安信证券股份有限公司
关于四川百利天恒药业股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为四川百
利天恒药业股份有限公司（以下简称“百利天恒”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规
定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体
情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 23 日出具的《关于同意四川
百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
2969 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 40,100,000 股，并于 2023 年 1 月 6 日在上海证券
交易所科创板上市，发行完成后总股本为 401,000,000 股，其中有限售条件流通
股 367,936,702 股，无限售条件流通股 33,063,298 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 131 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配
售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起六个月，具体情况详见公
司 2022 年 12 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《四川
百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 1,809,801 股，占公司目前总股
本的 0.4513%，该部分限售股将于 2023 年 7 月 6 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,809,801 股，占公司目前股份总数的
比例为 0.4513%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 7 月 6 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
华夏圆和灵活配置混合
1 3,012 0.0008% 3,012 0
型证券投资基金
嘉实创新成长灵活配置
2 3,236 0.0008% 3,236 0
混合型证券投资基金
华夏 ESG 可持续投资一
3 年持有期混合型证券投 4,240 0.0011% 4,240 0
资基金
鑫元欣享灵活配置混合
4 4,575 0.0011% 4,575 0
型证券投资基金
东吴新趋势价值线灵活
5 配置混合型证券投资基 4,798 0.0012% 4,798 0
金
富国中证全指证券公司
6 交易型开放式指数证券 4,798 0.0012% 4,798 0
投资基金
2
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
摩根士丹利华鑫量化多
7 策略股票型证券投资基 4,909 0.0012% 4,909 0
金
金元顺安消费主题混合
8 5,021 0.0013% 5,021 0
型证券投资基金
中融兴鸿优选一年封闭
9 运作混合型证券投资基 5,356 0.0013% 5,356 0
金
华夏基金华兴 6 号股票
10 5,579 0.0014% 5,579 0
型养老金产品
华夏基金华兴 8 号股票
11 6,806 0.0017% 6,806 0
型养老金产品
信诚至瑞灵活配置混合
12 7,811 0.0019% 7,811 0
型证券投资基金
富国研究量化精选混合
13 8,592 0.0021% 8,592 0
型证券投资基金
光大保德信新机遇混合
14 8,592 0.0021% 8,592 0
型证券投资基金
国寿养老策略 2 号股票
15 9,038 0.0023% 9,038 0
型养老金产品
基本养老保险基金一七
16 9,261 0.0023% 9,261 0
零三组合
建 信 互 联 网+ 产业 升 级
17 9,261 0.0023% 9,261 0
股票型证券投资基金
前海开源周期优选灵活
18 配置混合型证券投资基 9,485 0.0024% 9,485 0
金
汇添富多策略定期开放
19 灵活配置混合型发起式 9,819 0.0024% 9,819 0
证券投资基金
上证主要消费交易型开
20 放式指数发起式证券投 10,043 0.0025% 10,043 0
资基金
嘉实资源精选股票型发
21 10,154 0.0025% 10,154 0
起式证券投资基金
中银鑫新消费成长混合
22 10,154 0.0025% 10,154 0
型证券投资基金
富国中证价值交易型开
23 10,377 0.0026% 10,377 0
放式指数证券投资基金
3
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
融通创新动力混合型证
24 10,935 0.0027% 10,935 0
券投资基金
中国建设银行—融通领
25 先成长混合型证券投资 10,935 0.0027% 10,935 0
基金（LOF）
融通动力先锋混合型证
26 10,935 0.0027% 10,935 0
券投资基金
中国铁路南宁局集团有
27 11,382 0.0028% 11,382 0
限公司企业年金计划
海富通价值精选股票型
28 11,716 0.0029% 11,716 0
养老金产品
银华蓄利股票型养老金
29 11,828 0.0029% 11,828 0
产品
富国中证移动互联网指
30 11,940 0.0030% 11,940 0
数型证券投资基金
富国中证沪港深 500 交
31 易型开放式指数证券投 12,609 0.0031% 12,609 0
资基金
华夏中证银行交易型开
32 12,944 0.0032% 12,944 0
放式指数证券投资基金
光大保德信行业轮动混
33 13,390 0.0033% 13,390 0
合型证券投资基金
人民养老智创转型股票
