芯动联科：中信建投证券股份有限公司关于安徽芯动联科微系统股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告2023-06-16
中信建投证券股份有限公司
关于安徽芯动联科微系统股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告
安徽芯动联科微系统股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”、“芯动联
科”）拟首次公开发行股票并在科创板上市（以下称“本次发行”、“本次公开发
行”）。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人（主承
销商）”或“主承销商”）作为芯动联科本次发行的保荐人（主承销商），根据《证
券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所首次公开
发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）及《首次公
开发行证券承销业务规则》（以下简称“《承销业务规则》”）的相关规定，基
于发行人和参与战略配售的投资者提供的相关资料，并根据北京市竞天公诚律师
事务所出具的核查意见，以及主承销商进行的相关核查结果，对芯动联科本次发
行的参与战略配售的投资者进行核查，出具如下专项核查报告。
一、战略配售参与对象的选取标准与配售资格
（一）战略配售参与对象的选取标准
根据《实施细则》第四十条的规定，可以参与发行人战略配售的投资者主要
包括：（一）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或
其下属企业；（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大
型投资基金或其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资
战略配售证券，且以封闭方式运作的证券投资基金；（四）参与科创板跟投的保
荐人相关子公司；（五）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设
立的专项资产管理计划；（六）符合法律法规、业务规则规定的其他投资者。
根据《管理办法》第二十一条，参与战略配售的投资者应当使用自有资金认
购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的
的证券投资基金等除外。
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根据《实施细则》第三十七条，首次公开发行股票数量不足 1 亿股的，参与
战略配售的投资者数量应当不超过 10 名，战略配售证券数量占本次公开发行证
券数量的比例应当不超过 20%；发行证券数量 1 亿股以上的，参与战略配售的投
资者数量应当不超过 35 名。发行证券数量 1 亿股以上、不足 4 亿股的，战略配
售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过 30%；4 亿股以上的，战
略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过 50%。根据《实施细
则》第三十九条，参与发行人战略配售的投资者，应当按照最终确定的发行价格
认购其承诺认购数量的发行人股票。根据《实施细则》第五十条，参与配售的保
荐人相关子公司应当承诺按照股票发行价格认购发行人首次公开发行股票数量
2%至 5%的股票。
经核查，本次共有 3 名投资者参与本次战略配售，战略配售对象为：（1）发
行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划中
信建投基金-共赢 20 号员工参与战略配售集合资产管理计划（以下称“共赢 20
号资管计划”）、中信建投基金-共赢 22 号员工参与战略配售集合资产管理计划（以
下称“共赢 22 号资管计划”）；（2）参与跟投的发行人本次发行的保荐人相关子
公司中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）。
参加本次战略配售的投资者已与发行人分别签署《战略配售协议》，参与战
略配售的投资者不参加本次公开发行证券网上发行与网下发行（证券投资基金管
理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外），
并承诺按照发行人和主承销商确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量。
中信建投投资本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发
行的股票在上交所上市之日起开始计算。
共赢 20 号资管计划和共赢 22 号资管计划获配股票的限售期为 12 个月，限
售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和
上交所关于股份减持的有关规定。
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（二）本次参与战略配售的投资者的配售资格及基本情况
1、中信建投投资
（1）基本情况
截至本专项核查报告出具之日，中信建投投资的基本信息如下：
