证券代码：688533       证券简称：上声电子        公告编号：2023-053


                苏州上声电子股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理
                              的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。


    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”或“上声电子”）

于 2023 年 7 月 26 日召开了第二届董事会第二十三次会议和第二届

监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自

有资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资

项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高额不超过人民币 2.50

亿元（含本数）的闲置募集资金及最高额不超过 3 亿元（或等值外币，

含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、

满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构

性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限

自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范

围内，资金可以循环滚动使用。

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公

司 向 不 特定 对 象发 行可 转换 公 司债 券注 册 的批 复》 （ 证监 许可
[2023]1093 号 ）同 意注 册， 公司 向 不特 定对 象发 行面 值总 额为

52,000.00 万元的可转换公司债券，债券期限为 6 年。公司可转换公

司债券募集资金总额为人民币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用

人民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。

上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

“XYZH/2023SUAA1B0072 号”《验资报告》验证。

    上述募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保

荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监管协议。

    二、募集资金使用及闲置原因

    根据《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司

债券募集说明书》及公司第二届董事会第二十三次会议相关审议，公

司的募集资金投资项目及募集资金的使用计划具体如下：
                                                      单位：万元
                                     调整前拟投 调整后拟投
序号        项目名称      项目总投资 入募集资金 入募集资金
                                       金额       金额
         汽车音响系统及
1                          55,395.12     42,000.00    42,000.00
         电子产品项目
2        补充流动资金      10,000.00     10,000.00     8,767.08

合计                       65,395.12     52,000.00    50,767.08

    由于募集资金投资项目的建设有一定的周期性，根据募投项目的

实施进度和资金安排，公司部分募集资金在一定时间内处于暂时闲置

状态。
    三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基

本情况

    1、投资目的

    为提高募集资金和自有资金效率，合理利用部分闲置募集资
金和自有资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资
金和自有资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获
取更多回报。
    2、投资额度和期限

    在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，

公司拟使用最高额不超过人民币 2.50 亿元（含本数）的闲置募集资

金及最高额不超过 3 亿元（或等值外币，含本数）的自有资金进行现

金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述

额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

    3、投资产品品种

    为提高资金使用效率，公司将按照相关规定严格控制风险，拟
使用部分闲置募集资金及自有资金用于购买安全性高、流动性好、有

保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、

通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等）。上述资金不得用于

证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的高

风险理财产品。上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得

存放非募集资金或用作其他用途。

    4、决议有效期

    自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。
   5、 实 施 方 式

   董事会授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签
署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管
理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项
由公司财务部门负责组织实施。
   6、信息披露
    公司将依据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相
关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
   7、现金管理收益分配
   公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所得收益将优先用于
补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券
交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期
后将归还至募集资金专户。
   公司通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，能
减少资金闲置，获得一定的投资收益。

   四、对公司经营的影响

   公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理是在

确保不影响募集资金投资项目实施、不影响公司正常运营及确保资金
安全的前提下进行的，有助于提高资金的使用效率，不会影响公司日

常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公

司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对
部分闲置募集资金及自有资金进行合理的现金管理，可以有效提高资

金使用效率，获得一定的投资效益，可以为公司和股东谋取更多的投

资回报。
   五、投资风险分析与风险控制措施

   1、投资风险

   本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投

资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定

期存款、大额存单、协定存款等），该类投资产品受货币政策等宏观

经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地

介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

   2、风险控制措施

   （1）公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，只

允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进

行交易。交易必须以公司或作为募集资金投资项目实施主体的全资子

公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。

投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时

报上海证券交易所备案并公告。投资产品不得存在变相改变募集资金

用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

   （2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项

目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，

严格控制投资风险。

   （3）独立董事、董事会审计委员会及监事会有权对理财资金使

用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

   （4）公司将严格按照有关规定办理相关现金管理业务，及时履

行信息披露的义务。
    六、履行的审议程序

    公司于 2023 年 7 月 26 日召开了第二届董事会第二十三次会议

和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集

资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不会影响公

司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目正常运转前提下，使用

最高额不超过人民币 2.50 亿元（含本数）的闲置募集资金及最高额

不超过 3 亿元（或等值外币，含本数）的自有资金进行现金管理，用

于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限

于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存

款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有

效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

    公司监事会、独立董事对上述使用部分闲置募集资金和自有资金

进行现金管理的事项发表了明确同意意见。

    七、专项意见
    1、独立董事意见
    独立董事认为：公司本次使用不超过人民币 2.50 亿元（含本数）
的闲置募集资金及最高额不超过 3 亿元（或等值外币，含本数）的自
有资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规
定和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的规定，且公司本次
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理没有与募集资金投
资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目实施、不影响公
司正常运营及确保资金安全的前提下进行的，有助于提高资金的使用
效率，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正
常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股
东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金
使用效率，获取良好的资金回报。
    全体独立董事一致同意公司使用额度不超过人民币 2.50 亿元
（含本数）的闲置募集资金及最高额不超过 3 亿元（或等值外币，含
本数）的自有资金进行现金管理。
    2、监事会意见
    监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金适时进
行现金管理，有利于提高募集资金和自有资金的使用效率，不会影响
募集资金使用及公司的日常运营，不存在变相改变募集资金用途的行
为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律
法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定。
    全体监事一致同意公司使用额度不超过人民币 2.50 亿元（含本
数）的闲置募集资金及最高额不超过 3 亿元（或等值外币，含本数）
的自有资金进行现金管理。
    3、保荐人意见
    保荐人认为：公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现
金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确
同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定。公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响上市公司募集资
金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的行为，有利
于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上，保荐人对
公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项无异
议。
   六、上网公告附件
   1、苏州上声电子股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会
第二十三次会议相关事项的独立意见；
   2、东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司使用
部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见。
   特此公告。


                             苏州上声电子股份有限公司董事会
                                          2023 年 07 月 27 日