股票代码：000166     股票简称：申万宏源
                                             公告编号：临 2024-50
债券代码：148449     债券简称：23 申宏 04




             申万宏源集团股份有限公司
       2023年面向专业投资者公开发行公司债券
         （第二期）(品种二）2024年付息公告

    本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    特别提示：
    1、申万宏源集团股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行
公司债券（第二期）(品种二）（债券简称：23 申宏 04，债券代码：
148449）将于 2024 年 9 月 5 日支付自 2023 年 9 月 5 日至 2024 年 9
月 4 日期间的利息 2.85 元（含税）/张。
    2、本次付息的债权登记日为 2024 年 9 月 4 日，凡在 2024 年 9
月 4 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；
2024 年 9 月 4 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。


    由申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2023
年 9 月 5 日发行的申万宏源集团股份有限公司 2023 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第二期）(品种二）（以下简称“本期债券”）
至 2024 年 9 月 5 日将期满 1 年。根据本期债券《募集说明书》和《上
市公告》有关条款的规定，在本期债券的计息期限内，每年付息一次，
为确保付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
    一、本期债券基本情况
    1、债券名称：申万宏源集团股份有限公司 2023 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第二期）(品种二）。
    2、债券简称：23 申宏 04。
    3、债券代码：148449。
    4、债券期限：本期债券的期限为 3 年。
    5、债券利率：本期债券的票面利率 2.85%。
    6、发行规模：人民币 8 亿元。
    7、发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。
    8、还本付息方式：本期债券按年付息，到期一次还本。本息支
付将按照债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方
式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
    9、起息日：2023 年 9 月 5 日。
    10、付息日：2024 年至 2026 年每年的 9 月 5 日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另
计利息）。
    11、兑付日：2026 年 9 月 5 日（如遇法定节假日或休息日，则
顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
    12、登记、代理债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。


    二、本期债券付息方案
    本期债券票面利率为 2.85%，每 10 张本期债券（面值人民币 1,000
元）派发利息为人民币 28.50 元（含税），扣税后个人、证券投资基
金债券持有人每 10 张派发 22.80 元；非居民企业（包含 QFII、RQFII）
债券持有人每 10 张派发 28.50 元。
    三、本期债券付息债权登记日、付息日
    1、债权登记日：2024 年 9 月 4 日
    2、除息日：2024 年 9 月 5 日
    3、付息日：2024 年 9 月 5 日
    4、下一付息期票面利率：2.85%
    5、下一付息期起息日：2024 年 9 月 5 日
    6、下一付息期债券面值：100 元/张


    四、本期债券付息对象
    本次付息对象为截止 2024 年 9 月 4 日下午深圳证券交易所收市
后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“23 申宏 04”持有人。
2024 年 9 月 4 日（含）前买入本期债券的投资者，享有本次派发的
利息；2024 年 9 月 4 日卖出本期债券的投资者，不享有本次派发的
利息。


    五、本期债券付息方法
    1、本公司委托中国结算深圳分公司进行本次债券的派息。根据
本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本公司
将在本次付息日 2 个交易日前将本期债券本次派息资金足额划付至
中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项
后，通过资金结算系统将本期债券本次派息资金划付给相应的付息网
点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可
的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。
    2、如本公司未按时足额将本次债券付息资金划入中国结算深圳
分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理
债券付息服务，后续本期债券的付息工作由本公司自行负责办理，相
关实施事宜以本公司的公告为准。


    六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
    1、个人缴纳企业债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和
文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳
企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税
务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国
税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各兑付机
构在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
    2、非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明
    根据 2021 年 11 月 22 日发布的《关于延续境外机构投资境内债
券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告 2021
年 34 号），自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年 12 月 31 日止，对境外
机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和
增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立
的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
    3、其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明
    对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。


    七、咨询联系方式
    1、发行人：申万宏源集团股份有限公司
    法定代表人：黄昊
    咨询地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
    邮政编码：100033
    咨询联系人：黄亚辉
    咨询电话：010-88085937
    传真电话：010-88085580


    2、受托管理人：财信证券股份有限公司
    法定代表人：刘宛晨
    咨询地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心
T2 栋(B 座)26 层
    邮政编码：410023
    咨询联系人：刘勇强、林海潮
    咨询电话：0731-84779547
    传真电话：0731-84779555


    3、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    地址：深圳市福田区莲花街道深南大道 2012 号深圳证券交易所
广场 25 楼
    电话：0755-21899315
    传真：0755-25988122
    邮政编码：518038


    特此公告。




                              申万宏源集团股份有限公司
                                  2024 年 9 月 3 日