安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
证券代码：688639 证券简称：华恒生物
安徽华恒生物科技股份有限公司
2022 年年度股东大会
会议资料
中国合肥
二〇二三年五月
安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
2022 年年度股东大会会议资料
目 录
2022 年年度股东大会会议须知 ........................................................................... 1
2022 年年度股东大会会议议程 ........................................................................... 3
议案一：关于 2022 年度董事会工作报告的议案 ..................................................... 4
议案二：关于 2022 年监事会工作报告的议案 ......................................................... 5
议案三：关于 2022 年度财务决算报告的议案 ......................................................... 6
议案四：关于 2023 年度财务预算报告的议案 ......................................................... 7
议案五：关于 2022 年度利润分配预案的议案 ......................................................... 9
议案六：关于 2023 年董事薪酬方案的议案 ........................................................... 10
议案七：关于 2023 年监事薪酬方案的议案 ........................................................... 11
议案八：关于公司 2022 年年度报告全文及摘要的议案 ....................................... 12
议案九：关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度审计
机构的议案.................................................................................................................. 13
议案十：关于 2023 年预计为全资子公司提供担保的议案 ................................... 14
议案十一：关于签订技术许可合同暨关联交易的议案.......................................... 15
议案十二：关于为控股孙公司提供担保的议案...................................................... 23
听取：《2022 年度独立董事述职报告》 .................................................................. 27
附件一.......................................................................................................................... 28
附件二.......................................................................................................................... 34
附件三.......................................................................................................................... 38
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2022年年度股东大会会议须知
为了维护安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的
合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》以及《安徽华恒生物科技股
份有限公司章程》《安徽华恒生物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关
规定，特制定 2022 年年度股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席会
议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请
按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证
后方可出席会议。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理
人）的合法权益，请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到
确认参会资格。会议开始后，会议登记终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，举手示意并经会
议主持人许可后发言。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议案进行，
简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人
或其指定的有关人员有权拒绝回答。
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八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东及股东代理人请务必在表决票上签
署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为
投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依
法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，
不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议
正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制
止，并报告有关部门处理。与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、股东及股东代理人出席本次股东大会所产生的费用由股东或股东代理
人自行承担。本公司不向参加股东大会的股东及股东代理人发放礼品，不负责安
排参加股东大会股东及股东代理人的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2023
年 4 月 26 日披露于上海证券交易所网站的《安徽华恒生物科技股份有限公司关
于召开 2022 年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-015）。
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2022年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2023 年 5 月 16 日 14 点 00 分
（二）现场会议地点：合肥市高新区长安路 197 号公司 A1 会议室
（三）会议召集人：董事会
（四）会议主持人：董事长
（五）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
（六）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 5 月 16 日
至 2023 年 5 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日（2023 年 5 月 16 日）的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
二、会议议程
（一）会议主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、
代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员
（二）宣读股东大会会议须知
（三）推举本次会议计票人、监票人
（四）逐项审议会议议案
（五）现场股东或股东代理人发言、提问
（六）现场股东或股东代理人对各项议案进行投票表决
（七）统计现场表决结果
（八）主持人宣布现场表决结果
（九）见证律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
（十）与会人员签署会议记录等相关文件
（十一）会议结束
