佰维存储：关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告2023-08-31
证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-068
深圳佰维存储科技股份有限公司
关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，深圳佰维存储科技股份
有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了《2023 年半年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕2860 号)，本公司由主承销商中信证券股份有限
公司及联席主承销商国开证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行
人民币普通股(A 股)股票 4,303.2914 万股，发行价为每股人民币 13.99 元，共计募集资
金 60,203.05 万元，扣减承销和保荐费用 4,997.26 万元后的募集资金为 55,205.79 万元，已由
主承销商中信证券股份有限公司于 2022 年 12 月 27 日汇入本公司募集资金监管账户。另减
除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券
直接相关的新增外部费用 2,939.77 万元，公司前次募集资金净额为 52,266.02 万元。上述
募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报
告》（天健验〔2022〕3-115 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司截至 2023 年 6 月 30 日实际使用募集资金 47,767.39 万元。截至 2023 年 6 月 30 日，
募集资金余额为 4,594.47 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额 )。
金额单位： 人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 52,266.02
项目投入 B1 0
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 47,767.39
本期发生额
利息收入净额 C2 95.84
项目投入 D1=B1+C1 47,767.39
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 95.84
应结余募集资金 E=A-D1+D2 4,594.47
实际结余募集资金 F 4,594.47
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按
照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告〔2022〕15 号)和《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14
号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳佰维存储科
技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对
募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司
于 2022 年 12 月 1 日与杭州银行股份有限公司深圳分行、2022 年 12 月 2 日与中国光大银行股
份有限公司深圳熙龙湾支行、2022 年 12 月 5 日与中国民生银行股份有限公司深圳分行、2022
年 12 月 5 日与华夏银行股份有限公司深圳红荔支行、2022 年 12 月 5 日与中国银行股份有限
公司深圳南头支行、2022 年 12 月 7 日与兴业银行股份有限公司深圳分行、2022 年 12 月 7
日与江苏银行股份有限公司深圳分行、2022 年 12 月 13 日与国家开发银行深圳市分行签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异。同时，本公司全资子公司惠州佰维存储科技有限公
司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同本公司、保荐机构中信证券
股份有限公司于 2022 年 12 月 5 日分别与华夏银行股份有限公司深圳红荔支行、中国银行股
份有限公司深圳南头支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管
协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行。
(二) 募集资金在专项账户中的存放情况
截至2023 年 6 月 30 日，本公司募集资金在银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币/万元
2023 年 6 月 30 日
公司名称 开户银行 银行账号 备注
余额
杭州银行股份有限
4403040160
公司深圳平湖支行 0.00 验资户
000389235
[注 1]
华夏银行股份有限 10870000 募集资金
0.00
公司深圳红荔支行 000346679 专户
中国银行股份有限 749776 募集资金
0.00
公司深圳南头支行 455267 专户
江苏银行股份有限 192001880 募集资金
1.25
公司深圳分行 00786345 专户
深圳佰维存储科技股份 杭州银行股份有限 4403040160 募集资金
4,549.05
有限公司 公司深圳分行 000389219 专户
中国民生银行股份 募集资金
689098660 0.84
有限公司深圳分行 专户
国家开发银行深圳 4430010900 募集资金
0.90
市分行 0000000109 专户
中国光大银行股份
391801880 募集资金
有限公司深圳熙龙 1.13
00100354 专户
湾支行
兴业银行股份有限 338220100 募集资金
0.31
公司深圳分行 100169253 专户
华夏银行股份有限 108700000 募集资金
16.03
惠州佰维存储科技有限 公司深圳红荔支行 00346646 专户
公司 中国银行股份有限 777076 募集资金
24.97
公司深圳南头支行 457090 专户
合 计 4,594.47
注 1：杭州银行股份有限公司深圳平湖支行属于验资户，截至 2023 年 06 月 30 日，该账户中的
募集资金已全部划转至募集资金专户，且已注销。
注 2：以上数据如有尾差，为四舍五入所致。
三、募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金使用情况对照表详见附表 1。
(二) 募集资金先期投入及置换情况
公司于 2023 年 4 月 17 日以现场会议结合通讯的表决方式召开公司第三届董事会
第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 25,956.49
万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 310.19 万元置换已支付发行费
用的自筹资金，合计使用募集资金 26,266.68 万元置换上述预先投入及支付的自筹资金。
前述事项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。具体内容详见公司于 2023 年
4 月 18 日刊登在上海证券交易所的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-033）。
