证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-64
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
2024年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2024年10月22日14:30。
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券
交易所交易系统投票的时间为：2024年10月22日9:15-9:25，9:30-11:30
和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2024年10月22日9:15至15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议
室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方
式。
4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
1
5.主持人：黄昊副董事长。
因工作安排原因，董事长刘健先生不能现场出席本次股东大会。
根据《公司章程》规定，由黄昊副董事长主持本次股东大会。
6.会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规
定。
（二）会议出席情况
1.出席会议的总体情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表 1,476 位，代表股份数
15,739,458,785 股，占公司有表决权股份总数的 62.8574%，其中，出
席本次会议的 A 股股东及股东授权委托代表 1,475 位，代表股份数
15,625,180,673 股，占公司有表决权股份总数的 62.4010%；出席本次
会议的 H 股股东及股东授权委托代表 1 位，代表股份数 114,278,112
股，占公司有表决权股份总数的 0.4564%。
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东授权委托代
表计 1,472 位，代表股份数 2,795,456,810 股，占公司有表决权股份总
数的 11.1640%。
2.现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东授权委托代表 6 位，代表股份数
12,734,726,330 股，占公司有表决权股份总数的 50.8576%。
3.通过网络投票出席情况
通过网络投票出席的股东 1,470 位，代表股份数 3,004,732,455 股，
占公司有表决权股份总数的 11.9998%。
4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
(1)公司在任董事 10 位，出席 7 位，刘健董事长、张宜刚董事、
2
朱志龙董事因工作原因未能出席本次会议；
(2)公司在任监事 5 位，出席 5 位；
(3)董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。
公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本
次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票
表决。本次会议议案均获得通过。
（一）非累积投票议案
同意 反对 弃权 是否
议案 议案 股东
获得
编码 名称 类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数 通过
（%） （%） （%）
关 于 公 司 A股 15,619,891,813 99.9662 2,712,932 0.0174 2,575,928 0.0165
2024 年 中期
1.00 H股 114,278,112 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 是
利润分配方
案的议案 15,734,169,925 99.9664 2,712,932 0.0172 2,575,928 0.0164
合计
关于聘请公 15,620,042,878 99.9671 2,336,167 0.0150 2,801,628 0.0179
A股
司 2024 年度
2.00 年审会计师 H股 114,278,112 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 是
事务所的议
案 合计 15,734,320,990 99.9674 2,336,167 0.0148 2,801,628 0.0178
（二）累积投票议案
议案
议案名称 股东类型 票数 比例（%） 是否当选
编码
A股 15,563,896,939 99.6078
3.01
H股 87,736,861 76.7749 是
刘健
合计 15,651,633,800 99.4420
A股 15,592,524,462 99.7910
关于选举公司第 3.02
H股 108,105,672 94.5988 是
3.00 六届董事会非独 黄昊
合计 15,700,630,134 99.7533
立董事的议案
A股 15,567,050,912 99.6280
3.03
H股 99,481,661 87.0522 是
朱志龙
合计 15,666,532,573 99.5367
3.04 A股 15,566,979,406 99.6275 是
3
张英 H股 99,481,661 87.0522
合计 15,666,461,067 99.5362
A股 15,588,972,760 99.7683
3.05
H股 107,830,472 94.3579 是
邵亚楼
合计 15,696,803,232 99.7290
A股 15,591,066,649 99.7817
3.06
H股 107,830,472 94.3579 是
徐一心
合计 15,698,897,121 99.7423
A股 15,599,054,837 99.8328
4.01
H股 114,278,112 100.0000 是
杨小雯
合计 15,713,332,949 99.8340
A股 15,462,272,906 98.9574
4.02
H股 12,937,964 11.3215 是
关于选举公司第 武常岐
合计 15,475,210,870 98.3211
4.00 六届董事会独立
A股 15,595,682,801 99.8112
董事的议案 4.03
H股 110,219,712 96.4487 是
陈汉文
合计 15,705,902,513 99.7868
A股 15,597,999,365 99.8260
4.04
H股 114,278,112 100.0000 是
赵磊
合计 15,712,277,477 99.8273
A股 15,582,760,985 99.7285
5.01
H股 104,121,661 91.1125 是
方荣义
合计 15,686,882,646 99.6660
关于选举公司第 A股 15,582,882,707 99.7293
5.02
5.00 六届监事会非职 H股 104,121,661 91.1125 是
陈燕
工监事的议案 合计 15,687,004,368 99.6667
A股 15,599,824,718 99.8377
5.03
H股 114,278,112 100.0000 是
邹治军
合计 15,714,102,830 99.8389
1.四名独立董事候选人已经深圳证券交易所审核无异议。
2.公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的
董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
三、A 股中小股东表决情况
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：
（一）非累积投票议案
4
同意 反对 弃权
议案 议案
编码 名称 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
关于公司 2024 年中
1.00 期利润分配方案的 2,790,167,950 99.8108 2,712,932 0.0970 2,575,928 0.0921
议案
关于聘请公司 2024
2.00 年度年审会计师事 2,790,319,015 99.8162 2,336,167 0.0836 2,801,628 0.1002
务所的议案
（二）累积投票议案
议案
议案名称 票数 比例（%） 是否当选
编码
3.01
2,734,173,076 97.8077 是
刘健
3.02
2,762,800,599 98.8318 是
黄昊
3.03
关于选举公司第六 2,737,327,049 97.9206 是
朱志龙
3.00 届董事会非独立
3.04
董事的议案 2,737,255,543 97.9180 是
张英
3.05
2,759,248,897 98.7048 是
邵亚楼
3.06
2,761,342,786 98.7797 是
徐一心
4.01
2,769,330,974 99.0654 是
杨小雯
4.02
关于选举公司第六 2,632,549,043 94.1724 是
武常岐
4.00 届董事会独立董事
4.03
的议案 2,765,958,938 98.9448 是
陈汉文
4.04
2,768,275,502 99.0277 是
赵磊
5.01
2,753,037,122 98.4825 是
方荣义
关于选举公司第六
5.02
5.00 届监事会非职工监 2,753,158,844 98.4869 是
陈燕
事的议案
5.03
2,770,100,855 99.0930 是
邹治军
5
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
（二）律师姓名：夏军、孙亚玲
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席
会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
五、备查文件
（一）股东大会决议；
（二）律师法律意见书；
（三）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
2024年10月22日
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