创元科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告



                           创元科技股份有限公司
                          2023 年度监事会工作报告

     2023 年度，创元科技股份有限公司（简称“公司”）监事会根据《公司法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《监事会议事规则》以及《公司章程》的要求，认真履行监事会职责，积极有效
地开展工作，通过出席股东大会、列席董事会会议、定期检查公司依法运作及财
务情况、出具监事会意见等方式，对公司财务、公司董事、高级管理人员履行职
责的合法合规性进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度监
事会主要工作情况报告如下：
     一、监事会日常工作情况
     （一）监事会会议召开情况
     1、2023 年 04 月 07 日，公司召开了第十届监事会第四次会议。
     会议审议通过：①2022 年度监事会工作报告。②2022 年度报告及其摘要。
③2022 年度利润分配方案。④2022 年度财务决算报告。⑤2022 年度内部控制评
价报告。⑥关于 2022 年计提资产减值准备的议案。⑦关于同一控制下企业合并
追溯期初数及上年同期数的议案。
     2、2023 年 04 月 27 日，公司召开了第十届监事会 2023 年第一次临时会议。
     会议审议通过：公司 2023 年第一季度报告全文（及正文）。
     3、2023 年 08 月 18 日，公司召开了第十届监事会第五次会议。
     会议审议通过：①公司 2023 年半年度报告（全文）及摘要。②2023 半年度
提取各项资产减值准备的报告。
     4、2023 年 10 月 27 日，公司召开了第十届监事会 2023 年第二次临时会议。
     会议审议通过：公司 2023 年第三季度报告。
     （二）列席董事会及出席股东大会的情况
     监事会列席了公司全年召开的五次董事会，出席了公司 2022 年度股东大会
及 2023 年的两次临时股东大会，通过列席股东大会和董事会，了解了公司各项
重大决策事项及其进展情况，并对公司召集、召开股东大会和董事会的合法合规
性及对公司经理层、董事会决策重大事项的程序进行监督、检查，维护了公司和


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全体股东的权益。


     二、监事会对有关事项的独立意见
     （一）公司依法运作情况
     报告期内，公司监事会对股东大会、董事会决策程序进行了监督。公司的股
东大会、董事会均按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和公司规章的要
求履行了各项职权，依法运作。报告期内，公司建立了完善的内部控制制度。公
司董事和高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司
利益和股东利益的行为。
     （二）检查公司财务的情况
     监事会对公司的财务状况进行了认真、仔细地检查，认为公司编制的定期报
告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的审计报告是客观、公正的，2023年度财务报告真实反映了公司的财务状况
和经营成果。
     （三）检查公司关联交易情况
     对公司2023年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生关联交易
业务时，严格遵循“公平、公正、合理”的市场原则，没有出现不公平和损害公
司利益的情况。
     （四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
     报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了认真核
查后，认为：公司已制定了较完善的《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格
执行内幕信息保密相关制度，严格规范内幕信息知情人管理，控制知情人范围，
杜绝发生内幕交易行为，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了
广大投资者的合法权益。
     （五）公司内部控制情况
     根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会
[2008]7号）、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控
制评价报告的一般规定》以及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司
自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规和规章制度的要求，监事


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会对公司2023年度内部控制评价报告发表意见如下：
     公司监事会认真审阅了公司2023年度内部控制评价报告，认为公司现行的内
部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整，人员配备齐全到位，各个
内控制度均得到了有效地贯彻执行，能够适应公司现行的管理要求和发展需要，
保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股东的根本利益。
     全体监事一致认为，公司2023年度内部控制自我评价报告比较全面、真实、
客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。


     三、监事会 2024 年度工作计划
     2024 年度，公司监事会将继续认真贯彻《公司法》、《证券法》等法律、
法规和《公司章程》的规定，继续依法勤勉履职，加强学习，认真对公司董事会、
高级管理人员日常履职进行监督和检查，积极列席公司召开的股东大会、董事会
会议，主动了解公司财务状况、经营情况、内部控制情况等，重点关注公司的重
大经营决策，进一步促进公司的规范运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。




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（此页无正文，为创元科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告签章页）




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                                                       2024 年 04 月 03 日




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