华泰联合证券有限责任公司
关于中节能太阳能股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：太阳能
保荐代表人姓名：许可 联系电话：18500205479
保荐代表人姓名：孙轩 联系电话：13671628223
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
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项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 3 月 29 日
（3）培训的主要内容 重点介绍了上市公司全面注册制改革的影响、
持续督导期间规范运作要求、上市公司治理、
内部控制及相关监管规定等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.控股股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
2
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
2.关于规范关联交易的承诺 是 不适用
3.关于保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
4.关于坚持桐君阁分红政策及分红规划的
是 不适用
承诺
5.关于收购涉及基本农田相关资产的承诺 是 不适用
6.关于所认购公司向特定对象发行股票限
是 不适用
售期的承诺
7.关于向特定对象发行股票摊薄即期回报
是 不适用
及填补措施的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
由中国国际金融股份有限公司（以下简称
“中金公司”）变更为华泰联合证券有限责
任公司（以下简称“华泰联合证券”）。
2023 年 8 月 4 日太阳能发布公告《中节能
太阳能股份有限公司关于变更保荐机构及
保荐代表人的公告》，公司决定聘请华泰联
合证券为向不特定对象发行可转换公司债
券的保荐人，并与华泰联合证券签署了《中
节能太阳能股份有限公司与华泰联合证券
1．保荐代表人变更及其理由 有限责任公司关于 2023 年度向不特定对
象发行可转换公司债券之保荐协议》，根据
中国证券监督管理委员会《证券发行上市
保荐业务管理办法》的相关规定，公司因
再次申请发行证券另行聘请保荐人，应当
终止与原保荐人的保荐协议，另行聘请的
保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督
导工作。因此，公司根据相关规定，中金
公司未完成的持续督导职责将由华泰联合
证券完成。
报告期内本保荐人未因该项目被中国证监
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
会和深圳证券交易所采取监管措施；报告
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项
期内太阳能不存在被中国证监会和深圳证
及整改情况
券交易所采取监管措施的情形。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中节能太阳能股份有限公司
2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人： 许可 孙轩
保荐人：华泰联合证券有限责任公司（公章）
2024 年 04 月 13 日
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