国泰君安证券股份有限公司
       关于哈尔滨国铁科技股份有限公司首次公开发行
           部分战略配售限售股上市流通的核查意见



    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
哈尔滨国铁科技股份有限公司（以下简称“哈铁科技”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等有关法
律法规和规范性文件的要求，对哈铁科技首次公开发行部分限售股上市流通事项
进行了核查，发表核查意见如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 16 日出具的《关于同意哈尔滨
国铁科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1526
号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币
普通股 120,000,000 股，并于 2022 年 10 月 12 日在上海证券交易所科创板上市，
发行完成后总股本为 480,000,000 股，其中有限售条件流通股 397,151,895 股，无
限售条件流通股 82,848,105 股。

    2023 年 4 月 12 日起，公司首次公开发行网下配售的 4,450,895 股限售股上
市流通，具体参见公司于 2023 年 4 月 3 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流
通的公告》（公告编号：2023-005）。

    本次上市流通的限售股股东共计 4 名，涉及的限售股数量共计 28,282,738 股，
为公司首次公开发行的部分战略配售限售股，占公司股本总数的 5.89%。本次上
市流通的限售股，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月，现锁
定期即将届满，将于 2023 年 10 月 12 日起上市流通。具体详见公司于 2022 年 9



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       月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《哈尔滨国铁科技集
       团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

           二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

           本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开
       发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增
       股本等导致股本数量变化的情况。

           三、本次上市流通的限售股的有关承诺

           本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，各配售对象
       承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 12 个月。除上述承诺外，
       本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

           截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承
       诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

           四、本次上市流通的限售股情况

           （一）本次上市流通的战略配售限售股总数为 28,282,738 股，占公司总股本
       比例为 5.89%，限售期为自公司上市之日起 12 个月，本次上市流通数量为该限
       售期的全部战略配售股份数量。除战略配售股份外，本次上市流通不涉及其他限
       售股。

           （二）本次上市流通日期为 2023 年 10 月 12 日。

           （三）限售股上市流通明细清单如下：

                                                     持有限售股
                                       持有限售股                 本次上市流通    剩余限售股
序号              股东名称                           占公司总股
                                       数量（股）                 数量（股）      数量（股）
                                                       本比例
        国家制造业转型升级基金股份有
 1                                      14,654,269        3.05%      14,654,269            0
        限公司
        上海国盛产业赋能私募投资基金
 2                                       7,327,134        1.53%       7,327,134            0
        合伙企业（有限合伙）
        中央企业乡村产业投资基金股份
 3                                       3,663,567        0.76%       3,663,567            0
        有限公司
 4      湖南轨道高新产业投资有限公司     2,637,768        0.55%       2,637,768            0


                                             2
          合计                    28,282,738       5.89%      28,282,738    0
注 1：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成；
注 2：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。

    （四）限售股上市流通情况表如下：

         限售股类型            本次上市流通数量（股）              限售期
        战略配售股份                            28,282,738     12 个月

    五、核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    （1）截至本核查意见出具之日，哈铁科技本次申请上市流通的首次公开发
行限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；

    （2）哈铁科技本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等相关法律法规和
规范性文件的要求；

    （3）截至本核查意见出具之日，哈铁科技本次限售股份解除限售数量、上
市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；

    （4）截至本核查意见出具之日，哈铁科技关于本次首次公开发行部分战略
配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

    综上所述，保荐机构对哈铁科技本次首次公开发行部分战略配售限售股上市
流通无异议。




    (以下无正文)




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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份有
限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人签字：




           赵   鑫                    唐   伟




                                                国泰君安证券股份有限公司




                                                        2023 年 9 月 25 日




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