证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2023-044
苏州纳微科技股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字[2013]13号）
的规定，公司编制了截至2023年6月30日的《募集资金存放与实际使用情况专项报
告》。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金情况说明
（1）A股首次公开发行募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于2021年4月21日出具的《关于同意苏州纳微科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1395号），
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股4,400万股，每股发行价格为8.07
元，募集资金总额为人民币35,508.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为
人民币30,793.61万元。上述募集资金已于2021年6月18日全部到账并经容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，
并于2021年6月18日出具了“容诚验字[2021]第201Z0031号”《验资报告》。
（2）2022年A股向特定对象发行募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于2022年6月20日出具的《关于同意苏州纳微科
技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1236号）,
公司向广发基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、浙江永安资本管理
有限公司、财通基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、JPMorgan Chase
Bank, National Association、国信证券股份有限公司、深圳市恒泰融安投资管
理有限公司-恒泰融安海信私募证券投资基金共8名特定对象发行人民币普通股（A
股）3,025,875股，每股发行价为65.02元，募集资金总额为人民币19,674.24万元，
扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币19,380.26万元。上述募集资金已于
2022年6月28日全部到账并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司向特定对
象发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2022年6月28日出具了“容诚验字
[2022]第200Z0029号”《验资报告》。
（二）募集资金报告期变动情况
（1）A股首次公开发行募集资金变动情况
截至2023年06月30日止，本公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 ① 30,793.61
项目投入 ② 2940.99
本期发生额
利息收入净额 ③ 141.51
截至期末累计发生 项目投入 ④ 16,546.34
额 利息收入净额 ⑤ 680.79
应结余募集资金 ⑥=①-④+⑤ 14,928.06
实际结余募集资金（不含结构性存款） ⑦ 3,828.06
差异 ⑧=⑥-⑦ 11,100.00
（2）2022年A股向特定对象发行募集资金变动情况
截至2023年06月30日止，本公司向特定对象发行募集资金使用情况如下：
项 目 序号 金 额
募集资金净额 ① 19,380.26
项目投入 ② 359.16
本期发生额
利息收入净额 ③ 1.23
截至期末累计发生 项目投入 ④ 18,613.87
额 利息收入净额 ⑤ 3.25
应结余募集资金 ⑥=①-④+⑤ 769.64
实际结余募集资金 ⑦ 769.64
差异 ⑧=⑥-⑦ -
单位：人民币万元
二、募集资金管理情况
公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以
及《苏州纳微科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定要求进行募集资
金存储、使用和管理。
（一）A股首次公开发行股票实际募集资金情况
2021年6月15日，公司与中信银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限
公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、中国建设银行股份有
限公司苏州工业园区支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监
管协议”），对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。
“海外研发和营销中心建设项目”（以下简称“募投项目”）原募集资金专户
（以下简称“原专户”）开立在招商银行股份有限公司苏州独墅湖支行，账户：
512904682110908。根据募投项目既定建设规划，结合在国外实施募投项目便利使
用外币资金的实际需要， 2022年3月25日，本公司与Nanomicro Technologies Inc
和花旗银行（中国）有限公司上海分行（以下简称“花旗上海分行”）和中信证
券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在花旗银行（中国）有限公司
上海分行新设募集资金专项账户（账号：1811132248、31337845），募投项目原
专户，已完成资金划转及注销。
截至2023年6月30日，2021年首次公开发行股票募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
上海浦东发展银行股份有限 944.19 活期
89010078801300005916
公司苏州分行
中国建设银行股份有限公司
32250198883600005627 225.97 活期
苏州工业园区支行
花旗银行（中国）有限公司
1811132248 2,210.68 活期
上海分行
NEW YORK CITIBANK -
31337845 447.22 活期
CORPORATE
合 计 — 3,828.06
（二）2022年向特定对象发行股票募集资金情况
2022年5月17日，公司与国家开发银行股份有限公司苏州市分行和中信证券股
份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在国家开发银行苏州分行开设募集
资金专项账户（账号：32200100 00000000 0013）。2022年7月4日，本公司与常
熟纳微生物科技有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称
“浦发苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募
集资金四方监管协议》，在浦发苏州分行开设募集资金专项账户（账号：
89010078801700007348）；募投项目原专户已完成资金划转及注销。
截至2023年6月30日，2022年向特定对象发行股票募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
上海浦东发展银行股份有限
89010078801700007348 769.64 活期
公司苏州分行
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
（1）A股首次公开发行募集资金情况
截至2023年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
16,546.34万元，具体使用情况详见附表1：2023年半年度A股首次公开发行募集资
金使用情况对照表。
（2）2022年A股向特定对象发行募集资金情况
截至2023年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
18,613.87万元，具体使用情况详见附表2：2023年半年度A股向特定对象发行募集
资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情
况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（1）A股首次公开发行募集资金情况
公司于2021年7月4日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在确保不影响募投项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常经
营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币2亿元（含本数）的部分暂时闲置
