证券代码：688598        证券简称：金博股份           公告编号：2023-034


               湖南金博碳素股份有限公司
          关于2021年限制性股票激励计划第二个
               归属期符合归属条件的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：

       限制性股票拟归属数量：49.65万股

       归属股票来源：湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”或
       “金博股份”）向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票或
       从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。



    一、公司2021年限制性股票激励计划批准及实施情况

   （一）本次股权激励计划方案及履行的程序

   1、本次股权激励计划主要内容

   （1）股权激励方式：第二类限制性股票。

   （2）授予数量：100 万股，占本次激励计划草案公告日公司股本总额
8,000.00万股的1.25%。

   （3）授予价格（调整后）：79.25元/股，即满足授予条件和归属条件后，
激励对象可以每股79.25元的价格购买公司股票。

   （4）激励人数：88人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及董事
会认为需要激励的其他人员。

   （5）具体的归属安排如下：

   本次激励计划授予的限制性股票在授予日起满12个月后分二期归属，每期
归属的比例分别为50%、50%。

       归属安排                               归属期间                      归属比例
                           自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起
  第一个归属期                                                                  50%
                                 24个月内的最后一个交易日当日止
                           自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起
  第二个归属期                                                                  50%
                                 36个月内的最后一个交易日当日止

   （6）任职期限和业绩考核要求：

   ①激励对象归属权益的任职期限要求：

   激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。

   ②公司层面的业绩考核要求：

   本次激励计划在2021年-2022年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本次激励计
划授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标、公司层面归属系数如下表所
示：

                                业绩考核目标A                     业绩考核目标B
       归属期
                            公司层面归属系数100%              公司层面归属系数80%

 第一个归属期         2021年净利润较2020年增长80%         2021年净利润较2020年增长60%

                       2021年及2022年净利润合计较        2021年及2022年净利润合计较2020
 第二个归属期
                             2020年增长300%                        年增长280%
       注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，
 但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

   归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各
归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标B的，所有激励对象对应考核
当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

   ③激励对象个人层面的绩效考核要求：

   激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象
个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级，对应的可归属情况如
下：

                评价标准                        合格                     不合格
         个人层面归属系数                          1                        0
   在公司业绩考核目标B达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票
数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属系数×个人层面归属系数。

   激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的权益，作废失效，不可递延至下一年度。

   本次激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。

   2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

   （1）2021年3月30日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议通
过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

   同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司2021年股权激励
计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。

   （ 2 ） 2021 年 3 月 31 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露了《金博股份关于独立董事公开征集委托投票
权的公告》（公告编号：2021-025），独立董事陈一鸣先生作为征集人就2020
年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股
东征集投票权。

   （3）2021年3月31日至2021年4月9日，公司对本激励计划拟激励对象名单
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对
象有关的任何异议。公示期满，公司于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露了《金博股份监事会关于公司2021年限制性股
票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2021-
034）。
   （4）2021年4月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关
于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司
2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，
公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司
股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2021
年4月21日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《关于
2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》（公告编号：2021-037）。

   （5）2021年6月10日，公司召开第二届董事会第二十三次会议与第二届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于2021年向激励对象授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励
对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。

   （6）2022年7月15日，公司召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事
会第三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的
议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021
年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，同意将2021年限
制性股票激励计划授予价格由80元/股调整为79.25元/股、作废2名离职激励对
象已获授但尚未归属的限制性股票0.1万股以及2021年限制性股票激励计划第一
个归属期规定的归属条件已经成就等事项。公司独立董事对上述事项发表了独
立意见，监事会对2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实
并发表了核查意见。

   （7）2022年7月22日，公司完成了2021年限制性股票激励计划第一个归属
期第一次归属的股份登记工作。2022年7月29日，第一个归属期第一次归属符合
归属条件的34.95万股股票上市流通。

   （8）2022年10月28日，公司召开了第三届董事会第十二次会议及第三届监
事会第六次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案修
订稿）>及其摘要的议案》等议案，董事会同意对《公司2021年限制性股票激励
计划（草案）》的股票来源和归属安排进行调整。公司独立董事对上述事项发
表了独立意见。

    （9）2022年10月29日，公司披露了《金博股份关于独立董事公开征集委托
投票权的公告》（公告编号：2022-132），独立董事陈一鸣先生作为征集人就
2022年第一次临时股东大会审议的股票激励相关议案向公司全体股东征集投票
权。

    （10）2022年11月15日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
等议案，同意对《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的股票来源和归
属安排进行调整。

