证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-35
申万宏源集团股份有限公司
2023年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2024年6月28日14:00。
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证
券交易所交易系统投票的时间为：2024年6月28日9:15-9:25，9:30-
11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具
体时间为：2024年6月28日9:15至15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议
室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的
方式。
1
4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
5.主持人：刘健董事长。
6.会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关
规定。
（二）会议出席情况
1.出席会议的总体情况
出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 54 位 ， 代 表 股 份 数
15,417,785,966 股，占公司有表决权股份总数的 61.5728%，其中，
出 席 本 次 会 议 的 A 股 股 东 及 股 东 代 理 人 53 位 ， 代 表 股 份 数
15,327,698,094 股，占公司有表决权股份总数的 61.2130%；出席本
次会议的 H 股股东及股东代理人 1 位，代表股份数 90,087,872 股，
占公司有表决权股份总数的 0.3598%。
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计
50 位，代表股份数 2,497,974,231 股，占公司有表决权股份总数的
9.9760%。
2.现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人 7 位，代表股份数
12,786,070,506 股，占公司有表决权股份总数的 51.0627%。
3.通过网络投票出席情况
通过网络投票出席的股东 47 位，代表股份数 2,631,715,460 股，
占公司有表决权股份总数的 10.5101%。
4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
(1)公司在任董事 11 位，出席 9 位，张宜刚董事、朱志龙董事因
工作原因未能出席本次会议；
2
(2)公司在任监事 5 位，出席 3 位，方荣义监事会主席、姜杨监
事因工作原因未能出席本次会议；
(3)董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。
公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本
次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投
票表决。本次会议议案为非累积投票议案，均获得通过。
同意 反对 弃权 是否
议案 议案 股东
编码 名称 类型 获得
比例 比例 比例
票数 票数 票数 通过
（%） （%） （%）
关 于 审 议 15,323,450,893 99.9723 1,903,405 0.0124 2,343,796 0.0153
A股
《公 司 2023
1.00 年度董事会 H股 88,942,272 98.7284 0 0.0000 1,145,600 1.2716 是
工作报告》
的议案 合计 15,412,393,165 99.9650 1,903,405 0.0123 3,489,396 0.0226
关 于 审 议 15,323,450,893 99.9723 1,903,405 0.0124 2,343,796 0.0153
A股
《公 司 2023
2.00 年度监事会 H股 88,942,272 98.7284 0 0.0000 1,145,600 1.2716 是
工作报告》
的议案 合计 15,412,393,165 99.9650 1,903,405 0.0123 3,489,396 0.0226
关 于 审 议 15,323,449,543 99.9723 1,904,755 0.0124 2,343,796 0.0153
A股
《公 司 2023
3.00 年度财务决 88,942,272 98.7284 0 0.0000 1,145,600 1.2716
H股 是
算报告》的
议案 合计 15,412,391,815 99.9650 1,904,755 0.0124 3,489,396 0.0226
关 于 公 司 A股 15,324,111,346 99.9766 1,693,155 0.0110 1,893,593 0.0124
2023 年 度利
4.00 H股 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519 是
润分配方案
的议案
合计 15,414,062,418 99.9758 1,693,155 0.0110 2,030,393 0.0132
A股 15,323,449,543 99.9723 1,904,755 0.0124 2,343,796 0.0153
关 于 审 议
《公 司 2023
5.00 H股 88,942,272 98.7284 0 0.0000 1,145,600 1.2716 是
年 年 度 报
告》的议案
合计 15,412,391,815 99.9650 1,904,755 0.0124 3,489,396 0.0226
3
关于授予董 15,099,506,399 98.5112 226,287,602 1.4763 1,904,093 0.0124
A股
事会增发公
6.00 司股份一般 54,174,403 60.1351 35,776,669 39.7131 136,800 0.1519
H股 是
性授权的议
案 合计 15,153,680,802 98.2870 262,064,271 1.6998 2,040,893 0.0132
7.01 与
中国建
关 于银 投 资 A股 3,706,975,772 99.8974 1,904,755 0.0513 1,904,093 0.0513
预 计有 限 责
2024 任 公 司
年 度及 其 所 H股 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519 是
日 常属 公 司
关 联发 生 的
7.00 交 易 日 常 关 合计 3,796,926,844 99.8962 1,904,755 0.0501 2,040,893 0.0537
联交易
的 议
案 7.02 与 A股 12,986,525,124 99.9706 1,914,755 0.0147 1,904,193 0.0147
（ 逐其 他 关
项 表联 方 发 H股 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519 是
生的日
决）
常关联
交易 合计 13,076,476,196 99.9698 1,914,755 0.0146 2,040,993 0.0156
关于 2024 年 A股 15,323,906,746 99.9753 1,897,755 0.0124 1,893,593 0.0124