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议案一：关于2022年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
2022 年度公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司
章程》《董事会议事规则》等相关规定，本着对公司股东负责的精神，认真执行
股东大会的各项决议，忠实履行职责，维护公司利益，进一步完善和规范公司运
作。2022 年度董事会工作报告内容详见附件一。
该议案已经公司第四届董事会第三会议审议通过，现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案二：关于2022年监事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
2022 年度公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司
章程》《监事会议事规则》等相关规定，本着对公司股东负责的精神，认真履行
监督职责，维护公司利益，进一步完善和规范公司运作。2022 年度监事会工作
报告内容详见附件二。
该议案已经公司第四届监事会第三会议审议通过，现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司监事会
2023 年 5 月 16 日
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案三：关于2022年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据 2022 年实际经营情况分析了 2022 年度的经营成果、现金流量以及
2022 年末各项财务指标，编制了《2022 年度财务决算报告》，内容详见附件三。
该议案已经公司第四届董事会第三会议及第四届监事会第三会议审议通过，
现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案四：关于2023年度财务预算报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据 2023 年经营计划和发展目标编制公司 2023 年度财务预算方案如下：
一、预算编制基础
1、2023 年度财务预算方案是根据公司 2022 年度实际经营情况和结果，在
充分考虑以下基本假设前提下，结合公司各项现实基础、经营能力以及年度经营
计划，本着求实稳健的原则而编制。
2、本预算为合并报表数据，包括子公司秦皇岛华恒生物工程有限公司、合
肥华恒生物工程有限公司、上海沣融科技有限公司、秦皇岛沣瑞科技开发有限公
司、巴彦淖尔华恒生物科技有限公司、南阳沣益生物科技有限公司、赤峰华恒合
成生物科技有限公司、天津智合生物科技有限公司、赤峰智合生物科技有限公司
及 AHB (US) LLC。
二、基本假设
1、公司所遵循的国家和地方现行有关法律法规和制度无重大变化。
2、公司主要经营所在地及业务涉及地区社会经济环境无重大变化。
3、公司所处行业形势及市场行情无重大变化。
4、公司主要原料成本价格不会有重大变化。
5、公司生产经营业务涉及税收政策将在正常范围内波动。
6、无其他不可抗拒力及不可预见因素造成的重大不利影响。
三、预算编制说明
1、收入预算说明
主营业务收入按公司的生产计划、市场开拓能力编制。
2、成本费用预算说明
1）主营业务成本充分考虑了 2023 年生产成本和采购成本，并将加大公司成
本的控制。
2）人力成本结合公司 2023 年实际水平，考虑到薪资费用、社保费用等预计
将增加的费用。
3）主要原材料消耗、水电气、折旧等指标以 2023 年实际，并结合生产计划
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预测。
4）管理费用中已经考虑了费用摊销，财务费用结合公司经营和投资计划预
测。
四、2023 年度预算指标
根据 2023 年度公司战略目标、生产经营和市场拓展计划，在考虑经济环境
打场竞争等多种不确定因素的基础上，公司将紧抓机遇，拓展市场，加强管理与
求本控制，保持 2023 年营业收入、净利润持续稳步增长。
重点提示:本预算报告仅为公司经营计划预测，并不代表公司的盈利预测，
能否实现取决于宏观经济环境、市场需求状况、围家产业政策调整等多种因素存
在较大的不确定性。
该议案已经公司第四届董事会第三会议及第四届监事会第三会议审议通过，
现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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议案五：关于2022年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代理人：
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2022 年 12 月 31 日，安
徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年度实现归属于上市公司股东的净利润为人
民币 320,029,449.81 元。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基
数分配 2022 年度利润同时进行资本公积转增股本。本次利润分配及资本公积转
增股本预案如下：
1、公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 9.00 元（含税）。截至 2023 年
4 月 25 日，公司总股本 108,400,000 股，以此计算合计拟派发现金红利
97,560,000 元（含税）。2022 年度公司派发现金红利金额占公司 2022 年度合并
报表归属于上市公司股东净利润的比例为 30.48%。
2、公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.5 股。截至 2023 年 4 月 25
日，公司总股本 108,400,000 股，合计转增 48,780,000 股，转增后公司总股本
增加至 157,180,000 股（本次转增股数系公司根据实际计算四舍五入所得，具体
以中国证券登记结算有限责任公司登记为准）。
如在实施权益分派股权登记日前，因回购股份、股权激励授予股份回购注销
等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整
现金分红总额和转增股本总额。
公司董事会提请股东大会授权公司董事会及管理层具体执行上述利润分配
及资本公积转增股本方案，根据实施结果适时变更注册资本、修订《公司章程》
相关条款并办理相关工商登记变更手续。
该议案已经公司第四届董事会第三会议及第四届监事会第三会议审议通过，
公司独立董事就该事项发表了独立意见，现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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议案六：关于2023年董事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司章程》《独立董事津贴制度》等公司相关制度，结合公司生产经
营、考核体系、相关岗位职责等实际情况并参考同行业薪酬水平，经公司董事会
提名、薪酬与考核委员会提议，2023 年度公司董事薪酬方案如下：
1、独立董事 2023 年度薪酬（津贴）标准为每人每年人民币 10 万元（税前），
每月支付一次。除独立董事津贴外，独立董事不再从公司领取其它薪酬或享有其
它福利待遇。
2、未担任公司管理职务的非独立董事，不从公司领取薪酬。
3、担任公司管理职务的非独立董事，依据其与公司签署的《劳动合同》或
《聘用合同》，在公司担任的职务以及公司薪酬管理制度领取薪酬，并享受公司
各项福利待遇。上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣
代缴。
该议案已经公司第四届董事会第三会议审议通过，公司独立董事就该事项发
表了同意的独立意见，现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案七：关于2023年监事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
公司 2023 年度监事薪酬方案如下：
公司监事会成员均为公司在职员工，按照公司《薪酬管理规范》等规则为执
行标准领取在职岗位薪酬，不另外领取监事津贴。
该议案已经公司第四届监事会第三会议审议通过，现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司监事会
2023 年 5 月 16 日
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议案八：关于公司2022年年度报告全文及摘要的议案
各位股东及股东代理人：
公司 2022 年年度报告及其摘要内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安徽华恒生物科技股份有限公司 2022
年年度报告》及《安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度报告摘要》。
该议案已经公司第四届董事会第三会议及第四届监事会第三会议审议通过，
