证券代码：688595          证券简称：芯海科技          公告编号：2023-042

债券代码：118015          债券简称：芯海转债




              芯海科技（深圳）股份有限公司
              可转债转股结果暨股份变动公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：
     累计转股情况：芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”
或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”自 2023 年 1 月 30
日开始转股，截至 2023 年 6 月 30 日，“芯海转债”累计共有人民币 1,000 元已
转换为公司股票，累计转股数量为 17 股，占“芯海转债”转股前公司已发行股
份总额 142,381,046 股的 0.000012%。
     未转股可转债情况：截至 2023 年 6 月 30 日，“芯海转债”尚未转股的可
转债金额 409,999,000 元，占“芯海转债”发行总量的 99.9998%。
     本季度转股情况：自 2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间，“芯海
转债”共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占“芯海转债”转
股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0%。




    一、可转换公司债券基本情况

    根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕494 号”《关于同意芯海
科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，同

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意公司向不特定对象发行 410.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100
元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元，期限自发行之日起六年，即 2022 年 7
月 21 日至 2028 年 7 月 20 日。

    经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司 41,000.00
万元可转换债券已于 2022 年 8 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
为“芯海转债”，债券代码为“118015”。

    根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司向不特定对象发
行可转换公司债券“芯海转债”自 2023 年 1 月 27 日起可转换为公司股份，转股
期间为 2023 年 1 月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。初始转股价格为 56.00 元/股；因
股权激励归属登记使公司总股本由 139,846,434 股增加至 142,156,346 股，2022
年 10 月 27 日起转股价格从 56 元/股调整为 55.71 元/股；因股权激励归属登记使
公司总股本由 142,156,346 股增加至 142,381,046 股，2023 年 1 月 17 日起转股价
格从 55.71 元/股调整为 55.68 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 27 日、
2023 年 1 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技
关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-078）、《关于“芯海
转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-005）。


    二、可转换公司债券本次转股情况


    公司向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”的转股期为 2023 年 1
月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。自 2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间， 芯
海转债”共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占“芯海转债”
转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0%。截至 2023 年 6 月 30 日，累计
共有人民币 1,000 元已转换为公司股票，累计转股数量为 17 股，占“芯海转债”
转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.000012%。


    截至 2023 年 6 月 30 日，“芯海转债”尚未转股的可转债金额 409,999,000
元，占“芯海转债”发行总量的 99.9998%。




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     三、股本变动情况


                          变动前                本次变动            变动后
                   （2023 年 3 月 31 日）                     （2023 年 6 月 30 日）
有限售条件流通股        63,110,355                 0               63,110,355

无限售条件流通股        79,270,708                 0               79,270,708
                        142,381,063                0              142,381,063


     四、其他

     投资者如需了解“芯海转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2022 年 7 月
 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份
 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。


     联系部门：芯海科技（深圳）股份有限公司董事会办公室

     联系电话：0755-86168545




     特此公告。


                                           芯海科技（深圳）股份有限公司董事会

                                                              2023 年 7 月 4 日




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