股票代码：000166     股票简称：申万宏源
                                             公告编号：临 2024-49
债券代码：148448     债券简称：23 申宏 03



            申万宏源集团股份有限公司
      2023年面向专业投资者公开发行公司债券
   (第二期)(品种一)2024年兑付兑息及摘牌的公告

    本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    特别提示：
    1、申万宏源集团股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行
公司债券（第二期）（品种一）（债券简称：23 申宏 03，债券代码：
148448）将于 2024 年 9 月 5 日支付自 2023 年 9 月 5 日至 2024 年 9
月 4 日期间的利息及本期债券的本金。
    2、本次付息的债权登记日为 2024 年 9 月 4 日，最后交易日为
2024 年 9 月 4 日，摘牌日为 2024 年 9 月 5 日，凡在 2024 年 9 月 4
日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2024
年 9 月 4 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。


    由申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2023
年 9 月 5 日发行的申万宏源集团股份有限公司 2023 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（以下简称“本期债券”）
至 2024 年 9 月 5 日将期满 1 年到期兑付。根据本期债券《募集说明
书》和《上市公告》有关条款的规定，本期债券将进行本息兑付，为
确保兑付兑息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
    一、本期债券基本情况
    1、债券名称：申万宏源集团股份有限公司 2023 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第二期）（品种一）。
    2、债券简称：23 申宏 03。
    3、债券代码：148448。
    4、债券期限：本期债券的期限为 1 年。
    5、债券利率：本期债券的票面利率 2.49%。
    6、发行规模：人民币 16 亿元。
    7、发行价格：本期债券面值 100 元，按面值发行。
    8、还本付息方式：本期债券按年付息，到期一次还本。本息支
付将按照债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方
式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
    9、起息日：2023 年 9 月 5 日。
    10、付息日：2024 年 9 月 5 日（如遇法定节假日或休息日，则
顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
    11、兑付日：2024 年 9 月 5 日（如遇法定节假日或休息日，则
顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
    12、登记、代理债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。


    二、本期债券兑付派息方案
    本期债券票面利率为 2.49%，每 10 张本期债券（面值人民币 1,000
元）派发利息为人民币 24.90 元（含税），兑付本金人民币 1,000 元，
扣税后个人、证券投资基金债券持有人每 10 张派发利息金额 19.92
元；非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有人每 10 张派发利息
金额 24.90 元。
     三、本期债券付息债权登记日、最后交易日、兑付兑息日及摘牌
日
     1、债权登记日：2024 年 9 月 4 日
     2、最后交易日：2024 年 9 月 4 日
     3、兑付兑息日：2024 年 9 月 5 日
     4、本期债券摘牌日：2024 年 9 月 5 日


     四、本期债券兑付兑息对象
     本次兑付兑息对象为截止 2024 年 9 月 4 日下午深圳证券交易所
收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“23 申宏 03”持有
人。


     五、本期债券兑付兑息方法
     1、本公司委托中国结算深圳分公司进行本次债券的兑付兑息。
根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本
公司将在本次付息日 2 个交易日前将本期债券本次兑付兑息资金足
额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司
收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次兑付兑息资金划付给
相应的网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分
公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本息。
     2、如本公司未按时足额将本次债券兑付兑息资金划入中国结算
深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托
代理债券兑付兑息服务，后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行
负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。


     六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
    1、个人缴纳企业债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和
文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳
企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税
务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国
税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各兑付机
构在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
    2、非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明
    根据 2021 年 11 月 22 日发布的《关于延续境外机构投资境内债
券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告 2021
年 34 号），自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年 12 月 31 日止，对境外
机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和
增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立
的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
    3、其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明
    对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。


    七、咨询联系方式
    1、发行人：申万宏源集团股份有限公司
    法定代表人：黄昊
    咨询地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
    邮政编码：100033
    咨询联系人：黄亚辉
    咨询电话：010-88085937
    传真电话：010-88085580
    2、受托管理人：财信证券股份有限公司
    法定代表人：刘宛晨
    咨询地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心
T2 栋(B 座)26 层
    邮政编码：410023
    咨询联系人：刘勇强、林海潮
    咨询电话：0731-84779547
    传真电话：0731-84779555


    3、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    地址：深圳市福田区莲花街道深南大道 2012 号
    电话：0755-21899999
    传真：0755-21899000
    邮政编码：518038


    特此公告。




                                  申万宏源集团股份有限公司
                                          2024 年 9 月 3 日