处于领先地位的必然
选择
伴随我国经济的持续稳定发展，各类电力设施、海底电缆、综合管廊以及其
他国家大型工程、重要基础设施呈现快速增长态势，机场、石油天然气管线、大
型桥梁、高速铁路等与人民生产生活息息相关的工程和基建的安全运行成为亟待
解决的重要课题。为监测日益复杂的电网基建、城市管廊、油气能源基建、海底
缆线、交通基建、城市安防的运行状况，光纤传感系统的迭代升级成为了发展必
要。目前，光纤传感器的用途已非常广泛，涵盖电网基建、城市管廊、油气能源
基建、海底缆线、交通基建、城市安防等领域。近年来，光纤传感器以其独特的
优势，在长距离周界安防检测、智慧场馆建设中都起到了重要的作用。光纤传感
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器中光纤既是传输介质也是传感器，能够实现单模光纤全程特征信息探测并完成
入侵事件智能识别。光纤传感器在各个行业周界安防、不同领域智慧场馆建设都
有广阔的应用前景。为了应对市场竞争同时顺应行业的发展趋势，对公司的以分
布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理系统的研发升级同时实现产业化，是
保障公司健康可持续发展的重要决策，也是保证公司技术领先地位和产品核心竞
争优势的必然选择。
（2）本项目的实施是应对下游可观需求增量的必然选择
随着国家发展进程的不断深入，及随着我国工业化、城镇化进程不断推进，
“补短板”等宏观政策保障基础设施建设的持续投入，带动电力电网、海上风电、
综合管廊、石油石化等行业快速发展，作为上述领域资产监控运维管理主要的工
具，分布式光纤传感器应用需求也会随之进一步扩大。
为了更好的应对飞速增长的下游需求，企业必须增强对于需求增量的供给能
力，针对目前企业的分布式光纤传感器进行升级研发是抢占市场增量空间的必然
选择，同时为了更好的强化企业产能以适应激烈的市场竞争，抢占下游需求增量
空间，针对产品进行产业化发展也是必然路径。
（3）本项目是公司实现未来战略布局，强化公司可持续发展能力的必要举
措
随着国家对于光纤传感技术及设备的重视程度不断增加，相关政策倾斜力度
也不断加大。分布式光纤传感系统能应用于电力电网、海上风电、综合管廊、石
油石化等领域，随着《电力可靠性管理办法》《“十四五”数字经济发展规划》
《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲
要》《泛在电力物联网 2020 年重点建设任务大纲》《关于进一步加强城市地下
管线建设管理有关工作的通知》等一系列政策的推出，国家对于应用于电力电网、
海上风电、综合管廊的资产数字化监控运维管理系统在政策层面重点支持，公司
产品在国家重点支持的细分领域起引领作用，行业法律法规及政策对公司经营发
展起到积极影响。
因此，本项目是基于行业发展趋势进行技术创新战略布局是公司长期持续发
展的必要举措，公司亟需借助分布式光纤传感系统的升级对公司既有产品和解决
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方案进行全面升级换代，同时推动产品产业化，实现公司产品在电力电网、海上
风电、综合管廊等领域，以及石油石化、城市智能交通等领域的应用拓展，从而
进一步优化公司业务结构和完善产业布局，实现未来公司业绩的提升，强化公司
的可持续发展能力。
3、项目投资概算
本项目预计建设期为 3 年，项目总投资 30,908.93 万元，各项具体投资金额
及比例如下：
序号 投资项目 金额（万元） 投资比重
1 工程建设费用 20,122.85 65.10%
2 工程建设其他费用 8,310.96 26.89%
3 预备费（3%） 853.01 2.76%
4 铺底流动资金 1,622.10 5.25%
合计 30,908.93 100.00%
4、项目备案情况
该项目已于 2022 年 3 月取得《江苏省企业投资项目备案证明》，备案号为
苏园行审备〔2022〕212 号。
5、项目经济效益分析
经测算，项目内部收益率为 20.03%，税后投资回收期（含建设期）为 5.45
年。
（二）资产数字化运维平台研发项目
1、项目基本情况
随着社会不断的发展，大型设备资产的监控运维管理覆盖面越来越广，监控
运维的手段和方式也面临着智能化程度不足、监控效率不够高等问题。在此背景
下本项目的实施主要依托于公司在资产监控运维管理系统领域深耕多年的技术
积累和行业经验，结合相关软件产品的研发基础和市场反应，进一步打造升级智
能化、自动化的运维平台软件，实现对多参数监控系统的统一显示、操作和管理，
同时具备多方兼容性和扩展性，实现真实、高效、智能和全面的监控功能。
本项目在目前的技术开发水平和产品研发经验基础上，针对运维平台软件的
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全面升级进行研发投入，对海量传感数据的采集、存储、处理、分析、挖掘、可
视化以及人工智能模式识别算法等方面进行深度开发，形成功能齐全、架构完整
的智能化专家决策系统和先进的解决方案，实现业务场景全要素、全过程自动感
知、实时分析和自适应优化决策，同时针对各应用领域的特定场景开发面向政府
和企业的个性化智慧应用功能模块，为客户提供智慧化应用解决方案。
本项目预计建设期为 3 年，项目新增总投资 8,000.28 万元，其中新增固定资
产投资 3,345.74 万元，新增无形资产投资 30.00 万元，研发费用 4,391.52 万元，
基本预备费 233.02 万元。
2、项目必要性分析
（1）运维平台软件技术升级以适应分布式光纤传感器等硬件设备的升级
光纤具有优秀的物理特性，一根数公里长的光纤可以替代数千甚至上万个点
式传感器，且在抗电磁干扰方面表现优秀，可以适应油污、粉尘等恶劣环境，因
此分布式光纤传感器可广泛应用在各个领域，尤其是人力作业难以干涉的复杂环
境，例如高温高压等，但是分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端等的应
用需有配套的运维平台软件。随着国家政策的支持和行业技术的突破，分布式光
纤传感器的智能化发展速度较快，但对应的运维平台软件数字化、智能化发展水
平相对滞后，导致出现产品使用复杂，操作门槛较高且繁琐等问题，使得客户产
品使用体验待提升，为了强化公司产品核心竞争力，顺应行业发展趋势，实现运
维平台软件的功能技术升级，是保持软硬件智能化同步，强化整体作业系统协调
性，提高公司资产监控运维管理系统客户使用体验度的必然选择。
（2）本项目帮助公司抓住行业发展机遇，抢占市场先机
资产监控运维管理系统的智能化、信息化和数字化为行业发展趋势，本项目
计划通过新建研发场地，改善扩大公司的研发环境，同时进行相关硬件设备的采
购，提高公司技术研发的基础条件，此外通过人才引进扩大公司研发团队规模，
全方位强化公司研发实力，以更好的提高分布式光纤传感器及平台软件的技术开
发和升级，研造出适用于各行业的资产数字化运维平台架构，能更好地顺应行业
发展趋势，针对性地抓住行业技术发展特点，强化公司产品竞争力，帮助公司抢
占市场先机，增强公司的持续快速发展能力。
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（3）本项目是公司“智慧物联”产业布局的需要
公司作为专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统研发、生产
与销售的高新技术企业，实现基于拉曼散射、布里渊散射、瑞利散射效应的等光
纤传感技术的研发，及进行物联网云平台、三维软件及 360 全景技术软件应用等
一系列平台软件升级研发的布局，以更好的适应未来通信技术和人工智能技术发
展对行业技术发展带来的机遇和影响，同时也能更加精准的抓住智慧物联发展趋
势下的各种信息通讯传感器互联互通背后的发展机遇，使得公司产品市场竞争力
进一步增强。
本项目拟对运维平台软件进行研发升级，在公司目前积累的分布式光纤传感
技术基础上对软件进行同步迭代，为智慧物联背景下各种信息传感设备的互联互
通打下技术基础，是公司针对智慧物联实现进一步产业布局的需要，有助于强化
企业未来的经营存续能力。
3、项目投资概算
本项目预计建设期为 3 年，项目新增总投资 8,000.28 万元，各项具体投资金
额及比例如下：
序号 投资项目 金额（万元） 投资比重
1 工程建设费用 3,375.74 42.20%
2 其他研发费用 4,391.52 54.89%
3 预备费（3%） 233.02 2.91%
合计 8,000.28 100.00%
4、项目备案情况
该项目已于 2022 年 3 月取得《江苏省企业投资项目备案证明》，备案号为
苏园行审备〔2022〕214 号。
5、项目经济效益分析
本项目为研发投入项目，不产生直接经济收益。
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（三）研发中心建设项目
1、项目基本情况
随着信息技术的不断发展，万物互联及智能化发展形态逐渐清晰，各个国家
针对前沿传感领域不断进行资源投入，整体产业发展开始提速。传感器作为目前
工业领域的前沿产品，可实现信息信号的数字化转变，分布式光纤传感器系作业
效率和精确度较高的监测及信息收集装置，随着万物互联和智能化趋势的发展，
资产监控运维管理系统逐渐从单一设备简单化作业形式发展为协同式数字化的
传感网络系统。随着人类活动规模的进一步扩张，各类设施建设数量和空间不断
扩大，对监测及信息采集反馈的需求也越来越多，同时随着技术水平发展，未来
对信息收集反馈作业方面的精度、速度、准确度和智能化水平要求也会越来越高，
推动行业内企业不断加大研发投入，持续开展产品技术创新。
结合公司业务运营特点和实际需求，本项目研发内容拟以现有核心技术为基
础，融合大数据、人工智能等前沿技术，借助分布式光纤传感器、边缘计算网关、
智能终端等先进设备，建立具有更高研发能力、顺应行业发展趋势的研发中心。
本项目主要研发内容主要以硬件研发升级为主，通过对底层技术的不断优化，对
智能巡检平台进行全面升级，适应各行业领域对巡检的不同需求，产出具有危险
行为分析、裂纹检测、烟火检测等功能的智能巡检四足平台；对智慧楼宇等可能
的开拓方向进行全面探索，研发负责工业现场的感知信号采集、控制输出和通信
任务的 ACU 区域控制单元。项目的实施将进一步增强公司技术实力，研发出新
一代物联终端和相关设备，储备行业未来前沿技术，提升公司整体竞争力。
本项目预计建设期为 3 年，项目总投资 12,090.80 万元，其中固定资产投资
5,847.77 万元，无形资产投资 199.03 万元，研发费用 5,691.84 万元，基本预备费
352.16 万元。
2、项目必要性分析
（1）本项目是公司响应国家战略，发展国家高新技术的必然需要
随着社会发展和科技进步，各类基础学科探索程度不断深入，多种科学和技
术开始进行交叉融合发展，国家开始探索并推动工业物联网的应用，工业智能、
万物互联、云平台等新型概念纷纷通过基层理论和顶层技术得以提出。信息化智
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能化与资产运维的结合是未来的发展趋势，各领域监测及信息捕捉和相应的解决
方案成为实现国家提出的智慧城市建设战略的基本保障，同时多样化复杂化的应
用领域也对监测系统和对应的智能设备本身的作业能力和效率提出了更高的要
求。公司推出 ACU 区域控制单元、智能巡检平台以及物联网关及智能硬件产品，
有助于建设智慧楼宇，响应国家智慧城市建设的号召。
随着业内竞争程度的加剧和技术水平迭代速度的升级，公司已自主研发了分
布式光纤温度传感器、分布式光纤温度应变传感器、分布式光纤声波传感器等系
列产品，成为全球光纤传感领域具备一定研发实力，拥有丰富、性能卓越的产品
的厂商之一。持续的研发投入，是公司响应国家高新技术发展战略的必然选择。
因此，公司亟需通过建设研发中心，持续提高研发实力、加强技术储备以响应国
家高新技术发展的新战略。
（2）本项目是公司紧跟行业趋势，抓住发展机遇的必要举措
目前在资产监控运维管理领域分布式光纤系统属于新型技术，由于其优秀的
物理性质而得以适应各种复杂恶劣的工作环境同时还能保持工作效率，同时随着
人工智能、大数据及云平台等系列技术的成熟，整体行业表现出较强的智能化、
数字化及云端化的发展趋势，对业内公司的技术研发能力提出了更严苛的要求，
但与此同时也带来了更多元化的应用模式以及更广阔的市场空间。
随着整体行业发展趋势的逐渐清晰，公司极有必要紧跟行业的发展逻辑，抓
住新的发展机遇。目前，行业表现出较强的智能化、数字化及云端化的发展趋势，
对光纤传感周边环境的检测提出了更加严格的要求。下游企业不仅需要光纤所在
地的位置和温度数据，而且需要对环境湿度、危险识别、异常诊断等数据进行收
集分析，更加全面的了解管廊、隧道等危险工作区域环境状况的变化。行业发展
趋势的快速变化以及下游客户对专业技术要求不断提高，公司需要研发能自动监
测环境湿度、有害气体，具备明火识别、渗水识别等异常诊断等功能的新型设备。
未来公司仍需通过建设研发中心强化自身整体的研发实力，完善国家重点项
目分布式光纤温度传感设备的探索并满足行业变化趋势，拟开发具备危险识别、
异常诊断、远程指挥功能的智能巡检平台，同时升级区域控制单元、智能井盖、
智能防火门等配套设施以及物联网关及智能硬件产品。目前，公司受制于资金和
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技术投入，物联网感知层的海量数据依然未充分整合和利用，而研发中心项目的
建设不仅可以打破下游应用的信息孤岛现象，还可以满足目前人工智能、大数据、
云平台及万物互联等相关技术的研发投入，在未来进一步强化企业的存续经营实
力，提高企业自身在行业中的技术壁垒，增强产竞争能力，同时把握工业物联网
带来的时代发展机遇。
（3）本项目是提高公司综合研发实力的必然需求
随着经济发展、科技进步，企业所面临的市场竞争越来越激烈，必须不断地
进行产品开发与技术创新，优化产品结构，快速响应并满足客户需求变化，以保
持竞争优势。公司主要聚焦新一代光纤传感器和智能终端设备的研发及制造，其
所在行业具有较高的技术壁垒，尤其在各类分布式光纤传感技术及产品研发试验
方面对研发人员及产线现代化升级具有较高的要求。技术创新是企业生存发展的
生命线，而实现创新驱动的关键要素是高层次科技人才，研发中心的建设作为改
善研发环境的重要项目对企业建设科技人才队伍有重要影响，对促进企业高质量
发展具有重要意义。
通过研发中心建设，公司将进一步吸引、补充人工智能、自动化、光通信等
领域的专业人才，同时，研发场地和软硬件设施的投入将进一步改善研发环境，
有利于提高研发人员的研发效率，也为行业优秀人才的引进提供了保障。研发中
心建设项目的实施将带动公司综合研发实力的整体提升，是公司保持技术领先地
位，提升研发创新能力的必然要求。
3、项目投资概算
本项目预计建设期为 3 年，项目总投资 12,090.80 万元，各项具体投资金额
及比例如下：
序号 投资项目 金额（万元） 投资比重
1 工程建设费用 6,046.80 50.01%
2 其他研发费用 5,691.84 47.08%
3 预备费（3%） 352.16 2.91%
合计 12,090.80 100.00%
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4、项目备案情况
该项目已于 2022 年 3 月取得《江苏省企业投资项目备案证明》，备案号为
苏园行审备〔2022〕213 号。
5、项目经济效益分析
本项目为研发中心建设项目，不产生直接经济收益。
（四）补充流动资金
1、补充流动资金的概况
根据公司目前的财务和经营状况以及未来发展规划，公司决定将使用募集资
金 8,999.99 万元用于补充流动资金，增强公司的资金实力，降低财务风险，更
好地满足公司业务发展和对营运资金的需求。
2、补充流动资金的必要性
报告期内，公司经营规模快速扩张，2020 年至 2022 年公司营业收入分别为
19,493.52 万元、27,994.37 万元、和 30,090.35 万元，最近三年复合增长率为 24.24%，
呈现高速增长。随着公司业务规模的扩张，应收账款、应收票据和存货规模不断
增长，公司流动资金需求相应持续增加。近年来公司持续增强整体核心竞争力，
不断推动产品技术迭代演进，优化完善产品技术性能。随着研发投入、市场拓展、
拟新建项目陆续投产，公司流动资金需求还将进一步增加，需补充与业务规模相
适应的流动资金以支持业务快速发展的需要，而当前公司融资渠道较为单一，融
资规模仍相对有限。因此，公司需要补充一定规模的流动资金以保障公司持续健
康的发展。
补充流动资金项目的实施将为公司实现业务发展目标提供必要的资金来源，
保证公司经营活动的顺利开展，将有利于公司扩大业务规模，提升研发能力，优
化财务结构。
五、募集资金投资项目与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系
本次募集资金投资项目将围绕公司主营业务产品展开，在现有产品基础上进
一步提升产品性能指标，拓宽产品应用领域，从而提升公司整体的技术研发实力，
是现有业务的升级、延伸与补充。项目的开展将有助于公司实现现有产品的升级
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和新产品的研发及产业化。同时，募集资金投资项目的顺利实施将进一步提升公
司研发能力，有效增加公司营运资金，保证公司核心竞争力。
六、募集资金运用对公司财务状况、经营成果及独立性的影响
（一）对公司财务状况的影响
募集资金到位后，公司总资产和净资产规模将有较大幅度增加，公司的资产
负债率水平将降低，从而改善短期偿债指标，公司的资本结构将进一步优化，有
利于提高公司的间接融资能力，降低财务风险。
（二）对公司经营成果的影响
本次发行后，公司净资产将大幅增长，而在募集资金到位初期，由于投资项
目规模效应尚不能完全显现，公司的净资产收益率短期内将有一定幅度的下降。
本次募集资金项目成功实施后，公司得以继续完善产品线，将继续巩固在已有市
场的地位，进一步加大对核心市场的渗透力度，有利于公司加强品牌宣传能力、
市场开拓能力、售后服务能力，进一步增强公司的核心竞争力。因此，预计募集
资金的投入将增加公司的营业收入和盈利能力。
（三）对公司独立性的影响
本次募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对公司的独立性产生
不利影响。
七、未来发展与规划
（一）公司战略规划
1、总体发展战略
公司将继续专注于新一代光纤传感网络、边缘计算网关、智能终端及相关资
产监控运维软件等领域的技术研发和升级迭代。一方面，持续关注客户对相关硬
件设备、软件以及系统产品的功能、性能需求和应用情况，不断研发以分布式光
纤传感器为核心的各类传感与控制设备，以前瞻技术促进电力电网、海上风电、
综合管廊等领域资产监控运维管理更好地发展。同时，公司将拓展产品应用领域，
拓展分布式光纤传感器在结构健康检测、周界安防、管道完整性等方面的应用及
解决方案研发，逐步向石油石化、城市智能交通、大型建筑等领域发展，为更多
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行业客户提供优良的资产监控运维管理系统。公司还将充分利用大量案例的经验
和长期积累的运行数据，研发先进的算法和数据挖掘技术，进一步提升系统的智
能化水平。
2、未来三年发展规划与目标
（1）现有产品线继续迭代，进一步提升产品竞争力
经过长期的研发积累，公司目前实现了基于拉曼散射、瑞利散射、布里渊散
射等的分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理系统的研发、生产与销售，
在电力设施、海缆、综合管廊等领域较为完善的产品线布局。公司将进行持续的
技术升级，进一步丰富产品线，基于更加优化的设计和技术方案，为客户提供具
备更高可靠性、更优质性能的新一代产品，巩固和增强公司在上述产品领域的竞
争优势。
（2）新产品线研发设计，形成新的利润增长点
公司将充分利用研发和技术优势，基于研发团队多年积累的分布式光纤传感
器和电力监测设备、工业自动化设备等的研发设计等方面的丰富经验，并结合市
场发展前景和目标客户需求，不断进行新产品的研发设计，推出应用于石油石化、
结构健康、交通等领域的监控运维系统等新产品线，进一步完善公司的产品布局，
形成新的利润增长点，进一步提高公司的整体竞争力和抗风险能力，保持经营业
绩的稳定增长。
（二）报告期内为实现战略目标已采取的措施及实施效果
报告期内，公司有序推进自身制定的发展规划，通过下列措施，公司总体业
务发展规划的有效实施得到了可靠的保障。
报告期内，公司大力增加研发方向投入，建立营销团队和营销网络，通过销
售部门与技术支持部门协同合作，深入了解客户需求，为众多行业客户提供高水
平的分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理系统，公司已在石油石化、结
构健康、交通等新领域与部分客户开展深度合作。
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第八节 公司治理与独立性
一、报告期内公司治理存在的缺陷及改进情况
公司于 2020 年 11 月完成股份制改造。报告期内，公司严格按照《公司法》、
《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司
章程指引》等法律法规及《公司章程》规定，规范公司运作，建立和完善了现代
公司治理结构，搭建了符合公司发展需要的组织架构和运行机制。
公司依法设立了股东大会、董事会及监事会，并制定了股东大会、董事会、
监事会、独立董事及高级管理人员的权责范围和工作程序。董事会下设四个专门
委员会：战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，并制定了
相应的工作细则，明确各委员会的权责和议事规则。此外，公司还聘任了三名专
业人士担任公司独立董事，参与决策和监督，增强董事会决策的客观性、科学性。
上述人员和机构能够按照国家法律法规和《公司章程》的规定，履行各自的
权利和义务，公司重大经营决策、关联交易决策、投资决策和财务决策均能严格
按照《公司章程》规定的程序和规则进行，能够切实保护中小股东的利益，未出
现重大违法违规行为。
二、公司内部控制情况
