证券代码：000001               证券简称：平安银行           公告编号：2024-010
优先股代码：140002                                        优先股简称：平银优 01


                  平安银行股份有限公司关联交易公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。



    一、关联交易概述
    （一）本次关联交易基本情况
    平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”、“本行”）第十二届董事
会第二十二次会议审议通过了《关于与方正证券股份有限公司关联交易的议案》，
同意与方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”）进行资金交易、原额续
作同业授信业务，资金交易业务预计交易金额不超过人民币50亿元、同业授信业
务人民币15亿元，业务期间不超过1年。
    （二）与上市公司的关联关系
    本行是中国平安保险（集团）股份有限公司控股子公司，方正证券是中国平
安保险（集团）股份有限公司间接控制的公司。根据《银行保险机构关联交易管
理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，方正证券构成本行关
联方，本行与方正证券之间的交易构成关联交易。
    （三）审议表决情况
    本行最近一期经审计净资产为人民币4346.80亿元、2023年三季度末 资本净
额为人民币5410.91亿元，前述关联交易金额合计人民币65亿元，占最近一期经审
计净资产1.50%。根据相关监管规定及本行关联交易管理办法，本次业务构成本
行一般关联交易。
    本行第十二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于与方正证券股份有限
公司关联交易的议案》，董事长谢永林、董事陈心颖和蔡方方回避表决。本行第
十二届董事会独立董事专门会议审议通过了前述关联交易议案，全体独立董事同
意此议案。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组、不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。

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    二、关联方基本情况
    方 正 证 券 于 1994 年 10 月 26 日 注 册 成 立 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
914300001429279950，注册资本：人民币82.32亿元，注册地址：湖南省长沙市天
心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717，主要股东：新方正控股发
展有限责任公司，企业类型：股份有限公司，法定代表人：施华。主要经营范围：
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自
营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业
务；代销金融产品（按经营证券期货业务许可证核定的期限和范围从事经营）（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
    截至2023年6月末，方正证券合并口径资产总额2070.23亿元，营业收入40.54
亿元，利润总额16.06亿元，净利润14.42亿元，风险覆盖率为273.72%，资本杠杆
率17.66%，净资本/净资产为63.76%，方正证券各项指标均满足监管标准。方正
证券不是失信被执行人。
    三、关联交易的主要内容
    本行第十二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于与方正证券股份有限
公司关联交易的议案》，同意给予方正证券原额续做同业授信额度15亿元，额度
期限1年；同意与方正证券在资金交易业务方面展开合作，预计交易金额合计不
超过50亿元，业务期间不超过1年，其中，债券买卖业务预计交易金额不超过45
亿元，利率互换等金融衍生品业务预计交易金额不超过5亿元。
    四、关联交易定价政策及定价依据
    前述关联交易定价按照商业原则进行，定价以不优于对非关联方同类交易的
条件进行。
    五、关联交易目的和影响
    本行作为上市的商业银行，本次关联交易为本行的正常业务，且按商业原则
协商订立具体交易条款，定价以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在
损害本行及股东利益的情形，对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。

    六、与该关联人累计已发生的关联交易情况
    本年初至披露日，本行与方正证券累计已发生的各类关联交易的总金额 3.11
亿元。
    七、独立董事过半数同意意见
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   本行第十二届董事会独立董事专门会议审议通过了《关于与方正证券股份有
限公司关联交易的议案》，全体独立董事同意此议案，并发表审核意见如下：
   （一）平安银行前述关联交易按商业原则协商订立具体交易条款，定价以不
优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在损害平安银行及股东利益的情形，
也不会影响平安银行独立性。
   （二）同意将前述关联交易议案提交平安银行董事会审议。
   八、备查文件
   （一）平安银行股份有限公司董事会决议；
   （二）平安银行股份有限公司独立董事专门会议决议；
   （三）平安银行股份有限公司关联交易概述表。
   特此公告。




                                            平安银行股份有限公司董事会
                                                          2024年3月1日




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