公司名称 中信建投投资有限公司
统一社会信用代码 91110111MA0193JP0G
公司类型 有限责任公司（法人独资）
法定代表人 徐炯伟
注册资本 610,000.00 万元
住所 北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 C 座 109
成立日期 2017 年 11 月 27 日
经营期限 2017 年 11 月 27 日至长期
投资管理；股权投资管理；投资咨询（中介除外）；项目投资。（“1、
未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证
券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所
投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金
经营范围
不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展
经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止或限制类项目的经营活
动。）
中信建投投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公
司章程规定须予以终止的情形，其经营资金均系自有资金，不存在以非公开方式
向投资者募集资金设立的情形，不存在资产由基金管理人管理的情形，亦未担任
任何私募基金管理人。因此，中信建投投资不属于根据《中华人民共和国证券投
资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和
基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募管理人，无需按照相关规定
履行登记备案程序。
（2）股权结构
截至本专项核查报告出具之日，中信建投投资的股权结构如下：
序号 股东名称 持股比例
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1 中信建投证券股份有限公司 100.00%
合计 100.00%
经核查，中信建投证券第一大股东为北京金融控股集团有限公司持股比例为
34.61%；第二大股东为中央汇金投资有限责任公司，持股比例 30.76%。因前两
大股东分别不能决定半数以上董事会成员的选任，无法控制董事会，也分别不能
控制股东大会半数以上表决权，因此中信建投证券无控股股东和实际控制人，中
信建投投资亦不存在实际控制人。
（3）战略配售资格
中信建投投资为发行人本次发行的保荐人（主承销商）中信建投证券的另类
投资子公司，属于《实施细则》第四十条第（四）项规定的“参与跟投的保荐人
相关子公司”，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。
（4）与发行人和主承销商的关联关系
中信建投投资与发行人不存在关联关系。中信建投投资为保荐人（主承销商）
中信建投证券控制下的全资子公司，中信建投投资与保荐人（主承销商）中信建
投证券存在关联关系。除上述关系外，中信建投投资与主承销商之间不存在其他
关联关系。
（5）参与认购的资金来源
根据中信建投投资承诺，其认购本次配售股票的资金来源为自有资金。中信
建投投资为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投
资者参与本次战略配售的情形。
（6）与本次发行相关的其他承诺
中信建投投资已就参与本次战略配售作出如下承诺：①本公司符合《实施细
则》第三十九条和第四十条第（四）项的规定；②本公司将按照证券发行价格认
购发行人首次公开发行证券数量 2%至 5%的证券，具体比例根据发行人首次公
开发行证券的规模分档确定；③不存在《实施细则》第四十一条等规定的禁止情
形；④本公司符合《首次公开发行证券承销业务规则》第三十九条的规定；⑤本
公司获得本次配售的证券持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个
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月。限售期届满后，本公司对获配证券的减持适用中国证券监督管理委员会和上
海证券交易所关于减持的有关规定；⑥本公司承诺不利用获配证券取得的股东地
位影响发行人正常生产经营，不在获配证券限售期内谋求发行人控制权；⑦本次
战略配售不违反适用于本公司或本公司业务、资产、财产的任何法律法规。
2、共赢 20 号资管计划
（1）基本情况
截至本专项核查报告出具之日，共赢 20 号资管计划的基本信息如下：
产品名称 中信建投基金-共赢 20 号员工参与战略配售集合资产管理计划
产品编码 SGB970
管理人名称 中信建投基金管理有限公司
托管人名称 中国农业银行股份有限公司陕西省分行
备案日期 2023 年 05 月 18 日
成立日期 2023 年 05 月 17 日
到期日 2028 年 05 月 16 日
投资类型 权益类
募集资金规模 2,298 万元
参与认购规模上限 2,298 万元
（2）实际支配主体
根据《资产管理合同》，管理人按照资产管理合同约定独立管理和运用资产
管理计划财产，按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资
所产生的权利。因此，共赢 20 号资管计划的管理人中信建投基金为共赢 20 号资
