[临时公告]三友科技：监事会关于公司2023年股权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明2023-10-09
证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2023-065
三门三友科技股份有限公司
监事会关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单的
核查意见及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
三门三友科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 9 月 21 日召开
了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于
公司<2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，并于 2023 年 9 月
22 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了公司《三门三友科技股份有限
公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单》（公告编号：2023-059）。公
司监事会结合公示情况对首次授予的激励对象进行了核查，相关公示情况及核查
情况如下：
一、公示情况说明
根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北
京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以
下简称“《监管指引第 3 号》”）等相关规定，公司于 2023 年 9 月 22 日至 2023 年
10 月 2 日通过北京证券交易所官网及公司内部信息公示栏对 2023 年股权激励计
划首次授予的激励对象向全体员工进行公示并征求意见，公示期 11 天。公示期
内，公司员工可通过书面形式向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事
会未收到任何对本次激励对象提出的异议。
二、监事会核查意见
监事会根据相关法律法规及《三门三友科技股份有限公司 2023 年股权激励
计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）的相关规定，
对公司《2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单》进行核查，并发表核查意
见如下：
1、列入公司本激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、行政法规和规范性文件及《三
门三友科技股份有限公司章程》规定的任职资格。
2、首次授予激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》《监管指引第 3
号》《上市规则》规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施的情形；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、列入公司本激励计划首次授予激励对象的人员除包括董事、总经理、实
际控制人之一吴俊义先生外，不包括其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股
东及其配偶、父母、子女，亦不包括外籍自然人、监事、独立董事。吴俊义先生
现任公司董事、总经理，是公司的核心管理者和领导者之一，在公司研发战略规
划、经营决策把控、销售业务及市场推广、采购流程管理及优化等方面做出了重
大贡献，对公司的发展起到了关键作用。公司考虑了其在公司经营管理中的核心
作用及为公司发展做出的重大贡献，亦体现了核心管理层对公司未来持续发展的
积极态度和信心，其参与本激励计划有利于更好地激发全体员工的信心和积极性，
有助于强化全体员工的凝聚力和公司竞争力，从而进一步提升公司整体业绩、促
进公司长远可持续发展。因此，本激励计划将吴俊义先生纳入激励范围符合公司
的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性
和合理性。
综上所述，经核查，监事会认为：本次列入《激励计划（草案）》的首次授
予激励对象的人员均符合相关法律、行政法规和规范性文件所规定的条件，符合
本激励计划规定的激励对象条件，其作为公司本激励计划的激励对象合法、有效。
三门三友科技股份有限公司
监事会
2023 年 10 月 9 日
