证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-091
中控技术股份有限公司
2019 年股票期权激励计划第一个行权期
行权限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
中控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中控技术”）本次股票上
市类型为股权激励股份，股票认购方式为网下，本次上市流通的限售股股份数量为
4,051,301 股，占公司股本总数的 0.52%，限售期为自行权之日起三年。
本次股票上市流通总数为 4,051,301 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日。
一、本次上市流通的限售股类型
2019 年 8 月 16 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，2019 年 9 月 2 日
召开了第四届监事会第六次会议，审议通过《浙江中控技术股份有限公司 2019 年
股票期权激励计划》（以下简称“《2019 年股票期权激励计划》”）及《浙江中控
技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划考核管理办法》（以下简称“《考核
管理办法》”），独立董事已就本期股票期权激励计划发表同意的独立意见。2019
年 9 月 2 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过《2019 年股票期权激励计
划》及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。2019 年 9 月 23
日，公司向 217 名激励对象授予 1200 万份股票期权。
2019 年 11 月 21 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第
八次会议，审议通过《关于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项的议案》和
《关于调整<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>相关事项的议案》，同
意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调整。公司独立董事已就此发表独立意
见。2019 年 12 月 11 日，2019 年第四次临时股东大会审议通过《关于调整<2019
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年股票期权激励计划>相关事项的议案》和《关于调整<2019 年股票期权激励实施
考核管理办法>相关事项的议案》，同意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调
整。
2020 年 12 月 11 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会
第十七次会议，审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权
条件成就的议案》。公司 6 名激励对象因个人原因离职，其所获授的 23 万份股票
期权由公司无偿收回，并不再予以登记，1 名激励对象个人绩效考评结果为“D”，
不符合本期行权条件，其所获授第一行权期 0.75 万份股票期权不再予以登记，该
激励对象的股票期权激励资格仍然保留。满足行权条件的 210 名激励对象第一期
可行权的股票期权共计 2,806,750 份，其中 2 名激励对象因个人原因自愿放弃第一
个行权期行权，其余 208 名激励对象第一期实际行权数量为 2,794,000 份。第一个
行权期行权新增股份已于 2021 年 1 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司完成登记。
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第
十七次会议，于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了
《关于 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，拟以实施权益分派
股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本，向全体股东每 10 股派发现
金红利 7.5 元（含税），以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.5 股。前述权益分派
方案实施完毕后，公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权限售股数量由
2,794,000 股变更为 4,051,301 股。
本次上市流通的限售股为公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权股
份，本次上市流通的限售股股份数量为 4,051,301 股，占截至本公告披露日公司总
股本的 0.52%，对应限售股股东数量为 208 名，限售期为自行权之日起三年。现上
述股份锁定期即将届满，将于 2024 年 1 月 8 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2021 年 11 月 25 日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七
次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件
成就的议案》，认为公司共有 204 名激励对象符合 2019 年股票期权激励计划规定
的第二个行权期的行权条件，可行权的期权数量为 2,739,000 份，新增股份已于 2022
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年 1 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本
由 494,084,000 股变更为 496,823,000 股。
2022 年 11 月 24 日，公司召开了第五届董事会第十七次会议和第五届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行
权条件成就的议案》，认为公司共有 204 名激励对象符合 2019 年股票期权激励计
划规定的第三个行权期的行权条件，可行权的期权数量为 2,743,000 股，新增股份
已于 2023 年 2 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，
公司总股本由 496,823,000 股变更为 499,566,000 股。
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江中控技术股份有限公司首
次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2023〕710
号）、瑞士证券交易所监管局（SIX Exchange Regulation AG）的附条件批准及瑞士
证券交易所监管局招股说明书办公室对招股说明书的批准，公司发行全球存托凭
证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）并于 2023 年 4 月 17 日（瑞
士时间）在瑞士证券交易所上市，本次发行的 GDR 共计 20,958,000 份，对应的基
础证券为 41,916,000 股公司 A 股股票。公司 GDR 对应的基础证券 A 股股票已于
2023 年 4 月 12 日取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股份登
记申请受理确认书，并于 2023 年 4 月 17 日在上海证券交易所上市，公司总股本
由 499,566,000 股变更为 541,482,000 股。
2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十
七次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属
条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票激励计划
股票的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属的激励对象人
数为 945 人，归属股票数量为 535,018 股，新增股份已于 2023 年 6 月 5 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本由 541,482,000 股变
更为 542,017,018 股。
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第
十七次会议，于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了
《关于 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司拟以实施权益
分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本，拟向全体股东每 10 股
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派发现金红利 7.5 元（含税），拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.5 股。公司
已于 2023 年 6 月 26 日完成 2022 年年度权益分派实施工作，共计转增 243,907,658
股，公司总股本由 542,017,018 股变更为 785,924,676 股。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成至本公告披露日，公司未发生其他
导致股本数量变化的事项。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《2019 年股票期权激励计划》，公司 2019 年股票期权激励计划激励对象
行权后所获公司股票的转让限制如下：
1、激励对象在公司上市后因行权所获得的股票，自行权日起 3 年内不得减持；
前述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持
规定执行；
2、公司董事、监事及高级管理人员每年转让其持有的本公司股票不得超过其
所持有的本公司股份总数的 25%。在离职后六个月内不得转让其所持有的本公司
股份。
3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
司董事会将收回其所得收益。
4、法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则等规定
的其他禁售规定。
5、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员原持有股份转让的有
关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符
合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺
及转让限制事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中控技术本次 2019 年股票期权激励计划第一个行权
期行权限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
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易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间
符合相关规定的要求及限售承诺；本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完
整。综上，保荐机构对中控技术本次 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权
限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 4,051,301 股，占截至本公告披露日公司
总股本的 0.52%，限售期为自行权之日起三年。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 1 月 8 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市流
持有限售股 剩余限售股
序号 股东名称 职务 占公司总股 通数量
数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
1 CUI SHAN 董事长、总裁 105,125 0.01% 32,625 72,500
2 俞海斌 高级副总裁 217,500 0.03% 72,500 145,000
3 郭飚 高级副总裁 54,375 0.01% 18,125 36,250
4 莫威 高级副总裁 217,500 0.03% 72,500 145,000
副总裁、董事会
5 房永生 秘书、财务负责 108,750 0.01% 36,250 72,500
人
6 张磊 副总裁 105,125 0.01% 32,625 72,500
副总裁、核心技
7 陆卫军 54,375 0.01% 18,125 36,250
术人员
8 陈江义 副总裁 76,125 0.01% 25,375 50,750
9 吴玉成 副总裁 108,750 0.01% 36,250 72,500
10 吴才宝 副总裁 73,588 0.01% 25,375 48,213
其他激励对象（198 人） 10,847,448 1.38% 3,681,551 7,165,897
合计 11,968,661 1.52% 4,051,301 7,917,360
（四）限售股上市流通情况表
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序号 限售股类型 本次上市流通数量 限售期（月）
（股）
2019 年股票期权激励计划
1 4,051,301 自行权之日起 36 个月
第一个行权期行权限售股
合计 4,051,301 -
六、上网公告附件
1、《申万宏源承销保荐有限责任公司关于中控技术股份有限公司 2019 年股票
期权激励计划第一个行权期行权限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
中控技术股份有限公司董事会
2023 年 12 月 28 日
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