管计划的实际支配主体。
（3）董事会审议情况及人员构成
2023 年 5 月 16 日，发行人召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通过
了《关于高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战
略配售的议案》。共赢 20 号资管计划参与人员、职务、认购金额及比例情况如下：
实际缴纳
序 高级管理人 资管计划
姓名 劳动合同签署单位 职务 金额
号 员/核心员工 持有比例
（万元）
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（%）
1 顾浩琦 发行人 测试总监 核心员工 190.00 8.27
2 苏佳乐 发行人 研发工程师 核心员工 128.00 5.57
3 肖林昊 发行人 测试工程师 核心员工 100.00 4.35
4 陆峰 发行人 测试工程师 核心员工 100.00 4.35
北京芯动致远微电
5 宋喜文 研发工程师 核心员工 130.00 5.66
子技术有限公司
北京芯动致远微电
6 蒋建柏 IT 总监 核心员工 150.00 6.53
子技术有限公司
北京芯动致远微电
7 刘晓会 研发工程师 核心员工 160.00 6.96
子技术有限公司
北京芯动致远微电
8 赖大彧 研发工程师 核心员工 100.00 4.35
子技术有限公司
北京芯动致远微电
9 于舟 研发工程师 核心员工 200.00 8.70
子技术有限公司
北京芯动致远微电
10 王玉 内审主管 核心员工 200.00 8.70
子技术有限公司
北京芯动致远微电
11 杨宇 研发工程师 核心员工 140.00 6.09
子技术有限公司
北京芯动致远微电
12 李晓明 研发工程师 核心员工 200.00 8.70
子技术有限公司
北京芯动致远微电
13 相里瑜 研发工程师 核心员工 160.00 6.96
子技术有限公司
北京芯动致远微电 董事、副总经 高级管理人
14 胡智勇 200.00 8.70
子技术有限公司 理 员
北京芯动致远微电
15 武元伟 研发工程师 核心员工 140.00 6.09
子技术有限公司
合计 2,298.00 100.00
注：北京芯动致远微电子技术有限公司系发行人全资子公司。
经保荐人核查并经发行人确认，共赢 20 号资管计划的参与人员均与发行人
或其子公司签署了劳动合同，均为发行人的高级管理人员与核心员工。
（4）战略配售资格
经核查，共赢 20 号资管计划系为本次战略配售之目的设立，且已按照适用
法律法规的要求完成备案程序；共赢 20 号资管计划的份额持有人均为发行人的
高级管理人员或核心员工，共赢 20 号资管计划属于“发行人的高级管理人员与
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核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划”，符合《实施细则》第四
十条第（五）项的规定。
（5）参与认购的资金来源
根据共赢 20 号资管计划持有人出具的承诺函及出资凭证资料，共赢 20 号资
管计划参与本次战略配售的资金来源为持有人自有资金，该等资金仅投资于符合
共赢 20 号资管计划管理合同约定的投资范围。
（6）与本次发行相关的其他承诺
根据《管理办法》《实施细则》等法律法规规定，共赢 20 号资管计划的管理
人中信建投基金出具承诺函，具体内容如下：
一、资产管理计划符合参与本次战略配售投资者的选取标准
资产管理计划属于“发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设
立的专项资产管理计划”，符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销
业务实施细则》第三十九条和第四十条第（五）项的规定。
二、参与本次战略配售符合资产管理计划资产管理合同约定的投资范围，资
产管理计划具有参与本次战略配售的资格。
三、不存在《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》
第四十一条规定的禁止性情形
资产管理计划参与本次战略配售过程中，发行人和主承销商实施战略配售的，
不存在以下情形：
（一）发行人和主承销商向资产管理计划承诺上市后股价将上涨，或者股价
如未上涨将由发行人购回证券股票或者给予任何形式的经济补偿；
（二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作
为条件引入资产管理计划作为参与战略配售的投资者；
（三）发行人上市后认购本机构管理的证券投资基金；
（四）资产管理计划的委托人使用非自有资金认购发行人证券，或者存在接
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受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
（五）其他直接或间接进行利益输送的行为。
四、资产管理计划符合《首次公开发行证券承销业务规则》第三十八条的规
定：
（一）资产管理计划为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委
托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形（符合战略配售条件的证券投资基