    （11）2023年3月17日，公司办理完成2021年限制性股票激励计划第一个归
属期第二次归属的15万股股份登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司出具了《过户登记确认书》。

    （12）2023年6月9日，公司召开了第三届董事会第十六次会议及第三届监
事会第九次会议，审议通过了《关于公司作废部分已授予尚未归属的限制性股
票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件
的议案》，同意作废1名离职激励对象已获授但尚未归属的限制性股票0.3万股
以及2021年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就等事项。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对2021年限制性股票激励计
划第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

    （二）历次限制性股票授予情况

                        授予价格                                    授予后限制性
       授予日期                         授予数量       授予人数
                        （调整后）                                  股票剩余数量
   2021年6月10日          79.25         100万股          88人           0股

    （三）激励对象各期限制性股票归属情况

            归属价格                  归属后限     取消归属     因分红送转导致归
  归属                 归属    归属
              （调整                  制性股票     数量及原     属价格及数量的调
  日期                 数量    人数
              后）                    剩余数量         因             整情况
  2022年    79.25元/   34.95          64.95万      2名激励        2021年半年度及
                               81人
 7月22日        股      万股             股          对象离     2021年年度权益分
                                                   职，作废   派已实施完毕，授
  2023年   79.25元/    15万              49.95万
                                 5人               0.1万股    予价格由80元/股调
 3月17日      股        股                  股
                                                                整为79.25元/股
    二、限制性股票归属条件说明

    （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

    2023年6月9日，公司召开第三届董事会第十六次会议以同意6票，反对0票，
弃权0票的表决结果审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归
属期符合归属条件的议案》。根据公司2020年年度股东大会对董事会的授权，
董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已
经成就，本次可归属的限制性股票数量为49.65万股。同意公司按照激励计划的
相关规定为符合条件的85名激励对象办理归属相关事宜，其中1名激励对象因工
逝世，其本次归属的限制性股票由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

    （二）关于本次激励计划第二个归属期符合归属条件的说明

    1、根据归属时间安排，本次激励计划即将进入第二个归属期

    根据2021年限制性股票激励计划的相关规定，第二个归属期为“自授予日
起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止”。
本次激励计划授予日为2021年6月10日，因此本次激励计划第二个归属期为2023
年6月12日至2024年6月7日。

    2、符合归属条件的说明

    激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：

归属条件                                           达成情况

（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；               公司未发生前述情形，符合归属
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师    条件。
出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司
章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
                                                   激励对象未发生前述情形，符合
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
                                                   归属条件。
4、具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员的
情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求                           1名激励对象离职、1名激励对象
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个   因工逝世（其已获授的限制性股
月以上的任职期限。                                 票由其指定的财产继承人或法定
                                                   继承人代为持有），其余激励对
                                                   象满足12个月以上的任职期限，
                                                   符合归属条件。

（四）公司层面业绩考核要求
                                                   根据天职国际会计师事务所
业绩考核目标A（公司层面归属系数100%）：
                                                   （特殊普通合伙）出具的公司
2021年及2022年净利润合计较2020年增长300%；
                                                   2021 年 审 计 报 告 （ 天 职 业 字
业绩考核目标B（公司层面归属系数80%）：
                                                   [2022]3393 号 ） 和 2022 年 审 计
2021年及2022年净利润合计较2020年增长280%；
                                                   报 告 （ 天 职 业 字 [2023]10818
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东
                                                   号 ） ， 以 2020 年 净 利 润 为 基
的扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及其它激
                                                   数，2021年及2022年实现的剔
励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
                                                   除本次及其它激励计划股份支
                                                   付费用影响的归属于上市公司
                                                   股东的扣除非经常性损益后的
                                                   净利润合计增长率为488.40%，
                                                   符合业绩考核目标A，公司层面
                                                   归属系数100%。

（五）个人层面绩效考核要求

   激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相
关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合
格”、“不合格”两个等级，对应的可归属情况如下：   除1名激励对象离职外，其余激励

     评价标准           合格          不合格       对象个人考核评价结果均为合

 个人层面归属系数            1          0          格，符合归属要求。

   在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际
归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公
司层面归属系数×个人层面归属系数。

    公司本次激励计划授予的激励对象中1名离职人员已获授但尚未归属的共计
0.3万股限制性股票作废失效。

    综上所述，2021年限制性股票激励计划第二个归属期共计85名激励对象达
到归属条件，其中1名激励对象因工逝世，其本次归属的限制性股票由其指定的
财产继承人或法定继承人代为持有。

