哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
2022 年度持续督导自查表
是/否存在
类别 序号 具体事项 应关注包括但不限于以下情形 核查结论
相关风险
是否存在股权激励业绩目标、并购重组业绩承 经核查，2022 年哈铁科技不
1-1 舞弊风险 否
诺、退市风险、配合重要股东减持等舞弊动机 存在舞弊风险
是否存在 2023 年临时更换年审会计师、失信受
经核查，2022 年哈铁科技不
1-2 异常信号 罚、董监高异常离职、实际控制人发生变化、业 否
存在异常信号
绩变脸等情形
开展非常规 是否开展应收账款保理、衍生品交易等业务，新 经核查，2022 年哈铁科技不
1-3 否
业务 增为买方提供信贷支持等销售模式 存在开展非常规业务
一、财务真
是否存在收入季节性分布发生重大变化，年末集
实性 收入波动异 经核查，2022 年哈铁科技收
1-4 中确认大额收入，收入较上年同期大幅增长活或 否
常 入波动不存在异常情况
者来自关联方的销售收入是否显著增加等
是否存在营业收入与销售商品、提供劳务取得的
收入回款异 经核查，2022 年哈铁科技收
1-5 现金不匹配；营业收入与应收账款及票据变动趋 否
常 入回款不存在异常情况
势存在重大不一致等
是否存在毛利率较上年同期或上市前大幅增长， 经核查，2022 年哈铁科技不
1-6 毛利率异常 否
毛利率与同行业可比公司相比差异较大等 存在毛利率异常情况
1
是/否存在
类别 序号 具体事项 应关注包括但不限于以下情形 核查结论
相关风险
是否存在存货与收入变动趋势重大不一致；存货
经核查，2022 年哈铁科技不
1-7 存货异常 余额长期较高、存货单价较高、存货库龄较长； 否
存在存货异常情况
存货一次性大额减值等
是否存在上市前后或较以往年度期间费用率大幅
期间费用异 变化等情况，包括但不限于利息费用畸高、四费 经核查，2022 年哈铁科技不
1-8 否
常 费率出现大幅波动，或无合理理由低于行业可比 存在期间费用异常情况
水平等
近三年经营活动产生的现金流量净额持续为负的
经核查，2022 年哈铁科技不
1-9 现金流异常 合理性；购买固定资产、无形资产支出连续三年 否
存在现金流异常情况
高于经营活动现金流净额等
针对境外销售占比高、增速快的情形，关注境外
销售的业务模式、增速与行业发展趋势是否一 经核查，2022 年哈铁科技境
境外销售真
1-10 致、境外销售与境内销售业务毛利率是否明显不 否 外销售真实、合理，不存在
实性
一致、本期新增重大境外客户及销售回款的真实 异常情况
性
若公司主要销售模式由直销变为经销，或经销模
式的收入占比显著提高，关注：公司同行业上市
公司采用经销商模式的情况；经销商模式实现的 经核查，2022 年哈铁科技不
经销收入真 销售比例和毛利是否显著大于同行业可比上市公 存在主要销售模式由直销
1-11 否
实性 司；新增重大经销商是否专门销售公司产品；新 变为经销，或经销模式的收
增重大经销商是否存在大量个人等非法人实体； 入占比显著提高的情况
新增重大经销商回款是否存在大量现金和第三方
回款
2
是/否存在
类别 序号 具体事项 应关注包括但不限于以下情形 核查结论
相关风险
若公司上市前销售模式即以经销为主，关注：前
五大经销商及其销售收入占比、销售毛利、回款
政策较上市前发生显著变化的合理性
是否存在前五大客户/前五大供应商结构发生重大
变化，新增（或减少）前五大客户/前五大供应商
经核查，2022 年哈铁科技客
客户/供应商 存在真实性疑虑；新增前五大客户或前五大供应
1-12 否 户、供应商真实，不存在重
真实性 商成立时间短、办公地点异常、客户员工人数明
大变化或异常情况
显偏少等情形；是否产品销售严重依赖于关联方
的情形
是否存在公司开展的贸易业务不具有商业实质、
上下游存在关联关系、无有资金或货物的实际流