现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案九：关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023
年度审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
公司于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三会议、第四届监事会第三次
会议，审议通过《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023
年度审计机构的议案》，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司聘请
的 2022 年度审计机构，对 2022 年度年审履行了相应的审计程序，获取了充分、
适当的审计证据，保持了审计的独立性，严格执行了企业会计准则，审计意见是
可信的。同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度的财务
报告审计机构及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据本公司
的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素确定最终 2023 年度财
务报表审计费用及内控审计费用。
该议案已经公司第四届董事会第三会议及第四届监事会第三会议审议通过，
公司独立董事就该事项发表了事前认可意见及同意的独立意见，现提请股东大会
审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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议案十：关于2023年预计为全资子公司提供担保的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据实际经营需要和资金安排，拟为全资子公司秦皇岛华恒生物工程有
限公司、赤峰华恒合成生物科技有限公司、巴彦淖尔华恒生物科技有限公司向银
行申请综合授信额度时为其提供合计不超过人民币 60,000.00 万元的担保额度，
具体担保方式与期限，根据届时签订的担保合同为准，担保额度可以在上述全资
子公司之间进行内部调剂。
上述担保事项系为了确保子公司生产经营需要并结合目前业务情况进行的
额度预计，被担保对象均为公司的全资子公司，风险总体可控。为全资子公司提
供担保符合子公司整体生产经营的实际需要，有助于满足子公司日常资金使用及
扩大业务范围需求，有利于提高子公司整体融资效率。具体内容详见公司于 2023
年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安徽华恒生物
科技股份有限公司关于 2023 年预计为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：
2023-014）。
公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据公司实际经营情况的需
要，在上述综合授信额度及担保额度范围内，全权办理公司及全资子公司向金融
机构申请授信及提供担保相关的具体事项。在授权有效期限内任一时点的担保余
额不得超过股东大会审议通过的担保额度，担保余额以单日对外担保最高余额为
准，不以发生额重复计算。上述授权有效期为自 2022 年度股东大会通过之日起，
至 2023 年度股东大会召开之日止。
该议案已经公司第四届董事会第三会议审议通过，公司独立董事就该事项发
表了同意的独立意见，现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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议案十一：关于签订技术许可合同暨关联交易的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步丰富公司产品结构，提升公司盈利能力，扩大公司核心竞争优势，
公司拟与杭州欧合生物科技有限公司（以下简称“欧合生物”）签署《技术许可
合同》，欧合生物将其拥有的植酸和肌醇高产菌株及其发酵纯化技术授权公司使
用，该技术许可的性质为独占实施许可，独占实施许可期限为 20 年，具体情况
如下：
一、关联交易概述
（一）签订技术许可合同基本情况
为进一步丰富公司产品结构，提升公司盈利能力，扩大公司核心竞争优势，
公司拟与欧合生物签署《技术许可合同》，欧合生物将其拥有的植酸和肌醇高产
菌株及其发酵纯化技术授权公司使用，该技术许可的性质为独占实施许可，独占
实施许可期限为20年。公司利用合同约定的技术成果实现产业化生产的当年起，
按照每自然年度利用本技术成果生产形成的终端产品销售额（含税）的2.00%向
欧合生物支付产业化提成，需支付许可费的独占实施许可期限为10年，独占实施
许可期内剩余期限不再支付产业化提成。
（二）关联交易情况
公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理郭恒华持有欧合生物27.27%
股权，公司董事、副总经理张冬竹持有欧合生物22.73%股权，公司董事、副总经
理、财务负责人及董事会秘书樊义持有欧合生物22.73%股权，根据《上海证券交
易所科创板股票上市规则》相关规定，欧合生物属于公司的关联法人，故本次技
术许可交易构成关联交易。
本次交易金额为公司未来利用合同约定的技术成果实现产业化形成的终端
产品销售额（含税）的2.00%。截至本次关联交易，除已经股东大会审议的事项
外（详见公司于2022年9月13日在上海证券交易所网站披露的《安徽华恒生物科
技股份有限公司关于签订技术许可合同暨关联交易的公告》公告编号：2022-037
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），过去十二个月内，公司与同一关联人或不同关联人之间交易标的类别相关的
关联交易未达到3,000万元以上，且未超过公司最近一期经审计总资产或市值1%
以上。基于谨慎性原则，公司将本次关联交易提交至股东大会审议。本次交易未
达到《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规
定》规定的重大资产重组标准，不构成重大资产重组。
（三）关联交易的决策与审批程序
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，
本次交易已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，关联董事郭恒华、郭恒平
、张冬竹和樊义回避了表决，独立董事已就该事项发表了事前认可意见及独立意
见。
二、关联人基本情况
（一）关联关系说明
欧合生物成立于2021年，是生物技术开发平台公司，主要从事合成生物相关
技术的初创研究与开发。郑华宝博士为欧合生物执行董事兼总经理，持有欧合生
物9.09%的股权，全面负责欧合生物的研发、经营管理等工作。
郑华宝，男，安徽滁州人，博士、浙江农林大学教授，有机废弃物资源化利
用团队负责人。2007年7月于浙江大学生科院获得微生物学博士学位，2007年10
月至2010年10月在德国马普所（Mülheim Ruhr）从事博士后研究（酶的定向进化
用于手性化合物拆分），2010年12月至2017年1月在美国佛罗里达大学从事博士后
研究（代谢工程改造纤维素乙醇、氨基酸发酵菌株）。曾主持国家重点研发计划
子任务、浙江省重点研发等项目。发表国内外论文40余篇，授权发明专利9项。
公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理郭恒华持有欧合生物27.27%
股权，公司董事、副总经理张冬竹持有欧合生物22.73%股权，公司董事、副总经
理、财务负责人及董事会秘书樊义持有欧合生物22.73%股权，根据《上海证券交
易所科创板股票上市规则》相关规定，欧合生物属于公司的关联法人，故本次技
术许可交易构成关联交易。
（二）关联人情况说明
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项目 基本情况
公司名称 杭州欧合生物科技有限公司
法定代表人 郑华宝
公司类型 有限责任公司(自然人投资或控股)
注册资本 550万人民币
成立时间 2021年12月06日
统一社会信用代
91330114MA2KL73B10
码
注册地址 浙江省杭州市钱塘区和享科技中心3幢十层1002
一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技
术推广;工程和技术研究和试验发展;工业工程设计服务;知识产权服务
经营范围
（专利代理服务除外）（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自
主开展经营活动）。
（三）关联人的股权结构
序号 股东名称 认缴出资额（人民币万元） 持股比例
1 郭恒华 150 27.27%
2 张冬竹 125 22.73%
3 樊 义 125 22.73%
合肥北城华富创业投资合
4 100 18.18%
伙企业（有限合伙）
5 郑华宝 50 9.09%
合计 550.00 100.00%
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的的名称和类别
本次交易属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》7.1.1条“（四）签订
许可使用协议”，交易标的为植酸和肌醇高产菌株及其发酵纯化技术全球范围内
