证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-060
格科微有限公司
《员工股份期权计划》上市后第一个行权期
第二次行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：1,795,000股，占行权前公司已发行股份总数的比例
为0.07%。
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流
通，预计上市流通时间为2026年11月16日。
一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
格科微有限公司（以下简称“公司”）制定的期权激励计划于2006年生效，并
于后续进行数次修订。其中，2020年6月26日，公司董事会和股东大会分别审议
通过经修订的《员工股份期权计划》以及相应的配套议案《关于公司员工股份期
权计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股份期
权计划相关事宜的议案》，形成了现行适用的《员工股份期权计划》。
基于上述期权激励计划，公司累计授出期权1,083,460,000份，截至公司上市
之时，其中：633,582,995份期权因授予对象离职自动失效、公司回购取消、未满
足期权释放要求等原因而失效（以下简称“失效期权”）；325,199,100份期权在2020
年3月进行了落地行权（以下简称“已行权落地期权”）；除失效期权及已行权落地
1
期权外，由386名激励对象持有的剩余124,677,905份期权待公司上市后根据股份
期权计划在符合行权条件及其他限制条件的情况下进行行权（以下简称“上市后
待行权期权”）。
公司于2022年10月28日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
调整员工股份期权计划部分业绩考核指标的议案》，对股份期权计划中的公司业
绩考核指标进行调整，具体调整方案详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《格科微有限公司关于调整员工股份期权计划业绩考
核指标的公告》（公告编号：2022-026）。
公司于2023年7月20日召开第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于
确认〈员工股份期权计划〉部分股票期权失效的议案》，根据股份期权计划及激
励对象签署的《股份期权协议》之约定，确认因离职、未满足个人指标等原因，
共计10,989,062份上市后待行权期权失效作废，具体情况详见公司在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《格科微有限公司关于确认<员工股份期权计
划>部分股票期权失效的公告》（公告编号：2023-039）。
第一届董事会第二十七次会议同时审议通过了《关于<员工股份期权计划>上
市后第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司股份期权计划上市后第一个
行权期行权条件已成就，可进行行权的激励对象共334名，可行权的期权共计
106,854,780份。公司独立董事发表了同意的独立意见。北京市中伦（上海）律师
事务所出具了法律意见书。具体情况详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《格科微有限公司<员工股份期权计划>上市后第一个
行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-040）。
2023年8月1日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《格
科微有限公司<员工股份期权计划>上市后第一个行权期第一次行权结果暨股份
变动的公告》（公告编号：2023-041）。公司员工股份期权计划上市后第一个行权
期第一次行权人数为296人，行权股票数量为99,904,494股，自行权日起满三年可
上市流通，预计上市流通时间为2026年7月28日。行权后，公司已发行股份总数
由2,498,887,173股变更为2,598,791,667股。
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二、 本次股票期权行权的基本情况
(一) 本次行权的股份数量
本次行权数量
已获授予的股 本次行权数 占已获授予股
序号 姓名 职务
票期权数量 量 票期权数量的
比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
WENQIANG
1 首席运营官 1,500,000 1,500,000 100%
LI（李文强）
LEE DO
2 副总裁 3,250,000 / 0.00%
SUNG
CHAOYONG
3 副总裁 1,200,000 / 0.00%
LI（李朝勇）
4 李杰 副总裁 1,312,500 / 0.00%
5 王富中 副总裁 937,500 / 0.00%
财务总监、董
6 郭修贇 375,000 / 0.00%
事会秘书
7 乔劲轩 核心技术人员 2,062,500 / 0.00%
8 付文 核心技术人员 3,024,570 / 0.00%
小计 13,662,070 1,500,000 10.98%
二、其他激励对象
其他员工（不
１ 其他员工 100,026,773 295,000 0.29%
含独立董事）
总计 113,688,843 1,795,000 1.58%
注：
1.上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍
五入所致
2. CHAOYONG LI（李朝勇）已于2023年8月自公司离职并不再担任任何职务，
为便于与第一次行权结果进行对比，上表仍暂将其列为高级管理人员及核心技术
人员。
(二) 本次行权股票来源情况
3
本次行权股票来源于向激励对象定向发行公司A股普通股。
(三) 行权人数
本次行权人数共计3人。
三、 本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
(一) 本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上市流
通，预计上市流通时间为2026年11月16日。
(二) 本次行权股票的上市流通数量：1,795,000股。
(三) 高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
公司高级管理人员WENQIANG LI（李文强）参与本次行权所获得的股份自
行权之日起36个月内不得减持。前述锁定期届满后，需遵守《上市公司董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他与高级管理人员
减持相关的规定。除此之外，离职后半年结束后的两年内，每年直接或间接转让
股份期权计划下所得的股份（以下简称“期权股份”）不得超过其离职时所持有
期权股份总数的50%。
如果相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、证券交易所相关的业务规
则中，对公司高级管理人员持有股份转让的有关规定发生变化，则上述高级管理
人员转让期权股份时应符合修改后的规定。
(四) 本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
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已发行股份总数 2,598,791,667 1,795,000 2,600,586,667
本次股份变动后，公司控股股东、实际控制人未发生变更。
四、 验资及股份登记情况
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年11月6日出具了《格科
微有限公司自2023年7月22日至2023年10月13日止期间股本的变更情况验资报告》
[普华永道中天验字（2023）第0538号]，审验了公司自2023年7月22日至2023年10
月13日止期间股本的变更情况。
本次变更前，公司的股本为25,988.04美元（折合人民币200,302.82元），划分
为每股0.00001美元的股份共计2,598,791,667股。
自2023年7月22日至2023年10月13日止期间，股份期权计划项下累计已行权
股份数量为1,795,000股，公司已收到3名股份期权计划行权人缴存的行权款共计
374,750.00美元，其中计入股本17.95美元（折合人民币131.28元），计入资本公积
374,732.05美元（折合人民币2,740,602.85元）。所有行权款均以美元货币出资形式
投入。
本次变更后，公司的股本为26,005.99美元（折合人民币200,434.10元），已发
行股份总数为2,600,586,667股。
本次行权新增股份已于2023年11月15日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
五、 本次行权后新增股份对股权结构及最近一期财务报告的影响
本次行权新增股份数量为1,795,000股，占行权前公司已发行股份总数的比例
为 0.07% ， 本 次 行 权 后 ， 公 司 已 发 行 股 份 总 数 将 由 2,598,791,667 股 变 更 为
2,600,586,667股。本次行权未对公司的股权结构造成重大影响。
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根据公司2023年第三季度报告，公司2023年1-9月实现归属于上市公司股东的
净利润为49,725,666.00元，公司2023年1-9月基本每股收益为0.02元；本次行权后，
以行权后已发行股份总数2,600,586,667股为基数计算，在归属于上市公司股东的
净利润不变的情况下，公司2023年1-9月基本每股收益相应摊薄。本次行权对公
司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
格科微有限公司董事会
2023年11月17日
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