证券代码：836221 证券简称：易实精密 公告编号：2023-053
江苏易实精密科技股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
江苏易实精密科技股份有限公司（以下简称“易实精密”、“发行人”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简
称“本次发行”）超额配售选择权已于 2023 年 7 月 7 日全额行使，对应新增发行
股数 270 万股，由此发行总股数扩大至 2,070 万股，公司总股本由 9,400 万股增
加至 9,670 万股，发行总股数约占发行后总股本的 21.41%。本次超额配售选择权
的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效
果。具体内容请见本公司在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《江
苏易实精密科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2023-050）。
二、超额配售股票和资金交付情况
易实精密于 2023 年 6 月 8 日在北京证券交易所上市。公司因行使超额配售
选择权而延期交付的 270 万股股票，已于 2023 年 7 月 11 日登记于汇添富基金管
理股份有限公司（汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金）、华夏基金
管理有限公司（华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投
资基金）、中信证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、南京平衡资本管理
中心（普通合伙）、南通宝月湖科创投资集团有限公司、深圳巨鹿投资管理企业
（有限合伙）（犀牛之星-北交精选巨鹿 2 号私募证券投资基金）的股票账户名下。
以上对象获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北京证券交易所
上市之日（2023 年 6 月 8 日）起锁定 6 个月。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 2,070 万股，其中：
向战略投资者配售 360 万股，约占本次最终发行股数的 17.39%；向网上投资者
配售 1,710 万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。
保荐机构（主承销商）金元证券股份有限公司已于 2023 年 7 月 7 日将全额
行使超额配售选择权所对应的募集资金划付给公司。公证天业会计师事务所（特
殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，并于
2023 年 7 月 7 日出具了苏公 W[2023]B052 号验资报告。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售 （全额行使超额配
股东
选择权） 售选择权） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
一、限售流通股
1、自北交所上市之日起锁定 12 个月；
2、担任发行人董事/监事/高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过本人
所持有公司股份总数的 25%；在离职
后半年内，不转让本人直接或间接持 持股 10%
有的公司股份。本人不会因其职务变 以上股份
更、离职等原因终止履行上述股份锁 的股东、控
徐爱明 40,342,800 42.92 40,342,800 41.72 定承诺； 股股东、实
3、发行人上市后 6 个月内如果股票 际控制人，
连续 20 个交易日的收盘价均低于发 董事长，总
行价，或者上市后 6 个月期末（如该 经理
日不是交易日，则为该日后第一个交
易日）收盘价低于发行价，本人直接
或间接持有发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月
1、自北交所上市之日起锁定 12 个月；
2、担任发行人董事/监事/高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过本人
所持有公司股份总数的 25%；在离职 持股 10%
后半年内，不转让本人直接或间接持 以上股份
朱叶 7,800,000 8.30 7,800,000 8.07
有的公司股份。本人不会因其职务变 的股东、董
更、离职等原因终止履行上述股份锁 事
定承诺；
3、发行人上市后 6 个月内如果股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于发
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售 （全额行使超额配
股东
选择权） 售选择权） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
行价，或者上市后 6 个月期末（如该
日不是交易日，则为该日后第一个交
易日）收盘价低于发行价，本人直接
或间接持有发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月
持股 10%
陆毅 7,798,100 8.30 7,798,100 8.06 自北交所上市之日起锁定 12 个月； 以上股份
的股东
1、自北交所上市之日起锁定 12 个月；
2、担任发行人董事/监事/高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过本人
所持有公司股份总数的 25%；在离职
后半年内，不转让本人直接或间接持 持股 10%
有的公司股份。本人不会因其职务变 以上股份
更、离职等原因终止履行上述股份锁 的股东、董
张文进 7,717,300 8.21 7,717,300 7.98 定承诺； 事、副总经
3、发行人上市后 6 个月内如果股票 理、财务总
连续 20 个交易日的收盘价均低于发 监、董事会
行价，或者上市后 6 个月期末（如该 秘书
日不是交易日，则为该日后第一个交
易日）收盘价低于发行价，本人直接
或间接持有发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月
1、自北交所上市之日起锁定 12 个月；
2、担任发行人董事/监事/高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过本人
所持有公司股份总数的 25%；在离职
后半年内，不转让本人直接或间接持
有的公司股份。本人不会因其职务变
更、离职等原因终止履行上述股份锁
董事、副总
张晓 3,250,000 3.46 3,250,000 3.36 定承诺；
经理
3、发行人上市后 6 个月内如果股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末（如该
日不是交易日，则为该日后第一个交
易日）收盘价低于发行价，本人直接
或间接持有发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月
1、自北交所上市之日起锁定 12 个月； 持股 10%
南通众利管 2、发行人上市后 6 个月内如果股票 以上股份
理咨询合伙 连续 20 个交易日的收盘价均低于发 的股东的
1,000,000 1.06 1,000,000 1.03
企业（有限合 行价，或者上市后 6 个月期末（如该 一致行动
伙） 日不是交易日，则为该日后第一个交 人、自愿限
易日）收盘价低于发行价，本人直接 售股东
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售 （全额行使超额配
股东
选择权） 售选择权） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
或间接持有发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月；
3、自 2022 年 2 月 24 日起锁定 36 个
月（已于 2022 年 2 月 28 日办结限售
登记）
发行前十
南京平衡资 大股东，本
本管理中心 245,000 0.26 980,000 1.01 自北交所上市之日起锁定 6 个月 次发行的
（普通合伙） 战略配售
对象
汇添富基金管
理股份有限公
本次发行
司（汇添富科
180,000 0.19 720,000 0.74 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配
创板 2 年定期
售对象
开放混合型证
券投资基金）
华夏基金管理
有限公司（华
夏北交所创新
本次发行
中小企业精选
90,000 0.10 360,000 0.37 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配
两年定期开放
售对象
混合型发起式
证券投资基
金）
本次发行
中信证券股份
90,000 0.10 360,000 0.37 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配
有限公司
售对象
本次发行
国金证券股份
25,000 0.03 100,000 0.10 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配
有限公司
售对象
南通宝月湖科 本次发行
创投资集团有 180,000 0.19 720,000 0.74 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配
限公司 售对象
深圳巨鹿投资
管理企业（有
限合伙）（犀牛 本次发行
之星-北交精 90,000 0.10 360,000 0.37 自北交所上市之日起锁定 6 个月 的战略配
选巨鹿 2 号私 售对象
募证券投资基
金）
小计 68,808,200 73.20 71,508,200 73.95 - -
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售 （全额行使超额配
股东
选择权） 售选择权） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
二、无限售流通股
小计 25,191,800 26.80 25,191,800 26.05 - -
合计 94,000,000 100 96,700,000 100 - -
注：南通众利管理咨询合伙企业（有限合伙）为员工持股平台，根据发行人股东大会审议通
过的《员工持股计划》，其所持有的股份限售期为自取得股份之日起 36 个月，即至 2025 年
2 月 23 日。
发行人：江苏易实精密科技股份有限公司
董事会
2023 年 7 月 11 日
（本页无正文，为江苏易实精密科技股份有限公司关于《江苏易实精密科技
股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告》之盖章页）
发行人：江苏易实精密科技股份有限公司
年 月 日