金等主体除外）；
（二）资产管理计划认购本次战略配售证券资金来源为委托人自有资金，参
与本次战略配售符合资产管理计划资产管理合同约定的投资范围；
（三）资产管理计划不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券；
（四）资产管理计划与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益
的行为。
五、关于股份锁定
资产管理计划就本次战略配售获配的发行人证券，自发行人首次公开发行并
上市之日起十二个月内，将不转让、委托他人管理或由发行人回购该部分证券。
限售期届满后，资产管理计划获得本次战略配售证券的减持适用中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所关于减持的有关规定。
六、资产管理计划如违反上述承诺，本机构愿意承担由此引起的相关责任，
并接受由此造成的一切损失和后果。
3、共赢 22 号资管计划
（1）基本情况
截至本专项核查报告出具之日，共赢 22 号资管计划的基本信息如下：
产品名称 中信建投基金-共赢 22 号员工参与战略配售集合资产管理计划
产品编码 SGB994
管理人名称 中信建投基金管理有限公司
1-6-1-8
托管人名称 中国农业银行股份有限公司陕西省分行
备案日期 2023 年 05 月 23 日
成立日期 2023 年 05 月 17 日
到期日 2028 年 05 月 16 日
投资类型 权益类
募集资金规模 6,795 万元
参与认购规模上限 6,795 万元
（2）实际支配主体
根据《资产管理合同》，管理人按照资产管理合同约定独立管理和运用资产
管理计划财产，按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资
所产生的权利。因此，共赢 22 号资管计划的管理人中信建投基金为共赢 22 号资
管计划的实际支配主体。
（3）董事会审议情况及人员构成
2023 年 5 月 16 日，发行人召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通过
了《关于高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战
略配售的议案》。共赢 22 号资管计划参与人员、职务、认购金额及比例情况如下：
实际缴纳 资管计划
序 劳动合同签署 高级管理人员
姓名 职务 金额 持有比例
号 单位 /核心员工
（万元） （%）
1 华亚平 发行人 董事、副总经理 高级管理人员 1,340.00 19.72
2 刘金峰 发行人 研发工程师 核心员工 170.00 2.50
3 吴学成 发行人 质量经理 核心员工 470.00 6.92
北京芯动致远
4 张龙海 微电子技术有 市场总监 核心员工 400.00 5.89
限公司
北京芯动致远
5 郭中洋 微电子技术有 研发工程师 核心员工 500.00 7.36
限公司
北京芯动致远
6 栗艳 微电子技术有 财务经理 核心员工 390.00 5.74
限公司
7 熊卫明 北京芯动致远 算法设计总监 核心员工 220.00 3.24
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微电子技术有
限公司
北京芯动致远
8 王龙生 微电子技术有 研发工程师 核心员工 250.00 3.68
限公司
北京芯动致远
9 关奇 微电子技术有 研发工程师 核心员工 370.00 5.45
限公司
北京芯动致远
10 白若雪 微电子技术有 财务总监 高级管理人员 250.00 3.68
限公司
北京芯动致远
11 刘静波 微电子技术有 应用工程总监 核心员工 400.00 5.89
限公司
北京芯动致远
12 杨春雷 微电子技术有 数字设计总监 核心员工 535.00 7.87
限公司
北京芯动致远
13 王根 微电子技术有 研发工程师 核心员工 290.00 4.27
限公司
芯动联科科技
14 刘译允 生产主管 核心员工 510.00 7.51
河北有限公司
北京芯动致远
15 潘亘 微电子技术有 车载项目总监 核心员工 700.00 10.30
限公司
合计 6,795.00 100.00
注：北京芯动致远微电子技术有限公司、芯动联科科技河北有限公司均系发行人全资子公司。
经保荐人核查并经发行人确认，共赢 22 号资管计划的参与人员均与发行人
或其子公司签署了劳动合同，均为发行人的高级管理人员与核心员工。
（4）战略配售资格
经核查，共赢 22 号资管计划系为本次战略配售之目的设立，且已按照适用
法律法规的要求完成备案程序；共赢 22 号资管计划的份额持有人均为发行人的
高级管理人员或核心员工，共赢 22 号资管计划属于“发行人的高级管理人员与
核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划”，符合《实施细则》第四
十条第（五）项的规定。
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（5）参与认购的资金来源
根据共赢 22 号资管计划持有人出具的承诺函及出资凭证资料，共赢 22 号资
管计划参与本次战略配售的资金来源为持有人自有资金，该等资金仅投资于符合
共赢 22 号资管计划管理合同约定的投资范围。
（6）与本次发行相关的其他承诺
根据《管理办法》《实施细则》等法律法规规定，共赢 22 号资管计划的管理
