证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-049
芯原微电子（上海）股份有限公司
关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股数量为 504,186 股。
本次限售股上市流通日期为 2023 年 10 月 23 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微
电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537
号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）获
准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交
易所同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首
次 公 开发行完成 后 ， 总股本为 483,192,883 股，其中有限售条 件 流通 股为
440,447,482 股，无限售条件流通股为 42,745,401 股。
本次上市流通的限售股为公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期第二
次行权（以下简称“本次期权行权”）限售股，锁定期为自行权日起三年，本次
上 市 流 通 的 限 售 股 数 量 为 504,186 股 （ 本 次 期 权 行 权 后 公 司 总 股 本 增 至
485,518,649 股），股东数量为 173 人，占截至本公告发布之日公司总股本比例为
0.10%，将于 2023 年 10 月 23 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况
（一）股票期权激励计划行权
由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司 2019 股票期权激励计划》
（以下简称“2019 年股票期权激励计划”），公司股本在本次期权行权后因 2019
年股票期权激励计划的行权登记合计新增 12,232,033 股，具体情况如下：
股份变动数量
序号 股份变动时间 股份变动事项 公告索引
（股）
公司 2019 年股票 《2019 年股票期权激
期权激励计划第一 励计划第一个行权期第
2021 年 1 月 15
1 个行权期第三次行 652,057 三次行权结果暨股份变
日
权新增的股份完成 动公告》（公告编号：
登记 2021-003）
公司 2019 年股票 《2019 年股票期权激
期权激励计划第一 励计划第一个行权期第
2021 年 3 月 3
2 个行权期第四次行 2,217,852 四次行权结果暨股份变
日
权新增的股份完成 动公告》（公告编号：
登记 2021-012）
公司 2019 年股票 《2019 年股票期权激
期权激励计划第一 励计划第一个行权期第
2021 年 6 月 29
3 个行权期第五次行 1,807,893 五次行权结果暨股份变
日
权新增的股份完成 动公告》（公告编号：
登记 2021-028）
公司 2019 年股票 《2019 年股票期权激
期权激励计划第一 励计划第一个行权期第
2021 年 9 月 22
4 个行权期第六次行 588,568 六次行权结果暨股份变
日
权新增的股份完成 动公告》（公告编号：
登记 2021-047）
公司 2019 年股票 《2019 年股票期权激
期权激励计划第二 励计划第二个行权期第
2021 年 11 月 5
5 个行权期第一次行 4,383,772 一次行权结果暨股份变
日
权新增的股份完成 动公告》（公告编号：
登记 2021-048）
公司 2019 年股票 《2019 年股票期权激
期权激励计划第二 励计划第二个行权期第
2022 年 1 月 6
6 个行权期第二次行 718,357 二次行权结果暨股份变
日
权新增的股份完成 动公告》（公告编号：
登记 2022-006）
公司 2019 年股票 《2019 年股票期权激
期权激励计划第二 励计划第二个行权期第
2022 年 7 月 25
7 个行权期第三次行 1,863,534 三次行权结果暨股份变
日
权新增的股份完成 动公告》（公告编号：
登记 2022-038）
合计 - 12,232,033 -
（二）限制性股票激励计划归属
由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励
计划》（以下简称“2020 年限制性股票激励计划”）及《芯原微电子（上海）股份
有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称“2022 年限制性股票激励计
划”），公司股本因 2020 年限制性股票激励计划及 2022 年限制性股票激励计划的
归属登记合计新增股份 1,615,438 股，具体情况如下：
股份变动数量
序号 股份变动时间 股份变动事项 公告索引
（股）
《关于 2020 年限制性
公司 2020 年限制性
股票激励计划首次授予
股票激励计划首次
2023 年 3 月 30 部分第一个归属期首次
1 授予部分第一个归 785,788
日 归属结果暨股份上市的
属期首次归属新增
公告》（公告编号：
的股份完成登记
2023-030）
公司 2020 年、 《关于 2020 年、2022
2022 年限制性股票 年限制性股票激励计划
2023 年 5 月 24 激励计划首次授予 首次授予部分第一个归
2 829,650
日 部分第一个归属期 属期归属结果暨股份上
归属新增的股份完 市的公告》（公告编
成登记 号：2023-035）
合计 - 1,615,438 -
综上所述，公司总股本由 485,518,649 股变更为 499,366,120 股，除上述情况
外，公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
前述限售股股东因参与本次期权行权而取得的新增股份按照相关法律法规
和 2019 年股票期权激励计划的规定，自行权日起三年内不减持。转让时须遵守
届时适用的《公司法》中华人民共和国证券法》 上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板股票发行上
市审核问答》等相关法律、法规、规范性文件及 2019 年股票期权激励计划的有
关规定以及激励对象的自愿承诺。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为：
（一）截至本核查意见出具日，芯原股份本次申请上市流通的限售股股东已
严格履行了相应的股份锁定承诺；
（二）芯原股份本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量
及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律、法规和规范性文件的要求规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符
合相关规定的要求及股东限售承诺；
（三）截至本核查意见出具日，芯原股份对本次限售股份上市流通的信息披
露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对芯原股份本次首次公开发行部分限售股上市流通的事
项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为 504,186 股；
（二）本次上市流通日期为 2023 年 10 月 23 日；
（三）限售股上市流通明细清单：
本次上市流通数量
序号 股东名称 职务
（股）
其他员工
1 504,186
（不含独立董事、监事）
合计 504,186
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
2019 年股票期权激励计划第一个行权期第二次
1 504,186
行权限售股
合计 504,186
六、上网公告附件
《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发
行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2023 年 10 月 11 日