广东九联科技股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会

        会议材料




       股票简称：九联科技


        股票代码：688609


           2023年6月




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2023 年第一次临时股东大会会议须知.......................................................................................... 3

2023 年第一次临时股东大会会议议程.......................................................................................... 5

议案 1.        关于《广东九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及其摘要的
议案           …………………………………………………………………………………………………………………………………7

议案 2.        关于《广东九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》的议案 ..... 8

议案 3.        关于授权公司董事会办理 2023 年员工持股计划有关事项的议案 ......................... 9




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             2023 年第一次临时股东大会会议须知


    为了维护广东九联科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法
权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》及《广
东九联科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，认真做
好召开股东大会的各项工作，特制定本须知：


    一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。


    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
董事、监事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒
绝其他人员入场。


    三、为保证股东大会的有序进行，切实维护股东的合法权益，现场出席会议
的股东及股东代理人须进行会议登记，以核实股东资格。会议开始后，现场会议
登记将终止，会议主持人将宣布出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决
权的股份总数。为了顺利参加会议，建议股东提前30分钟到达会议现场，并按规
定出示会议登记所需资料办理会议登记。


    四、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。


    五、本次大会现场会议于2023年6月28日10点00分正式开始，要求发言的股
东应按照会议议程，经主持人许可后发言。发言内容应围绕本次大会的主要议题，
简明扼要。主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题，但
对于与本次股东大会审议事项无关或涉及公司商业秘密、内幕消息的问题，主持
人及其指定人员有权拒绝回答。股东大会进行表决时，股东不再进行发言。

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    六、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，现场投票采用记名投
票方式进行表决，请与会股东认真填写表决票。未填、错填、多选、字迹无法辨
认的表决票、未投的表决票，视同投票人放弃表决权利，表决结果计为“弃权”。
表决票由公司统一印制，不使用本次会议发放表决票的，作弃权处理。会议期间
离场者，作弃权处理。


    七、本次股东大会表决票的计票和监票工作由两名股东代表、一名监事和一
名律师完成。审议事项与股东有关联关系的，相关股东不得参加计票、监票。


    八、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东合法
权益，不得扰乱大会的正常秩序。


    九、本公司将严格执行监管部门的有关规定，不向参加股东大会的股东发放
礼品，以维护其他广大股东的利益。


    十、公司董事会聘请北京市金杜（广州）律师事务所执业律师出席本次股东
大会，并出具法律意见书。


    十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，并将手机调
整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照。


    十二、本次股东大会登记方法等有关具体内容，请参见公司于2023年6月13
日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司关于召开2023年第
一次临时股东大会的通知》。




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               2023 年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式：
    （一） 会议时间：2023 年 6 月 28 日 10 时 00 分
    （二） 会议地点：惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号广东九联科
技股份有限公司 5 楼会议室
    （三） 会议投票方式：现场投票与网络投票相结合。
    （四） 网络投票系统、起止日期及投票时间
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止日期：自 2023 年 6 月 28 日至 2023 年 6 月 28 日,采用上海证券交
易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易
时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的 9:15-15:00。



二、现场会议议程
    （一） 参会人员签到，股东进行登记；
    （二） 会议主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代
表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员；
    （三） 宣读股东大会会议须知。
    （四） 推举计票、监票成员。
    （五） 审议会议议案：
    1、《关于<广东九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要
的议案》；
    2、《关于<广东九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法>的议案》；
    3、《关于授权公司董事会办理 2023 年员工持股计划有关事项的议案》。
    （六） 与会股东或股东代理人发言、提问；
    （七） 与会股东或股东代理人对各项议案进行投票表决；


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（八） 休会，统计现场表决结果；
（九） 复会，主持人宣布现场表决结果；
（十） 见证律师宣读关于本次股东大会现场表决的法律意见书；
（十一）   与会人员签署会议记录等相关文件；
（十二）   现场会议结束。




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     议案1. 关于《广东九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划
                           （草案）》及其摘要的议案

各位股东：

    为了建立公司及其下属公司与公司所有者利益共享、风险共担的机制，吸引、激
励和保留核心技术人才，促进公司长期稳定发展和股东价值提升，公司根据《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和公司章程的规定，现将《广东
九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及其摘要（具体内容详见 2023
年 6 月 13 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《广
东九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及《广东九联科技股份有
限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要》）提交股东大会审议。

    以上议案已经公司第五届董事会第八次会议审议通过。

    现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。




                                                   广东九联科技股份有限公司
                                                                       董事会
                                                            2023 年 6 月 19 日




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   议案2. 关于《广东九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划管理
                                  办法》的议案

各位股东：

    为规范公司 2023 年员工持股计划的实施，公司根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行
政法规、规章、规范性文件和《广东九联科技股份有限公司公司章程》（“《公司章
程》”）的规定制定了《广东九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》
（具体内容详见 2023 年 6 月 13 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体披露的《广东九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》）
提交股东大会审议。

    以上议案已经公司第五届董事会第八次会议审议通过。

    现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。




                                                  广东九联科技股份有限公司
                                                                      董事会
                                                           2023 年 6 月 19 日




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   议案3. 关于授权公司董事会办理 2023 年员工持股计划有关事项的议
                                          案

各位股东：

    为保证《广东九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》（以下简
称“本员工持股计划”）的实施，董事会提请股东大会授权董事会办理本员工持股计
划的相关具体事宜，具体授权事项如下：

    1、授权董事会负责修改本员工持股计划，并对《广东九联科技股份有限公司 2023
年员工持股计划（草案）》作出解释；

    2、授权董事会实施本员工持股计划；

    3、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于本员工
持股计划约定的股票来源、资金来源、管理模式等事项的变更以及按照本员工持股计
划的约定变更参与对象及确定标准、提前终止本员工持股计划等事项；

    4、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

    5、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

    6、授权董事会确定或变更本员工持股计划的专业咨询机构，并签署相关协议；

    7、授权董事会签署与本员工持股计划的合同及相关协议文件；

    8、本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、
政策发生变化的，授权公司董事会按照变化情况对本员工持股计划作出相应调整；

    9、在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，授权董事会办
理与本员工持股计划有关的其他事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权
利除外。

    本次授权自公司股东大会审议通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有
效。




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以上议案已经公司第五届董事会第八次会议审议通过。

现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。




                                            广东九联科技股份有限公司
                                                               董事会
                                                    2023 年 6 月 19 日




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