募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可
循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。单
个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使
用。
公司于2022年6月29日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募投项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常
运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币1.5亿元（含本
数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财
产品或存款类产品，使用期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以循
环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买银行大额定期存单
7,000.00万元，结构性存款3,000.00万元，通知存款1,100.00万元，合计11,100.00
万元。
（2）2022年A股向特定对象发行募集资金情况
截至2023年6月30日，公司本次发行募集资金不存在闲置募集资金进行现金管
理的情形。
（六）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在其他使用募集资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整地披露了关于募集资金的使用及管理等应披露
的信息，不存在募集资金管理违规的情形。
苏州纳微科技股份有限公司董事会
2023年8月25日
附表1：
2023年半年度A股首次公开发行募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 30,793.61 本年度投入募集资金总额 2,940.99
变更用途的募集资金总额 2,000.00
已累计投入募集资金总额 16,546.34
变更用途的募集资金总额比例 6.49%
截至期末累计投入
已变更项 募集资金 截至期末 截至期末投入进 项目达到预定 是否达 项目可行性
调整后投 本年度投入 截至期末累计 金额与承诺投入金 本年度实现的
承诺投资项目 目，含部分 承诺投资 承诺投入 度(%)(4)＝ 可使用状态日 到预计 是否发生重
资总额 金额 投入金额(2) 额的差额(3)＝ 效益
变更（如有） 总额 金额(1) (2)/(1) 期 效益 大变化
(2)-(1)
研发中心及应
子项目变更
用技术开发建 21,500.00 20,500.00 20,500.00 2,680.24 8,733.46 -11,766.54 42.60 2023年12月 不适用 否 否
（注1）
设项目
海外研发和营
销中心建设项 不适用 5,000.00 3,000.00 3,000.00 260.75 429.22 -2,570.78 14.31 2024年6月 不适用 否 否
目
补充流动资金 不适用 10,000.00 7,293.61 7,293.61 - 7,383.66 90.05 101.23 不适用 不适用 否 否
合计 — 36,500.00 30,793.61 30,793.61 2,940.99 16,546.34 -14,247.27 — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入上述募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。容诚会
计师事务所(特殊普通合伙)已对公司募集资金投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项核验，并出具了《苏州
募集资金投资项目先期投入及置换情况 纳微科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》(容诚专字[2021]201Z0171
号)。
2021年8月20日，本公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目和已支付
发行费用的自筹资金合计人民币12,996,583.71元，并经公司董事会、监事会审批通过后予以披露，公司独立董事就该
事项发表了同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司就该事项发表了同意的核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2023年6月30日止，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司于2022年6月29日召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不
影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币15,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将
归还至募集资金专户。公司报告期末使用暂时闲置募集资金购买银行大额定期存单7,000.00万元，结构性存款3,000.00
万元，通知存款1,100.00万元，合计11,100.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注1：公司关于召开第二届董事会第十一次会议决定将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项
目”；“单分散软胶微球制备技术研发项目”的实施主体仍为公司，项目实施周期和投入金额亦保持不变，详见2023年半年度A股首次公开发行募集资金使用情况对照表。
附表2：
2023年半年度A股向特定对象发行募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 19,380.26 本年度投入募集资金总额 359.16
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 18,613.87
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 募集资金 截至期末 截至期末累计投入金 截至期末投入进 项目达到预定 项目可行性
调整后投 本年度投入 截至期末累计 截止日累计实 是否达到
承诺投资项目 目，含部分 承诺投资 承诺投入 额与承诺投入金额的 度(%)(4)＝ 可使用状态日 是否发生重
资总额 金额 投入金额(2) 现效益 预计效益
变更（如有） 总额 金额(1) 差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 大变化
收购赛谱仪器
不适用 11,320.24 11,320.24 11,320.24 - 11,320.24 - 100.00 不适用 1,179.26 不适用 否
部分股权
常熟纳微淘汰
1000吨/年光扩
散粒子减量替
换生产40吨/年
不适用 2,954.00 2,954.00 2,954.00 359.16 2,187.61 -766.39 74.06 2023年12月 不适用 不适用 否
琼脂糖微球及
10吨/年葡聚糖
微球层析介质
技术改造项目
补充流动资金 不适用 5400.00 5,106.02 5,106.02 - 5,106.02 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 19,674.24 19,380.26 19,380.26 359.16 18,613.87 -766.39 — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入上述募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。容诚会
计师事务所(特殊普通合伙)已对公司募集资金投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项核验，并出具了《苏州
纳微科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》(容诚专字[2022]200Z0379号)。2022年7月12
日，第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金1,515.79万元置换预先投入募集资金投资项目和预先支付发行费用的自筹资金，
并经公司董事会、监事会审批通过后予以披露，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构中信证券股
份有限公司就该事项发表了同意的核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