20年的独占实施许可权利，包括生物发酵法生产植酸和肌醇中基因工程菌株、发
酵纯化工艺等相关的专有技术和专利等。
（二）权属状况说明
本次交易标的权属清晰，不存在抵押、担保、未决法律诉讼等对评估结果会
产生重大影响的事项。
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（三）交易标的评估情况
本次交易由符合《证券法》规定的中铭国际资产评估（北京）有限责任公司
出具《安徽华恒生物科技股份有限公司拟获取技术许可使用权涉及的杭州欧合生
物科技有限公司无形资产许可使用费率评估项目资产评估报告》（中铭评报字
[2023]第2037号）。本次交易的评估基准日为2022年11月30日，采用市场法对欧
合生物持有的植酸和肌醇高产菌株及其发酵纯化技术独占许可使用费率进行评
估，截至评估基准日2022年11月30日，公司利用合同约定的技术成果实现产业化
生产的当年起，按照每自然年度利用本技术成果生产形成的终端产品销售额（含
税）的2.00%向欧合生物支付产业化提成，需支付许可费的独占实施许可期限为
10年，独占实施许可期内剩余期限不再支付产业化提成。
五、本次交易合同的主要内容和履约安排
（一）协议主体
甲方：安徽华恒生物科技股份有限公司
乙方：杭州欧合生物科技有限公司
（二）标的技术
技术名称：植酸和肌醇高产菌株及其发酵纯化技术
（三）标的技术的实施方式、实施范围及许可期限
1.实施方式：独占实施许可，在本合同约定的许可地域、期限内，甲方可以
使用上述技术制造和销售相关产品。如甲方基于产业化实施需要，拟由甲方其他
关联方利用本合同技术成果生产和销售相关产品的，需由甲方、乙方及甲方关联
方就产业化提出签到补充协议后方可实施。
2.实施范围：本合同所涉许可为甲方使用，未经乙方书面同意，甲方不得以
任何形式，包括（但不限于）许可、出资、合作、联营等将该技术交付任何其他
方（包括甲方关联方）使用。乙方自身亦不可使用上述技术制造和销售相关产品
。
3.独占实施许可期限：20年。
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
4.实施地域：全球范围。
（四）技术许可的对价
就本合同的合作事宜，经双方协商决定，甲方向乙方支付的总体对价为：甲
方利用本合同技术成果实现产业生产的当年起，按照每自然年度甲方利用本技术
成果生产形成的终端产品销售额（含税）的2%向乙方支付产业化提成，需支付
许可费的期限为10年，独占实施许可期内剩余期限不再支付产业化提成，支付时
间为下一年的4月30日前。支付产业化提成前，双方结算确认支付金额。
（五）知识产权的归属
本合同执行有效的前提下，甲方拥有本合同约定的标的技术的技术成果及相
关知识产权的独占使用权。甲乙双方都拥有对所获成果继续改进的权利，乙方改
进的成果优先许可甲方使用，甲方改进的成果及相关知识产权归甲方所有。
（六）合同的变更、解除或终止
双方确定，出现下列情形，致使本合同的履行成为不必要或不可能的，可以
变更、解除或终止本合同并按下述约定事项进行处理：
1.因乙方原因未完成约定的验收标准，双方就此并无其它约定的，甲方退还
乙方的菌种和技术资料，并不得使用对应菌种及已获知的技术信息，双方就此无
其他约定的，本合同解除并终止。
2.甲方未按照本合同或乙方另行提出的书面验收要求按期进行验收或提供
验收授权委托书，导致本合同约定的相应验收事宜逾期60日仍未进行的，乙方有
权选择解除本合同并自行处置本合同的技术成果。
3.甲方未按本合同约定按时向乙方支付产业化提成且延期超过60日的，乙方
有权解除本合同并自行处置本合同的技术成果，甲方已支付的款项乙方不予退还
。
4.一方违反本合同下的主要义务，且在违约事项发生后60日内仍未釆取适当
补救措施的，守约方有权向违约方发出书面通知后终止本合同。
5.发生不可抗力致使本合同客观上无法履行的，双方协商一致可以解除本合
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
同。
6.合同变更、解除或终止的其他情况，双方另行友好协商。
（七）违约责任
1.甲方未按期、足额支付相关款项，甲方除继续履行外，还应每日按逾期金
额的万分之一支付违约金。
2.甲方违反保密义务约定，乙方保有追究甲方责任的权利，可要求违约方停
止侵害，并应承担因此给乙方造成的经济损失。
3.乙方违反保密义务约定，甲方保有追究乙方责任的权利，可要求乙方停止
侵害，并应承担因此给甲方造成的经济损失。
4.乙方承担本合同的违约责任、支付各种费用或赔偿款项的总额以不超过乙
方已从甲方收取的费用总额为限。
六、关联交易的必要性及对上市公司的影响
（一）本次与关联方签订技术许可合同暨关联交易的目的
肌醇，也称为环己六醇，分子式为C6H12O6，外观为白色结晶粉末状，无臭，
味甜，有多个同分异构体。肌醇在动物、植物、微生物体内广泛存在，是人类、
动物、微生物的必需营养源。
目前，肌醇已经广泛应用于医药、化妆品、饲料加工、食品饮料等领域。在
医学上，肌醇可治疗因摄入碳水化合物过多而引起的脂肪肝，较胆碱、蛋氨酸效
果更好，并还可有效治疗动脉硬化、糖尿病、肾炎及黄痘性肝硬化等症。从营养
学角度看肌醇属于维生素B类，因此还可作为保健食品、饲料，饮料、各类高级
儿童食品添加剂。近年来水产饲料业行业产量规模持续壮大，肌醇作为水产饲料
的一种维生素添加剂，使用量逐年提高。另一方面，随着维生素功能饮料的逐步
普及，肌醇的使用量也在逐步增加。此外，含有肌醇的美容、营养化妆品也已被
开发。随着人们对肌醇功能特性认识深入和肌醇应用领域不断拓展，肌醇需求量
将会有大幅提高，尤其是以肌醇为原料的减肥降脂保健食品、功能饮料和含有肌
醇减压降脂药品，具有很大市场发展潜力。
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
我国是肌醇主要生产国家，目前行业主要参与者包括诸城市浩天药业有限公
司、河北宇威生物科技有限公司、邹平陈氏生物工程有限公司等。根据智研咨询
发布的中国肌醇行业研究报告显示，2021年度我国肌醇行业产能约1.85万吨。
肌醇制备方法主要有加压/常压水解法、植酸钠水解法、酶催化法。加压水
解法是以米糠、饼粕为原料生产肌醇，从米糠或麸皮中提取植酸钙，经过加压水
解生产肌醇，缺点是生产效率低，生产设备要求高，易造成环境污染。酶催化法
采用酶级联反应生产肌醇，缺点是产物分离提纯复杂，酶的生产成本高，酶不稳
定。在环保政策趋严，企业成本上升，下游需求市场景气度提升的综合影响下，
国内肌醇价格大幅攀升，2022年度均价在15.49万元/吨左右。
数据来源：wind
为了探索新的绿色生产方法，欧合生物开发的植酸和肌醇高产菌株及其发酵
纯化技术聚焦生物发酵法生成肌醇，起始原料是葡萄糖，经过系列关键中间代谢
产物，最终生成植酸和肌醇。生物发酵法生产植酸和肌醇具有十分明显的成本优
势，发酵条件温和，占地面积小，起始原料是可再生的葡萄糖，符合低碳发展的
主题。
欧合生物开发的植酸和肌醇高产菌株及其发酵纯化技术符合国家产业政策
和公司发展战略，技术先进，具有良好的市场前景、经济效益和社会效益。在此
背景下，本次公司拟与欧合生物签订技术许可合同，开展合成生物技术在肌醇相
关产品领域的研究和开发，推动公司未来战略发展，丰富公司产品结构，巩固和
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
提升公司在行业内的地位。公司建立了“工业菌种—发酵与提取—产品应用”的技
术研发链，在工业菌种创制、发酵过程智能控制、高效后提取、产品应用开发环
节形成了完备的技术领先优势，对于发酵法生产植酸和肌醇实现产业化落地具备
良好的基础条件。后续，公司将积极推进发酵法生产植酸和肌醇技术生物制造工
艺的升级和迭代，待相关技术条件成熟后，公司将严格按照相关法律法规加快推
进发酵法生产植酸和肌醇项目产业化实施。
（二）本次与关联方签订技术许可合同暨关联交易的影响
本次交易的资金来源为公司自有资金，是在保证公司主营业务正常发展的前
提下做出的经营决策。本次交易事项短期内不会对公司财务状况和经营成果产生
不利影响，不会对现有业务开展造成资金压力，不会影响公司生产经营活动的正
常运行。长期来看，本次交易将有助于公司丰富产品结构，创造新的利润增长点，
加快公司发展步伐，对公司长远发展将产生积极影响。
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于签订技术许可合同
暨关联交易的公告》（公告编号：2023-017）及《安徽华恒生物科技股份有限公
司拟获取技术许可使用权涉及的杭州欧合生物科技有限公司无形资产许可使用
费率评估项目资产评估报告》（中铭评报字[2023]第 2037 号）。
该议案已经公司第四届董事会第三会议审议通过，公司独立董事就该事项发
表了事前认可意见及同意的独立意见，现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案十二：关于为控股孙公司提供担保的议案
各位股东及股东代理人：
公司控股孙公司赤峰智合生物科技有限公司（以下简称“赤峰智合”）拟向
银行申请不超过人民币 2.8 亿元的项目贷款，用于生物法年产 5 万吨 1,3-丙二
醇建设项目，贷款期限不超过 5 年。为顺利获得银行授信额度，公司拟为赤峰智
合提供连带责任担保，总担保额度不超过人民币 2.8 亿元，具体情况如下：
一、担保情况概述
公司控股孙公司赤峰智合拟向银行申请不超过人民币 2.8 亿元的项目贷款，
用于生物法年产 5 万吨 1,3-丙二醇建设项目，贷款期限不超过 5 年。为顺利获
得银行授信额度，公司拟为赤峰智合提供连带责任担保，总担保额度不超过人民
币 2.8 亿元。为保障公司利益，天津智合将为上述担保提供反担保。最终授信额
度、担保额度、期限等，以签订的协议为准。截至目前，公司尚未为赤峰智合提
供担保。
