上海市锦天城律师事务所



                        关于

          龙竹科技集团股份有限公司

         2023 年第四次临时股东大会的




                 法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层

电话：021-20511000        传真：021-20511999

邮编：200120




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上海市锦天城律师事务所                                           法律意见书



                           上海市锦天城律师事务所
                         关于龙竹科技集团股份有限公司
               2023 年第四次临时股东大会的法律意见书


龙竹科技集团股份有限公司：

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受龙竹科技集团股份有限
公司（以下简称“贵司”或“公司”）委托，就贵司召开 2023 年第四次临时股东
大会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》（以下简称“《公
司法》”）等法律、法规和其他规范性文件以及《龙竹科技集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

     一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     （一）本次股东大会的召集

     经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司董事会已于 2023
年 10 月 30 日在北京证券交易所信息披露平台以公告形式刊登了《龙竹科技集团
股份有限公司关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》
（以下简称“《公告》”），《公告》包括了本次股东大会的召开时间、会议地点、
会议方式、出席对象、审议事项及登记方法等内容。前述《公告》刊登的日期距
本次股东大会的召开日期已达 15 日。

     本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的
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现场会议于 2023 年 11 月 15 日 16:00 在龙竹科技集团股份有限公司大会议室如
期召开。通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人
大会网络投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 14 日 15:00 至 2023
年 11 月 15 日 15:00 期间。

     本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定。

     二、出席本次股东大会会议人员的资格

     1、 出席现场会议的股东及股东代理人

     根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议
的股东及股东代理人为 7 名，持有表决权的股份总数 56,992,978 股，占公司有表
决权股份总数的 38.24%。

     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

     2、 网络投票的股东

     根据中国结算持有人大会网络投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间
内通过网络系统进行投票的股东为 0 名，代表公司有表决权的股份总数 0 股，占
公司有表决权的股份总数的 0%。

     综上，出席公司本次股东大会并表决的股东及股东代理人 7 人，持有表决权
的股份总数 56,992,978 股，占公司有表决权股份总数的 38.24%。

     3、 出席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。

     三、本次股东大会审议的议案

     经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会
未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。

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     四、本次股东大会的表决程序及表决结果

     按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会采取现场投票和网络投
票相结合的方式，审议通过了如下议案：

     （一）审议通过《关于拟修订<公司章程>并办理工商登记的议案》

     表决结果：本议案有效表决股份 56,992,978 股，同意 56,992,978 股，占本
次股东大会有效表决股份的 100%；反对 0 股，占本次股东大会有效表决股份的
0%；弃权 0 股，占本次股东大会有效表决股份的 0%。

     本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
     （二）审议通过《关于修订公司制度的议案》

     表决结果：本议案有效表决股份 56,992,978 股，同意 56,992,978 股，占本
次股东大会有效表决股份的 100%；反对 0 股，占本次股东大会有效表决股份的
0%；弃权 0 股，占本次股东大会有效表决股份的 0%。

     其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果：同意股数 0 股，反对
股数 0 股，弃权股数 0 股。

     经本所律师核查，本次股东大会审议议案与股东大会通知中列明的议案一
致，本次股东大会不存在修改股东大会通知中已列明议案情形。

     本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
     本所律师认为，本次股东大会审议的议案经出席会议的有表决权股东审议并
表决。本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》等法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的上述决议合法有效。

     五、结论意见

     综上所述，本所律师认为，龙竹科技集团股份有限公司 2023 年第四次临时
股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决
程序、表决结果合法有效。

     （以下无正文）

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