证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2023-052
苏州纳微科技股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发
行字[2007]500号）的规定，苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公
司”）将截至2023年6月30日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2021 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1395 号文核准，本公司于 2021 年 6 月
向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,400 万股，每股发行价为 8.07 元，募集资金总
额为人民币 35,508.00 万元，根据有关规定扣除不含税发行费用 4,714.39 万元后，实际
募集资金净额为 30,793.61 万元。该募集资金已于 2021 年 6 月 18 日到账。上述资金到
账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]201Z0031 号《验资报告》
验证。公司对本次募集资金采取了专户存储管理。
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月出具的《关于同意苏州纳微科技股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1236 号），公司向广发基
金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、浙江永安资本管理有限公司、财通基金
管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、JPMorgan Chase Bank, National Association、
国信证券股份有限公司、深圳市恒泰融安投资管理有限公司-恒泰融安海信私募证券投
资基金共 8 名特定对象发行人民币普通股（A 股）3,025,875 股，每股发行价为 65.02 元，
募集资金总额为人民币 19,674.24 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币
1
19,380.26 万元。上述募集资金已于 2022 年 6 月 28 日全部到账并经容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年
6 月 28 日出具了容诚验字[2022]第 200Z0029 号《验资报告》。公司对本次募集资金采取
了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2021 年首次公开发行股票实际募集资金情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情况如
下：
金额单位：人民币万元
项目 金额
募集资金净额 30,793.61
加：募集资金利息收入净额 680.79
减：募投项目已投入金额 15,674.42
募集资金置换预先投入金额 871.92
使用闲置募集资金进行现金管理金额 11,100.00
期末尚未使用的募集资金余额 3,828.06
其中：专户存款余额 3,828.06
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 89010078801300005916 944.19
中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行 32250198883600005627 225.97
花旗银行（中国）有限公司上海分行 1811132248 2,210.68
NEW YORK CITI BANK-CORPORATE 31337845 447.22
合计 3,828.06
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司向特定对象发行股票募集资金使用及结余情况如
下：
2
金额单位：人民币万元
项 目 金额
募集资金净额 19,380.26
加：募集资金利息收入净额 3.25
减：募集资金置换预先投入金额 1,507.79
募投项目已投入金额 17,106.08
期末尚未使用的募集资金余额 769.64
其中：专户存款余额 769.64
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 89010078801700007348 769.64
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司前次募集资金使用情况详见附表 1《2021 年首次
公开发行股票前次募集资金使用情况对照表》和附表 3《2022 年向特定对象发行股票前
次募集资金使用情况对照表》。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司 2021 年首次公开发行股票募集资金实际投资项
目发生变更，公司将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设
备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备技术
研发项目”的实施主体仍为公司，项目实施周期和投入金额亦保持不变。本公司 2022 年
向特定对象发行股票募集资金实际投资项目未发生变更。
（三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
1、2021 年首次公开发行股票募集资金
本次发行募集资金投资项目研发中心及应用技术开发建设项目、海外研发和营销中
心建设项目仍处于建设期，因此实际投资金额与承诺金额存在差异。
3
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金
本次发行募集资金于 2022 年 6 月 28 日到账，常熟纳微淘汰 1000 吨/年光扩散粒子
减量替换生产 40 吨/年琼脂糖微球及 10 吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目仍处于
建设期，因此实际投资金额与承诺金额存在差异。
（四） 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
1、2021 年首次公开发行股票募集资金
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或者置换
的情况。
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或者置换
的情况。
（五） 闲置募集资金情况说明
1、2021 年首次公开发行股票募集资金
公司于 2021 年 7 月 4 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影
响募投项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常经营及确保资金安全
的前提下，使用不超过人民币 2 亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
使用期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内资金可循环滚动使用。上述暂时闲置募
集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。单个理财产品的投资期限不超过 12 个
月。公司独立董事发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具同意的核查
意见。
公司于 2022 年 6 月 29 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不
影响募投项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安
全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币 1.5 亿元（含本数）的闲置募集资金进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品，使用期限
不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事发表了
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同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具同意的核查意见。
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司使用暂时闲置募集资金购买银行大额定期存单
7,000.00 万元，结构性存款 3,000.00 万元，通知存款 1100.00 万元，合计 11,100.00 万
元。
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司本次发行募集资金不存在闲置募集资金进行现金
管理的情形。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一） 募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日止，前次募集资金投资项目实现收益情况详见附表 2《2021
年首次公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》和附表 4《2022 年向
特定对象发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（二） 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、2021 年首次公开发行股票募集资金