公司于 2023 年 4 月 25 日召开公司第四届董事会第三次会议，审议通过了《关
于为控股孙公司提供担保的议案》，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理
层根据公司实际经营情况的需要，在上述担保额度范围内，全权办理公司为赤峰
智合提供担保相关的具体事项。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人基本情况
公司名称：赤峰智合生物科技有限公司
成立日期：2022 年 11 月 08 日
法定代表人：章晖
注册资本：伍佰万元
住所：内蒙古自治区赤峰市宁城县天义镇顺达路 1 号
经营范围：许可项目：饲料添加剂生产；食品添加剂生产。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
批准文件或许可证件为准）一般项目：生物基材料制造；生物基材料销售；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股权结构：赤峰智合为天津智合的全资子公司
（二）赤峰智合主要财务数据：
单位：元
主要财务数据 2022 年 12 月 31 日/2022 年 1-12 月（经审计）
资产总额 4,999,593.66
负债总额 625.00
净资产 4,998,968.66
营业收入 0
净利润 -1,031.34
注：1、赤峰智合尚处于项目建设阶段，未正式开展业务，暂无营业收入。
2、以上财务数据经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
（三）影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无。
（四）失信被执行人情况：经公司在中国执行信息公开网查询，赤峰智合不
属于失信被执行人。
（五）被担保人与上市公司的关系：赤峰智合为天津智合全资子公司，为公
司控股孙公司。天津智合的股权结构如下：
股东名称 出资额(万元) 股权比例（%）
华恒生物 1,500.00 25.00
张学礼 4,350.00 72.50
郭恒华 50.00 0.83
张冬竹 50.00 0.83
樊 义 50.00 0.83
合计 6,000.00 100.00
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
公司持有天津智合 25%的股权，同时，公司通过天津智合其他股东向公司委
托表决权等方式拥有天津智合 100%的表决权，实际控制天津智合，进而通过天
津智合实际控制孙公司赤峰智合。
三、担保协议的主要内容
本次担保的相关协议尚未签署，担保协议的主要内容将由公司与天津智合及
赤峰智合等相关方共同协商确定，但实际担保总额和担保范围将不超过本次审议
的担保额度和范围。
四、担保的原因及必要性
经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意由天津智合的全资子公司赤
峰智合实施生物法年产 5 万吨 1,3-丙二醇建设项目，项目投资金额不超过人民
币 40,000 万元。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 8 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于对外投资的公
告》（公告编号：2022-059）。
赤峰智合申请此次融资贷款，主要用于生物法年产 5 万吨 1,3-丙二醇项目
建设，该项目采用绿色生产工艺，符合国家产业政策和公司发展战略，技术先进，
具有良好的市场前景、经济效益和社会效益。公司预计该项目完成后，赤峰智合
可以形成稳定的业务收入和利润，同时，被担保方为公司控股孙公司，公司对其
日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况,整体风险可
控。
考虑到赤峰智合本身资产有限，本次担保由公司为控股孙公司赤峰智合提供
担保。为保障公司利益，天津智合将为上述担保提供反担保。
五、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至目前，公司及公司全部合并报表范围内公司不存在为第三方提供担保的
事项，无逾期担保和涉及诉讼的担保的情况。公司最近 12 个月为全部合并报表
范围内公司提供的担保总额为 4000.00 万元（不含本次担保），占公司最近一期
经审计总资产、净资产的比例分别为 1.97%、2.70%。
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于为控股孙公司提供
担保的公告》（公告编号：2023-018）。
该议案已经公司第四届董事会第三会议审议通过，公司独立董事就该事项发
表了同意的独立意见，现提请股东大会审议。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
听取：《2022年度独立董事述职报告》
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关法律法规，以及《公司章程》《公司独立董事制度》
等规定，公司独立董事在 2022 年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独
立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和
股东的利益。独立董事编制了《2022 年度独立董事述职报告》，具体内容详见公
司于 2023 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安徽
华恒生物科技股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
附件一
安徽华恒生物科技股份有限公司
2022 年度董事会工作报告
2022 年度，安徽华恒生物科技股份有限公司董事会认真履行《公司法》《证
券法》等法律、法规及《公司章程》赋予的职责，对提交董事会审议的各项议案
充分发表意见，积极有效的开展董事会各项工作，持续努力提高公司治理水平，
严格执行股东大会各项决议，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，促
进公司稳定持续发展。全体董事勤勉尽责，严格按照有关规定履行报告义务和信
息披露义务，并保证报告和披露的信息真实、准确、完整。现将公司董事会 2022
年度主要工作情况汇报如下：
一、2022 年公司经营情况
2022 年，公司紧紧围绕全年发展战略和年度经营目标，坚持“强组织、开
新局、拉增长”的年度管理方针，积极面对市场需求及竞争形势的变化，夯实组
织管理能力，开拓新的发展格局，提升企业整体增长力，进一步巩固了市场竞争
优势。
2022 年度公司实现营业总收入为 141,865.19 万元，同比增长 48.69%；实现
归属于母公司所有者的净利润为 32,002.94 万元，同比增长 90.23%。截至 2022
年末，公司总资产为 202,708.58 万元，同比增长 37.51%；归属于母公司的所有
者权益为 148,049.41 万元，同比增长 25.13%。
二、2022 年度董事会日常履职情况
公司董事会设董事 9 名，其中独立董事 3 名，董事会的人数及人员构成符合
法律法规和《公司章程》的要求。所有董事能够依据《公司法》《证券法》等法
律、法规及《公司章程》等制度开展工作，按时参加会议，依法合规、诚信勤勉
地履行各项职责。以维护股东利益为立足点，从公司长远健康发展出发，认真负
责地审议提交董事会的各项议案，对公司治理及经营管理等相关重大问题作出了
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
重要决策。
（一） 董事会会议召开情况
2022 年公司董事会共召开了 9 次会议，会议召开时间、提案内容如下：
会议名称 召开时间 主要内容
审议通过《关于 2021 年度总经理工作报告的议案》《关
于 2021 年度董事会工作报告的议案》《关于 2021 年独立
董事述职报告的议案》《关于公司 2021 年度董事会审计
委员会履职情况报告的议案》《关于 2021 年度财务决算
报告的议案》《关于 2022 年度财务预算报告的议案》《关
于 2021 年度利润分配预案的议案》《关于 2022 年高级管
第三届董事会 2022 年 4 月 19 理人员薪酬方案的议案》《关于 2022 年董事薪酬方案的
第十四次会议 日 议案》《关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案》
《关于续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司
2022 年度审计机构的议案》《关于公司 2021 年度募集资
金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于变更注册资
本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于提请
召开公司 2021 年年度股东大会的议案》。
第三届董事会 2022 年 4 月 29
审议通过《关于 2022 年度第一季度报告的议案》。
第十五次会议 日
第三届董事会 2022 年 6 月 7 审议通过《关于选举独立董事的议案》《关于选举董事会
第十六次会议 日 专门委员会委员的议案》。
审议通过《关于公司 2022 年半年度报告及摘要的议案》
第三届董事会 2022 年 8 月 17
《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况