（一）公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价
为保护公司及股东的合法权益，提高公司管理水平和经营效率，公司依据《公
司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要
求，结合公司所处行业、经营方式、资产结构及自身特点，包括日常经营及财务
核算、物资采购、产品销售、人力资源管理、存货管理、内部审计与资产管理控
制、研究开发、投资管理、对外担保、关联交易等各方面建立了相应的制度。
公司董事会对内部控制完整性、合理性及有效性进行了自我评价，认为：公
司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求于 2022 年 12 月 31 日在所有
重大方面保持了有效的财务报告内部控制。在所有重大方面保持了按照财政部颁
布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》的有关规范标准中与财务报表相
关的有效的内部控制，能够适合公司管理和发展的需要，对公司规范运作、加强
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管理、提高效率、防范经营风险以及公司的长远发展起到了积极作用。
（二）注册会计师对公司内部控制的审核意见
容诚会计师出具《内部控制鉴证报告》（容诚专字[2023]215Z0017 号），其
鉴证结论为：光格科技于 2022 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和
相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
三、公司报告期内违法违规行为及受到处罚的情况
公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等
制度，自成立至今，公司及其董事、监事和高级管理人员严格按照公司章程及相
关法律法规的规定开展经营。报告期内公司不存在重大违法违规行为，亦不存在
受到行政处罚的情况。
四、公司报告期内资金占用及担保情况
报告期内，公司不存在资金被实际控制人及其控制的企业占用的情况，也不
存在为实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况。
五、公司独立经营情况
公司自整体变更设立以来，严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定
规范运作，建立、健全了法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方
面均独立于实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系和面向市场独
立经营的能力。
（一）资产完整
公司系由光格设备整体变更设立，设立时，公司整体承继了光格设备的业务、
资产、机构及债权、债务，未进行任何业务和资产剥离。公司历史上历次增资，
股东的出资均已足额到位。公司拥有独立完整的业务体系，具备与业务运营有关
的办公场所、机器设备、办公及电子设备等主要运营资产，拥有相关资产的合法
所有权或使用权，公司资产与股东资产严格分开，并完全独立运营，公司业务和
经营所必需资产的权属完全由公司独立享有，不存在资产、资金被实际控制人占
用而损害公司利益的情况。
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（二）人员独立
公司根据《公司法》《公司章程》的有关规定选举产生公司董事、监事，由
董事会聘任高级管理人员，公司劳动、人事及工资管理与股东单位完全独立：公
司的总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员未在实际控制人
及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在实际控制人及其
控制的其他企业领薪；公司的财务人员未在实际控制人及其控制的其他企业中兼
职。
（三）财务独立
公司设立后，依据《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》的要求建立
了一套独立、完整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度，并建立健全了相
应的内部控制制度，独立作出财务决策。公司设置了独立的财务部门，并按照业
务要求配备了独立的财务人员，建立了独立的会计核算体系。公司拥有独立的银
行账号并独立纳税，与股东及其关联企业保持了财务独立，能独立进行财务决策。
公司独立对外签订合同，不存在与公司实际控制人及其控制的其他企业共用银行
账户的情形。
（四）机构独立
公司建立健全了规范的法人治理结构和公司运作体系，并制定了相适应的股
东大会、董事会和监事会的议事规则，以及独立董事、董事会各专门委员会和总
经理工作细则等。根据业务经营需要，公司设置了相应的职能部门，建立健全了
公司内部各部门的规章制度。公司内部经营管理机构与公司股东及其控制的其他
企业完全分开，独立行使经营管理职权，不存在与公司股东及其控制的其他企业
共用管理机构、混合经营、合署办公等机构混同的情形。
（五）业务独立
公司成立以来，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司
章程》的要求规范运作、独立经营，在资产、人员、财务、机构、业务等方面独
立于实际控制人及其控制的其他企业，与实际控制人及其控制的其他企业间不存
在同业竞争或者显失公平的关联交易，具有独立完整的业务体系和面向市场独立
开展业务的能力。公司在本招股意向书中关于自身独立经营情况的表述内容真实、
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准确、完整。
（六）其他
发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近 2 年内主营
业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化。具体人员
变动情况详见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“八、董事、监事、
高级管理人员及核心技术人员”之“（三）近两年董事、监事、高级管理人员及
核心技术人员的任职变动情况及原因”。股东所持发行人的股份权属清晰，最近
2 年发行人实际控制人未发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。
发行人不存在主要资产、核心技术、商标的重大权属纠纷，重大偿债风险，
重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或将要发生的重大变化等对持
续经营有重大影响的事项。
六、同业竞争
截至本招股意向书签署日，公司的实际控制人为姜明武，其直接持有公司
27.26%的股份，并通过员工持股平台光格汇、光格源分别控制公司 3.61%、3.61%
的股份，合计持有公司 34.48%的股份。除本公司外，姜明武及其关系密切的家
庭成员未控制其他与公司从事相同或相似业务的公司，因此不存在同业竞争的情
形。
七、关联方及关联交易
（一）关联方及关联关系
根据《公司法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《科创板股票上
市规则》等法律法规相关规定，截至报告期末，公司主要的关联方及关联关系如
下：
1、发行人实际控制人及其一致行动人
发行人的实际控制人为姜明武，光格源及光格汇为姜明武控制的企业，为其
一致行动人。
姜明武的基本情况详见本招股意向书之“第四节 发行人基本情况”之“六、
持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人”之“（一）实际控制人基本
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情况”。
光格源、光格汇的基本情况详见本招股意向书之“第四节 发行人基本情况”
之“九、发行人员工持股计划”之“（一）股权激励相关安排”。
2、其他直接或间接持有发行人 5%以上股份的自然人
除实际控制人外，其他直接或间接持有发行人 5%以上股份的自然人为叶玄
羲、郑树生、尹瑞城。
3、发行人的董事、监事、高级管理人员
发行人董事、监事、高级管理人员参见本招股意向书“第五节 发行人基本
情况”之“七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”。
发行人原董事刘飞、黄力波、陶渊分别于 2020 年 7 月、2020 年 11 月、2021
年 12 月辞去公司董事一职，发行人原财务总监徐瑞生于 2022 年 5 月辞去公司财
务总监一职，根据《上市规则》，该等关联自然人及其关系密切的亲属自其离职
之日起十二个月内亦为发行人之关联方。
4、上述 1-3 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的
子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女
配偶的父母
5、直接持有发行人 5%以上股份的法人或其他组织
直接持有发行人 5%以上股份的机构股东共计 2 名，分别为方广二期、基石
创投。历史直接持有发行人 5%以上股份的机构股东共计 1 名，为坤融创投，已
于 2020 年 7 月将持有发行人的全部股权转让给其关联方叶玄羲。
6、直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或
其他主要负责人
发行人实际控制人为姜明武，不存在直接或间接控制公司的法人或其他组织
的董事、监事、高级管理人员或其他主要负责人。
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7、上述 1-6 项所述关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或者由前
述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的其他企业
序号 关联方名称 关联关系
发行人实际控制人控制，且实际控制
1 光格源
人姜明武担任执行事务合伙人
发行人实际控制人控制，且实际控制
2 光格汇
人姜明武担任执行事务合伙人
股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
3 苏州鼎融投资管理有限公司 控制且叶玄羲关系密切的家庭成员担
任执行董事的企业
股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
控制的企业，且叶玄羲担任董事、叶
4 江苏乾融投资控股集团有限公司
玄羲关系密切的家庭成员担任董事长
兼总经理
股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
5 江苏乾融企业咨询管理有限公司
控制且叶玄羲担任执行董事的企业
股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
6 苏州乾融太宸企业管理有限公司
控制且叶玄羲担任执行董事的企业
股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
7 苏州乾融太合咨询管理有限公司
控制且叶玄羲担任执行董事的企业
8 苏州蜗牛数字科技股份有限公司 股东叶玄羲担任董事的企业
股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
9 江苏乾融资产管理有限公司
控制且叶玄羲担任执行董事的企业
股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
10 上海太易企业管理合伙企业（有限合伙）
控制的企业
股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
控制且叶玄羲关系密切的家庭成员担
11 江苏乾融资本管理有限公司
任董事长的企业。报告期内离职董事
刘飞担任总经理、董事
苏州乾融太易企业管理咨询合伙企业 股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
12
（有限合伙） 控制的企业
股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
13 苏州乾融坤润股权投资中心（有限合伙）
控制的企业
股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员
14 苏州乾融创禾创新资本管理有限公司 控制且叶玄羲关系密切的家庭成员担
任董事长的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
15 苏州天驰新田汽车销售服务有限公司
的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员担任
16 洛银金融租赁股份有限公司
董事的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
17 苏州天驰新佳汽车销售服务有限公司
的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
18 苏州天驰新宇汽车销售服务有限公司
的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
19 上海太真企业管理合伙企业（有限合伙）
的企业
20 苏州太昭企业咨询中心（有限合伙） 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
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序号 关联方名称 关联关系
的企业
苏州乾融新声创业投资合伙企业 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
21
（有限合伙） 的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
22 苏州乾融太霄物业管理服务有限公司
的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
23 苏州乾融太鸿物业服务管理有限公司
的企业
苏州乾融太真企业管理咨询合伙企业 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
24
（有限合伙） 的企业
苏州乾融泰润创业投资合伙企业 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
25
（有限合伙） 的企业
苏州乾融晨润创业投资合伙企业 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
26
（有限合伙） 的企业
苏州乾融赢润股权投资合伙企业 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
27
（有限合伙） 的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
28 铜陵景晖企业管理合伙企业（有限合伙）
的企业
苏州乾融恒润创业投资合伙企业 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
29
（有限合伙） 的企业
苏州乾融合润创业投资合伙企业 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
30
（有限合伙） 的企业
铜陵乾融皓云创业投资合伙企业 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
31
（有限合伙） 的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
32 苏州日宝金融设备有限公司
且担任执行董事兼总经理的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
33 苏州日宝工贸有限责任公司
且担任执行董事兼总经理的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
34 苏州日宝科技有限责任公司
且担任执行董事兼总经理的企业
苏州东川云业管理咨询合伙企业 股东叶玄羲关系密切的家庭成员担任
35
（有限合伙） 执行事务合伙人之一
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
36 苏州艾卡西信息科技有限责任公司
的企业
股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
37 苏州艾集信息科技有限公司
且担任总经理、执行董事的企业
苏州乾融园丰创业投资合伙企业（有限合 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
38
伙） 的企业
苏州乾融晓润一号创业投资合伙企业（有限 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
39
合伙） 的企业
苏州乾融晓润二号创业投资合伙企业（有限 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
40
合伙） 的企业
苏州乾融芯润创业投资合伙企业（有限合 股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制
41
伙） 的企业
杭州思道惟诚投资管理合伙企业
42 董事郑树生持有99.75%合伙份额
（有限合伙）
43 杭州林涵股权投资合伙企业（有限合伙） 董事郑树生持有60%合伙份额
44 杭州迪普科技股份有限公司 董事郑树生实际控制且担任董事长的
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序号 关联方名称 关联关系
（SZ：300768） 企业。离职董事陶渊曾担任董事，已
于2020年5月离职
董事郑树生实际控制的杭州迪普科技
45 杭州迪普信息技术有限公司
股份有限公司的全资子公司
46 杭州宏杉科技股份有限公司 董事郑树生担任董事长的企业
董事尹瑞城及其关系密切的家庭成员
47 深圳成与真科技有限公司 控制的企业，尹瑞城关系密切的家庭
成员担任总经理、执行董事
董事尹瑞城关系密切的家庭成员控制
48 深圳市常安汽车服务有限公司 的企业，且关系密切的家庭成员担任
总经理、执行董事
董事尹瑞城关系密切的家庭成员控制
49 深圳市烁年实业有限公司 的企业，且关系密切的家庭成员担任
总经理、执行董事
50 凌锐蓝信科技（北京）有限公司 董事王力担任董事的企业
51 北京中智软创信息技术有限公司 董事王力担任董事的企业
52 南京云思创智信息科技有限公司 董事王力担任董事的企业
53 北京商询科技有限公司 董事王力担任董事的企业
54 标贝（北京）科技有限公司 董事王力担任董事的企业
副总经理张萌关系密切的家庭成员控
55 深圳市泽美装饰设计工程有限公司
制且担任总经理、执行董事的企业
副总经理张萌关系密切的家庭成员控
56 深圳市金王建筑设计有限公司
制且担任总经理、执行董事的企业
副总经理魏德刚关系密切的家庭成员
57 绵阳市瑞一颖电力安装工程有限公司
控制且担任经理的企业
8、间接持有上市公司 5%以上股份的法人或其他组织
除前述“上述 1-6 项所述关联法人或关联自然人直接或者间接控制的，或者
由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员，除发行人及其子
公司以外的其他企业”项下表格中列示的以外，不存在间接持有发行人 5%以上
股份的法人或其他组织。
9、其他关联方
序号 关联方名称 关联关系
1 刘飞 报告期内曾担任发行人董事，已于2020年7月离职
2 黄力波 报告期内曾担任发行人董事，已于2020年11月离职
3 陶渊 报告期内曾担任发行人董事，已于2021年12月离职
4 张洪仁 报告期内曾担任发行人监事，已于2020年11月离职
上海展通企业管理合伙企业 报告期内股东叶玄羲曾控制的企业，已于2021年11
5
（有限合伙） 月注销
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序号 关联方名称 关联关系
上海孝萱企业管理合伙企业 报告期内股东叶玄羲曾控制的企业，已于2021年11
6
（有限合伙） 月注销
报告期内股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员曾控
苏州释心引道企业管理咨询
7 制且叶玄羲曾担任董事兼总经理的企业，已于2021
有限公司
年4月注销
报告期内股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员曾控
制且叶玄羲关系密切的家庭成员曾担任执行董事的
8 羲融创投
企业，已于2021年8月注销。报告期内离职董事刘飞
曾担任董事兼总经理，已于2020年11月离职
报告期内股东叶玄羲及其关系密切的家庭成员曾控
苏州工业园区辰融创业投资 制且叶玄羲关系密切的家庭成员曾担任执行董事的
9
有限公司 企业，已于2021年7月注销。报告期内离职董事刘飞
曾担任董事，已于2020年9月离职
西交一八九六（西安）科创投 报告期内股东叶玄羲关系密切的家庭成员曾担任董
10
资管理有限公司 事的企业，已于2021年8月注销
苏州丰盛汽车服务咨询有限 报告期内股东叶玄羲关系密切的家庭成员曾控制的
11
公司 企业，已于2021年7月注销
苏州市太鑫企业管理有限公 报告期内股东叶玄羲关系密切的家庭成员曾担任董
12
司 事长的企业，已于2021年4月离任
江苏天驰汽车销售集团有限 报告期内股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制的企