人中信建投基金出具承诺函，具体内容如下：
一、资产管理计划符合参与本次战略配售投资者的选取标准
资产管理计划属于“发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设
立的专项资产管理计划”，符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销
业务实施细则》第三十九条和第四十条第（五）项的规定。
二、参与本次战略配售符合资产管理计划资产管理合同约定的投资范围，资
产管理计划具有参与本次战略配售的资格。
三、不存在《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》
第四十一条规定的禁止性情形
资产管理计划参与本次战略配售过程中，发行人和主承销商实施战略配售的，
不存在以下情形：
（一）发行人和主承销商向资产管理计划承诺上市后股价将上涨，或者股价
如未上涨将由发行人购回证券股票或者给予任何形式的经济补偿；
（二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作
为条件引入资产管理计划作为参与战略配售的投资者；
（三）发行人上市后认购本机构管理的证券投资基金；
（四）资产管理计划的委托人使用非自有资金认购发行人证券，或者存在接
受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
（五）其他直接或间接进行利益输送的行为。
1-6-1-11
四、资产管理计划符合《首次公开发行证券承销业务规则》第三十八条的规
定：
（一）资产管理计划为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委
托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形（符合战略配售条件的证券投资基
金等主体除外）；
（二）资产管理计划认购本次战略配售证券资金来源为委托人自有资金，参
与本次战略配售符合资产管理计划资产管理合同约定的投资范围；
（三）资产管理计划不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券；
（四）资产管理计划与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益
的行为。
五、关于股份锁定
资产管理计划就本次战略配售获配的发行人证券，自发行人首次公开发行并
上市之日起十二个月内，将不转让、委托他人管理或由发行人回购该部分证券。
限售期届满后，资产管理计划获得本次战略配售证券的减持适用中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所关于减持的有关规定。
六、资产管理计划如违反上述承诺，本机构愿意承担由此引起的相关责任，
并接受由此造成的一切损失和后果。
二、战略配售情况
（一）战略配售数量
本次拟公开发行股票 55,210,000 股，发行股份占本次发行后公司股份总数的
比例为 13.80%，全部为公司公开发行的新股，本次公开发行后公司总股本为
400,010,000 股。其中，初始战略配售发行数量为 8,281,500 股（认购股票数量上
限），占本次发行数量的 15.00%，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额
将根据回拨机制规定的原则进行回拨。
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（二）战略配售对象
本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况
后综合确定，主要包括以下两类：
（1）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
管理计划；
（2）参与跟投的保荐人相关子公司：中信建投投资；
上述配售对象的选取标准符合《实施细则》第四十条的规定。
（三）参与数量
1、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管
理计划
拟认购金额上限
序号 投资者名称 投资者类型
（万元）
中信建投基金-共赢 20 号员工 发行人的高级管理人员与核心
1 参与战略配售集合资产管理计 员工参与本次战略配售设立的 2,298.00
划 专项资产管理计划
中信建投基金-共赢 22 号员工 发行人的高级管理人员与核心
2 参与战略配售集合资产管理计 员工参与本次战略配售设立的 6,795.00
划 专项资产管理计划
合计 9,093.00
注 1：上表中“拟认购金额上限”为参与战略配售的投资者与发行人签署的《战略配售
协议》中约定的承诺认购金额。参与战略配售的投资者同意发行人以最终确定的发行价格进
行配售，配售股数按以下公式计算结果向下取整精确至股，配售股数=参与战略配售的投资
者获配的申购款项金额/发行价格。
注 2：本次中信建投基金-共赢 20 号员工参与战略配售集合资产管理计划与中信建投基
金-共赢 22 号员工参与战略配售集合资产管理计划拟参与战略配售的数量合计不超过本次
公开发行数量的 10%，即 5,521,000.00 股；同时，拟认购金额上限不超过 9,093.00 万元。
因中信建投基金-共赢 20 号员工参与战略配售集合资产管理计划与中信建投