    （三）监事会意见

    2023 年 6 月 9 日，公司召开第三届监事会第九次会议，以同意 3 票，反对
0 票，弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划
第二个归属期符合归属条件的议案》。监事会认为：公司 2021 年限制性股票激
励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 49.65 万股。
同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的 85 名激励对象办理归属相关
事宜，其中 1 名激励对象因工逝世，该人员本次归属的限制性股票由其指定的
财产继承人或法定继承人代为持有。

    （四）独立董事意见

    2023 年 6 月 9 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，独立董事认为：
公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，同意
为 85 名激励对象办理归属事宜，本次可归属的限制性股票数量为 49.65 万股，
授予价格为 79.25 元/股。其中 1 名激励对象因工逝世，该人员本次归属的限制
性股票由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有。
      三、本次归属的具体情况

      （一）授予日：2021年6月10日

      （二）归属数量：49.65万股

      （三）归属人数：85人

      （四）授予价格（调整后）：79.25元/股

      （五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票
或从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。

      （六）激励对象名单及归属情况

                                       已授予的限                 可归属数量占已授
                                                     可归属数量
 序号      姓名              职务      制性股票数                 予的限制性股票总
                                                       （万股）
                                       量（万股）                     量的比例
 一、董事、高级管理人员及核心技术人员
                    董事、总经理、核
  1       王冰泉                            6             3              50%
                        心技术人员
                    董事、总工程师、
  2       李   军                           6             3              50%
                      核心技术人数
                    董事、副总经理、
  3       王跃军                            6             3              50%
                      核心技术人员
  4       童   宇       副总经理            6             3              50%

  5       周子嫄        财务总监            6             3              50%

  6       陈   亮      董事会秘书           1            0.5             50%

  7       刘学文      核心技术人员          1            0.5             50%

               小计（7人）                  32           16              50%

 二、其他激励对象

   董事会认为需要激励的其他人员
                                          67.30         33.65            50%
             （共78人）

               合计（85人）               99.30        49.65             50%

      注：1、在本激励计划实施过程中，鉴于童宇女士因个人原因申请辞去公司董事会秘书
职务，其职务由“董事会秘书、副总经理”调整为“副总经理”；陈亮先生在第三届董事
会第十六次会议被聘任为公司董事会秘书，其职务由“董事会认为需要激励的其他人员”
调整为“董事会秘书”,据此对激励对象名单中的职务信息进行相应更新；

   2、上述“已授予的限制性股票数量”已剔除离职人员获授的股数。

    四、监事会对激励对象名单的核实情况

    2023年6月9日，公司召开第三届监事会第九次会议，以同意3票，反对0票，
弃权0票的表决结果审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归
属期符合归属条件的议案》，监事会对激励对象名单进行了核实，并发表了核
查意见：2021年限制性股票激励计划授予的激励对象共88名，其中第一个归属
期2名激励对象和第二个归属期1名激励对象因个人原因离职不符合归属条件。
本次拟归属的85名激励对象中1名激励对象因工逝世，其本次归属的限制性股票
由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，其余84名激励对象均符合《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对
象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股
票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属
条件已成就。

    五、归属日及买卖公司股票情况的说明

    公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及
相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

    经公司自查，新聘任董事会秘书陈亮先生在本公告日前6个月存在买卖公司
股票的行为，为避免可能出现短线交易的情形，公司将严格按照相关法律法规，
在允许的时间内择期办理其股票归属及相关的归属股份登记手续；其余参与本
激励计划的董事及高级管理人员除参与2020年限制性股票激励计划第二个归属
期第二次归属和2021年限制性股票激励计划第一个归属期第二次归属的股份登
记之外，在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

    六、限制性股票费用的核算及说明

    1、公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22
号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日
后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资
产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信
息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

   2、公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本
次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报
告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

    七、法律意见书的结论性意见

   湖南启元律师事务所认为：公司本次归属条件已成就，符合《上市公司股
权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司2021年限制性股票激
励计划（草案）》的相关规定。

    八、上网公告文件

   （一）金博股份独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立
意见；

   （二）金博股份监事会关于2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属
名单的核查意见；

   （三）湖南启元律师事务所关于湖南金博碳素股份有限公司2021年限制性
股票激励计划第二个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票的法律意见书。

   特此公告。




                                         湖南金博碳素股份有限公司
                                                  董 事 会
                                                 2023年6月10日