13
公司 业，已于2022年12月注销
苏州天驰新宇凯马汽车销售 报告期内股东叶玄羲关系密切的家庭成员控制的企
14
服务有限公司 业，已于2022年10月注销
深圳市必易微电子股份有限 报告期内离职董事陶渊担任董事的企业，已于2022
15
公司 年7月离任
上海得用企业管理咨询有限 报告期内离职董事陶渊及其关系密切的家庭成员控
16
公司 制的企业，于2022年11月设立
报告期内离职董事陶渊关系密切的家庭成员的曾控
17 上海析萌商务咨询中心
制的企业，已于2021年5月注销
上海露方信息科技合伙企业 报告期内离职董事陶渊关系密切的家庭成员的曾持
18
（有限合伙） 有99%合伙份额，已于2021年11月注销
辉珀嘉投资管理（上海）有限 报告期内离职董事陶渊曾担任执行董事的企业，已
19
公司 于2020年12月离任
创远信科（上海）技术股份有 报告期内离职董事陶渊曾担任董事的企业，已于
20
限公司 2020年4月离任
星环信息科技（上海）股份有 报告期内离职董事陶渊曾担任董事的企业，已于
21
限公司 2020年11月离任
上海富驰高科技股份有限公 报告期内离职董事陶渊曾担任董事的企业，已于
22
司 2020年4月离任
上海得用企业管理 报告期内离职董事陶渊曾控制的企业，已于2019年3
23
事务所 月转让股份
东莞市中汇瑞德电子股份有 报告期内离职董事陶渊曾担任董事的企业，已于
24
限公司 2021年11月离任
苏州众言网络科技股份有限 报告期内离职董事陶渊曾担任董事的企业，已于
25
公司 2021年11月离任
报告期内离职董事陶渊曾担任董事的企业，已于
26 苏州希盟科技股份有限公司
2021年11月离任
27 上海百事通信息技术股份有 报告期内离职董事陶渊曾担任董事的企业，已于
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序号 关联方名称 关联关系
限公司 2021年11月离任
达而观信息科技（上海）有限 报告期内离职董事陶渊曾担任董事的企业，已于
28
公司 2021年12月离任
29 苏州竹间文化有限公司 报告期内离职董事刘飞控制且担任执行董事的企业
30 苏州倍丰智能科技有限公司 报告期内离职董事刘飞担任董事的企业
31 苏州清听声学科技有限公司 报告期内离职董事刘飞担任董事的企业
32 苏州悍猛传动科技有限公司 报告期内离职董事刘飞担任董事的企业
33 无锡识凌科技有限公司 报告期内离职董事刘飞担任董事的企业
苏州缔因安生物科技有限公 报告期内离职董事刘飞担任董事的企业，已于2022
34
司 年7月离任
35 苏州领慧立芯科技有限公司 报告期内离职董事刘飞担任董事的企业
瑞欧威尔（上海）智能科技有
36 报告期内离职董事刘飞担任董事的企业
限公司
报告期内离职董事刘飞曾担任董事，已于2014年4
37 太原同巨铜业有限公司
月吊销
苏州安智汽车零部件有限公 报告期内离职董事刘飞曾担任董事的企业，已于
38
司 2021年6月离职
中海润达新材料科技有限公 报告期内离职董事刘飞曾担任董事的企业，已于
39
司 2020年9月离任，目前持股6%
舟山鉴远股权投资合伙企业
40 报告期内离职董事黄力波控制的企业
（有限合伙）
报告期内离职董事黄力波控制且担任经理、执行董
41 北京鉴远投资管理有限公司 事的
企业
苏州浩克系统检测科技有限
42 报告期内离职董事黄力波控制的企业
公司
北京基石创业投资管理中心
43 报告期内离职董事黄力波控制的企业
（有限合伙）
北京基石信安创业投资管理
44 报告期内离职董事黄力波控制的企业
中心（有限合伙）
北京基石信创创业投资中心
45 报告期内离职董事黄力波控制的企业
（有限合伙）
北京鉴诚投资中心（有限合
46 报告期内离职董事黄力波控制的企业
伙）
青岛鉴远联盈创业投资中心
47 报告期内离职董事黄力波控制的企业
（有限合伙）
北京基石仲盈创业投资中心
48 报告期内离职董事黄力波控制的企业
（有限合伙）
保定基石连盈创业投资基金
49 报告期内离职董事黄力波控制的企业
中心（有限合伙）
北京基石慧盈创业投资中心
50 报告期内离职董事黄力波控制的企业
（有限合伙）
国科电雷（北京）电子装备技
51 报告期内离职董事黄力波担任董事的企业
术有限公司
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苏州光格科技股份有限公司 招股意向书
序号 关联方名称 关联关系
北京基石信安创业投资有限 报告期内离职董事黄力波担任总经理、董事长的企
52
公司 业
报告期内离职董事黄力波曾担任董事的企业，已于
53 德马科技集团股份有限公司
2020年11月离任
报告期内离职董事黄力波曾控制且担任董事的企
54 上海鉴宸管理咨询有限公司
业，已于2021年12月转让并离任
北京鉴远数密投资中心（有限
55 报告期内离职董事黄力波控制的企业
合伙）
报告期内离职监事张洪仁关系密切的家庭成员控制
56 哈尔滨迪亚高科技有限公司 且担任执行董事兼总经理的企业，已于2021年11月
注销。
苏州麦迪斯顿医疗科技股份 报告期内董事会秘书、财务总监孔烽曾担任董事的
57
有限公司 企业，已于2020年4月离任
安吉雨岚企业管理合伙企业 报告期内董事会秘书、财务总监孔烽及其关系密切
58
（有限合伙） 的家庭成员曾控制的企业，已于2021年8月注销
衡水美晔企业管理中心（有限 报告期内董事会秘书、财务总监孔烽曾控制的企业，
59
合伙） 已于2021年11月注销
冷水江美晔企业管理合伙企 报告期内董事会秘书、财务总监孔烽曾控制的企业，
60
业（有限合伙） 已于2021年10月注销
（二）关联交易
1、重大关联交易判断标准
根据企业会计准则的规定，公司与包括在公司合并财务报表合并范围内的各
企业之间的交易不予披露。
重大关联交易指对财务状况和经营成果产生重大影响的关联交易，具体标准
如下：
（1）公司与关联法人发生的交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值
的 0.1%以上，且超过人民币 300 万元的关联交易事项；
（2）公司与关联自然人发生的交易金额在人民币 30 万元以上的关联交易事
项。
此外，关键管理人员薪酬为公司正常经营活动的必要支出，为一般关联交易。
2、关联交易汇总表
公司报告期内所发生的关联交易如下表所示：
2022 年 12 月 31 2021 年 12 月 31 2020 年 12 月 31
关联交易类型 交易内容
日/2022 年度 日/2021 年度 日/2020 年度
重大偶发性关联 关联担保 报告期内，姜明武或姜明武及其配偶向公司提供授信
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2022 年 12 月 31 2021 年 12 月 31 2020 年 12 月 31
关联交易类型 交易内容
日/2022 年度 日/2021 年度 日/2020 年度
交易 或借款的担保金额 15,440.00 万元。截至 2022 年 12 月
31 日，尚未履行完毕的担保金额为 4,800.00 万元
关联方资金拆借 报告期内，张萌借入公司的资金已于 2020 年归还
一般经常性关联 关联采购 - - 40.14
交易 关键管理人员薪酬 685.77 699.76 569.12
一般偶发性关联
关联方资金拆借 报告期内，公司借入魏德刚的资金于 2020 年归还完毕
交易
应付账款 - - 1.30
关联方往来款项
其他应付款 - 5.46 2.70
余额
其他应收款 17.55 - 1.72
3、重大偶发性关联交易
（1）关联担保
单位：万元
序号 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
1 姜明武 发行人 3,000.00 2021 年 8 月 4 日 2022 年 8 月 3 日
2 姜明武、吴桦 发行人 2,800.00 2020 年 7 月 3 日 2023 年 7 月 3 日
3 姜明武 发行人 2,000.00 2019 年 4 月 12 日 2022 年 4 月 12 日
4 姜明武、吴桦 发行人 2,000.00 2019 年 9 月 29 日 2024 年 9 月 28 日
5 姜明武 发行人 2,040.00 2020 年 5 月 7 日 2021 年 5 月 6 日
6 姜明武、吴桦 发行人 1,800.00 2019 年 7 月 10 日 2020 年 7 月 9 日
7 姜明武、吴桦 发行人 500.00 2018 年 9 月 14 日 2021 年 9 月 14 日
8 姜明武、吴桦 光格设备 800.00 2020 年 12 月 23 日 2021 年 12 月 22 日
9 姜明武、吴桦 光格设备 500.00 2019 年 3 月 29 日 2020 年 9 月 26 日
报告期内，公司的关联担保均系实际控制人姜明武或姜明武及其配偶向公司
银行授信或借款提供的担保事项。
（2）关联方资金拆借
单位：万元
关联方名称 项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
期初余额 - - 47.50
本期借出 - - -
张萌
本期归还 - - 47.50
期末余额 - - -
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报告期内，张萌借入公司的资金已于 2020 年归还。
4、一般经常性关联交易
（1）关联采购
单位：万元
关联方 2022 年度 2021 年度 2020 年度
绵阳市瑞一颖电力安装工程有限公司 - - 40.14
注：绵阳市瑞一颖电力安装工程有限公司曾用名为绵阳市德强电力安装工程有限公司
报告期内，公司发生的经常性关联采购主要系向绵阳市瑞一颖电力安装工程
有限公司采购劳务，2020 年公司关联采购金额为 40.14 万元，占同期营业成本比
重为 0.48%，整体占比较小。
（2）关键管理人员薪酬
单位：万元
关联方 2022 年度 2021 年度 2020 年度
关键管理人员薪酬 685.77 699.76 569.12
报告期内，公司向担任董事、监事及高级管理人员等关键管理人员支付薪酬。
报告期内，公司关键管理人员薪酬合计分别为 569.12 万元、699.76 和 685.77 万
元。最近一年度薪酬支付具体情况详见本招股意向书之“第四节 发行人基本情
况”之“八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（六）董事、监
事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况”的相关内容。
截至本招股意向书签署日，除上述关联交易外，公司无其他经常性关联交易。
由于上述关联交易具备合理的商业背景、公允的交易定价，公司不存在对关联方
的重大依赖。
5、一般偶发性关联交易
（1）关联方资金拆借
单位：万元
关联方名称 项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
期初余额 - - 12.53
本期借入 - - -
魏德刚
本期归还 - - 12.53
期末余额 - - -
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报告期内，公司借入魏德刚的资金于 2020 年归还完毕。
6、关联方往来款项余额
（1）应付账款
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
关联方
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
绵阳市瑞一颖电力安装工程有
- - 1.30
限公司
2020 年末公司应付绵阳市瑞一颖电力安装工程有限公司金额为 1.30 万元，
主要系公司向其采购劳务产生的应付款。
（2）其他应收款
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
关联方
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
卢青 - - 1.72
尹瑞城 - - -
张萌 - - -
合计 - - 1.72
2020 年末公司与卢青的其他应收款为 1.72 万元，系公司暂未收回的员工备
用金。
（3）其他应付款
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
关联方
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
姜明武 8.90 - -
尹瑞城 1.55 1.41 0.16
张天宇 2.46 1.26 -
张树龙 - 1.01 0.11
魏德刚 - 0.80 -
张萌 0.55 0.43 0.46
周立 0.59 0.24 0.76
陈科新 3.29 0.17 -
王涛 0.21 0.14 -
孔烽 - - 1.08
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2022 年 2021 年 2020 年
关联方
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
徐瑞生 - - 0.13
魏德科 - - -
合计 17.55 5.46 2.70
报告期内，公司应付关联方款项较小，各期末应付关联方款项分别为 2.70
万元、5.46 万元和 17.55 万元，主要为公司员工垫付部分公司事项的报销款，2022
年末应付关联方款项有所上升，主要为姜明武、陈科新的代收人才补贴款。
（三）报告期内关联交易履行《公司章程》规定程序的情况及独立董事意见
公司第一届董事会第五次会议及 2022 年第一次临时股东大会通过了《关于
确认公司报告期（2019 年 1 月 1 日－2021 年 12 月 31 日）关联交易事项的议案》，
确认 2019 年度、2020 年度、2021 年度与关联方所发生的关联交易符合有关法律、
法规的规定，系有效民事法律行为；公司与关联方的关联交易不存在损害公司和
其他股东利益的情形。
公司独立董事对公司 2019 年至 2021 年的关联交易发表了独立意见，认为公
司 2019 年度、2020 年度、2021 年度与关联方之间发生的关联交易，遵循了平等、
自愿、等价有偿的原则，定价合理，关联交易公平、公正，符合公司和全体股东
的利益，不存在交易不真实、定价不公允及影响公司独立性及日常经营的情形，
不存在损害发行人利益及股东利益之情形。董事会在审议该项议案时，表决程序
符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
发行人现行有效的《公司章程》及《关联交易管理制度》规定明确了关联交
易公允决策的程序。
随着发行人减少关联交易措施的实行，除向担任董事、监事及高级管理人员
等关键管理人员支付薪酬外，2022 年以后未发生关联交易。
（四）规范和减少关联交易的措施
股份公司成立后，公司已按照《公司法》等有关法律法规，并参照《上市公司
章程指引》，制定了《公司章程（草案）》《股东大会议事规则》《关联交易管理
制度》等一系列关于关联交易的决策程序文件。公司严格按照上述文件规定履行关
联交易的决策程序，确保关联交易价格的公允，以保障其他股东的合法权益。
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第九节 投资者保护
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排
根据 2022 年 4 月 15 日召开的 2022 年度第一次临时股东大会决议，公司本
次股票发行并在科创板上市前的滚存未分配利润，由本次股票发行并在科创板上
市后的新老股东按发行完成后的持股比例共享。
二、股利分配政策
（一）发行人本次发行后的股利分配政策
1、利润分配原则
公司应当执行稳定、持续的利润分配政策，利润分配应当重视对投资者的合
理投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司利润分配不得超过累计可分配利润范
围。
2、利润分配形式
公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或者法律许可的其他方式。
3、利润分配的期间间隔
在公司当年经审计的净利润为正数且符合《公司法》规定的利润分配条件的
情况下，公司原则上每年度进行利润分配。在有条件的情况下，公司可以进行中
期利润分配。
4、公司现金分红的具体条件和比例
在公司当年经审计的净利润为正数且符合《公司法》规定的利润分配条件，
并满足公司正常的生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支
出发生，公司每年度采取的利润分配方式中应当含有现金分配方式，且公司每年
以现金方式分配的利润（包括中期已分配的现金红利）应不低于当年实现的可供
分配利润的 10%。
重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：
（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到
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或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5,000 万元；
（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到
或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
5、现金分红政策
公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈
利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定
的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司董事会认为公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照
前项规定处理。
6、公司发放股票股利的条件
公司在实施以现金方式分配利润的同时，可以以股票方式分配利润。公司在
确定以股票方式分配利润的具体金额时，应充分考虑以股票方式分配利润后的总
股本是否与公司目前的经营规模相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以
确保分配方案符合全体股东的整体利益。
7、对公众投资者的保护
存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时，应当扣减该股
东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
8、利润分配方案的实施
公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投资
规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策。调整利润分配
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政策应广泛征求独立董事、监事、公众投资者的意见，调整后的利润分配政策不
得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需经
公司董事会审议后提交公司股东大会批准。
如公司董事会做出不实施利润分配或实施利润分配的方案中不含现金分配
方式决定的，应就其作出不实施利润分配或实施利润分配的方案中不含现金分配
方式的理由，在定期报告中予以披露，公司独立董事应对此发表独立意见。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
（二）本次发行前后股利分配政策的差异情况
本次发行前后，股利分配政策不存在重大差异情况。
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第十节 其他重要事项
一、重大合同
截至报告期末，公司已履行、正在履行和将要履行的合同中，对公司的生产
经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同确定依据为：（1）截至报
告期末，公司及其子公司正在履行或履行完毕的 1,000.00 万以上的重大销售合同；
（2）截至报告期末，公司及其子公司已经履行完毕和正在履行的与报告期内前
十大供应商签订的采购框架协议。
（一）销售合同
报告期内公司及子公司已经履行完毕、正在履行和将要履行的金额在
1,000.00 万元以上且对生产、经营活动具有重大影响的销售合同如下：
单位：万元
序 履行
客户名称 合同名称 合同金额 签署日期
号 情况
四平市地下综合管廊工程接融大
四平市综合管 街（开发区大路-烟厂路）、紫气
履行
1 廊建设运营有 大路（九经街-开运街）、烟厂路 1,887.51 2018 年 12 月
完毕
限公司 （平东大街-接融大街）段项目自
控专业建设工程施工合同
金华送变电工 220 千伏西陶-宗泽线路工程在线 履行
2 1,048.19 2019 年 9 月
程有限公司 综合监测系统采购 完毕
中国葛洲坝集 高新区三星二期 110kV 专用变输
履行
3 团电力有限责 变电工程 EPC 项目在线监测采购 1,239.93 2020 年 7 月
完毕
任公司 合同
山东电工电气
测控及在线监测系统等设备采购 履行
4 集团新能科技 1,372.26 2020 年 8 月
合同 完毕
有限公司
中铁一局集团
五路三桥综合管廊智能化工程施 履行
5 有限公司广州 1,045.39 2020 年 12 月
工专业分包合同 完毕
分公司
中铁大桥局第 深圳国际低碳城启动区综合管廊
履行
6 九工程有限公 二期工程-智能化自控系统工程建 1,087.79 2021 年 6 月
完毕
司 设工程施工专业分包合同
兰州倚能电力
测控及在线监测系统等设备采购 履行
7 （集团）有限公 1,650.00 2021 年 7 月
合同 完毕
司