贸易业务真 转、毛利率不合理、为当年新开展业务等情形； 经核查，2022 年哈铁科技不
1-13 否
实性 是否存在大额非主营贸易业务、客户规模小但交 存在贸易类型业务
易量大、贸易类别非客户正常业务范围等异常情
况；总额法、净额法等收入确认政策存疑
是否存在货币资金存在质押、担保、冻结等重大 经核查，2022 年哈铁科技不
2-1 资金受限 否
受限情况 存在重大资金受限的情况
二、资金占 是否存在资金集中存管于中小银行或非主要经营
用与担保 地的银行等；资产负债表出现“存贷双高”“大存 经核查，2022 年哈铁科技货
2-2 资金真实性 否
大贷”情况；货币资金、长短期借款与财务费用 币真实，不存在异常情况
不匹配等异常情形
3
是/否存在
类别 序号 具体事项 应关注包括但不限于以下情形 核查结论
相关风险
是否存在资金集中存管于中小银行；预付账款、
其他应收账款等往来款项是否存在异常增长或长
期挂账情形；通过投资私募、信托、理财、资管
资金占用担 等产品占用资金;通过为相关主体开具无真实交易 经核查，2022 年哈铁科技不
2-3 否
保 背景的商业承兑汇票或者以采购款、资产转让 存在资金占用担保情况
款、大额预付款等方式向关联方转移资金;违规通
过关联财务公司、小额贷款公司、商业保理公司
等向关联方提供资金
按照《关于规范上市公司与企业集团财务公司业
务往来的通知》披露信息，关注业务往来规范性
和上市公司资金安全，关注集团内资金往来是否 经核查，2022 年哈铁科技不
2-4 资金往来 否
符合公司内部管理制度，上市公司与子公司、参 存在异常资金往来情况
股公司以及其他关联方的资金往来是否存在重大
异常
经核查，2022 年哈铁科技不
2-5 违规担保 是否发现未经审议或未对外披露的对外担保 否
存在违规对外担保情况
经核查，2022 年哈铁科技不
是否存在第一、第二大股东持股比例接近、股东
3-1 股权结构 否 存在股权结构或公司治理
放弃表决权、无正当理由否决议案等情况
三、公司治 异常情况
理与规范运 实际控制人通过一致行动协议形成控制的，报告
作 期内协议履行情况，是否存在重大事项协商不一 经核查，2022 年哈铁科技不
3-2 协议控制 否
致；协议届满后如不续约是否导致公司控制权不 存在协议控制情况
稳定，公司是否采取应对措施
4
是/否存在
类别 序号 具体事项 应关注包括但不限于以下情形 核查结论
相关风险
经核查，2022 年哈铁科技董
监高不存在任职超期、不具
备履职条件等情形；
2022 年度，董事长黄俐先生
因工作原因请求辞去公司
第一届董事会董事、董事
长、董事会专门委员会及法
定代表人相关职务，补选刘
金明先生为公司第一届董
事会董事长，郑彦涛先生为
结合任职年限、薪酬标准等信息，关注是否存在 非独立董事；总经理刘金明
3-3 董监高 任职超期、不具备履职条件等情形；核心管理团 否 先生因工作调整，辞去公司
队是否稳定，重要高管离职对公司的实际影响 总经理职务，聘任郑彦涛先
生担任公司总经理；副总经
理范卫先生因达到法定退
休年龄，辞去公司副总经理
职务，聘任张军先生、马宏
伟先生担任公司副总经理。
除上述情况外，哈铁科技董
监高人员未发生其他变动，
前述人员变动不会对公司
经营管理造成重大不利影
响
5
是/否存在
类别 序号 具体事项 应关注包括但不限于以下情形 核查结论
相关风险
结合年度内部控制审计报告和内部控制自我评价 经核查，2022 年哈铁科技不
3-4 内部控制 报告，关注公司内部控制是否存在重大缺陷，关 否 存在内部控制重大缺陷，内
注已建立的制度是否得到充分运行 控制度得到有效执行
结合子公司收购及出售情况，关注重要子公司经 经核查，2022 年哈铁科技对
3-5 子公司管理 营数据变化及贡献率大幅波动，分析重要子公司 否 重要子公司不存在管理失
是否存在管理失控情形 控的情况
是否根据法规和公司章程要求履行相关信息披露 经核查，2022 年哈铁科技不
