证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2023-077
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准湖南五新隧道智能装备股份有限
公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞2515 号）
核准，公司由主承销商财信证券有限责任公司（截至本报告出具日，已改名为
“财信证券股份有限公司”，以下简称“财信证券”）采用余额包销方式，向不
特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 13,708,718 股(含超额配售
1,708,718 股)，发行价为每股人民币 7.18 元，共计募集资金 98,428,595.24
元，扣除承销和保荐费用 7,639,415.04 元（不含增值税）后的募集资金为
90,789,180.20 元，已由主承销商财信证券于 2021 年 8 月 10 日、2021 年 9 月
22 日分两笔汇入公司募集资金监管账户。另减除发行费、会计师费、律师费等
与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,713,000.00 元（不含增值税）
后，公司本次募集资金净额为 87,076,180.20 元。上述募集资金到位情况已经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验
〔2021〕2-31 号）、《验资报告》（天健验〔2021〕2-37 号）。
（二）2023 年 1-6 月募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 8,707.62
截至期初累计发生 项目投入 B1 6,548.57
额 利息收入净额 B2 179.58
项目投入 C1 1,436.71
本期发生额
利息收入净额 C2 13.22
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 7,985.28
额 利息收入净额 D2=B2+C2 192.80
应结余募集资金 E=A-D1+D2 915.14
实际结余募集资金 F 915.14
差异 G=E-F -
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
长沙银行股份有限公司银德支行 800000049993666666 2,164,757.63 活期
中国光大银行股份有限公司长
50610180800630706 6,986,672.24 活期
沙漓湘路支行
合计 - 9,151,429.87
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南五
新隧道智能装备股份有限公司募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使
用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等相关具体内容。
根据《湖南五新隧道智能装备股份有限公司募集资金管理制度》，公司对
募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构财信证券
股份有限公司分别与长沙银行股份有限公司银德支行、中国光大银行股份有限
公司长沙漓湘路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
1.募投项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
2.募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
公司不存在募集资金置换先期项目投入的情况，仅于 2021 年存在置换已
支付发行费用情况，具体如下：
公司于 2021 年 9 月 14 日召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第
一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议
案》，同意使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 924,528.30 元，公司
独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
公司分别于 2021 年 9 月 24 日、2021 年 10 月 12 日召开第三届董事会第
二次会议、2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于调整募集资金投资
项目拟投入募集资金金额的议案》，对各募投项目拟投入的募集资金金额进行
调整的情况，具体情况如下：
金额单位：人民币元
序号 项目名称 原拟投入募集资金 调整后拟投入募集资金
隧道装备智能制造升级
1 81,956,100.00 27,076,180.20
改造项目
隧道智慧工地研究中心
2 50,712,100.00 30,000,000.00
建设项目
3 补充流动资金 30,000,000.00 30,000,000.00
合计 162,668,200.00 87,076,180.20
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未能及时、真实、准确、完整披露的情况，
不存在募集资金管理的违规情形。
六、备查文件
（一）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届董事会第十四次会议
决议》
（二）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届监事会第十二次会议
决议》
（三）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司独立董事关于第三届董事会
第十四次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 21 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 8,707.62 本报告期投入募集资金总额 1,436.70
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 7,985.28
-
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 项目达到预
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入 是否达到 性是否发
项目，含部 计投入金额 进度（%） 定可使用状
途 额（1） 金额 预计效益 生重大变
分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 态日期
化
隧道装备智
2023 年 12
能制造升级 不适用 2,707.62 863.91 2,575.81 95.13% 不适用 否
月 31 日
改造项目
隧道智慧工
2023 年 12
地研究中心 不适用 3,000.00 572.79 2,371.15 79.04% 不适用 否
月 31 日
建设项目
补充流动资
不适用 3,000.00 0.00 3,038.32 100.00% 不适用 不适用 否
金
合计 - 8,707.62 1,436.71 7,985.28 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计
划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资 不适用。
计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
详见四说明。
情况说明
公司不存在募集资金置换先期项目投入的情况，仅于 2021 年存在置换已支付发行
费用情况，具体如下：
公司于 2021 年 9 月 14 日召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议
募集资金置换自筹资金情况说明
审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使
用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 924,528.30 元，公司独立董事就该事
项发表了同意的独立意见。
使用闲置募集资金
不适用。
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不适用。
超募资金投向 不适用。
用超募资金永久补充流动资金
不适用。
或归还银行借款情况说明
[注]1、部分合计数因四舍五入存在尾差；2、补充流动资金累计投入金额与投资总额差异 38.32 万元为该募集账户的利息收入。