中信证券股份有限公司
                 关于上海电气风电集团股份有限公司
               首次公开发行限售股上市流通的核查意见


    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海电气风
电集团股份有限公司（以下简称“公司”、“电气风电”或“发行人”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，核
查情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具的《关于同意上海电气风电
集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕926 号），公司向
社会公开发行人民币普通股 533,333,400 股，发行后公司股份总数为 1,333,333,400 股，
并于 2021 年 5 月 19 日在上海证券交易所科创板上市。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期限为自公司股
票首次公开发行并上市之日起 24 个月，共涉及 1 个账户，对应股份数量 16,000,002 股，
占公司股份总数的 1.20%。该部分限售股将于 2023 年 5 月 19 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股份总数变化情况

   本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股份总数未发生变化。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，配售对象承诺所获
配的股份限售期限为自公司股票首次公开发行并上市之日起 24 个月。除上述承诺外，
本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。

    截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存


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在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

      四、本次上市流通的限售股情况

      （一）本次上市流通的限售股总数为 16,000,002 股。

      （二）本次上市流通日期为 2023 年 5 月 19 日

      （三）限售股上市流通明细清单

                                                                                       单位：股

                                                 占公司股份
 序                                持有限售股                     本次上市流通    剩余限售股
                股东名称                         总数比例
 号                                数量（股）                       数量（股）    数量（股）
                                                   （%）
  1       中信证券投资有限公司      16,000,002        1.20           16,000,002        0


      限售股上市流通情况表：

  序号                限售股类型            本次上市流通数量（股）           限售期（月）

      1              战略配售股份                    16,000,002                   24

  合计                     -                         16,000,002                   -


      五、保荐机构的核查意见

      经核查，保荐机构认为：

      截至本核查意见出具日，电气风电本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其
在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次战略配售限售股份上市流通数量及上
市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市
公司持续监管办法（试行）》等相关规定。保荐机构同意电气风电本次战略配售限售股
份上市流通。

      （以下无正文）




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