证券代码：833266        证券简称：生物谷         公告编号：2023-077



               云南生物谷药业股份有限公司
       关于控股股东、实际控制人收到中国证券
       监督管理委员会云南监管局行政监管措施
                         决定书的公告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。



一、基本情况

     相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和

采取出具警示函措施的决定》〔2023〕22 号

     收到日期：2023 年 9 月 20 日

     生效日期：2023 年 9 月 18 日

     作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局

     措施类别：行政监管措施出具警示函



     （涉嫌）违法违规主体及任职情况：

         姓名/名称                  类别        具体任职/关联关系

深圳市金沙江投资有限公
                                 控股股东            控股股东
司
林艳和                       实际控制人        实际控制人



   涉嫌违法违规事项类别：

    未能履行增持承诺



二、主要内容

（一）涉嫌违法违规事实：

    云南生物谷药业股份有限公司(下称“生物谷”或“公司”)于

2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药业股份有限公司向不特定

合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价的预

案》,2023 年 1 月 20 日发布《关于控股股东、实际控制人实施稳定

股价方案的公告》《关于控股股东、实际控制人及相关董事、高级管

理人员延期实施增持计划并变更增持承诺的公告》,2023 年 2 月 8

日召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《关于控股股东、

实际控制人及相关董事、高级管理人员延期实施增持计划并变更增

持承诺的议案》。根据上述承诺事项，由于触发稳定股价条件，在

2023 年 1 月 30 日至 2023 年 7 月 31 日增持期间，深圳市金沙江投

资有限公司（下称“金沙江”）作为生物谷控股股东需增持生物谷

股票不低于 20 万股，增持金额不低于 180 万元且不超过 450 万元；

林艳和作为生物谷实际控制人需增持生物谷股票不低于 143,667

股，增持金额不低于 129.30 万元且不超过 323.25 万元。截至 2023

年 8 月 1 日，金沙江、林艳和未能履行增持承诺。
（二）处罚/处理依据及结果：

    上述行为已构成《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其

相关方承诺》（证监会公告〔2022〕16 号)第十五条违反承诺的情形。

根据《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》第

十七条的规定，中国证券监督管理委员会云南监管局决定对金沙

江、林艳和采取出具警示函行政监管措施，并记入资本市场诚信档

案。

    如果对该监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60

日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到

本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与

诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。



三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

    本次行政监管措施不会对公司生产经营产生重大不利影响。



（二）对公司财务方面产生的影响：

    本次行政监管措施不会对公司财务方面产生重大不利影响。



（三）不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。
四、应对措施或整改情况

    根据公司于 2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药业股份有

限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年

内稳定股价的预案》（下称“稳定股价的预案”），针对控股股东金

沙江、实际控制人林艳和未能履行增持承诺，公司拟采取或已采取

的措施如下：

    （1）自 2023 年 8 月 1 日起停止向金沙江、林艳和派发股东分

红，禁止其转让所持生物谷股份，直至金沙江、林艳和按《稳定股

价的预案》之规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止；

    （2）持续督促金沙江、林艳和按照《稳定股价的预案》的规定，

履行相关程序后增持公司股票以稳定公司股价；

    （3）因稳定股价措施的启动条件于 2023 年 8 月 28 日再次被

触发，公司按照《稳定股价的预案》的要求督促其他相关主体履行

稳定股价的措施（相关主体目前处于履行增持承诺期间）。具体内容

详见于公司 2023 年 8 月 28 日、2023 年 9 月 8 日在北京证券交易所

官网（http://www.bse.cn/）披露的《生物谷：关于触发稳定股价

措施启动条件的提示性公告》（公告编号：2023-072）及《生物谷：

关于继续实施稳定股价方案的公告》（公告编号：2023-073）。



五、备查文件目录

《中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书》
云南生物谷药业股份有限公司

                     董事会

          2023 年 9 月 21 日