重庆拓展电力
履行
8 工程勘察设计 买卖合同 2,980.26 2021 年 8 月
完毕
有限公司
中庆建设有限 履行
9 设备采购合同 1,681.90 2022 年 5 月
责任公司 完毕
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序 履行
客户名称 合同名称 合同金额 签署日期
号 情况
沈阳至海口国家高速公路荷坳至
深圳机场段改扩建项目电力隧道
中铁一局集团 正在
10 综合监控系统、自动火灾报警控 1,899.63 2022 年 8 月
有限公司 履行
制系及手机通信信号施工建设工
程施工分包合同
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在已签订合同将要履行的 1,000 万元以
上的重大销售合同。
上述合同均为发行人与主要客户签订的与主营业务相关的重大销售合同，对
发行人经营状况与财务数据有重大影响，若未按时履行则可能影响经营业绩及发
行人与客户的合作关系。
（二）采购合同
报告期内公司及子公司已经履行完毕、正在履行和将要履行的与报告期内前
十大供应商签订的采购框架协议如下：
合同 合同金额 实际履行
序号 销售方 采购方 签署时间
名称 （万元） 情况
江苏联通智能
电缆采购框
1 控制技术股份 光格设备 - 2020 年 7 月 履行完毕
架协议
有限公司
江苏联通智能
电缆采购框
2 控制技术股份 发行人 - 2021 年 7 月 正在履行
架协议
有限公司
苏州思越网络 框架合作
3 光格设备 - 2020 年 5 月 正在履行
技术有限公司 协议
北京安伟联创 框架合作协
4 光格设备 - 2012 年 5 月 正在履行
科技有限公司 议书
东捷光电科技 感 温 电 缆
5 （苏州）有限 光格设备 OEM 合作协 - 2017 年 12 月 正在履行
公司 议书
苏州竹恩电子 框架合作协
6 发行人 - 2022 年 3 月 正在履行
科技有限公司 议
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在已签订合同将要履行的重大采购合同。
上述合同均为发行人与主要供应商签订的与主营业务相关的重大采购合同，
对发行人经营状况与财务数据有重大影响，若未按时履行则可能延长发行人备货
周期，影响发行人正常生产周期及对客户的供货周期。
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（三）银行借款或授信合同
截至报告期末，发行人正在履行及履行完毕的对公司生产经营活动、未来发
展或财务状况具有重大影响的重要银行借款或授信合同如下：
序 金额 履行
合同名称及编号 借款方 贷款方 借款期限 担保情况
号 （万元） 情况
中国银行股份有
《授信额度协议》（园区 2020.12.23- 质押担保、 履行
1 光格设备 限公司苏州工业 800.00
中小授字 2020 第 201 号） 2021.12.22 保证担保 完毕
园区分行
《流动资金借款合同》 上海浦东发展银 2021.3.9- 质押担保、 履行
2 发行人 500.00
（89052021280095） 行苏州分行 2021.9.15 保证担保 完毕
《流动资金借款合同》 上海浦东发展银 2021.5.28- 履行
3 发行人 500.00 质押担保
（89052021280186） 行苏州分行 2022.5.28 完毕
《流动资金借款合同》 上海浦东发展银 2021.9.9- 履行
4 发行人 500.00 质押担保
（89052021280325） 行苏州分行 2022.9.9 完毕
《流动资金借款合同》 上海浦东发展银 2020.5.14- 质押担保、 履行
5 光格设备 500.00
（89052020280229） 行苏州分行 2021.5.14 保证担保 完毕
《流动资金借款合同》 上海浦东发展银 2020.5.28- 质押担保、 履行
6 光格设备 500.00
（89052020280254） 行苏州分行 2021.5.28 保证担保 完毕
中国农业银行江
《中国农业银行股份有限
苏自贸试验区苏 2021.8.6- 履行
7 公司流动资金借款合同》 发行人 500.00 保证担保
州片区 2022.8.5 完毕
（32010120210015031）
支行
中国农业银行江
《中国农业银行股份有限
苏自贸试验区苏 2020.7.20- 履行
8 公司流动资金借款合同》 光格设备 500.00 保证担保
州片区 2021.7.19 完毕
（32010120200012655）
支行
中国农业银行股
《中国农业银行股份有限
份有限公司苏州 2019.7.11- 履行
9 公司流动资金借款合同》 光格设备 500.00 保证担保
工业园区科技支 2020.7.10 完毕
（32010120190011816）
行
《流动资金借款合同》 上海浦东发展银 2019.4.19- 保证担保、 履行
10 光格设备 500.00
（89052019280158） 行苏州分行 2020.4.19 质押担保 完毕
《流动资金借款合同》 上海浦东发展银 2019.5.27- 保证担保、 履行
11 光格设备 500.00
（89052019280199） 行苏州分行 2020.5.27 质押担保 完毕
《流动资金借款合同》（园
区中小贷字 2022 第 009-1 中国银行股份有
2022.1.24-2 正在
12 号）及《<流动资金借款合 发行人 限公司苏州工业 500.00 信用担保
023.1.23 履行
同>补充合同》（园区中小 园区分行
贷补字 2022 第 009-1 号）
《流动资金借款合同》 上海浦东发展银 2022.3.1- 正在
13 发行人 1,200.00 信用担保
（89052022280045） 行苏州分行 2023.3.1 履行
中国农业银行股
《流动资金借款合同》 2022.3.10- 正在
14 发行人 份有限公司苏州 500.00 信用担保
（32010120220004724） 2023.3.9 履行
工业园区支行
中国农业银行股
《流动资金借款合同》 2022.8.7- 正在
15 发行人 份有限公司苏州 2,000.00 信用担保
（32010120220020285） 2023.8.6 履行
工业园区支行
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上述合同均为发行人日常生产经营所需与银行签订的借款或授信合同，若未
按时履行则影响公司偿债能力。
（四）担保抵押合同
截至报告期末，发行人无正在履行的担保抵押合同。
二、发行人对外担保有关情况
截至报告期末，发行人不存在对外担保事项。
三、重大诉讼或仲裁事项
截至本招股意向书签署日，公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼或仲
裁事项。
截至本招股意向书签署日，不存在公司实际控制人、子公司、公司董事、监
事、高级管理人员和其他核心人员作为一方当事人可能对公司产生影响的刑事诉
讼、重大诉讼或仲裁事项的情形。
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第十一节 声明
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书的内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，
并承担相应的法律责任。
本公司全体董事签字：
姜明武 郑树生 尹瑞城
张树龙 陈科新 王 力
徐小华 欧 攀 周 静
本公司全体监事签字：
周 立 卢 青 张 剑
其他高级管理人员签字：
张 萌 魏德刚 孔 烽
苏州光格科技股份有限公司
年 月 日
1-1-348
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二、发行人实际控制人声明
本人承诺本招股意向书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
本公司实际控制人签字：
姜明武
苏州光格科技股份有限公司
年 月 日
1-1-349
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三、保荐人（主承销商）声明
本公司已对招股意向书进行核查，确认招股意向书的内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
法定代表人签名：
张佑君
保荐代表人签名：
王建文 李天智
项目协办人签名：
王 勤
中信证券股份有限公司
年 月 日
1-1-350
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保荐人董事长声明
本人已认真阅读苏州光格科技股份有限公司招股意向书的全部内容，确认招
股意向书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并承担相应的法律责任。
董事长：
张佑君
中信证券股份有限公司
年 月 日
1-1-351
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保荐人总经理声明
本人已认真阅读苏州光格科技股份有限公司招股意向书的全部内容，确认招
股意向书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并承担相应的法律责任。
总经理：
杨明辉
中信证券股份有限公司
年 月 日
1-1-352
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四、发行人律师声明
本所及经办律师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本所出具的法律意见
书无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股意向书中引用的法律意见书的内
容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
负责人：
朱小辉
经办律师：
郁 寅
杜 凯
北京市天元律师事务所
年 月 日
1-1-353
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五、审计机构声明
本所及签字注册会计师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本所出具的审
计报告、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。
本所及签字注册会计师对发行人在招股意向书中引用的审计报告、内部控制鉴证
报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等的内容无异议，确认招股意向书不致
因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
俞国徽 李 丹
钱 婷
会计师事务所负责人：
肖厚发
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-354
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六、验资机构声明
本机构及签字注册会计师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本机构出具
的验资报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股意向书中引用
验资报告的内容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对引用的上述内容的真实性、准确性和完整性承担相应的
法律责任。
签字注册会计师：
俞国徽 李 丹
钱 婷
验资机构负责人：
肖厚发
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-355
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七、验资复核机构声明
本机构及签字注册会计师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本机构出具
的验资复核报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股意向书中
引用验资复核报告的内容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对引用的上述内容的真实性、准确性和完整性承
担相应的法律责任。
签字注册会计师：
俞国徽 李 丹
钱 婷
验资机构负责人：
肖厚发
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-356
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八、资产评估机构声明
本机构及签字注册资产评估师已阅读招股意向书，确认招股意向书与本机构
出具的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字注册资产评估师对发行人在招股
意向书中引用的资产评估报告的内容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而
出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相
应的法律责任。
签字资产评估师：
方 强 陈大海
袁学根
资产评估机构负责人：
肖 力
中水致远资产评估有限公司
年 月 日
1-1-357
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第十二节 附件
一、本招股意向书的备查文件
（一）发行保荐书；
（二）上市保荐书；
（三）法律意见书；
（四）财务报告及审计报告；
（五）公司章程（草案）；
（六）落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票
机制建立情况；
（七）与投资者保护相关的承诺；
（八）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事项；
（九）发行人审计报告基准日至招股意向书签署日之间的相关财务报告及审
阅报告；
（十）内部控制鉴证报告；
（十一）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；
（十二）股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况说明；
（十三）审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明；
（十四）募集资金具体运用情况；
（十五）子公司、参股公司简要情况；
（十六）其他与本次发行有关的重要文件。
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附件一：本次发行相关承诺
（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及
股东持股及减持意向等承诺
1、实际控制人及其一致行动人承诺
公司实际控制人姜明武承诺：
“一、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本承
诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首
发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。
二、发行人上市后 6 个月内如果股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本承诺人持有发行人股票的锁定
期限自动延长至少 6 个月；若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公
积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。
三、本承诺人担任董事、高级管理人员，在担任发行人董事、高级管理人员
期间内，每年转让股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%。如本承
诺人出于任何原因离职，在本承诺人就任时确定的任期内及任期届满后 6 个月内，
每年转让股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不
转让本承诺人持有的发行人股份。
四、本承诺人担任发行人核心技术人员，自所持首发前股份限售期满之日起
4 年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%，
减持比例可以累积使用。
五、本承诺人持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司
股票。自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前
股份，减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价（若发行人在首次公
开发行上市后至本承诺人减持期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项，发行价将作相应调整），确保公司有明确的控制权安排，保证公司持续
稳定经营。
六、本承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易
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所相关法律、法规的规定，本承诺人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次
卖出股份的 15 个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露
的减持时间区间届满后的 2 个交易日内公告具体减持情况；本承诺人拟通过其它
方式减持发行人股份的，将在减持前 3 个交易日通过发行人公告减持计划，未履
行公告程序前不进行减持，并将依法及时、准确的履行信息披露义务。
七、本承诺人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变动申报工
作将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
八、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
九、在上述承诺履行期间，本承诺人职务变更、离职等原因不影响承诺的效
力，在此期间本承诺人继续履行上述承诺。
十、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
公司实际控制人的一致行动人光格源、光格汇承诺：
“一、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本承
诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首
发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。
二、发行人上市后 6 个月内如果股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本承诺人持有发行人股票的锁定
期限自动延长至少 6 个月；若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公
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积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。
三、本承诺人持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司
股票。自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前
股份，减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价（若发行人在首次公
开发行上市后至本承诺人减持期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项，发行价将作相应调整），确保公司有明确的控制权安排，保证公司持续
稳定经营。
四、本承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易
所相关法律、法规的规定，本承诺人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次
卖出股份的 15 个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露
的减持时间区间届满后的 2 个交易日内公告具体减持情况；本承诺人拟通过其它
方式减持发行人股份的，将在减持前 3 个交易日通过发行人公告减持计划，未履
行公告程序前不进行减持，并将依法及时、准确的履行信息披露义务。
五、本承诺人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变动申报工
作将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
六、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
七、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