34 13,837 0.0035% 13,837 0
型养老金产品
中原证券股份有限公司
35 13,948 0.0035% 13,948 0
企业年金计划
国网河北省电力有限公
36 司企业年金计划中金组 14,506 0.0036% 14,506 0
合
前海开源裕和混合型证
37 15,511 0.0039% 15,511 0
券投资基金
海富通积极成长混合型
38 15,622 0.0039% 15,622 0
养老金产品
39 联想集团企业年金 15,622 0.0039% 15,622 0
贵州省农村信用社联合
40 15,622 0.0039% 15,622 0
社企业年金计划
华夏基金华兴 5 号股票
41 15,622 0.0039% 15,622 0
型养老金产品
国联人寿保险股份有限
42 15,622 0.0039% 15,622 0
公司-分红产品一号
4
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
沈阳飞机工业（集团）有
43 15,622 0.0039% 15,622 0
限公司企业年金计划
湖南中烟工业有限责任
44 15,622 0.0039% 15,622 0
公司企业年金计划
中国南方电网公司企业
45 15,622 0.0039% 15,622 0
年金计划
北京市首都公路发展集
46 团有限公司企业年金计 15,622 0.0039% 15,622 0
划
山西潞安矿业集团有限
47 15,622 0.0039% 15,622 0
责任公司企业年金计划
国寿养老量化多策略
48 15,622 0.0039% 15,622 0
FOF 混合型养老金产品
黑龙江省电力有限公司
49 15,622 0.0039% 15,622 0
企业年金计划
中国银行股份有限公司
50 15,622 0.0039% 15,622 0
企业年金计划
国网湖南省电力公司企
51 15,622 0.0039% 15,622 0
业年金计划
长江金色晚晴（集合型）
52 15,622 0.0039% 15,622 0
企业年金
中国建设银行股份有限
53 15,622 0.0039% 15,622 0
公司企业年金计划
中国石油化工集团公司
54 15,622 0.0039% 15,622 0
企业年金计划
中国石油化工集团公司
55 15,622 0.0039% 15,622 0
企业年金计划
山东省（肆号）职业年金
56 15,622 0.0039% 15,622 0
计划人保组合
山东省（叁号）职业年金
57 15,622 0.0039% 15,622 0
计划
中央国家机关及所属事
58 业单位（陆号）职业年金 15,622 0.0039% 15,622 0
计划人保组合
中央国家机关及所属事
59 业单位（贰号）职业年金 15,622 0.0039% 15,622 0
计划
新疆维吾尔自治区壹号
60 15,622 0.0039% 15,622 0
职业年金计划
5
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
新疆维吾尔自治区伍号
61 15,622 0.0039% 15,622 0
职业年金计划建信养老
陕西省（壹号）职业年金
62 15,622 0.0039% 15,622 0
计划
富国富成混合型养老金
63 15,622 0.0039% 15,622 0
产品
湖北省（拾号）职业年金
64 15,622 0.0039% 15,622 0
计划
中国化学工程集团有限
65 15,622 0.0039% 15,622 0
公司企业年金计划
广州银行股份有限公司
66 15,622 0.0039% 15,622 0
企业年金计划
陕西省（玖号）职业年金
67 15,622 0.0039% 15,622 0
计划人保组合
江苏省陆号职业年金计
68 15,622 0.0039% 15,622 0
划
辽宁省贰号职业年金计
69 15,622 0.0039% 15,622 0
划
辽宁省捌号职业年金计
70 15,622 0.0039% 15,622 0
划
广西壮族自治区捌号职
71 15,622 0.0039% 15,622 0
业年金计划
国寿永通企业年金集合
72 15,622 0.0039% 15,622 0
计划稳健配置组合
国家电力投资集团公司
73 15,622 0.0039% 15,622 0
企业年金计划
重庆市壹号职业年金计
74 15,622 0.0039% 15,622 0
划人保组合
国网黑龙江省电力有限
75 15,622 0.0039% 15,622 0
公司企业年金计划
吉林省叁号职业年金计
76 15,622 0.0039% 15,622 0
划
中国农业银行股份有限
77 公司企业年金计划人保 15,622 0.0039% 15,622 0
组合
四川省柒号职业年金计
78 15,622 0.0039% 15,622 0
划
四川省农村信用社联合
79 15,622 0.0039% 15,622 0
社企业年金计划
6
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
贵州省柒号职业年金计
80 15,622 0.0039% 15,622 0
划
云南省壹拾号职业年金
81 15,622 0.0039% 15,622 0
计划
中国通用技术（集团）控
82 股有限责任公司企业年 15,622 0.0039% 15,622 0
金计划
中国能源建设集团有限
83 15,622 0.0039% 15,622 0
公司企业年金计划
广东省陆号职业年金计
84 15,622 0.0039% 15,622 0
划
广东省壹号职业年金计
85 15,622 0.0039% 15,622 0
划中金组合
山东省（拾壹号）职业年
86 15,622 0.0039% 15,622 0
金计划人保组合
浙江省叁号职业年金计
87 15,622 0.0039% 15,622 0
划
浙江省壹号职业年金计
88 15,622 0.0039% 15,622 0
划
国网河北省电力有限公
89 15,622 0.0039% 15,622 0
司企业年金计划
人民养老灵动永鑫混合
90 15,622 0.0039% 15,622 0
型养老金产品
中国邮政集团有限公司
