内蒙古伊泰煤炭股份有限公司

                       董事会秘书工作制度
                                第一章 总则

    第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和
考核工作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下
简称“《股票上市规则》”）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等法律法规和其他规范性文件及《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”），制订本工作制度。

    第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠
实、勤勉地履行职责。

    第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司
应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证
券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。

    第四条 公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书负责管理
的董事会日常办事机构。

                       第二章 董事会秘书的选任与解聘

    第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

     （一） 具有良好的职业道德和个人品质；

     （二） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识。

    第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

     （一） 《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；

     （二） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的
证券市场禁入措施，期限尚未届满；

     （三） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管
理人员，期限尚未届满；

     （四） 最近三年受到过中国证监会的行政处罚；



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    （五） 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

    （六） 公司现任监事；

    （七） 法律法规、上海证券交易所认定不适合担任公司高级管理人员、董
事会秘书的其他情形。

    第七条 公司应当在首次公开发行的股票上市后 3 个月内或者原任董事会
秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。

    第八条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘
书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除
董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

    证券事务代表的任职条件参照本制度第五条、第六条执行。

    第九条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海证
券交易所提交下列资料：

    （一） 董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《股票上市规
则》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

    （二） 董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

    （三） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

    （四） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。

    第十条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说
明原因并公告。

    董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交
易所提交个人陈述报告。

    第十一条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生
之日起一个月内将其解聘：

    （一） 本制度第六条规定的任何一种情形；

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    （二） 连续三个月以上不能履行职责；

    （三） 在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

    （四） 违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、
投资者造成重大损失。

    第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或
高级管理人员代行董事会秘书的职责，并向上海证券交易所报告，同时尽快确定
董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代
行董事会秘书职责。

    公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

                       第三章 董事会秘书的职责

    第十三条 公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

    （一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

    （二） 负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控
制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

    （三） 筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会
会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

    （四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向
上海证券交易所报告并披露；

    （五） 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复
上海证券交易所问询；

    （六） 组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交
易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

    （七） 督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相
关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高
级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如
实向上海证券交易所报告；

    （八） 负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

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       （九） 法律法规、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。

       第十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、
财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工
作。

       公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及
信息披露的有关会议，查阅其职责范围内的所有相关文件，并要求公司有关部门
和人员及时提供相关资料和信息。

       公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以
直接向上海证券交易所报告。

                               第四章 附 则

       第十五条 本工作制度由董事会负责解释与修订。

       第十六条 本工作制度自公司董事会批准后生效。

       第十七条 本工作制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章、其他规范性文
件和《公司章程》的规定执行；本工作制度如与相关法律、法规、规章、其他规
范性文件或《公司章程》相冲突或者不一致时，按有关法律、法规、规章、其他
规范性文件和《公司章程》的规定执行。



                                         内蒙古伊泰煤炭股份有限公司董事会

                                                       2023 年 10 月 30 日




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