第十七次会议 日
的专项报告的议案》
审议通过《关于向参股公司增资暨关联交易的议案》《关
第三届董事会 2022 年 9 月 9
于签订技术许可合同暨关联交易的议案》《关于提请召开
第十八次会议 日
公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
审议通过《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》《关
于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于
公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关
于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》
《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论
证分析报告的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发
第三届董事会 2022 年 10 月 行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于
第十九次会议 27 日 公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》《关于向特
定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施
及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2022 年
-2024 年）股东分红回报规划的议案》《关于公司本次募
集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请
股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定
对象发行股票具体事宜的议案》《关于提请召开公司 2022
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
会议名称 召开时间 主要内容
年第二次临时股东大会的议案》。
审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商登记的议案》
第三届董事会 2022 年 11 月 4
《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》《关于
第二十次会议 日
选举公司第四届董事会独立董事的议案》。
审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 关
第四届董事会 2022 年 11 月
于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》《关
第一次会议 15 日
于聘任公司高级管理人员的议案》。
审议通过《关于公司生物法年产 5 万吨 1,3-丙二醇建设
第四届董事会 2022 年 12 月 7
项目的议案》《关于募投项目结项并将节余募集资金永久
第二次会议 日
补充流动资金的议案》
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2022 年度，公司共召开三次股东大会，公司董事会根据《公司法》《证券法》
等相关法律法规和公司规章的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行
公司股东大会通过的各项决议，具体内容如下：
会议名称 召开时间 主要内容
审议通过《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》《关
于 2021 年度监事会工作报告的议案》《关于 2021 年度财
务决算报告的议案》《关于 2022 年度财务预算报告的议
案》《关于 2022 年董事薪酬方案的议案》《关于 2022
2021 年 年 度 股 2022 年 6 月 28 年监事薪酬方案的议案》《关于 2021 年度利润分配预案
东大会 日 的议案》《关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案》
《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司
2022 年度审计机构的议案》《关于变更注册资本、修订<
公司章程.>并办理工商变更登记的议案》《关于选举独立
董事的议案》
2022 年第一次临 2022 年 9 月 28
审议通过《关于签订技术许可合同暨关联交易的议案》
时股东大会 日
审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的
议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案
的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预
案的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票
方案的论证分析报告的议案》《关于公司 2022 年度向特定
对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
2022 年第二次临 2022 年 11 月
《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》《关
时股东大会 15 日
于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采取填
补措施及相关主体承诺的议案》 关于公司未来三年（2022
年-2024 年）股东分红回报规划的议案》《关于公司本次
募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提
请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特
定对象发行股票具体事宜的议案》《关于修订<公司章程>
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
并办理工商登记的议案》《关于选举公司第四届董事会非
独立董事的议案》《关于选举公司第四届董事会独立董事
的议案》《关于选举第四届监事会非职工监事代表监事的
议案》
（三）董事会下设专门委员会在报告期内履职情况
公司董事会下设战略委员会，审计委员会，提名、薪酬与考核委员会，各专
门委员会依据公司董事会所制定的各专门委员会实施细则规定的职权范围，就专
业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。报告期内，各委员会
召开情况具体内容如下：
会议名称 召开时间 主要内容
第三届董事会审 审议通过《关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案》
2022 年 4 月
计委员会第十次 《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司
19 日
会议 2022 年度审计机构的议案》
第三届董事会审
2022 年 4 月
计委员会第十一 审议通过《关于 2022 年度第一季度报告的议案》
29 日
次会议
第三届董事会审
2022 年 8 月
计委员会第十二 审议通过《关于公司 2022 年半年度报告及摘要的议案》
17 日
次会议
第三届董事会审
2022 年 10 月
计委员会第十三 审议通过《关于公司 2022 年三季度报告的议案》
27 日
次会议
第三届提名、薪
2022 年 4 月 审议通过《关于公司 2022 年高级管理人员薪酬方案的议
酬与考核委员会
19 日 案》《关于公司 2022 年董事薪酬方案的议案》
第四次会议
第三届提名、薪
2022 年 6 月 7
酬与考核委员会 审议通过《关于选举独立董事的议案》
日
第五次会议
第三届提名、薪
2022 年 11 月 审议通过《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议
酬与考核委员会
4日 案》《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》
第六次会议
审议通过《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票
方案的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股
第三届董事会战
2022 年 10 月 票预案的议案》《关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期
略委员会第三次
27 日 回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于
会议
公司未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报规划的议
案》
（四）独立董事履职情况
报告期内，公司独立董事具备工作所需财务、法律及专业知识，能够依据相
关法律、法规及《公司章程》《公司独立董事制度》等公司制度的要求，忠实勤
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
