深圳佰维存储科技股份有限公司                 信息披露暂缓与豁免业务管理制度



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                信息披露暂缓与豁免业务管理制度

                               第一章 总则

   第一条    为了规范深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称公司）信息披
露暂缓与豁免程序，保证公司依法及合规履行信息披露义务，根据《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规
则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深
圳佰维存储科技股份有限公司章程》《信息披露管理制度》等规定，特制定本制
度。
   第二条    公司按照《上市规则》《规范运作》及上海证券交易所其他相关业
务规则的规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。

                   第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形

   第三条    公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《股票上市规则》规
定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自
行审慎判断，上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。
   第四条    信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密
等情形或者上海证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误
导投资者的，可以暂缓披露。
   第五条    公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感
信息，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公
司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。拟披露的信息被依法认定为
国家秘密，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内法
律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
   第六条    本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部
门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权
利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
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   第七条     本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规
定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的
人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益
的信息。
   第八条     本制度第三条、第四条、第五条所述的暂缓、豁免披露的信息应当
符合下列条件：
    （一）相关信息尚未泄露；
    （二）有关内幕信息知情人已签署书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

               第三章 信息披露暂缓与豁免事项的内部管理流程

   第九条     公司董事会秘书在董事会的领导下，负责组织和协调信息披露暂缓
与豁免事务，对信息披露暂缓与豁免的决策提出建议，并向董事会报告。
   第十条     证券与法务部作为公司信息披露的日常工作机构，接受董事会秘书
的领导，负责组织、协调信息披露暂缓与披露的具体事务。
   第十一条     公司各部门及各分、子公司应根据其职责，及时将事项内容、暂
缓或豁免披露的原因和依据、暂缓披露的期限、内幕信息知情人以及其书面保密
承诺等资料以书面形式提交证券与法务部，并对其真实性、准确性、完整性和及
时性负责。
   第十二条     公司审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂
缓或豁免披露的信息泄露。拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司
董事会秘书负责登记，并经董事长签字确认后，妥善归档保管。
   第十三条     董事会秘书登记的事项一般包括：暂缓与豁免披露的事项内容，
暂缓与豁免披露的原因和依据，暂缓披露的期限，暂缓与豁免事项的内幕信息知
情人名单，相关内幕信息知情人的书面保密承诺，以及暂缓与豁免事项的内部审
批流程等。
   第十四条     已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，信息披露
义务人应当及时核实相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者
期限届满的，信息披露义务人应当及时披露相关信息，并披露此前该信息暂缓、
豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
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   第十五条     证券与法务部负责妥善保管信息披露暂缓与豁免事项的相关档
案。

                           第四章 责任追究及处罚

   第十六条     公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上
述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者不按照上海证券交易所和
本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损
失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的
相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。

                                第五章 其他

   第十七条     公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股票上市规
则》《规范运作》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
   第十八条     本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件以及《股票上
市规则》《规范运作》规定不一致时，按照有关法律、法规、规范性文件、《股
票上市规则》《规范运作》规定执行。
   第十九条     本制度由公司董事会制定
   第二十条     本制度由公司董事会负责解释。
   第二十一条     本制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行，修改时亦同。


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                                                               2023 年 10 月