证券代码：688610           证券简称：埃科光电          公告编号：2023-004



              合肥埃科光电科技股份有限公司
         关于签订募集资金三方监管协议的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 4 月 25 日出具的《关于同意合肥埃
科光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]969
号），并经上海证券交易所同意，合肥埃科光电科技股份有限公司（以下简称“公
司”或“埃科光电”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,700.00 万
股，发行价格为每股 73.33 元，实际募集资金总额为人民币 124,661.00 万元，扣
除不含增值税的发行费用人民币 11,149.88 万元，实际募集资金净额为人民币
113,511.12 万元。上述募集资金已全部到位，由容诚会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并于 2023 年 7 月 12 日出具了《验资报告》（容诚验字[2023]230Z0183
号）。
    公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，且已与保荐机构招商证券
股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的银行签署了《募集资金
三方监管协议》。具体内容详见 2023 年 7 月 18 日上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《合肥埃科光电科技股份有限公司首次公开发行股票
科创板上市公告书》。

    二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

    公司于 2023 年 8 月 7 日召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于
增设募集资金专项账户的议案》。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者
的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监


                                    1
管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关规定，公司近日在中国农业银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支
行开设专户作为募集资金专项账户，并与保荐机构和银行签署了《募集资金三方
监管协议》。协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。具体账户开立情况如下：

 开户人           开户行              专户账号            账户余额（元）   专户用途
             中国农业银行股                                                埃科光电总
             份有限公司合肥       120823010400294                          部基地工业
埃科光电                                                       0
             高新技术产业开               34                               影像核心部
                 发区支行                                                    件项目
             中国农业银行股
             份有限公司合肥       120823010400294
埃科光电                                                       0            超募资金
             高新技术产业开               42
                 发区支行
    注 1：因中国农业银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行无直接对外签署本次
募集资金三方监管协议的授权，其上级单位中国农业银行股份有限公司合肥蜀山区支行与公
司、保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。
    注 2：账户余额为截至 2023 年 8 月 14 日的账户余额。

    三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

    （一）协议 1：
    甲方：合肥埃科光电科技股份有限公司
    乙方：中国农业银行股份有限公司合肥蜀山区支行
    丙方：招商证券股份有限公司
    为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国民法
典》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及上市公司
制定的募集资金管理制度的相关规定，协议各方经友好协商，特订立如下条款：
    第一条    甲方已在乙方开设募集资金专项账户（下称“专户”），账号为


                                         2
【12082301040029434】，截止【2023】年【8】月【10】日，专户余额为【0】
万元。该专户仅用于甲方【埃科光电总部基地工业影像核心部件项目】项目募集
资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    甲方以存单方式存放的募集资金【/】万元（若有），开户日期为【/】年【/】
月【/】日，期限【/】个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议约定的
专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
    第二条   甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》 支付结算办法》
《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。
    第三条   丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其
他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据募集资金管理相关
规定以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、
书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每
半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
    第四条   甲方授权丙方指定的保荐代表人郭文倩、江敬良可以随时到乙方查
询、复印专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。
    保荐代表人向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指
定的其他工作人员向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单
位介绍信。
    第五条   乙方按月（每月【10】日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙
方应保证对账单内容真实、准确、完整。甲方一次或 12 个月以内累计从专户支
取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%
的，甲方及乙方均应当及时以传真、邮件等书面方式通知丙方，同时提供专户的
支出清单。
    第六条   丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表
人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知
更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    第七条   协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任
和义务，即构成违约，应向守约方承担违约赔偿责任。
    如果乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方履行通知义务，以及存在未
配合丙方查询与调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面解除本

                                   3
协议并注销专户。
    如甲方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更专户开立银行或开立账
户，且需要与相关银行签署新的《募集资金三方监管协议》的，甲、乙、丙三方
同意自新的《募集资金三方监管协议》签署生效之日起本协议自行终止。
    第八条   本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署
并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且持续
督导期结束之日失效。
    第九条   因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议签订各方协商
解决，协商不成的，协议签订各方一致同意按以下第【二】种方式解决：（一）
将争议提交合肥仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁；（二）将争议提交协议签
署地有管辖权的人民法院诉讼解决。
    第十条   本协议一式【捌】份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易
所、中国证监会【安徽】监管局各报备一份，其余留甲方备用。
    （二）协议 2：
    甲方：合肥埃科光电科技股份有限公司
    乙方：中国农业银行股份有限公司合肥蜀山区支行
    丙方：招商证券股份有限公司
    为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国民法
典》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及上市公司
制定的募集资金管理制度的相关规定，协议各方经友好协商，特订立如下条款：
    第一条   甲方已在乙方开设募集资金专项账户（下称“专户”），账号为
【12082301040029442】，截止【2023】年【8】月【10】日，专户余额为【0】
万元。该专户仅用于甲方【超募】资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    甲方以存单方式存放的募集资金【/】万元（若有），开户日期为【/】年【/】
月【/】日，期限【/】个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议约定的
专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
    第二条   甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》 支付结算办法》
《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。

                                   4
    第三条   丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其
他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据募集资金管理相关
规定以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、
书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每
半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
    第四条   甲方授权丙方指定的保荐代表人郭文倩、江敬良可以随时到乙方查
询、复印专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。
    保荐代表人向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指
定的其他工作人员向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单
位介绍信。
    第五条   乙方按月（每月【10】日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙
方应保证对账单内容真实、准确、完整。甲方一次或 12 个月以内累计从专户支
取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%
的，甲方及乙方均应当及时以传真、邮件等书面方式通知丙方，同时提供专户的
支出清单。
    第六条   丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表
人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知
更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    第七条   协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任
和义务，即构成违约，应向守约方承担违约赔偿责任。
    如果乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方履行通知义务，以及存在未
配合丙方查询与调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面解除本
协议并注销专户。
    如甲方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更专户开立银行或开立账
户，且需要与相关银行签署新的《募集资金三方监管协议》的，甲、乙、丙三方
同意自新的《募集资金三方监管协议》签署生效之日起本协议自行终止。
    第八条   本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署
并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且持续
督导期结束之日失效。
    第九条   因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议签订各方协商

                                   5
解决，协商不成的，协议签订各方一致同意按以下第【二】种方式解决：（一）
将争议提交合肥仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁；（二）将争议提交协议签
署地有管辖权的人民法院诉讼解决。
    第十条   本协议一式【捌】份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易
所、中国证监会【安徽】监管局各报备一份，其余留甲方备用。


    特此公告。


                                       合肥埃科光电科技股份有限公司董事会
                                                         2023 年 8 月 16 日




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