度中期利润
8.00 H股 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
分配相关安 是
排的议案 合计 15,413,857,818 99.9745 1,897,755 0.0123 2,030,393 0.0132
A股 15,323,879,246 99.9751 1,914,755 0.0125 1,904,093 0.0124
9.01
发 行 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
H股 是
关 于 规模
申 万 合计 15,413,830,318 99.9743 1,914,755 0.0124 2,040,893 0.0132
宏 源
集 团 A股 15,323,879,246 99.9751 1,914,755 0.0125 1,904,093 0.0124
9.02
股 份
发 行 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
有 限 H股 是
方式
公 司
合计 15,413,830,318 99.9743 1,914,755 0.0124 2,040,893 0.0132
公 开
9.00
发 行 9.03
A股 15,323,879,246 99.9751 1,914,755 0.0125 1,904,093 0.0124
公 司 向 公
债 券 司 股
H股 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519 是
的 议 东 配
案 售 安
合计 15,413,830,318 99.9743 1,914,755 0.0124 2,040,893 0.0132
（ 逐 排
项 表 15,323,889,246 99.9752 1,904,755 0.0124 1,904,093 0.0124
决） 9.04 A股
债 券 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
H股 是
期限
合计 15,413,840,318 99.9744 1,904,755 0.0124 2,040,893 0.0132
4
A股 15,323,889,246 99.9752 1,904,755 0.0124 1,904,093 0.0124
9.05
债 券 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
H股 是
品种
合计 15,413,840,318 99.9744 1,904,755 0.0124 2,040,893 0.0132
9.06
债 券 A股 15,323,889,246 99.9752 1,904,755 0.0124 1,904,093 0.0124
利 率
H股 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519 是
及 确
定 方
合计 15,413,840,318 99.9744 1,904,755 0.0124 2,040,893 0.0132
式
A股 15,323,879,246 99.9751 1,914,755 0.0125 1,904,093 0.0124
9.07
发 行 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
H股 是
对象
合计 15,413,830,318 99.9743 1,914,755 0.0124 2,040,893 0.0132
A股 15,323,889,246 99.9752 1,903,115 0.0124 1,905,733 0.0124
9.08
上 市 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
H股 是
场所
合计 15,413,840,318 99.9744 1,903,115 0.0123 2,042,533 0.0132
9.09 15,323,889,246 99.9752 1,904,755 0.0124 1,904,093 0.0124
A股
募 集
资 金 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
H股 是
的 用
途 15,413,840,318 99.9744 1,904,755 0.0124 2,040,893 0.0132
合计
A股 15,323,879,146 99.9751 1,914,755 0.0125 1,904,193 0.0124
9.10
担 保 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
H股 是
事项
合计 15,413,830,218 99.9743 1,914,755 0.0124 2,040,993 0.0132
9.11 15,323,890,596 99.9752 1,903,405 0.0124 1,904,093 0.0124
A股
本 决
议 的 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
H股 是
有 效
期 合计 15,413,841,668 99.9744 1,903,405 0.0123 2,040,893 0.0132
A股 15,323,889,146 99.9751 1,904,855 0.0124 1,904,093 0.0124
9.12
授 权 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
H股 是
事项
合计 15,413,840,218 99.9744 1,904,855 0.0124 2,040,893 0.0132
关 于 修 订 A股 15,186,619,807 99.0796 138,481,294 0.9035 2,596,993 0.0169
10.00 是
《申万宏源
H股 10,124,662 11.2387 79,963,210 88.7613 0 0.0000
5
集团股份有
限 公 司 章 合计 15,196,744,469 98.5663 218,444,504 1.4168 2,596,993 0.0168
程》的议案
关 于 修 订
A股 15,323,880,496 99.9751 1,913,505 0.0125 1,904,093 0.0124
《 申 万 宏源
集 团 股 份有
11.00 H股 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519 是
限 公 司 股东
大 会 议 事规
合计 15,413,831,568 99.9744 1,913,505 0.0124 2,040,893 0.0132
则》的议案
关 于 修 订
A股 15,323,880,596 99.9751 1,913,405 0.0125 1,904,093 0.0124
《 申 万 宏源
集 团 股 份有
12.00 H股 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
限 公 司 董事 是
会 议 事 规
合计 15,413,831,668 99.9744 1,913,405 0.0124 2,040,893 0.0132
则》的议案
关 于 修 订
A股 15,323,879,246 99.9751 1,914,755 0.0125 1,904,093 0.0124
《 申 万 宏源
集 团 股 份有
H股 89,951,072 99.8481 0 0.0000 136,800 0.1519