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2、其他持股 5%以上的股东承诺
持股 5%以上的股东叶玄羲承诺：
“一、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承
诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人
回购该部分股份。
二、本承诺人持有的公司股份的锁定期限届满后，本承诺人将根据相关法律
法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息、本承诺
人的资金需求等情况，自主决策、择机进行减持。本承诺人在锁定期满后 2 年内
减持发行人股票的，减持股数不超过中国证监会、证券交易所相关法律、法规规
定的上限，减持价格不低于发行人上市前本承诺人初始入股价格（期间如有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述价格相应调整）。本承诺
人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法
规的规定，本承诺人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出股份的 15
个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间
届满后的 2 个交易日内公告具体减持情况；本承诺人拟通过其它方式减持发行人
股份的，将在减持前 3 个交易日通过发行人公告减持计划，未履行公告程序前不
进行减持，并将依法及时、准确的履行信息披露义务。
三、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
四、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
持股 5%以上的股东、公司董事郑树生承诺：
“一、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承
诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首
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发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。
二、发行人上市后 6 个月内如果股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本承诺人持有发行人股票的锁定
期限自动延长至少 6 个月；若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公
积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。
三、本承诺人担任发行人董事，在担任发行人董事期间每年转让股份数不超
过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%。如本承诺人出于任何原因离职，在本
承诺人就任时确定的任期内及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本承
诺人持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的发行人
股份。
四、本承诺人持有的公司股份的锁定期限届满后，本承诺人将根据相关法律
法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息、本承诺
人的资金需求等情况，自主决策、择机进行减持。自锁定期届满之日起两年内，
若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份，则减持价格应不低于发行人首
次公开发行股票的发行价（若发行人在首次公开发行上市后至本承诺人减持期间
发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，发行价将作相应调整）。
五、本承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易
所相关法律、法规的规定，本承诺人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次
卖出股份的 15 个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露
的减持时间区间届满后的 2 个交易日内公告具体减持情况；本承诺人拟通过其它
方式减持发行人股份的，将在减持前 3 个交易日通过发行人公告减持计划，未履
行公告程序前不进行减持，并将依法及时、准确的履行信息披露义务。
六、本承诺人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变动申报工
作将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
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七、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
八、在上述承诺履行期间，本承诺人职务变更、离职等原因不影响承诺的效
力，在此期间本承诺人继续履行上述承诺。
九、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
持股 5%以上的股东，公司董事、副总经理尹瑞城承诺：
“一、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承
诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首
发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。
二、发行人上市后 6 个月内如果股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动
延长至少 6 个月；若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。
三、本承诺人担任发行人董事/高级管理人员，在担任发行人董事/高级管理
人员期间每年转让股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%。如本承
诺人出于任何原因离职，在本承诺人就任时确定的任期内及任期届满后 6 个月内，
每年转让股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不
转让本承诺人持有的发行人股份。
四、本承诺人持有的公司股份的锁定期限届满后，本承诺人将根据相关法律
法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息、本承诺
人的资金需求等情况，自主决策、择机进行减持。自锁定期届满之日起两年内，
若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份，则减持价格应不低于发行人首
次公开发行股票的发行价（若发行人在首次公开发行上市后至本承诺人减持期间
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发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，发行价将作相应调整）。
五、本承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易
所相关法律、法规的规定，本承诺人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次
卖出股份的 15 个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露
的减持时间区间届满后的 2 个交易日内公告具体减持情况；本承诺人拟通过其它
方式减持发行人股份的，将在减持前 3 个交易日通过发行人公告减持计划，未履
行公告程序前不进行减持，并将依法及时、准确的履行信息披露义务。
六、本承诺人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变动申报工
作将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
七、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
八、在上述承诺履行期间，本承诺人职务变更、离职等原因不影响承诺的效
力，在此期间本承诺人继续履行上述承诺。
九、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
持股 5%以上的股东方广二期承诺：
“一、发行人首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他
人管理本承诺人直接或间接所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份
（以下简称“首发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。
二、本承诺人持有的公司股份的锁定期限届满后，本承诺人将根据相关法律
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法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息、本承诺
人的资金需求等情况，自主决策、择机进行减持。本承诺人在锁定期满后 2 年内
减持发行人股票的，减持股数不超过中国证监会、证券交易所相关法律、法规规
定的上限，减持价格不低于发行人上市前上一年度经审计每股净资产的价格。本
承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、
法规的规定，本承诺人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出股份的
15 个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间
区间届满后的 2 个交易日内公告具体减持情况；本承诺人拟通过其它方式减持发
行人股份的，将在减持前 3 个交易日通过发行人公告减持计划，未履行公告程序
前不进行减持，并将依法及时、准确的履行信息披露义务。
三、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
四、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
持股 5%以上的股东基石创投承诺：
“一、发行人首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他
人管理本承诺人直接或间接所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份
（以下简称“首发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。
二、本承诺人持有的公司股份的锁定期限届满后，本承诺人将根据相关法律
法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息、本承诺
人的资金需求等情况，自主决策、择机进行减持。本承诺人在锁定期满后 2 年内
减持发行人股票的，减持股数不超过中国证监会、证券交易所相关法律、法规规
定的上限，减持价格不低于发行人上市前本承诺人初始入股价格（期间如有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述价格相应调整）。本承诺
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人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法
规的规定，本承诺人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出股份的 15
个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间
届满后的 2 个交易日内公告具体减持情况；本承诺人拟通过其它方式减持发行人
股份的，将在减持前 3 个交易日通过发行人公告减持计划，未履行公告程序前不
进行减持，并将依法及时、准确的履行信息披露义务。
三、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
四、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
3、公司除上述股东外的其他股东承诺
公司股东张洪仁、陈翔、陈姝书承诺：
“一、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承
诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人
回购该部分股份。
二、本承诺人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变动申报工
作将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市
公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
三、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
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本承诺人将依法承担赔偿责任。
四、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
公司股东领军创投承诺：
“一、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承
诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人
回购该部分股份。
二、本承诺人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变动申报工
作将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市
公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
三、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
四、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
公司股东、副总经理魏德刚承诺：
“一、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承
诺人直接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股
份”），也不由发行人回购该部分股份。自发行人股票上市之日起 36 个月内，
不转让或者委托他人管理本承诺人间接持有的首发前股份，也不由发行人回购该
部分股份。
1-1-368
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二、发行人上市后 6 个月内如果股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动
延长至少 6 个月；若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。
三、本承诺人担任发行人高级管理人员，在担任发行人高级管理人员期间每
年转让股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%。如本承诺人出于任
何原因离职，在本承诺人就任时确定的任期内及任期届满后 6 个月内，每年转让
股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承
诺人持有的发行人股份。
四、自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发
前股份，则减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价（若发行人在首
次公开发行上市后至本承诺人减持期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项，发行价将作相应调整）。
五、本承诺人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变动申报工
作将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
六、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
七、在上述承诺履行期间，本承诺人职务变更、离职等原因不影响承诺的效
力，在此期间本承诺人继续履行上述承诺。
八、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
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律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
4、间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员承诺
间接持有公司股份的董事、高级管理人员张树龙、陈科新承诺：
“一、发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以
下简称“首发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。
二、发行人上市后 6 个月内如果股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本承诺人持有发行人股票的锁定
期限自动延长至少 6 个月；若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公
积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。
三、本承诺人担任发行人董事/高级管理人员，在担任发行人董事/高级管理
人员期间每年转让股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%。如本承
诺人出于任何原因离职，在本承诺人就任时确定的任期内及任期届满后 6 个月内，
每年转让股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不
转让本承诺人持有的发行人股份。
四、本承诺人担任发行人核心技术人员，自所持首发前股份限售期满之日起
4 年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%，
减持比例可以累积使用。
五、自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发
前股份，则减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价（若发行人在首
次公开发行上市后至本承诺人减持期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项，发行价将作相应调整）。
六、本承诺人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变动申报工
作将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
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七、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
八、在上述承诺履行期间，本承诺人职务变更、离职等原因不影响承诺的效
力，在此期间本承诺人继续履行上述承诺。
九、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
间接持有公司股份的高级管理人员张萌承诺：
“一、发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以
下简称“首发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。
二、发行人上市后 6 个月内如果股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本承诺人持有发行人股票的锁定
期限自动延长至少 6 个月；若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公
积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。
三、本承诺人担任发行人高级管理人员，在担任发行人高级管理人员期间每
年转让股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%。如本承诺人出于任
何原因离职，在本承诺人就任时确定的任期内及任期届满后 6 个月内，每年转让
