中信证券股份有限公司
                 关于苏州纳微科技股份有限公司
              2022年度持续督导工作现场检查报告



上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有
限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为正在履行苏州纳微科技股份
有限公司（以下简称“纳微科技”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的
保荐人，对公司 2022 年度的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐人

    中信证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    王琦、王栋

    （三）现场检查时间

    2023 年 4 月 24 日

    （四）现场检查人员

    王琦、楚合玉

    （五）现场检查手段

    1、与上市公司董事、高级管理人员访谈；

    2、查看上市公司主要生产经营场所；

    3、查看上市公司 2022 年度召开的历次三会文件；

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     4、查阅并复印上市公司 2022 年度募集资金账户明细、使用凭证等资料；

     5、查阅并复印上市公司 2022 年度建立的有关内控制度文件；

     6、核查上市公司 2022 年度发生的关联交易、重大对外投资资料（如有）；

     7、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

     二、本次现场检查主要事项及意见

     （一）公司治理和内部控制情况

     现场检查人员查阅了纳微科技的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、
董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅
了公司其他内控制度。经现场检查，保荐人认为：2022 年度，纳微科技公司章
程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和
高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职
责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，
对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估
和控制措施得到有效执行；公司历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及
表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，
会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

     （二）信息披露情况

     保荐人对公司 2022 年度的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披
露文件的内容及格式、履行相关程序进行了核查。

     经现场检查，保荐人认为：公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，
依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
查阅公司股东大会、董事会和监事会的会议资料，并与公司高管人员、财务部门


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责人等进行访谈，保荐人认为：2022 年度，纳微科技资产完整，人员、机构、
业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    经核查，纳微科技首次公开发行股票募集资金、向特定对象发行股票募集资
金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐人签署了募集资金
三方（四方）监管协议。保荐人核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，并
抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度。经核查，
保荐人认为：2022 年度，纳微科技制定了募集资金使用的内部管理制度，对募
集资金的使用符合相关法规规定；公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分
别与保荐人以及专户银行签署了募集资金监管协议；公司募集资金不存在被控股
股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程
序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中募集资金使用相关规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    根据公司章程等内部相关制度，董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及对相关人员的访谈，保荐人认为：纳微科技已对关联交易、对外担保和重大对
外投资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和重大对
外投资不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    项目组查阅了公司 2022 年季度报告和半年度报告，与公司高管进行了访谈，
并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解了近期行业及市场变
化情况。经现场检查，纳微科技 2022 年度经营模式未发生重大变化，公司营业
收入稳步增长、经营情况良好。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。




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    三、提请上市公司注意的事项及建议

    公司应积极关注行业动态和政策，对于可预见的行业趋势提前准备应对措
施，尽量避免行业风险对公司业绩造成的波动，并重点关注应收账款、股份支付
费用以及商誉减值风险等因素对公司未来经营业绩的影响，持续做好相关信息披
露工作。

    建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强上海证
券交易所科创板最新相关法规和规定的学习；请公司持续、合理安排募集资金使
用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募集资金投资项目按计划完成并实现
预期收益（如有）。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现纳微科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的
事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐人持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

    六、本次现场检查的结论

    保荐人按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关要求，对纳微科技认真履行了持
续督导职责。

    经过本次现场核查工作，保荐人认为：2022 年度，纳微科技在公司治理、
内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资、
经营状况等重要方面总体运作良好，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》 上海证券交易所科创板股票上市规则》等的相关要求。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏州纳微科技股份有限公司 2022
年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：




                   王   琦                     王   栋




                                                    中信证券股份有限公司

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