13.00 限 公 司 独立 是
非 执 行 董事
制 度 》 的议 合计 15,413,830,318 99.9743 1,914,755 0.0124 2,040,893 0.0132
案
议案 6.00《关于授予董事会增发公司股份一般性授权议案》、
议案 9.00《关于申万宏源集团股份有限公司公开发行公司债券的议
案》、议案 10.00《关于修订<申万宏源集团股份有限公司章程>的议
案》、议案 11.00《关于修订<申万宏源集团股份有限公司股东大会
议事规则>的议案》及议案 12.00《关于修订<申万宏源集团股份有限
公司董事会议事规则>的议案》为特别决议事项，经出席股东大会有
效表决权股份总数的三分之二以上通过。
对议案 7.01 与中国建银投资有限责任公司及其所属公司发生的
日常关联交易，有关股东中央汇金投资有限责任公司（持有中国建
银投资有限责任公司 100%的股份）、中国建银投资有限责任公司回
避表决，其持有的 11,616,913,474 股股份不计入出席会议有效表决
权股份数。
对议案 7.02 与其他关联方发生的日常关联交易，其他关联方为
公司董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的法
人或其他组织（公司及控股公司除外）。有关股东上海久事（集团）
6
有限公司、四川发展（控股）有限责任公司和新疆金融投资（集团）
有限责任公司回避表决，其持有的 2,737,449,581 股股份不计入出席
会议有效表决权股份数。
三、A 股中小股东表决情况
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：
同意 反对 弃权
议案 议案
编码 名称 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
关 于 审 议《 公司
1.00 2023 年度董事会工 2,493,727,030 99.8300 1,903,405 0.0762 2,343,796 0.0938
作报告》的议案
关 于 审 议《 公司
2.00 2023 年度监事会工 2,493,727,030 99.8300 1,903,405 0.0762 2,343,796 0.0938
作报告》的议案
关 于 审 议《 公司
3.00 2023 年度财务决算 2,493,725,680 99.8299 1,904,755 0.0763 2,343,796 0.0938
报告》的议案
关 于公司 2023 年
4.00 度利润分配方案的 2,494,387,483 99.8564 1,693,155 0.0678 1,893,593 0.0758
议案
关 于 审 议《 公司
5.00 2023 年年度报告》 2,493,725,680 99.8299 1,904,755 0.0763 2,343,796 0.0938
的议案
关于授予董事会增
6.00 发公司股份一般性 2,269,782,536 90.8649 226,287,602 9.0588 1,904,093 0.0762
授权的议案
7.01 与中 国
关于
建 银投资 有
预计
限 责任公 司
2024 2,494,165,383 99.8475 1,904,755 0.0763 1,904,093 0.0762
年 度 及 其所属 公
日 常 司 发生的 日
7.00 关 联 常关联交易
交易
的议 7.02 与其 他
关 联方发 生
案(逐 1,369,611,650 99.7219 1,914,755 0.1394 1,904,193 0.1386
的 日常关 联
项表
交易
决)
关于 2024 年度中
8.00 共用利润分配相关 2,494,182,883 99.8482 1,897,755 0.0760 1,893,593 0.0758
安排的议案
7
9.01 发 行
2,494,155,383 99.8471 1,914,755 0.0767 1,904,093 0.0762
规模
9.02 发 行
2,494,155,383 99.8471 1,914,755 0.0767 1,904,093 0.0762
方式
9.03 向 公
司股东配 2,494,155,383 99.8471 1,914,755 0.0767 1,904,093 0.0762
关 于 售安排
申 万 9.04 债 券
2,494,165,383 99.8475 1,904,755 0.0763 1,904,093 0.0762
宏 源 期限
集 团 9.05 债 券
2,494,165,383 99.8475 1,904,755 0.0763 1,904,093 0.0762
股 份 品种
有 限 9.06 债 券
公 司 利率及确 2,494,165,383 99.8475 1,904,755 0.0763 1,904,093 0.0762
公 开 定方式
9.00
发 行 9.07 发 行
2,494,155,383 99.8471 1,914,755 0.0767 1,904,093 0.0762
公 司 对象
债 券 9.08 上 市
的 议 场所 2,494,165,383 99.8475 1,903,115 0.0762 1,905,733 0.0763
案 9.09 募 集
（ 逐 资金的用 2,494,165,383 99.8475 1,904,755 0.0763 1,904,093 0.0762
项 表 途
决） 9.10 担 保
2,494,155,283 99.8471 1,914,755 0.0767 1,904,193 0.0762
事项
9.11 本 决
议的有效 2,494,166,733 99.8476 1,903,405 0.0762 1,904,093 0.0762
期
9.12 授 权
2,494,165,283 99.8475 1,904,855 0.0763 1,904,093 0.0762
事项
关于修订《申万宏
10.00 源集团股份有限公 2,356,895,944 94.3523 138,481,294 5.5437 2,596,993 0.1040
司章程》的议案
关于修订《申万宏
源集团股份有限公
11.00 2,494,156,633 99.8472 1,913,505 0.0766 1,904,093 0.0762
司股东大会议事规
则》的议案
关于修订《申万宏
源集团股份有限公
12.00 2,494,156,733 99.8472 1,913,405 0.0766 1,904,093 0.0762
司 董 事 会议 事规
则》的议案
关于修订《申万宏
源集团股份有限公
13.00 2,494,155,383 99.8471 1,914,755 0.0767 1,904,093 0.0762
司独立非执行董事
制度》的议案
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
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（二）律师姓名：夏军、孙亚玲
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合
法律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席
列席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
五、备查文件
（一）股东大会决议；
（二）律师法律意见书；
（三）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
2024年6月28日
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