本次发行募集资金投资项目研发中心及应用技术开发建设项目包括建设研发中心
大楼一幢、建设生物制药分离纯化应用技术平台和开展新产品研发，以更好支撑公司产
品和技术研发工作，进一步丰富公司产品线，不直接产生经济效益；海外研发和营销中
心建设项目的主要目标是打造海外区域运营中心，搭建海外研发实验室、应用开发平台
实验室并培养本土化研发、营销团队，以有效促进公司海外业务的拓展，不直接产生经
济效益；补充流动资金可以补充公司日常生产经营、未来产品和技术研发等方面的资金
需求，不直接产生经济效益。
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金
补充流动资金可以补充公司日常生产经营、未来产品和技术研发等方面的资金需求，
不直接产生经济效益。
（三） 募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况说明
截至 2023 年 6 月 30 日止，常熟纳微淘汰 1000 吨/年光扩散粒子减量替换生产 40 吨
5
/年琼脂糖微球及 10 吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目因处于试生产完善阶段，暂
未实现收益，不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上
的情况。
四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
本公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明
本公司前次募集资金使用情况与公司本年度定期报告和其他信息披露文件中披露
的信息不存在差异。
附表：
1、 2021 年首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表
2、 2021 年首次公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
3、 2022 年向特定对象发行股票前次募集资金使用情况对照表
4、 2022 年向特定对象发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
苏州纳微科技股份有限公司董事会
2023 年 8 月 25 日
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苏州纳微科技股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告
附表 1：
2021 年首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：苏州纳微科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额： 30,793.61 已累计使用募集资金总额： 16,546.34
各年度使用募集资金总额： 16,546.34
变更用途的募集资金总额： 2,000.00 2023 年 1-6 月： 2,940.99
2022 年： 4,688.96
2021 年： 8,393.87
变更用途的募集资金总额比例： 6.49%
2020 年： 522.52
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到
实际投资金额
预定可以
序 承诺投资项 实际投资项 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 与募集后承诺
使用状态
号 目 目 投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 额 投资金额的差
日期
额
研发中心及应 研发中心及应
2023 年 12
1 用技术开发建 用技术开发建 21,500.00 20,500.00 8,733.46 21,500.00 20,500.00 8,733.46 -11,766.54
月
设项目 设项目
海外研发和营 海外研发和营
2 销中心建设项 销中心建设项 5,000.00 3,000.00 429.22 5,000.00 3,000.00 429.22 -2,570.78 2024 年 6 月
目 目
3 补充流动资金 补充流动资金 10,000.00 7,293.61 7,383.66 10,000.00 7,293.61 7,383.66 90.05（注 1） 不适用
合计 36,500.00 30,793.61 16,546.34 36,500.00 30,793.61 16,546.34 -14,247.27
注 1：补充流动资金实际投资金额 7,383.66 万元，支付超过承诺投资总额的 90.05 万元资金来源为存款利息收入净额。
苏州纳微科技股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告
附表 2：
2021 年首次公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：苏州纳微科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目 最近三年实际效益 截止日累计实现 是否达到预
承诺效益
累计产能利用率 效益 计效益
序号 项目名称 2021 年 2022 年 2023 年 1-6 月
研发中心及应
1 用技术开发建 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
设项目
海外研发和营
2 销中心建设项 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
目
3 补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
苏州纳微科技股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告
附表 3：
2022 年向特定对象发行股票前次募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：苏州纳微科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额： 19,380.26 已累计使用募集资金总额： 18,613.87
各年度使用募集资金总额： 18,613.87
变更用途的募集资金总额： - 2023 年 1-6 月： 359.16
2022 年度： 18,254.71
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到
实际投资金额
募集前承 募集后承 预定可以
募集前承诺投 募集后承诺 实际投资 实际投资 与募集后承诺
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 使用状态
资金额 投资金额 金额 金额 投资金额的差
额 额 日期
额
收购赛谱仪器部 收购赛谱仪器部分
1 11,320.24 11,320.24 11,320.24 11,320.24 11,320.24 11,320.24 - 不适用
分股权 股权
常熟纳微淘汰 常熟纳微淘汰 1000
1000 吨/年光扩散 吨/年光扩散粒子减
粒子减量替换生 量替换生产 40 吨/
2023 年 12
2 产 40 吨/年琼脂糖 年琼脂糖微球及 10 2,954.00 2,954.00 2,187.61 2,954.00 2,954.00 2,187.61 -766.39
月
微球及 10 吨/年葡 吨/年葡聚糖微球层
聚糖微球层析介 析介质技术改造项
质技术改造项目 目
3 补充流动资金 补充流动资金 5,400.00 5,106.02 5,106.02 5,400.00 5,106.02 5,106.02 - 不适用
合计 19,674.24 19,380.26 18,613.87 19,674.24 19,380.26 18,613.87 -766.39
苏州纳微科技股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告
附表 4：
2022 年向特定对象发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：苏州纳微科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
截止日投资项
实际投资项目 最近三年实际效益 截止日累计实现 是否达到预
目累计产能利 承诺效益
效益 计效益
序号 项目名称 用率 2021 年 2022 年 2023 年 1-6 月
收购赛谱仪器部 不适用
1 不适用 注1 1,571.66 -392.40 1,179.26
分股权 （注 1）
常熟纳微淘汰 1000
吨/年光扩散粒子减
量替换生产 40 吨/年
2 注2 注2 不适用 不适用 不适用 否（注 2）
琼脂糖微球及 10 吨/
年葡聚糖微球层析
介质技术改造项目
3 补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注 1：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，本公司收购赛谱仪器部分股权的交易对手方未对赛谱仪器
的未来业绩进行承诺；2022 年，赛谱仪器实现净利润为 1,571.66 万元；2023 年 1-6 月，赛谱仪器实现净利润-392.40 万元，该数据未经审计。
注 2：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，常熟纳微淘汰 1000 吨/年光扩散粒子减量替换生产 40 吨/
年琼脂糖微球及 10 吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目的建设期为 12 个月；截至 2023 年 6 月 30 日，上述项目处于试生产完善阶段，暂时无
法核算产能利用率、实现效益并与承诺效益进行比较。