哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
         投资者关系管理工作制度
                   第一章       总则

    第一条 为了进一步加强哈尔滨国铁科技集团股份有限
公司（以下简称公司）与投资者之间的沟通，完善公司治理
结构，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）《上市公司投资者关系管理工
作指引》等法律、法规、规范性文件的有关规定和《哈尔滨
国铁科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），
结合公司实际情况，制订本制度。
    第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权
利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投
资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了
解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现
尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。


       第二章    投资者关系管理的原则和目的


    第三条 投资者关系管理的基本原则：
    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公
司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规
及证券监管部门、证券交易所对公司信息披露的规定，保证
信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系管理

                            1
时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄
密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
    （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所
有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
    （四）诚实守信原则。公司的投资者关系管理应客观、
真实和准确，避免过度宣传和误导。
    （五）高效低耗原则。选择投资者关系管理方式时，公
司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
    （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、
建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
    第四条 投资者关系管理的目的：
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者
对公司的进一步了解和熟悉。
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场
支持。
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的
投资理念。
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。


         第三章   投资者关系管理部门设置及职责


    第五条 公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作
制度，监事会对投资者关系管理工作制度的实施情况进行监


                            2
督，董事会秘书负责公司投资者关系管理工作，证券投资部
负责投资者关系管理日常工作，主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉
求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和
平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权
益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情
况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第六条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管
理人员及相关部门负责人进行投资者关系管理相关知识的
培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，可做专题培训。


         第四章   投资者关系管理的内容、方式及实施


    第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主
要包括：
       （一）公司的发展战略；
       （二）法定信息披露内容；


                             3
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第八条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱
等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认
真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址
如有变更应及时公布。
    第九条 公司应当每月汇总投资者来电来函、机构投资者
调研、媒体采访等问答记录，并通过上证e互动平台的“科
创公司发布”栏目予以发布。
    第十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出
现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与
依法披露的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的
信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；


                          4
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公
平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其
衍生品种正常交易的违法违规行为。
    第十一条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其
他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
    第十二条 公司可以安排投资者、分析师等到公司现场
参观、座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动过程，避
免让来访人员有机会接触到未公开的重大事件信息。
    第十三条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间和地
点，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资
者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流
提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    第十四条 除依法履行信息披露义务外，存在下列情形
的，公司可以召开投资者说明会，包括不限于业绩说明会、
现金分红说明会、重大事项说明会等，向投资者介绍情况、
回答问题、听取建议：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明
原因的；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公
司核查后发现存在未披露重大事件的；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；


                         5
    （五）公司在年度报告披露后应当按照中国证监会和证
券交易所的规定，及时召开年度报告业绩说明会，对公司所
处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、
风险与困难等投资者关心的内容进行说明；
    （六）其他按照中国证监会、证券交易所规定应当召开
投资者说明会的情形。公司召开投资者说明会应当事先公告，
事后及时披露说明会情况，具体由各证券交易所规定。投资
者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的
应当同时通过网络等渠道进行直播。
    第十五条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟
通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
    第十六条 公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责
任，建立健全投诉处理机制，积极办理相关投诉，依法处理
投资者诉求。
    第十七条 投资者维护自身股东权利的合法行为，公司
应当配合支持。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解
组织申请调解。普通投资者与公司发生证券业务纠纷，普通
投资者提出调解请求的，公司不得拒绝。征集股东权利、持
股行权、纠纷调解、代表人诉讼等投资者保护机构维护投资
者合法权益的各项活动，公司应当积极支持和配合。
    第十八条 公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时
予以适当回应。


     第五章    投资者关系管理从业人员任职要求


                          6
    第十九条 公司从事投资者关系管理工作的员工需要具
备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计
等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。


                     第六章       附则


    第二十条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公
司章程》中该等术语的含义相同。
    第二十一条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法
规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，以
有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定
为准。
    第二十二条 本制度由董事会负责制订与修改，并由董
事会负责解释。
    第二十三条 本制度经董事会审议通过之日起生效，修
改时亦同。




                              7