证券代码：688596           证券简称：正帆科技          公告编号：2023-035




                     上海正帆科技股份有限公司
           关于最近五年被证券监管部门和交易所
                采取处罚或监管措施情况的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



      上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）始终严格按照《中华人民
  共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》
  和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规及《公司章程》的要求，
  不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，
  促进企业持续规范发展。
      2023 年 5 月 5 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会
  第十七次会议，分别审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议
  案。为保障投资者知情权，维护投资者利益，根据相关要求，现将公司最近五年
  是否被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况说明如下：
      一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
      经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门或交易所处罚的情况。
      二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
      2021 年 4 月 20 日，公司在《上海正帆科技股份有限公司 2020 年年度报告》
  中披露，2020 年公司实现归属于母公司净利润 1.24 亿元。据公司 2021 年 2 月 9
  日发布的《上海正帆科技股份有限公司 2020 年度业绩快报公告》，预计 2020 年
  实现归属于母公司净利润 1.03 亿元，两者差异幅度为 20.39%。根据《上海证券
  交易所科创板股票上市规则》第 6.2.6、14.2.2 等有关规定，上海证券交易所于
  2021 年 5 月 6 日就前述违规行为决定对公司、时任董事长及财务总监予以口头
警示。
    2022 年 3 月 23 日，公司全资子公司上海浩舸企业管理咨询有限公司作为有
限合伙人以自有资金 4,000 万元与北京友财投资管理有限公司（以下简称“北京
友财”)等主体共同向杭州钱友汇晟股权投资合伙企业（有限合伙）出资，公司
出资占比 49.3827%。其中，北京友财系公司董事谢海闻担任董事长的企业，其
与公司构成关联关系，本次交易构成了关联交易，且达到了《上海证券交易所科
创板股票上市规则》第 7.2.4 条规定的股东大会审议标准，但公司前期未按照关
联交易相关规定履行审议及披露程序。鉴于公司主动报告并重新履行股东大会审
议程序（详见公司 2022 年 8 月 20 日披露的《上海正帆科技股份有限公司关于补
充确认关联交易暨致歉的公告》及 2022 年 9 月 14 日披露的《上海正帆科技股份
有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议公告》），上海证券交易所于 2022 年 8
月 30 日酌情给予公司及时任董事会秘书虞文颖口头警示。


    特此公告。


                                         上海正帆科技股份有限公司董事会
                                                             2023年5月6日