证券代码： 839725       证券简称： 惠丰钻石       公告编号：2023-069



                     惠丰钻石股份有限公司监事会

          关于公司 2021 年股权激励计划限制性股票第一个

               解除限售期解除限售条件成就的核查意见


    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


    惠丰钻石股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 08 月 17 日召开第
三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司
2021 年股权激励限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
    公司监事会根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证
券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关法
律法规、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，对公司《2021 年
股权激励计划（草案）》（以下简称“《2021 年激励计划》”）设定的限制性股
票第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项进行了核查，发表核查意见如下：
    1、公司符合《管理办法》《2021 年激励计划》等规范性文件规定的实施股
权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格，符合《2021 年激励计
划》中对限制性股票第一个解除限售期解除限售条件的要求，未发生不得解除限
售的情形。
    2、根据《2021 年激励计划》，激励对象中 1 人因当选为公司监事而不能解
除限售的限制性股票，将由公司按照授予价格予以回购后注销。除 1 名激励对象
因不符合股权激励条件而不能解除限售外，剩余符合可解除限售条件的激励对象
为 20 人，本次可解除限售的激励对象未发生《2021 年激励计划》所列示的负面
情形。
    3、本次可解除限售的激励对象均与公司具有劳动或聘用关系，符合《2021
年激励计划》规定的激励对象范围；且解除限售条件满足公司业绩及个人业绩考
核要求，满足解除限售条件。
    4、本次解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。
    综上，监事会认为：根据《2021 年激励计划》，激励对象中 1 人因当选为公
司监事而不能解除限售的限制性股票，将由公司按照授予价格予以回购后注销。
公司本次可解除限售的激励对象解除限售资格合法有效，公司 2021 年股权激励
限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司按照相关规定办理
第一个解除限售期解除限售事宜。


                                                   惠丰钻石股份有限公司
                                                                  监事会
                                                      2023 年 08 月 18 日