勉地履行独立董事职责，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席公司 2022
年内召开的股东大会、董事会，为公司经营发展提出合理化建议，通过对董事会
审议的相关事项发表客观审慎的独立意见，促进公司规范运作，维护公司和全体
股东尤其是中小股东的合法权益。
（五）信息披露情况
公司董事会和管理层对信息披露管理工作均给予高度重视。公司严格按照法
律法规要求，保证真实、准确、完整、公平、及时地披露所有可能对股东和其他
利益相关者的决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信
息。
（六）投资者关系管理情况
公司董事会高度重视投资者关系管理，十分注重与投资者的沟通，除保障公
司法定应披露信息按要求向投资者发布外，设置专人通过专线电话方式与投资者
沟通。
三、2023 年度董事会工作计划
公司董事会将继续努力，勤勉尽责，进一步加强内部控制管理，严格遵守信
息披露规则，不断提升公司的运行效率和整体竞争力，促进公司持续健康发展。
主要包括：
1、强化董事会核心作用，提高公司治理水平
董事会充分发挥在公司治理中的核心作用，以公司战略为指导，密切关注国
家产业政策导向，扎实做好董事会日常工作，科学决定公司经营计划和投资方案，
高效执行股东大会各项决议。
2、加强自身建设，完善公司治理制度
进一步完善公司相关规章制度，继续提升公司的规范运作水平，完善法人治
理结构，规范公司运作体系，加强内部控制；同时不断完善风险防范机制，建立
更加规范、透明的上市公司运作体系，保障公司健康、稳定、可持续发展。
3、提高信息披露质量，做好投资者关系管理
公司董事会将继续严格按照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，
认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提升公司规范运作和信息披
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
露透明度，做好公司的信息披露工作和投资者关系管理。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 16 日
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
附件二
安徽华恒生物科技股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年，公司监事会本着对公司全体股东负责的原则，严格依照《公司法》
《证券法》《公司章程》以及《公司监事会议事规则》所赋予的职责权限，对公
司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督。公司全体
监事恪尽职守、勤勉尽责，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护
了公司及股东的合法权益。
公司监事会共 3 人组成，其中股东代表 2 人，职工代表 1 人。
现将 2022 年度公司监事会工作报告如下：
一、监事会的工作情况
2022 年度公司监事会共召开了 7 次会议，在任监事均出席了全部监事会会
议，不存在缺席情况。公司监事会的召集、通知时间、召开程序、提案审议、授
权委托、表决程序和决议等符合法律、行政法规以及公司章程的规定。监事会召
开会议的具体情况如下：
会议名称 召开时间 主要内容
审议通过《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》《关于
公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案》《关于 2021 年
度财务决算报告的议案》《关于 2022 年度财务预算报告的
议案》关于 2022 年监事薪酬方案的议案》关于公司 2021
第三届监事会第 2022 年 4 月
年度利润分配预案的议案》《关于续聘容诚会计师事务所
十次会议 19 日
（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审计机构的议案》
《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告的议案》《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》。
第三届监事会第 2022 年 4 月
审议通过《关于 2022 年度第一季度报告的议案》
十一次会议 29 日
审议通过《关于公司 2022 年半年度报告及摘要的议案》
第三届监事会第 2022 年 8 月
《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况
十二次会议 17 日
的专项报告的议案》
第三届监事会第 2022 年 10 月 审议通过《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》《关于
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
会议名称 召开时间 主要内容
十三次会议 27 日 公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公
司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于
公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关
于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分
析报告的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A
股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司
前次募集资金使用情况专项报告的议案》《关于向特定对
象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相
关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2022 年-2024
年）股东分红回报规划的议案》《关于公司本次募集资金
投向属于科技创新领域的说明的议案》
第三届监事会第 2022 年 11 月 审议通过《关于选举公司第四届监事会非职工监事的议
十四次会议 4日 案》
第四届监事会第 2022 年 11 月
审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
一次会议 15 日
第四届监事会第 2022 年 12 月 审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充
二次会议 7日 流动资金的议案》
二、监事会对公司相关事项的说明
公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运
作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等方面事项进行了认真监督检查，
维护了公司利益和全体股东的合法权益。
（一）公司依法运作情况
2022 年，公司监事会依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等赋
予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制
制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。
在董事会的领导下，公司管理层按照《公司法》《证券法》及《公司章程》
和国家其他有关法律法规依法规范运作，认真执行和落实了董事会的各项决议；
董事会、管理层履行职务诚实勤勉、尽职尽责，相关决策程序符合《公司法》和
《公司章程》的规定。董事会、股东大会的召开和有关决议及信息披露工作，均
符合《公司法》及《公司章程》和国家其他有关法律法规的规定。董事会、管理
层为了公司持续、健康发展，在已经建立的内部控制规范的基础上，进一步完善
和健全各项内部控制制度。公司的董事会成员、高级管理人员在执行职务时不存
在违反国家法律法规、《公司章程》的行为，亦不存在其他损害公司利益和股东
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会认真审议了公司编制的 2022 年度财务报告，对公司的财务工作
情况进行了检查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。
公司财务制度健全、财务运作合理规范、财务报表真实、准确、完整地反映
了公司的实际情况，无重大遗漏和虚假记载。
（三）募集资金使用情况
通过对公司 2022 年度募集资金的存放和使用情况进行核查，监事会认为：
公司 2022 年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求，公司对募
集资金进行了专户存储和专项使用，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害
公司及全体股东利益的情形。
（四）监事变动情况
公司于 2022 年 11 月 4 日召开职工代表大会，会议审议通过了《关于选举公
司第四届监事会职工代表监事的议案》，选举沈云琴女士为公司第四届监事会职
工代表监事。2022 年 11 月 15 日，公司召开了 2022 年第二次临时股东大会，审