3-6 关联交易 义务和相关程序；是否取得关联交易合同，是否 否 存在商业合理性存疑或价
存在交易商业合理性存疑或价格不公允的情况 格不公允的关联交易
前期披露的战略投资协议、热点项目、重大合同
信息披露合 等履行情况，前期信息披露的真实、准确性；是 经核查，2022 年哈铁科技信
3-7 否
规性 否存在重要进展披露不及时、以定期报告替代临 息披露合法合规
时公告等情形等
业绩大幅下滑（超过 50%以上）的具体原因，相
关影响因素是否具有持续性，是否在年报中充分 经核查，2022 年哈铁科技不
四、经营风 4-1 业绩下滑 否
披露风险；净利润是否主要依赖当期新增的非经 存在业绩下滑情况
险及科创属
常性损益事项
性
业务停滞风 是否存在主要业务停滞的情况，是否出现可能导 经核查，2022 年哈铁科技不
4-2 否
险 致主要业务停滞的重大风险事件 存在业务停滞风险
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是/否存在
类别 序号 具体事项 应关注包括但不限于以下情形 核查结论
相关风险
公司所在行业发展前景、国家产业政策或者行业
行业政策及 法规、或国家技术标准是否发生重大不利变化； 经核查，2022 年哈铁科技相
4-3 行业发展趋 若是，相关变化是否导致公司竞争格局和经营环 否 关行业政策及行业发展趋
势 境发生重大不利变化；所在行业是否出现周期性 势不存在重大不利变化
衰退、产能过剩、市场容量饱和等重大不利情况
产品销售是否出现重大不利变化，如：重要客户
经核查，2022 年哈铁科技产
是否发生变化，重要客户的实际需求、支付能力
4-4 产品销售 否 品销售不存在重大不利变
是否发生重大不利变化，订单同比是否出现明显
化
萎缩情况
主要原材料供应是否出现重大不利变化，如：重
经核查，2022 年哈铁科技主
主要原材料 要供应商产能状况、经营状况是否发生重大不利
4-5 否 要原材料供应不存在重大
供应 变化，核心原材料供给、原材料价格是否发生显
不利变化
著变化
经核查，2022 年哈铁科技研
是否存在研发投入金额及研发投入占比出现大幅
4-6 研发投入 否 发投入金额及占比不存在
下滑的合理性
下滑情况
是否存在主要产品、业务或所依赖的基础技术存
在研发失败或被禁止使用的情况；是否存在重要 经核查，2022 年哈铁科技研
4-7 研发进展 研发项目是否存在研发失败、终止、未获有关部 否 发项目进展不存在异常情
门批准，或者公司放弃对重要核心技术项目的继 况
续投资或者控制权的情形。
核心技术人 核心技术人员离职对公司研发创新是否产生重大 经核查，2022 年哈铁科技不
4-8 否
员 不利影响 存在核心技术人员离职情
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是/否存在
类别 序号 具体事项 应关注包括但不限于以下情形 核查结论
相关风险
况
是否存在核心商标、专利、专有技术、特许经营
经核查，2022 年哈铁科技专
4-9 专利 权或核心技术许可丧失、到期或出现重大纠纷的 否
利不存在异常情况
情况
是否存在主要产品或核心技术丧失竞争优势的情 经核查，2022 年哈铁科技核
4-10 核心竞争力 况；核心技术或产品是否面临工艺过时、技术更 否 心技术或产品不存在重大
迭、即将被淘汰等重大不利情形 不利情况
上市公司所投投资私募基金，其底层资产是否真
投资私募基 经核查，2022 年哈铁科技不
4-11 实存在，底层资产是否存在重大投资风险，相关 否
金 存在投资私募基金情况
资金是否存在重大回收风险
购买股权与公司主营业务的协同性，股权收购后 经核查，2022 年哈铁科技不
4-12 投资股权 否
标的公司实际经营是否发生重大异常； 存在投资股权情况
业绩承诺。如约履行补偿义务，如未补偿或未足
额补偿，上市公司是否已通过各种途径开展追责
追索工作，是否存在违规变更业绩承诺的情形;承 经核查，2022 年哈铁科技不