股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承
诺人持有的发行人股份。
四、自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发
前股份，则减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价（若发行人在首
次公开发行上市后至本承诺人减持期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项，发行价将作相应调整）。
五、本承诺人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变动申报工
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作将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
六、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
七、在上述承诺履行期间，本承诺人职务变更、离职等原因不影响承诺的效
力，在此期间本承诺人继续履行上述承诺。
八、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
间接持有公司股份的监事周立、卢青承诺：
“一、发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以
下简称“首发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。
二、本承诺人担任发行人监事，在担任发行人监事期间每年转让股份数不超
过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%。如本承诺人出于任何原因离职，在本
承诺人就任时确定的任期内及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本承
诺人持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的发行人
股份。
三、本承诺人减持发行人股份的行为以及持有发行人股份的持股变动申报工
作将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
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监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
四、若本承诺人违反上述承诺，本承诺人将在中国证监会指定媒体上公开说
明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际
履行承诺或违反承诺事项消除；若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的
收益将归公司所有；若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本承诺人将依法承担赔偿责任。
五、在上述承诺履行期间，本承诺人职务变更、离职等原因不影响承诺的效
力，在此期间本承诺人继续履行上述承诺。
六、在本承诺人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”
（二）关于稳定股价的措施和承诺
1、公司稳定股价的预案
根据公司 2022 年 4 月 15 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过的
《苏州光格科技股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》，
公司稳定股价的预案如下：
“公司上市后三年内，若公司股价持续低于每股净资产，公司将通过回购公
司股票或实际控制人、董事（不含独立董事，下同）、高级管理人员增持公司股
票的方式启动股价稳定措施。
（一）启动和停止稳定股价措施的条件
1、启动条件
自本公司上市后三年内，当公司股票连续 20 个交易日收盘价（如果因公司
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股、配股等情况进行除权、除息的，须
按照上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司最近一期经审计
的每股净资产时，应当在 5 日内召开董事会、25 日内召开股东大会，审议稳定
股价具体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案
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后的 5 个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。
2、停止条件
在稳定股价具体方案的实施期间内或实施前，如公司股票连续 5 个交易日收
盘价高于最近一期经审计的每股净资产时，将停止实施稳定股价措施。
实施期间，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺
履行完毕，已公告的稳定股价方案停止执行：
（1）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件；
（2）继续增持股票将导致需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。
稳定股价具体方案实施完毕或停止实施后，若再次触发稳定股价预案启动情
形的，则再次启动稳定股价预案。
（二）稳定股价的具体措施
当上述启动股价稳定措施的条件成就时，发行人、实际控制人、董事（独立
董事除外）和高级管理人员将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价：
1、第一顺位为公司回购股份
（1）公司以稳定股价为目的的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众
股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充
规定》等相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
（2）公司全体董事（独立董事除外）承诺，在公司董事会或股东大会审议
回购股份相关议案时投赞成票（如有投票或表决权）。
（3）公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过。公司实际控制人承诺，在公司股东大会审议回购股份相关
议案时投赞成票。
（4）在股东大会审议通过回购股份的方案后，公司应依法通知债权人，向
证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料、办理审批或备案手续。
在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后，方可实施相应的股份回购方案。
（5）公司实施稳定股价议案时，除应符合相关法律法规要求之外，还应符
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合下列各项：
①公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行人民币普通
股（A 股）所募集资金的总额；
②公司单次用于回购股份的资金不低于上一个会计年度末经审计归属于母
公司股东净利润的 20%。
（6）自稳定股价方案公告之日起 3 个月内，公司将通过交易所集中竞价交
易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股票。
（7）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个交易日的收盘
价超过公司最近一期经审计的每股净资产，公司董事会可以作出决议终止回购股
份事宜。
2、第二顺位为公司实际控制人增持股份
（1）在公司无法实施回购股份，或公司回购股份议案未获得董事会或股东
大会审议通过，或公司回购股份实施完毕后再次触发稳定股价预案启动条件时，
实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求，且不
会导致公司股权分布不符合上市条件和不会迫使实际控制人履行要约收购义务
的前提下，对公司股票进行增持。
（2）公司实际控制人应在稳定股价启动条件触发 10 个交易日内，将其拟增
持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完
成时效等）以书面方式通知公司，并由公司在增持开始前 3 个交易日内予以公告。
（3）实际控制人实施稳定股价预案时，还应符合下列各项：
①实际控制人单次用于增持股份的资金不得低于自公司上市后累计从公司
所获得现金分红金额的 20%；
②实际控制人单次或连续十二个月用于增持公司股份的资金不超过自公司
上市后累计从公司所获得现金分红金额的 50%；
③实际控制人增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产的 120%。
3、第三顺位为公司董事（独立董事除外）及高级管理人员增持
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（1）公司实际控制人未及时提出或实施增持公司股份方案，或实际控制人
增持公司股份实施完毕后再次触发稳定股价预案启动条件时，则启动董事（独立
董事除外）、高级管理人员增持，但应当符合《上市公司收购管理办法》和《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法
规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
（2）公司董事（独立董事除外）、高级管理人员应在稳定股价启动条件触
发 10 个交易日内，将其拟增持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区
间、计划的增持价格上限、完成时效等）以书面方式通知公司，并由公司在增持
开始前 3 个交易日内予以公告。
（3）公司董事（独立董事除外）、高级管理人员实施稳定股价预案时，还
应符合下列各项：
①公司董事（独立董事除外）、高级管理人员单次用于增持公司股票的资金
不少于该等董事（独立董事除外）、高级管理人员上年度薪酬（税前，下同）的
20%；
②公司董事（独立董事除外）、高级管理人员单次或连续十二个月用于增持
公司股票的资金不超过自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的 50%；
③公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持价格不高于公司最近一期
经审计的每股净资产的 120%。
（4）若公司上市后 3 年内新聘任董事和高级管理人员的，公司将要求该新
聘任的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。
（三）相关约束措施
1、在启动稳定股价措施前提条件满足时，如公司、实际控制人、董事、高
级管理人员未按照上述预案采取稳定股价具体措施，须在公司股东大会上公开说
明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
2、如果实际控制人、董事、高级管理人员未履行上述增持承诺，则发行人
可将其增持义务触发当年及后一年度的现金分红（如有），以及当年薪酬的 50%
予以扣留，同时其持有的公司股份将不得转让，直至其按上述预案的规定采取相
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应的稳定股价措施并实施完毕时为止。
3、公司将提示及督促公司未来新聘任的董事、高级管理人员履行公司发行
上市时董事、高级管理人员已作出的关于股价稳定措施的相应承诺要求。”
2、公司承诺
公司关于稳定股价的措施和承诺如下：
“1、公司知晓并详细了解《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股
价预案》，将根据《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》的相
关要求，切实履行该预案所述的公司职责，并通过该预案所述的相关约束措施确
保该预案的实施，以维护公司股价稳定、保护中小投资者利益。
2、在《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》规定的股价
稳定措施启动条件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股
东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因，并
向股东和社会公众投资者道歉。除不可抗力外，如因公司未履行承诺给投资者造
成损失的，公司应按照法律、法规及相关监管机构的要求向投资者依法赔偿损失
并承担相应的责任。”
3、公司实际控制人承诺
公司的实际控制人姜明武关于稳定股价的措施和承诺如下：
“1、本承诺人知晓并详细了解《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳
定股价预案》（以下简称“《稳定股价预案》”），在公司股票上市后三年内股
价达到《稳定股价预案》规定的启动稳定股价措施的具体条件后，本承诺人将根
据《稳定股价预案》的相关要求以及公司董事会根据该预案制定的稳定股价的具
体实施方案，切实履行该预案以及董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施，
并履行各项义务，以维护公司股价稳定、保护中小投资者利益。
2、如前述具体实施方案或具体实施措施涉及需要股东大会表决同意的事项
的，在本承诺人具有表决权的情况下，本承诺人将在股东大会表决时就相关议案
投赞成票。
3、在《稳定股价预案》规定的启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本
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承诺人未能履行上述稳定股价的承诺，则本承诺人将在公司股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社
会公众投资者道歉，且本承诺人持有的公司股份不得转让，直至本承诺人按《稳
定股价预案》的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。”
4、公司董事、高级管理人员承诺
公司的董事（不含独立董事，下同）、高级管理人员关于稳定股价的措施和
承诺如下：
“1、本人知晓并详细了解《公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股
价预案》（以下简称“《稳定股价预案》”），在公司股票上市后三年内股价达
到《稳定股价预案》规定的启动稳定股价措施的具体条件后，本人将根据《稳定
股价预案》的相关要求以及公司董事会根据该预案制定的稳定股价的具体实施方
案，切实履行该预案以及董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施，并履行各
项义务，以维护公司股价稳定、保护中小投资者利益。
2、如前述具体实施方案或具体实施措施涉及需要董事会表决同意的事项的，
在本人具有表决权的情况下，本人将在董事会表决时就相关议案投赞成票。
3、在《稳定股价预案》规定的启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本
人未能履行上述稳定股价的承诺，则本人将在公司股东大会及中国证监会指定报
刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉；且在前述事项发生之日起 10 个交易日内，公司有权停止发放本人的
薪酬，同时本人持有的公司股份不得转让，直至该等本人按《稳定股价预案》的
规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。”
（三）关于股份回购和股份购回的承诺函
1、公司承诺
公司关于股份回购和股份购回承诺如下：
“1、启动股份回购及购回措施的条件
本次公开发行完成后，如本次公开发行的招股说明书及其他信息披露材料被
中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
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漏的，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司
及实际控制人将依法从投资者手中回购及购回本次公开发行的股票。
2、股份回购及购回措施的启动程序
（1）公司回购股份的启动程序
1）公司董事会应在上述公司回购股份启动条件触发之日起的 15 个交易日内
作出回购股份的决议；
2）公司董事会应在作出回购股份决议后的 2 个交易日内公告董事会决议、
回购股份预案，并发布召开股东大会的通知；
3）公司应在股东大会作出决议并履行相关法定手续之次日起开始启动股份
回购工作。
（2）实际控制人股份购回的启动程序
1）实际控制人应在上述购回公司股份启动条件触发之日起 2 个交易日内向
公司董事会提交股份购回方案，公司董事会应及时发布股份购回公告，披露股份
购回方案；
2）实际控制人应在披露股份购回公告并履行相关法定手续之次日起开始启
动股份购回工作。
3、约束措施
（1）公司将严格履行并提示及督促公司的实际控制人严格履行在公司本次
公开发行并上市时公司、实际控制人已作出的关于股份回购、购回措施的相应承
诺。
（2）公司自愿接受证券监管部门、证券交易所等有关主管部门对股份回购、
购回预案的制定、实施等进行监督，并承担法律责任。在启动股份回购、购回措
施的条件满足时，如果公司、实际控制人未采取上述股份回购、购回的具体措施
的，公司、实际控制人承诺接受以下约束措施：
1）若公司违反股份回购预案中的承诺，则公司应：①在公司股东大会及中
国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；②因未能履
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行该项承诺造成投资者损失的，公司将依法向投资者进行赔偿。
2）若实际控制人违反股份购回预案中的承诺，则实际控制人应：①在公司
股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股
东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或者替代承诺，以尽可能保护投资者
的权益；②实际控制人将其在最近一个会计年度从公司分得的税后现金股利返还
给公司。如未按期返还，公司可以从之后发放的现金股利中扣发，直至扣减金额
累计达到应履行股份购回义务的最近一个会计年度从公司已分得的税后现金股
利总额。”
2、公司实际控制人承诺
公司实际控制人姜明武关于股份回购和股份购回承诺如下：
“1、启动股份回购及购回措施的条件
本次公开发行完成后，如本次公开发行的招股说明书及其他信息披露材料被
中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏的，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司
及实际控制人将依法从投资者手中回购及购回本次公开发行的股票。
2、股份回购及购回措施的启动程序
（1）公司回购股份的启动程序
1）公司董事会应在上述公司回购股份启动条件触发之日起的 15 个交易日内
作出回购股份的决议；
2）公司董事会应在作出回购股份决议后的 2 个交易日内公告董事会决议、
回购股份预案，并发布召开股东大会的通知；
3）公司应在股东大会作出决议并履行相关法定手续之次日起开始启动股份
回购工作。
（2）实际控制人股份购回的启动程序
1）实际控制人应在上述购回公司股份启动条件触发之日起 2 个交易日内向
公司董事会提交股份购回方案，公司董事会应及时发布股份购回公告，披露股份
购回方案；
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2）实际控制人应在披露股份购回公告并履行相关法定手续之次日起开始启
动股份购回工作。
3、约束措施
（1）公司将严格履行并提示及督促公司的实际控制人严格履行在公司本次
公开发行并上市时公司、实际控制人已作出的关于股份回购、购回措施的相应承
诺。
（2）公司自愿接受证券监管部门、证券交易所等有关主管部门对股份回购、
购回预案的制定、实施等进行监督，并承担法律责任。在启动股份回购、购回措
施的条件满足时，如果公司、实际控制人未采取上述股份回购、购回的具体措施
的，公司、实际控制人承诺接受以下约束措施：
1）若公司违反股份回购预案中的承诺，则公司应：①在公司股东大会及中
国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；②因未能履
行该项承诺造成投资者损失的，公司将依法向投资者进行赔偿。
2）若实际控制人违反股份购回预案中的承诺，则实际控制人应：①在公司
股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股
东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或者替代承诺，以尽可能保护投资者
的权益；②实际控制人将其在最近一个会计年度从公司分得的税后现金股利返还
给公司。如未按期返还，公司可以从之后发放的现金股利中扣发，直至扣减金额
累计达到应履行股份购回义务的最近一个会计年度从公司已分得的税后现金股