议通过了《关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案》，选举刘洋先生、汪
艳女士为股东代表监事，同日，公司召开第四届监事会第一次会议，选举刘洋先
生为监事会主席。公司第四届监事会成员较第三届监事会成员无变动。
三、监事会的工作计划
2023 年公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》的规定，继续勤
勉尽责，积极履行公司内部监督职能，切实维护和保障公司及股东利益。
（一）加强监督检查，积极督促内部控制体系的建设和有效运行
严格按照《公司法》等国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，维护公司和全体股
东的利益；加强与董事会和管理层的沟通协调，重点关注公司风险管理和内部控
制体系建设的进展，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。对董事会编制的
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安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
定期报告进行认真审核，从严把关，提出书面意见，确保财务报告的真实、准确。
（二）加强学习，切实提高专业能力和监督水平
监事会将有针对性地参加法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关
方面学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持续
推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能。
本届监事会将根据《公司法》《公司章程》赋予的职责，以客观公正、求真
务实的态度，积极支持、配合董事会和管理层的工作，认真履行监事会各项工作
职能，保障公司健康、持续、快速发展。
安徽华恒生物科技股份有限公司监事会
2023 年 5 月 16 日
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附件三
安徽华恒生物科技股份有限公司
2022 年度财务决算报告
公司 2022 年度财务决算如下：
一、2022 年度公司财务报表审计情况
公司 2022 年度财务报表已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并
以容诚审字[2023]230Z0877 号文出具了标准无保留意见的审计报告。
二、合并财务报表范围
（一）本报告期末纳入合并范围的子公司
持股比例（%）
序号 子公司全称 子公司简称
直接 间接
1 秦皇岛华恒生物工程有限公司 秦皇岛华恒 100.00
2 合肥华恒生物工程有限公司 合肥华恒 100.00
3 上海沣融生物科技有限公司 上海沣融 100.00
4 秦皇岛沣瑞生物科技开发有限公司 秦皇岛沣瑞 100.00
5 巴彦淖尔华恒生物科技有限公司 巴彦淖尔华恒 100.00
6 南阳沣益生物科技有限公司 南阳沣益 100.00
7 AHB (US) LLC 华恒（美国） 100.00
8 天津智合生物科技有限公司 智合生物 25.00
9 赤峰华恒合成生物科技有限公司 赤峰华恒 100.00
10 赤峰智合生物科技有限公司 赤峰智合 25.00
（二）本期合并财务报表范围变化
本报告期内新增子公司：
序 纳入合并范
子公司全称 子公司简称 报告期间
号 围原因
1 天津智合生物科技有限公司 智合生物 2022 年 9 月至 2022 合并增加
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年 12 月
赤峰华恒合成生物科技有限公
2 赤峰华恒 2022 年 12 月 新设子公司
司
3 赤峰智合生物科技有限公司 赤峰智合 2022 年 12 月 新设子公司
注：2022 年 9 月，公司对智合生物进行增资，并通过智合生物其他股东向公司委托表
决权等方式拥有智合生物 100%的表决权，实际控制智合生物；赤峰智合系智合生物全资子
公司，因此将智合生物和赤峰智合纳入公司合并报表范围。
本报告期内减少子公司：
序
子公司全称 子公司简称 未纳入合并范围原因
号
1 天津创合生物科技有限公司 天津创合 注销
三、主要会计数据及财务指标变动情况
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2022 年 2021 年 2020 年
期增减(%)
营业收入 1,418,651,882.92 954,096,078.53 48.69 487,244,632.74
归属于上市公司 320,029,449.81 168,235,540.04 90.23 121,100,224.87
股东的净利润
归属于上市公司 303,650,979.11 145,322,411.47 108.95 96,751,460.07
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
经营活动产生的 357,425,071.52 95,702,545.78 273.47 109,568,965.39
现金流量净额
本期末比上年
2022 年末 2021 年末 同期末增减（% 2020 年末
）
归属于上市公司 1,480,494,149.53 1,183,125,104.94 25.13 489,780,335.32
股东的净资产
总资产 2,027,085,797.84 1,474,106,341.41 37.51 742,885,791.49
（二）主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标 2022 年 2021 年 2020 年
减(%)
基本每股收益（元／股） 2.95 1.70 73.53 1.50
稀释每股收益（元／股） 2.95 1.70 73.53 1.50
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扣除非经常性损益后的基本每股 2.80 1.47 90.48 1.19
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 24.12 18.12 增加 6 个百分点 28.21
扣除非经常性损益后的加权平均 22.88 15.65 22.54
增加 7.23 个百分点
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（% 5.54 5.54 0 6.18
）
2022 年度公司实现营业总收入为 141,865.19 万元，同比增长 48.69%；实现
归属于母公司所有者的净利润为 32,002.94 万元，同比增长 90.23%。截至 2022
年末，公司总资产为 202,708.58 万元，同比增长 37.51%；归属于母公司的所有
者权益为 148,049.41 万元，同比增长 25.13%。
四、主要经营情况
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,418,651,882.92 954,096,078.53 48.69
营业成本 870,208,502.98 645,638,181.33 34.78
销售费用 29,311,591.00 15,255,936.10 92.13
管理费用 112,903,434.26 64,670,996.00 74.58
财务费用 -6,718,536.68 -207,331.04 不适用
研发费用 78,611,606.61 52,842,997.97 48.76
经营活动产生的现金流量净 273.47
357,425,071.52 95,702,545.78
额
投资活动产生的现金流量净 不适用
-342,004,943.05 -511,820,014.72
额
筹资活动产生的现金流量净 -98.65
6,459,977.10 476,976,813.75
额
营业收入变动原因说明：报告期营业收入同比增长 48.69%，主要系公司缬氨酸
及丙氨酸产品产销量增加所致;
营业成本变动原因说明：主要系报告期内营业成本随营业收入增长而增加;
销售费用变动原因说明：报告期内销售费用同比增长 92.13%，主要系员工人数
及平均薪酬增长导致薪酬费用增加所致;
管理费用变动原因说明：报告期内管理费用同比增长 74.58%，主要系员工人数
及平均薪酬增长导致薪酬费用增加以及股份支付费用增加影响所致;
财务费用变动原因说明：报告期内财务费用同比变动较大，主要系受汇率波动影
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响汇兑净收益增加所致;
研发费用变动原因说明：报告期内研发费用同比增长 48.76%，主要系研发投入
增加所致;
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内净额增加，主要系销售商
品、提供劳务收到的现金增加所致；
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期净额变动，主要系购买的理
财产品、结构性存款到期收回所致；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内净额减少，主要系上期首
次公开发行股份募集资金到账所致。
安徽华恒生物科技股份有限公司董事会
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