截至 2023 年 6 月 30 日，前述置换事项已完成。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(四) 闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2023 年 3 月 8 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，
审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超
过 4.00 亿元（含 4.00 亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期自董事会
审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在期限范围内可循环滚动使用。具体内容详
见公司于 2023 年 3 月 9 日刊登在上海证券交易所的《关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的公告》（公告编号：2023-016）。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用募集资金进行现金管理。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
(六) 使用超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等) 的情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目(包括收购
资产等)的 情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
(八)募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 3 月 8 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，
审议通过《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根
据首次公开发行股票实际募集资金净额，结合募集资金投资项目的实际情况，调整拟投
入募集资金金额。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 9 日刊登在上海证券交易所的《关
于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2023-018）。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
深圳佰维存储科技股份有限公司董事会
2023 年 8 月 31 日
附表1：
募集资金使用情况对照表
（2023 年半年度）
单位：人民币/万元
募集资金总额 52,266.02 本年度投入募集资金总额 47,767.39
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 47,767.39
变更用途的募集资金总额比例
承 诺 投 已 变 募 集 资 金 调整后投 截至期末 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 截 至 期 项目达到预定可 本 年 度 是 否 达 项目可
资项目 更 项 承 诺 投 资 资总额 承诺投入 入金额 累计投入 末 累 计 末 投 入 使用状态日期 实 现 的 到预计 行性是
目 ， 总额 金额(1) 金额(2) 投 入 金 进 度 效益 效益 否发生
含部 额 与 承 （%）(4) 重大变
分变 诺 投 入 ＝(2)/(1) 化
更 金 额 的
（如 差 额 (3)
有） ＝(2)-(1)
承诺投资项目
惠州佰
维先进
封测及
29.87
存储器 无 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,029.87 30,029.87 100.10% 2023 年 9 月 30 日 不适用 不适用 否
（注 4）
制造基
地建设
项目
先进存
储器研
无 20,000.00 6,586.22 6,586.22 2,051.68 2,051.68 -4,534.54 31.15% 2025 年 3 月 31 日 不适用 不适用 否
发中心
项目
补充流 6.03
无 30,000.00 15,679.81 15,679.81 15,685.84 15,685.84 100.04%
动资金 （注 4）
承诺投
资项目 － 80,000.00 52,266.02 52,266.02 47,767.39 47,767.39 -4,498.64 -
小计
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2023 年 4 月 17 日以现场会议结合通讯的表决方式召开公司第三届董事会第七次会议、
第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 25,956.49 万元置换预先投入募投项目的自
筹资金、使用募集资金 310.19 万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金 26,266.68
募集资金投资项目先期投入及置换情况
万元置换上述预先投入及支付的自筹资金。前述事项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的
规定。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 18 日刊登在上海证券交易所的《关于使用募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-033）。截至 2023
年 6 月 30 日，前述置换事项已完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2023 年 3 月 8 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 4.00 亿元（含 4.00
亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
上述额度在期限范围内可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 9 日刊登在上海证券
交易所的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-016）。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用募集资金进行现金管理。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司于 2023 年 3 月 8 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关
于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票
募集资金其他使用情况 实际募集资金净额，结合募集资金投资项目的实际情况，调整拟投入募集资金金额。具体内容
详见公司于 2023 年 3 月 9 日刊登在上海证券交易所的《关于调整部分募集资金投资项目拟投入
募集资金金额的公告》（公告编号：2023-018）。截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在募集资
金使用的其他情况。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：截至期末累计投入金额比承诺投入金额多，系将募集资金专户产生的利息收入扣除手续费等的净额投入所致。
注 5：以上数据及指标如有尾差，为四舍五入所致。