利总额。”
（四）对欺诈发行上市的股份购回承诺
1、公司承诺
公司关于欺诈发行上市的股份购回承诺如下：
“公司包括招股说明书在内的上市申请文件所载之内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，亦不存在公司不符合发行上市
条件而以欺骗手段骗取发行注册的情形。如公司不符合发行上市条件，以欺骗手
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段骗取发行注册并已经发行上市的，公司将在中国证监会等有权部门确认后 5 个
工作日内及时启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。”
2、公司实际控制人承诺
公司实际控制人姜明武关于欺诈发行上市的股份购回承诺如下：
“公司包括招股说明书在内的上市申请文件所载之内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，亦不存在公司不符合发行上市
条件而以欺骗手段骗取发行注册的情形。如公司不符合发行上市条件，以欺骗手
段骗取发行注册并已经发行上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后 5 个
工作日内及时启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。”
（五）利润分配政策的承诺
1、公司承诺
公司关于利润分配政策事项承诺如下：
“1、根据《公司法》、《证券法》、《中国证监会关于进一步推进新股发
行体制改革的意见》、《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》等相关
法律法规的规定，公司已制定适用于本公司实际情形的上市后利润分配政策，并
在上市后适用的《苏州光格科技股份有限公司章程（草案）》、《公司上市后三
年股东分红回报规划》中予以体现。
2、公司在上市后将严格遵守并执行《苏州光格科技股份有限公司章程（草
案）》、《公司上市后三年股东分红回报规划》规定的利润分配政策。”
2、公司实际控制人承诺
公司实际控制人姜明武关于利润分配政策事项承诺如下：
“本承诺人将依法履行职责，采取一切必要的合理措施，以协助并促使公司
按照《苏州光格科技股份有限公司章程（草案）》、《公司上市后三年股东分红
回报规划》的相关规定，严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。
本承诺人拟采取的措施包括但不限于：
1、根据《苏州光格科技股份有限公司章程（草案）》、《公司上市后三年
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股东分红回报规划》中规定的利润分配政策及分红回报规划，制定公司分配预案；
2、在审议公司利润分配预案的董事会/监事会/股东大会上，对符合公司利润
分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；
3、在公司董事会/监事会/股东大会审议通过有关利润分配方案后，严格予以
执行。”
（六）填补被摊薄即期回报的措施及承诺
1、公司承诺
公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下：
“（1）积极实施募投项目，尽快实现项目预期效益
本次募投项目围绕公司主业进行，董事会已对本次募投项目的可行性进行了
充分论证，募投项目符合产业发展趋势和国家产业政策，具有较好的市场前景和
盈利能力。随着募投项目的实施达产，公司的盈利能力、研发能力、经营业绩将
会得到提升，有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。本次募集资金到位前，
为尽快实现募投项目效益，公司将积极调配资源，提前实施募投项目的前期准备
工作；本次募集资金到位后，公司将加快推进募投项目建设，争取募投项目早日
达产并实现预期效益。
（2）强化募集资金管理，提高募集资金使用效率
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金使用的规范、安全和高效，
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、
管理和监督等进行了明确的规定。为保障公司规范、有效地使用募集资金，本次
募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募
集资金用于前述项目的建设，配合监管银行和保荐人对募集资金使用的检查和监
督，确保募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险。
（3）加强内部控制、提升运营效率
公司将进一步加强内控体系建设，完善并强化投资决策程序，合理运用各种
融资工具和渠道控制资金成本，提高资金使用效率，节省公司的各项费用支出，
全面有效地控制公司经营和管理风险。除此之外，公司将不断完善公司治理结构，
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确保公司股东大会、董事会、监事会能够按照相关法律、法规和《公司章程》的
规定充分行使权利、科学决策和有效行使监督职能，切实维护公司和股东尤其是
中小股东的合法权益。
（4）完善利润分配机制、强化投资回报机制
为进一步完善和健全利润分配政策，建立科学、持续、稳定的分红机制，增
加利润分配决策透明度、维护公司股东利益，公司已根据中国证监会的相关规定，
并结合公司实际情况，制定了公司上市后三年股东分红回报规划，并在《公司章
程（草案）》中对利润分配政策进行了明确。本次发行上市后，公司将在符合利
润分配条件的情况下，积极推动对股东的利润分配，强化投资者回报机制，保证
利润分配政策的连续性和稳定性。
发行人承诺，将积极履行填补被摊薄即期回报的措施，如违反相关承诺，将
及时公告违反的事实及理由，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向
公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽
可能保护投资者的利益，并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承
诺。”
2、公司实际控制人承诺
公司实际控制人姜明武关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下：
“1、任何情形下，本人均不会滥用实际控制人地位，均不会越权干预公司
经营管理活动，不会侵占公司利益。
2、督促公司切实履行填补回报措施。
3、本承诺出具日后至公司本次发行完毕前，若中国证监会作出关于填补回
报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规
定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
4、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任
何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失
的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述
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承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或
发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。”
3、公司董事、高级管理人员承诺
公司的董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下：
“（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采
用其他方式损害公司利益；
（2）对本承诺人的职务消费行为进行约束，必要的职务消费行为应低于平
均水平；
（3）不得动用公司资产从事与本承诺人履行职责无关的投资、消费活动；
（4）积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合摊薄即期回报的填补要求；
本承诺人将在职责和权限范围内，支持公司董事会或薪酬与考核委员会在制订、
修改、补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（5）如果公司拟实施股权激励，本承诺人将在职责和权限范围内，全力促
使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对
公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；
（6）在中国证监会、证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺
的相关意见及实施细则后，如果公司的相关规定及本承诺人承诺与该等规定不符
时，本承诺人承诺将立即按照中国证监会及证券交易所的规定出具补充承诺，并
积极推进公司做出新的规定，以符合中国证监会及证券交易所的要求；
（7）本承诺人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以
及本承诺人对此做出的任何有关填补回报措施的承诺。”
（七）依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
1、公司承诺
公司就依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下：
“l、本次发行的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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2、若本次发行的招股说明书及其他信息披露资料书被中国证监会、证券交
易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
券发行和交易中遭受损失的，公司将在信息披露指定媒体上公开向股东和社会公
众投资者道歉，并按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或司法机关认定的赔
偿金额，通过与投资者和解、通过第三方与投资者调解、设立投资者赔偿基金等
方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
3、在公司收到上述认定文件后 2 个交易日内，公司及相关方将就该等事项
进行公告，并在前述事项公告后及时公告相应的赔偿损失的方案的制定和进展情
况。
4、自上述义务触发之日起，至发行人完全履行相关承诺之前，发行人将不
得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券等；且发行人将
停止制定或实施现金分红计划、停止发放董事、监事和高级管理人员的薪酬、津
贴。
5、若上述公司赔偿损失承诺未得到及时履行，公司将及时进行公告，并将
在定期报告中披露公司及实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于公司赔偿
损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。
上述承诺为公司的真实意思表示，公司自愿接受监管机构、自律组织及社会
公众的监督。若违反上述承诺，公司将依法承担相应责任。”
2、公司实际控制人承诺
公司实际控制人姜明武就依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下：
“l、本次发行的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2、若本次发行的招股说明书及其他信息披露资料书被中国证监会、证券交
易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
券发行和交易中遭受损失的，本承诺人将按照投资者直接遭受的可测算的经济损
失或司法机关认定的赔偿金额，通过与投资者和解、通过第三方与投资者调解、
设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
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3、如本承诺人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及信息披露指定媒体
上公开向股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺之日起停止在发行人处
领取薪酬及分红（如有），同时承诺人直接或间接持有的发行人股份将不得转让，
直至承诺人按照上述承诺采取相应赔偿措施并实施完毕时为止。
上述承诺为本承诺人的真实意思表示，本承诺人自愿接受监管机构、自律组
织及社会公众的监督。若违反上述承诺，本承诺人将依法承担相应责任。”
3、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺
公司全体董事、监事、高级管理人员就依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下：
“l、本次发行的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2、若本次发行的招股说明书及其他信息披露资料书被中国证监会、证券交
易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
券发行和交易中遭受损失的，本承诺人将按照投资者直接遭受的可测算的经济损
失或司法机关认定的赔偿金额，通过与投资者和解、通过第三方与投资者调解、
设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
3、如本承诺人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及信息披露指定媒体
上公开向股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺之日起停止在发行人处
领取薪酬及分红（如有），同时承诺人直接或间接持有的发行人股份将不得转让，
直至承诺人按照上述承诺采取相应赔偿措施并实施完毕时为止。
上述承诺为本承诺人的真实意思表示，本承诺人自愿接受监管机构、自律组
织及社会公众的监督。若违反上述承诺，本承诺人将依法承担相应责任。”
4、保荐人、主承销商承诺
保荐人、主承销商中信证券股份有限公司就依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
如下：
“中信证券因其为发行人本次发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
如上承诺事项被证明不真实或未被遵守，中信证券将承担相应的法律责任。”
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5、发行人律师承诺
发行人律师天元就依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下：
“如因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。本所将依照相
关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以
投资者因此而实际发生并能举证证实的损失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范
围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，以最终确定的赔偿方案为准。”
6、发行人会计师承诺
发行人会计师容诚就依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下：
“因本所为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损
失。”
7、资产评估机构承诺
资产评估机构中水致远资产评估有限公司就依法承担赔偿或赔偿责任的承
诺如下：
“本公司为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；如因本公司为发行人首次公开发行股票并
在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者
造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”
8、验资机构承诺
验资机构容诚就依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下：
“因本所为发行人首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损
失。”
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（八）关于未能履行承诺约束措施的承诺
1、公司承诺
公司就作出的承诺未履行时的约束措施相关事宜承诺如下：
“一、本公司将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的全部公开承诺事
项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和责任。
二、若本公司未能完全履行承诺事项中的各项义务或责任，除承担各承诺事
项中约定的责任外，本公司承诺还将采取以下措施予以约束：
1、应当及时在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明承诺未能履行、
无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；
2、如该违反的承诺属于可以继续履行的，应继续履行该承诺；或者向投资
者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益；
3、如因未能履行相关承诺而给发行人或者其他投资者造成损失的，将依法
对投资者进行赔偿。”
2、公司全体股东，董事、监事及高级管理人员承诺
公司全体股东，董事、监事及高级管理人员就作出的承诺未履行时的约束措
施相关事宜承诺如下：
“一、本企业/本人将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的全部公开
承诺事项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和责任。
二、若本企业/本人未能完全履行承诺事项中的各项义务或责任，除承担各
承诺事项中约定的责任外，本企业/本人承诺还将采取以下措施予以约束：
1、应当及时在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明承诺未能履行、
无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；
2、以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，
补偿金额以证券监督管理部门、司法机关认定的金额为准；
3、本企业/本人未完全履行上述补偿义务之前，公司可以暂扣本企业/本人自
公司应获取的分红、停止发放本人的薪酬和/或津贴（金额为本企业/本人未履行
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之补偿金额），直至本企业/本人补偿义务完全履行。”
（九）关于信息披露的相关承诺
公司已按照《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》第
二项规定出具《关于申请首次公开发行股票并在科创板上市股东信息披露的专项
承诺》，发行人承诺：
“1、本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股
份的情形；
2、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接
或间接持有发行人股份情形；
3、本公司不存在以发行人股份进行不当利益输送情形；
4、若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。”
（十）其他承诺事项
1、关于解决与避免同业竞争的承诺
为避免在以后经营中产生同业竞争，公司实际控制人姜明武已向公司出具了
《关于与苏州光格科技股份有限公司避免同业竞争的承诺函》，具体承诺如下：
“1、本人、本人控制的企业及本人近亲属目前在中国境内外未生产、开发
任何与发行人所生产、开发产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接
从事或参与任何与发行人所经营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。
2、本人、本人控制的企业及本人近亲属将来也不在中国境内外生产、开发
任何与发行人所生产、开发产品构成竞争或可能构成竞争的产品；不直接或间接
从事或参与任何与发行人所经营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。
3、如发行人进一步拓展其产品和业务范围，本人、本人控制的企业及本人
近亲属将不直接或间接生产、开发与发行人拓展后的产品相竞争的产品，从事或
参与与发行人拓展后的业务相竞争的业务；若与发行人拓展后的产品或业务产生
竞争，本人、本人控制的企业及本人近亲属将以停止生产或经营相竞争的产品或
