华泰联合证券有限责任公司关于
                     北京海天瑞声科技股份有限公司
          首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为北京海
天瑞声科技股份有限公司（以下简称“海天瑞声”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科创板上市公司持续监管
办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对海天瑞声首次公开发行战略配售限售
股份上市流通情况进行了核查，核查情况如下：


一、本次上市流通的限售股类型


    经中国证券监督管理委员会《关于同意北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2021]2366 号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股
（A 股）1,070 万股，并于 2021 年 8 月 13 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次
公开发行 A 股前总股本为 3,210 万股，首次公开发行 A 股后总股本为 4,280 万股，其中有
限售条件流通股 3,409.6898 万股，占公司发行后总股本的 79.6656%，无限售条件流通股
870.3102 万股，占公司发行后总股本的 20.3344%。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股及限售期间实施资本公积
转增股本增加的股份，涉及战略配售限售股股东 1 名，为华泰创新投资有限公司，该部分
限售股份数量为 749,000 股，占公司股本总数的 1.24%。限售期为自公司股票上市之日起
24 个月，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2023 年 8 月 14 日上市流通（因 2023 年
8 月 13 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    公司于 2023 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会
议，于 2023 年 5 月 25 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关于 2022 年度利
润分配及资本公积转增股本预案的议案》。公司总股本 42,800,000 股,以此计算合计拟转增
17,120,000 股，转增后公司的总股本增加至 59,920,000 股。

    公司于 2023 年 5 月 26 日披露了《海天瑞声关于 2022 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-041），公司因 2022 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期完成归属，新增股份 289,414 股，公司的
总股本由 42,800,000 股增加至 43,089,414 股。

    公司于 2023 年 5 月 27 日披露了《海天瑞声关于调整 2022 年度利润分配现金分红总
额及转增股本总额的公告》（公告编号：2023-043），以 2022 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期完成归属后的总股本 43,089,414 股计算合计拟转增 17,235,766 股，转
增后公司的总股本增加至 60,325,180 股。

    公司于 2023 年 6 月 12 日披露了《海天瑞声 2022 年年度权益分派实施结果暨股份上
市公告》（公告编号：2023-047），公司 2022 年度权益分派实施完毕，公司股本总额由
43,089,414 股增加至 60,325,180 股。

    本次上市流通的限售股数量因公司实施 2022 年年度权益分派变动为 749,000 股，占公
司目前总股本的比例为 1.24%。

    除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见披露日，公司未发生其他
事项导致公司股本数量变化。


三、本次上市流通的限售股的有关承诺


    华泰创新投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自公司股票首次公开发行并
上市之日起 24 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
         截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。


四、本次上市流通的限售股情况


         （一）本次上市流通的限售股总数为 749,000 股，限售期为自公司股票上市之日起 24
个月，占公司总股本的 1.24%。海天瑞声确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略
配售股份数量。

         （二）本次上市流通日期为 2023 年 8 月 14 日（因 2023 年 8 月 13 日为非交易日，故
顺延至下一交易日）。

         （三）限售股上市流通明细清单

                                                     持有限售股
                                                                  本次上市流
  序                               持有限售股数      占公司总股                剩余限售股
                 股东名称                                          通数量
  号                                  量（股）         本比例                   数量(股）
                                                                   （股）
                                                       （%）

     1     华泰创新投资有限公司       749,000              1.24    749,000          0


                 合计                 749,000              1.24    749,000          0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。

         （四）限售股上市流通情况表


序号            限售股类型            本次上市流通数量（股）             限售期（月）

 1           战略配售限售股份                    749,000                       24

               合计                              749,000                       24
五、本保荐机构的核查结论

    经核查，保荐机构认为：公司本次首次公开发行限售股股东严格履行了相应的股份锁
定承诺。公司本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交
易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等相关规定。保荐机构对公司本次首次
公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

    （以下无正文）