否
诺期置出不良资产的，是否已依规履行审议程序 存在并购重组情况
4-13 并购重组
和信息披露义务，是否存在变相逃废补偿义务的
情形
子公司控制。是否出现标的资产失控、业绩大幅 经核查，2022 年哈铁科技不
否
波动商誉减值未充分计提等异常情况 存在并购重组情况
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是/否存在
类别 序号 具体事项 应关注包括但不限于以下情形 核查结论
相关风险
募集资金是否存放于募集资金专户，相关专户是
否存在被质押或用于担保情形，是否发生募集与 经核查，2022 年哈铁科技募
募集资金存
5-1 非募集资金混同存放、未签署三方监管协议等存 否 集资金存放于募集资金专
放
储违规情形；开设在境外的募集资金专户是否能 户，不存在异常情况
够有效监管
募集资金投入进度与招股说明书计划投入进度的 经核查，2022 年哈铁科技募
募集资金投
5-2 匹配情况，募集资金投入比例低、项目出现迟滞 否 集资金投入进度不存在重
入进度
的合理性 大异常情况
经核查，2022 年哈铁科技募
使用募集资金投资非募投项目、支付无关费用、
五、募集资 募集资金去 集资金去向主要用于募投
5-3 暂时补流金额超过董事会授权额度或期限，超过 否
金（含首发 向 项目建设，不存在重大异常
十二个月未归还至专户等使用违规
募集资金和 情况
再融资募集 经核查，2022 年哈铁科技在
资金） 报告期内募集资金现金管理规模是否在董事会审 董事会审议额度内对暂时
募集资金现
5-4 议额度内，募集资金现金管理所投产品是否满足 否 闲置募集资金进行现金管
金管理
安全性好、流动性高要求 理，所投产品满足安全性
好、流动性高的要求
募集资金投入项目变更后是否符合科创板定位，
募投项目变 经核查，2022 年哈铁科技募
5-5 变更后项目是否具备可行性，是否存在擅自改变 否
更 投项目未发生变更
募集资金用途情况
经核查，2022 年哈铁科技未
募集资金审 募集资金变更、临时补流、超募补流等事项是否
5-6 否 发生募集资金变更、临时补
议程序 按规则要求进行审议
流、超募补流等事项
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是/否存在
类别 序号 具体事项 应关注包括但不限于以下情形 核查结论
相关风险
经核查，2022 年哈铁科技募
募集资金信 是否存在未及时准确披露募集资金用途、项目进
5-7 否 集资金相关信息披露及时、
息披露 展和进展未达预期原因等信息披露违规
准确、合法合规
IPO、再融资、并购重组期间公告的各项承诺期
经核查，2022 年哈铁科技不
6-1 承诺履行 后执行情况，是否存在未履行承诺情形，关注承 否
存在未履行承诺情形
诺未履行原因及下一步计划可行性并督促履行
六、年报与 公司主要业务模式、主要产品、主要客户及供应 经核查，2022 年哈铁科技主
招股说明 6-2 主营业务 商上市后发生重大变化的合理性，是否存在偏离 否 营业务未发生重大变化，未
书、募集说 科创板定位情况 偏离科创板定位
明书对比 IPO 已披露的经营风险上市后是否发生重大不利 经核查，哈铁科技采用第一
进展；对于第五套标准上市的企业，药研发上市 套标准上市，IPO 已披露的
6-3 经营风险 否
进展/器械研发注册进展是否与 IPO 已披露的预 经营风险在上市后未发生
期进度是否一致 重大不利进展
其他认为有
必要说明或
- - 无 否 -
向交易所报
告的情形
10
（本页无正文，为《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2022 年度持续督导自查
表》之签章页）
保荐代表人：
赵 鑫 唐 伟
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
11