业务的方式、或将相竞争的业务纳入到发行人经营的方式、或将相竞争的业务转
让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。
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若因违反上述承诺而所获得的利益及权益将归发行人所有，并赔偿因违反上
述承诺而给发行人造成的全部损失。”
2、关于规范和减少关联交易的承诺
为促进公司持续发展，维护公司及其股东合法权益，公司实际控制人及其一
致行动人光格源、光格汇出具了《关于与苏州光格科技股份有限公司规范和减少
关联交易的承诺函》，具体承诺如下：
“一、本人/本企业已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对发
行人的关联方以及关联交易进行了完整、详尽披露。本人/本企业以及本人/本企
业关联方控制的企业与发行人之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会
的有关规定应披露而未披露的关联交易。
二、严格遵守《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《关联交易管理
办法》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等关于关联交易的管理规
定，尽量避免和减少关联交易，自觉维护发行人及全体股东的利益，不利用本人
/本企业在发行人中的地位，为本人/本企业以及本人/本企业关联方控制的除发行
人及其控股子公司以外的企业，在与发行人或其控股子公司的关联交易中谋取不
正当利益；
三、如果本人/本企业以及本人/本企业关联方控制的除发行人及其控股子公
司以外的企业与发行人或其控股子公司不可避免地出现关联交易，本人/本企业
将严格执行相关回避制度，依法诚信地履行股东的义务，不会利用股东地位，就
上述关联交易采取任何行动以促使发行人股东大会、董事会作出损害发行人及其
他股东合法权益的决议；
四、发行人或其控股子公司与本人/本企业以及本人/本企业关联方控制的除
发行人及其控股子公司以外的企业之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行，
确保交易价格公允，不损害发行人或其控股子公司的合法权益，或利用关联交易
转移、输送利润。
若因违反上述承诺而所获得的利益及权益将归发行人所有，并赔偿因违反上
述承诺而给发行人造成的全部损失。”
持有 5%以上股份的股东出具了《关于与苏州光格科技股份有限公司规范和
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减少关联交易的承诺函》，具体承诺如下：
“一、本人/本企业已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对发
行人的关联方以及关联交易进行了完整、详尽披露。本人/本企业以及本人/本企
业关联方控制的企业与发行人之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会
的有关规定应披露而未披露的关联交易。
二、严格遵守《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《关联交易管理
办法》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等关于关联交易的管理规
定，尽量避免和减少关联交易，自觉维护发行人及全体股东的利益，不利用本人
/本企业在发行人中的地位，为本人/本企业以及本人/本企业关联方控制的企业，
在与发行人或其控股子公司的关联交易中谋取不正当利益；
三、如果本人/本企业以及本人/本企业关联方控制的企业与发行人或其控股
子公司不可避免地出现关联交易，本人/本企业将严格执行相关回避制度，依法
诚信地履行股东的义务，不会利用股东地位，就上述关联交易采取任何行动以促
使发行人股东大会、董事会作出侵犯发行人及其他股东合法权益的决议；
四、发行人或其控股子公司与本人/本企业以及本人/本企业关联方控制的企
业之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行，确保交易价格公允，不损害发
行人或其控股子公司的合法权益，或利用关联交易转移、输送利润。
若因违反上述承诺而所获得的利益及权益将归发行人所有，并赔偿因违反上
述承诺而给发行人造成的全部损失。”
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附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决
策程序、股东投票机制建立情况
一、信息披露和投资者关系
为保护投资者依法享有的权利，加强公司与投资者之间的信息沟通，完善公
司治理结构，公司根据《公司法》《证券法》《科创板股票上市规则》等相关法
律、法规、规章和规则及《公司章程》的要求，结合公司实际情况制定了保护投
资者权益的措施。具体如下：
（一）信息披露制度和流程
2022 年 3 月 8 日，公司第一届董事会第五次会议审议通过了《苏州光格科
技股份有限公司信息披露管理制度（草案）》，对发行人信息披露的总体原则、
管理和责任、具体程序、披露内容、保密制度等事项进行了详细规定，确保公司
按照有关法律法规履行信息披露义务，加强信息披露的管理工作，明确信息披露
的具体流程。
（二）投资者沟通渠道的建立情况
2022 年 3 月 8 日，公司第一届董事会第五次会议审议通过了《苏州光格科
技股份有限公司投资者关系管理制度（草案）》，公司由董事会秘书担任投资者
关系管理事务的主管负责人；董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门，
由董事会秘书领导，作为公司信息汇集和对外披露的部门，负责投资者关系管理
的具体工作。
（三）未来开展投资者关系管理的规划
公司将严格按照《公司法》《证券法》《科创板股票上市规则》等相关法律、
法规、规章和规则及《公司章程》的要求，认真履行信息披露义务，保证信息披
露的真实、准确、完整，进一步提升公司规范运作水平和透明度。
公司将不断提高公司投资者关系管理工作的专业性，加强投资者对公司的了
解，促进公司与投资者之间的良性互动关系，切实维护全体股东利益，特别是中
小股东的利益，努力实现公司价值最大化和股东利益最大化。
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二、利润分配政策决策程序
1、公司的利润分配政策由董事会拟定，提请股东大会审议。
2、公司独立董事应对利润分配方案发表明确的独立意见并公开披露。
3、公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配
政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
董事会认为需要调整利润分配政策时，可以提交利润分配政策调整方案供股东大
会审议，公司可以采取网络投票方式等方式为中小股东参加股东大会提供便利。
4、存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时，应当扣减
该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
三、股东投票机制的建立情况
公司通过采用累积投票、网络投票、征集投票等方式，保障投资者尤其是中
小投资者参与公司重大决策和选择管理者等事项的权利。
（一）选举公司董事、监事采取累积投票制
根据《公司章程（草案）》相关规定，董事、监事候选人名单以提案的方式
提请股东大会表决，股东大会就选举董事、监事进行表决时，可以实行累积投票
制。累积投票制指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
（二）中小投资者单独计票
根据《公司章程（草案）》相关规定，股东大会审议影响中小投资者利益的
重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
（三）法定事项采取网络投票方式召开股东大会
根据《公司章程（草案）》相关规定，股东大会除设置会场，以现场会议形
式召开外，公司还将提供其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述
方式参加股东大会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。股东大会
釆用网络或其他方式的，应当在股东大会通知和补充通知中充分、完整披露所有
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提案的全部具体内容以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资
料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通
知时将同时披露独立董事的意见及理由。股东大会网络或其他方式投票的开始时
间，不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开
当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。股权登记
日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变
更。
董事会认为需要调整利润分配政策时，可以提交利润分配政策调整方案供股
东大会审议，公司可以采取网络投票方式等方式为中小股东参加股东大会提供便
利。
（四）征集投票权
根据《公司章程（草案）》相关规定，公司董事会、独立董事、持有百分之
一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机
构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证
券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案
权、表决权等股东权利。依照前述规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文
件，公司应当予以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
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附件三：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘
书制度的建立健全及运行情况说明
公司及时根据现行法律法规要求，按照法定程序审议修订了《公司章程》，
相应制定了股东大会、董事会及监事会等各自的议事规则，各机构运行规范。
（一）股东大会制度的运行情况
根据《公司法》及有关规定，公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》，
其中《公司章程》中规定了股东大会的职责、权限及股东大会会议的基本制度，
《股东大会议事规则》针对股东大会的召开程序制定了详细规则。
自股份公司设立以来，相关股东或股东代表出席了公司召开的历次股东大会，
会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规
和《公司章程》的规定。
（二）董事会制度的建立健全及运行情况
1、董事会的构成
公司董事会对股东大会负责。公司董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事
6 名，独立董事 3 名，独立董事中包括会计专业人士。董事任期 3 年，任期届满，
连选可以连任。董事会设董事长一名。董事会按照《公司法》《公司章程》和《董
事会议事规则》的规定履行职责、行使职权。
董事会设立战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会。专
门委员会成员由不少于三名董事组成，其中薪酬与考核委员会、提名委员会、审
计委员会中独立董事占多数并担任召集人。审计委员会的召集人为会计专业人士。
各专门委员会均已制定工作细则，并按照工作细则的规定履行职责，行使职权。
2、董事会及下设专门委员会的运作情况
（1）董事会运行情况
公司建立了《董事会议事规则》，对董事会的职权、召开方式与条件、表决
方式等进行了明确规定。公司董事严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》
的规定行使权利，履行义务。
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自股份公司设立以来，董事会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会
议记录规范，对公司高级管理人员的考核选聘、公司重大经营决策、公司主要管
理制度的制定等重大事宜作出了有效决议，确保了董事会的工作效率和科学决策。
（2）专门委员会的运行情况
①战略委员会
战略委员会由不少于三名董事组成，公司董事长为战略委员会固有委员，其
他委员由公司董事会在董事范围内选举产生。战略委员会设主任一名，由公司董
事长担任，战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议。公司第一届董事会
第一次会议选举姜明武、张树龙、欧攀为公司战略委员会委员。
②审计委员会
审计委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事占半数以上，且至少
包括一名会计专业人士担任的独立董事。审计委员会委员由董事长、二分之一以
上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。审计委员会设
主任委员（即召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作，主任
委员由全体委员的二分之一以上选举产生。公司第一届董事会第一次会议选举周
静、徐小华、郑树生为公司审计委员会委员。
③提名委员会
提名委员会委员由不少于三名董事组成，其中独立董事占多数，提名委员会
委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事
会选举产生。提名委员会设主任（即召集人）一名，由独立董事委员担任，提名
委员会主任由全体委员的二分之一以上选举产生。公司第一届董事会第一次会议
选举欧攀、徐小华、姜明武为公司提名委员会委员。
④薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会委员由不少于三名董事组成，其中独立董事占多数，薪酬
与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提
名，并由董事会选举产生。薪酬与考核委员会设主任委员（即召集人）一名，由
独立董事担任，负责主持委员会工作，主任委员由全体委员的二分之一以上选举
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产生。公司第一届董事会第一次会议选举徐小华、周静、姜明武为公司薪酬与考
核委员会委员。
（三）监事会制度的建立健全及运行情况
1、监事会的建立健全
公司建立了《监事会议事规则》，对监事会的职权、召开方式与条件、表决
方式等进行了明确规定。
监事会由三名监事组成，包括一名职工代表监事，监事任期三年，任期届满，
连选可以连任，监事会设主席一名。监事会严格按照《公司法》《公司章程》和
《监事会议事规则》的规定履行职责、行使职权，监事会规范运行，历次会议的
召开及决议内容合法有效，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。
2、监事会的运作情况
股份公司设立以来，公司监事会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及
会议记录规范，对公司董事会工作的监督、高级管理人员的考核、公司重大经营
决策、关联交易的执行、主要管理制度的制定等重大事宜实施了有效监督，公司
监事按照相关规定出席监事会会议并依法行使权利和履行义务，不存在管理层、
监事会违反《公司法》《公司章程》及相关制度等要求行使职权的行为。
（四）董事会秘书制度的建立健全及运行情况
为规范公司运作，根据《公司法》、《证券法》、《科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》等法律法规和《公司章程》的
有关规定，并结合本公司的实际情况，公司于第一届董事会第一次会议审议通过
《董事会秘书工作细则》。相关制度对董事会秘书的任职资格、聘用与解聘、职
责权限以及董事会办公室等作了明确规定，符合有关上市公司治理的规范性文件
要求。
根据《公司章程》及《董事会秘书工作细则》等规定，公司设董事会秘书一
名，作为公司高级管理人员，对董事会负责。公司董事会秘书自任职以来，按照
《公司法》、《公司章程》和《董事会秘书工作细则》认真履行其职责，负责筹
备董事会和股东大会，确保了公司董事会和股东大会依法召开、依法行使职权，
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及时向公司股东、董事通报公司的有关信息，建立了与股东的良好关系，为公司
治理结构的完善和董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要作用。
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附件四：审计委员会及其他专门委员会设置情况
根据《公司章程》规定，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委
员会和薪酬与考核委员会。截至本招股意向书签署日，各个委员会委员名单如下：
委员会 召集人委员 其他委员
战略委员会 姜明武 张树龙、欧攀
审计委员会 周静 徐小华、郑树生
提名委员会 欧攀 徐小华、姜明武
薪酬与考核委员会 徐小华 周静、姜明武
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附件五：募集资金具体运用情况
一、分布式光纤传感系统升级研发及量产项目
（一）项目实施地点与时间进度安排
本项目拟在江苏省苏州市开展相关工作。
本项目建设期为三年，第一年完成土地购置，并招聘部分研发人员进行前期
基础研发储备；第二年完成场地建造，并持续招聘研发人员；第三年完成场地装
修、设备购置以及剩余人员招聘及培训，进行产品的持续研发升级和量产。
Y1 Y2 Y3
项目
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
土地购置
场地建造
场地装修
主要设备购置
人员招聘及培训
研发升级
产品收入实现
注：Y 代表年份，Q 代表季度。
（二）项目环境保护情况
本项目在设计、建设和生产经营中将贯彻可持续发展战略，采取有效的综合
防治和利用措施，做到固体废物及生活废水的减量化、无害化、资源化，对生产
噪音采取隔振、隔声及消声措施，符合环保要求。综上所述，公司生产制造过程
中基本无不良环境影响，符合国家环保要求。
二、资产数字化运维平台研发项目
（一）项目实施地点与时间进度安排
本项目拟在江苏省苏州市开展相关工作。
本项目建设期为 3 年，第一年开始进行场地建造及部分人员引进，开始研发
工作；第二年完成场地建造并持续引进研发人员；第三年完成场地装修、设备购
置及剩余人员引进，开展持续研发。
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Y1 Y2 Y3
项目
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
场地建造
场地装修
设备订购
与安装
人员培训
到岗
项目研发
注：Y 代表年份，Q 代表季度
（二）项目环境保护情况
项目在设计、建设和运营中将贯彻可持续发展战略，采取有效的综合防治和
利用措施，做到固体废物及生活废水的减量化、无害化、资源化，对生产噪音采
取隔振、隔声及消声措施，符合环保要求。综上所述，公司的资产数字化运维平
台研发项目，研发过程中基本无不良环境影响，符合国家环保要求。
三、研发中心建设项目
（一）项目实施地点与时间进度安排
本项目拟在江苏省苏州市开展相关工作。
本项目建设期为 3 年，第一年开始进行场地建造及部分人员引进，开始研发
工作；第二年完成场地建造并持续引进研发人员；第三年完成场地装修、设备购
置及剩余人员引进，开展持续研发。
Y1 Y2 Y3
项目
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
场地建造
场地装修
主要软硬件
设备购置
人员招聘与
培训
研发升级
注：T 代表建设年份，Q 代表季度
（二）项目环境保护情况
本项目产生的废水主要为生活废水，无生产废水。生活污水纳入市政污水管
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网，对周边水体不产生影响。本项目固体废物为生活垃圾，由环卫部门定期清运，
对周边环境无不良影响。
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附件六：子公司、参股公司简要情况
详见本招股意向书“第四节 发行人基本情况”之“四、发行人重要子公司
及分公司的情况”。
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附件七：核心技术人员的重要承诺、未能履行承诺的约束措
施以及已触发履行条件承诺事项的履行情况
一、核心技术人员的重要承诺、未能履行承诺的约束措施
详见本招股意向书之“附件一：本次发行相关承诺”。
二、核心技术人员已触发履行条件承诺事项的履行情况
截至本招股意向书签署日，公司核心技术人员不存在已触发履行条件承诺事
项的情况。
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