基金-共赢 22 号员工参与战略配售集合资产管理计划最终实际认购数量与最终实
际发行规模相关，主承销商将在确定发行价格后对本次参与战略配售的投资者最
终实际认购数量进行调整。
2、参与跟投的保荐人相关子公司
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中信建投投资是保荐人（主承销商）中信建投证券的子公司。根据《实施细
则》，中信建投投资初始跟投比例为本次公开发行股票数量的 5%，即初始跟投
股数为 2,760,500 股。具体比例和跟投金额将在发行价格确定后明确。
中信建投投资已与发行人签署《战略配售协议》，承诺按照股票发行价格认
购发行人本次公开发行股票数量 2%-5%的股票，具体比例根据发行人本次公开
发行股票的规模分档确定：
（1）发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万
元；
（2）发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人
民币 6,000 万元；
（3）发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过人
民币 1 亿元；
（4）发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。
因中信建投投资最终实际认购数量与最终实际发行规模相关，主承销商将在
确定发行价格后对本次参与战略配售的投资者最终实际认购数量进行调整。
本次共有 3 名投资者参与本次战略配售，初始战略配售发行数量为 828.15
万股（认购股票数量上限），占本次发行数量的 15.00%。符合《管理办法》、
《实施细则》中“发行证券数量不足 1 亿股（份）的，参与战略配售的投资者数
量应当不超过 10 名，战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不
超过 20%”的要求。
四、参与战略配售的投资者是否存在《实施细则》第四十一条规定的禁止
情形核查
《实施细则》第四十一条规定：“发行人和主承销商实施战略配售的，不得
存在下列情形：
（一）发行人和主承销商向参与战略配售的投资者承诺上市后股价将上涨，
或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿；
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（二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作
为条件引入参与战略配售的投资者；
（三）发行人上市后认购参与战略配售的投资者管理的证券投资基金；
（四）发行人承诺在参与战略配售的投资者获配证券的限售期内，委任与该
投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人
的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
（五）除本细则第四十条第三项规定的情形外，参与战略配售的投资者使用
非自有资金认购发行人证券，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参
与本次战略配售的情形；
（六）其他直接或间接进行利益输送的行为。”
根据发行人与中信建投投资和其他 2 名参与战略配售的投资者签署的配售
协议，发行人、主承销商、中信建投投资和其他 2 名参与战略配售的投资者分别
出具的承诺函，发行人和主承销商向参与战略配售的投资者配售证券不存在《实
施细则》第四十一条规定的禁止性情形。
五、律师核查意见
北京市竞天公诚律师事务所认为：“中信建投投资、共赢 20 号资管计划、共
赢 22 号资管计划作为参与本次战略配售的投资者选取标准、配售资格符合《管
理办法》《实施细则》《承销业务规则》等相关规定，具有参与本次战略配售的配
售资格；参与本次战略配售的投资者承诺的配售股票情况、资金来源、股份限售
期符合《管理办法》《实施细则》《承销业务规则》等相关规定，发行人和主承销
商向参与本次战略配售的投资者配售股票不存在《实施细则》第四十一条规定的
禁止性情形。”
六、结论意见
综上所述，主承销商认为：截至本专项核查报告出具之日，参与本次发行战
略配售的投资者数量和配售股份数量符合《实施细则》的相关规定，本次发行制
定的参与战略配售的投资者选取标准符合《实施细则》及《承销业务规则》的相
关规定，中信建投投资、共赢 20 号资管计划、共赢 22 号资管计划具备参与发行
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人本次发行战略配售的资格，其参与发行人本次发行战略配售不存在《实施细则》
第四十一条规定的禁止性情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于安徽芯动联科微系统股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者核查的专项核
查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
包红星 陈利娟
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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