91 15,622 0.0039% 15,622 0
企业年金计划
建信养老养颐稳健 1 号
92 15,622 0.0039% 15,622 0
混合型养老金产品
重庆市玖号职业年金计
93 15,622 0.0039% 15,622 0
划
富国中证工业 4.0 指数型
94 15,622 0.0039% 15,622 0
证券投资基金
汇添富中国高端制造股
95 15,622 0.0039% 15,622 0
票型证券投资基金
华夏兴和混合型证券投
96 15,622 0.0039% 15,622 0
资基金
华夏军工安全灵活配置
97 15,622 0.0039% 15,622 0
混合型证券投资基金
富国美丽中国混合型证
98 15,622 0.0039% 15,622 0
券投资基金
7
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
交银施罗德持续成长主
99 15,622 0.0039% 15,622 0
题混合型证券投资基金
新疆前海联合泳隽灵活
100 配置混合型证券投资基 15,622 0.0039% 15,622 0
金
交银施罗德品质升级混
101 15,622 0.0039% 15,622 0
合型证券投资基金
富国中证军工龙头交易
102 型开放式指数证券投资 15,622 0.0039% 15,622 0
基金
富国龙头优势混合型证
103 15,622 0.0039% 15,622 0
券投资基金
兴业聚华混合型证券投
104 15,622 0.0039% 15,622 0
资基金
建信新能源行业股票型
105 15,622 0.0039% 15,622 0
证券投资基金
中银顺兴回报一年持有
106 15,622 0.0039% 15,622 0
期混合型证券投资基金
华夏科技前沿 6 个月定
107 期开放混合型证券投资 15,622 0.0039% 15,622 0
基金
交银施罗德内需增长一
108 年持有期混合型证券投 15,622 0.0039% 15,622 0
资基金
前海开源优质企业 6 个
109 月持有期混合型证券投 15,622 0.0039% 15,622 0
资基金
富国中证红利指数增强
110 15,622 0.0039% 15,622 0
型证券投资基金
汇添富数字未来混合型
111 15,622 0.0039% 15,622 0
证券投资基金
财通资管价值精选一年
112 持有期混合型证券投资 15,622 0.0039% 15,622 0
基金
华夏安阳 6 个月持有期
113 15,622 0.0039% 15,622 0
混合型证券投资基金
交银施罗德招享一年持
114 有期混合型基金中基金 15,622 0.0039% 15,622 0
（FOF）
汇添富 ESG 可持续成长
115 15,622 0.0039% 15,622 0
股票型证券投资基金
8
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
华夏核心制造混合型证
116 15,622 0.0039% 15,622 0
券投资基金
华夏时代前沿一年持有
117 15,622 0.0039% 15,622 0
期混合型证券投资基金
华夏中证 500 指数智选
118 15,622 0.0039% 15,622 0
增强型证券投资基金
富国信享回报 12 个月持
119 有期混合型证券投资基 15,622 0.0039% 15,622 0
金
华夏永利一年持有期混
120 15,622 0.0039% 15,622 0
合型证券投资基金
121 社保基金 17022 组合 15,622 0.0039% 15,622 0
汇添富进取成长混合型
122 15,622 0.0039% 15,622 0
证券投资基金
华夏红利混合型开放式
123 15,622 0.0039% 15,622 0
证券投资基金
富国沪深 300 增强证券
124 15,622 0.0039% 15,622 0
投资基金
汇添富民营活力混合型
125 15,622 0.0039% 15,622 0
证券投资基金
上证综指交易型开放式
126 15,622 0.0039% 15,622 0
指数证券投资基金
交银施罗德消费新驱动
127 15,622 0.0039% 15,622 0
股票型证券投资基金
汇添富优选回报灵活配
128 15,622 0.0039% 15,622 0
置混合型证券投资基金
汇添富环保行业股票型
129 15,622 0.0039% 15,622 0
证券投资基金
富国中证国有企业改革
130 15,622 0.0039% 15,622 0
指数型证券投资基金
华夏医疗健康混合型发
131 15,622 0.0039% 15,622 0
起式证券投资基金
合计 1,809,801 0.4513% 1,809,801 0
注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数，总数与各
分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
9
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 1,809,801 6
合计 1,809,801 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司首次公开发行网下配售限售股上市流通符合《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
相关法律法规的规定。本次解除限售股份数量、上市流通时间未违反有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排，不存在相关承诺未履行而影
响本次限售股上市流通的情况。安信证券对公司首次公开发行网下配售限售股上
市流通的事项无异议。
10
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于四川百利天恒药业股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
濮宋涛 柴柯辰
安信证券股份有限公司（盖章）
2023 年 6 月 26 日
11