阳光股份：独立董事2023年度述职报告（张力）2024-03-23
阳光新业地产股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
作为阳光新业地产股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会独立董
事，2023 年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》《上市公司独立
董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的要求，始终独立
履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议各项议案，维护公司整体利益和全
体股东尤其是中小股东的合法权益，未受到上市公司控股股东、实际控制人或者
其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。现就 2023 年度履职情况汇
报如下：
一、基本情况
张力，男，1976 年 11 月出生，中国国籍，会计专业，硕士学历，注册会计
师。曾任信永中和（香港）会计师事务所有限公司深圳分所负责人，大华会计师
事务所（特殊普通合伙）深圳分所授薪合伙人，致同会计师事务所（特殊普通合
伙）深圳分所授薪合伙人。现任上会会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所合
伙人。本公司独立董事。
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，也未在公司控股股东、其他股东以及关联企业中担任任何职务，不存在影响
独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）董事会、股东大会出席情况
2023 年度公司共召开董事会 6 次，其中现场方式召开 4 次，通讯方式召开
2 次，股东大会 4 次，本人均全部出席。董事会、股东大会的召集、召开符合法
定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，本人未对董事会及所任专门委员会
审议的各项议案提出异议，对需要独立董事发表意见的事项发表了同意的意见。
具体出席情况如下：
股东大会出席
董事会出席情况
独立董事 情况
姓名 是否连续两次未 出席股东大会
应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
亲自参加会议 次数
张 力 6 6 0 0 否 4
（二）任职董事会专门委员会的工作情况
本人任职公司审计委员会及提名与薪酬考核委员会主任委员，严格按照相关
专门委员会主任委员的要求履行职责，了解公司的经营情况和财务状况，参与公
司年度报告审计工作，对独立董事的提名和高管的聘任及高管薪酬进行审核，独
立、客观、审慎地行使表决权，充分发挥专业委员会的工作职能，促进公司管理
层的稳定和经营管理能力的提高。报告期内，公司召开了 4 次审计委员会会议、
3 次提名与薪酬考核委员会会议，本人未有无故缺席的情况发生。
委员会名称 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
公司召开第九届董事会审计委员会第七次会议，会议审
议通过了以下议案：
1、公司 2022 年度财务会计报告；
2、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的议案； 就 2022 年度财务会计
3、关于公司内审合规中心 2022 年度工作总结及 2023 年 报告相关内容及内部控
2023 年 03 月 16 日
度工作计划； 制情况、聘请会计师事
第九届董事会 4、关于大华会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度 务所情况进行沟通。
审计委员会 公司审计工作的总结报告；
5、关于 2022 年度重大事项检查报告；
6、关于续聘会计师事务所的议案。
公司召开第九届董事会审计委员会第八次会议，会议审
议通过了以下议案： 就一季度财务会计报告
2023 年 04 月 26 日
1、2023 年第一季度财务会计报告； 相关内容进行沟通。
2、内审合规中心 2023 年第一季度工作总结。
2
公司召开第九届董事会审计委员会第九次会议，会议审
议通过了以下议案：
就半年度财务会计报告
2023 年 08 月 25 日 1、2023 年半年度财务会计报告；
相关内容进行沟通。
2、内审合规中心 2023 年上半年度工作总结；
3、关于 2023 年上半年度重大事项检查报告。
公司召开第九届董事会审计委员会第十次会议，会议审
议通过了以下议案： 就第三季度财务会计报
2023 年 10 月 26 日
1、2023 年第三季度财务会计报告； 告相关内容进行沟通。
2、内审合规中心 2023 年第三季度工作总结。
公司召开第九届董事会提名与薪酬考核委员会第三次
会议，会议审议通过了以下议案： 同意将审议议案提交董
2023 年 03 月 16 日
1、关于 2022 年度董事薪酬的议案； 事会审议。
第九届董事会 2、关于 2022 年度高级管理人员薪酬的议案。
提名与薪酬考 公司召开第九届董事会提名与薪酬考核委员会第四次
同意将审议议案提交董
核委员会 2023 年 11 月 24 日 会议，会议审议通过了《关于补选第九届董事会独立董事的
事会审议。
议案》。
公司召开第九届董事会提名与薪酬考核委员会第五次 同意将审议议案提交董
2023 年 12 月 15 日
会议，会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。 事会审议。
（三）参与独立董事专门会议的工作情况
报告期内，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的要求，履行独立
董事职责，在公司董事会审议应披露的关联交易前，出席独立董事专门会议，并
对议案发表同意的意见。
会议名称 召开日期 会议内容
第九届董事会 2023 年第一 关于全资子公司向控股股东借款展期暨关联交
2023 年 10 月 23 日
次独立董事专门会议 易的议案
（四）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况
报告期内，作为审计委员会主任委员，本人密切关注公司的内部审计工作，
审查了内部审计计划、程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时与公司
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聘请的外部审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）保持紧密联系，通过参
加审计沟通会议、审阅关键审计事项以及讨论审计过程中识别的重大风险点，有
效监督了外部审计的质量和公正性。
（五）现场考察、与中小股东交流及公司配合独立董事工作的情况
2023 年本人充分利用参加公司董事会、股东大会等时机，以现场交流、视
频、电话等多种沟通方式与公司其他董事、高管保持密切联系，及时掌握公司生
产经营及规范运作情况等。同时，管理层高度重视与本人的沟通交流，积极主动
汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，为本人更好
地履职提供了必要的配合和支持。
同时本人还通过参加公司股东大会、业绩说明会等形式，积极与投资者沟通
交流，解答投资者提出的问题，广泛听取投资者的建议和意见，积极履行职责。
三、年度履职重点关注事项的情况
本年度，本人依照《公司法》《证券法》及其他法律法规与《公司章程》关
于独立董事的职权要求对公司以下事项予以重点审核。
（一）应当披露的关联交易；
报告期内公司与关联方的关联交易均属于正常的业务往来，在一定程度上支
持了公司的生产经营和持续发展，有利于公司正常经营的稳定。公司的关联交易
遵循了公开、公平、公正的原则，不会损害公司和全部股东，特别是中小股东的
利益。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
报告期内，公司未发生被收购情况。
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（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
报告期内，本人利用自身的专业特长，对公司的财务会计报告及定期报告中
的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报
告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合中国会
计准则的要求，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报
告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的
规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
报告期内，公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年
度审计机构，聘用程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，并出具了同意
的意见。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
报告期内，公司未聘任或解聘公司财务负责人。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差
错更正；
报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策或会计估计变更。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员；
报告期内公司董事、高管的提名程序规范，候选人具备担任相应职务的资格
和能力，不存在《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所认定的不适合担任上
市公司董事、高管的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划。
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公司董事、高级管理人员薪酬依据公司所处行业并结合公司自身实际情况制
定，按照公司薪酬及考核制度执行，决策程序合法、合规。
四、总体评价和建议
2023 年度，本人作为公司的独立董事，严格遵守相关法律法规、规范性文件
以及《公司章程》等相关规定，本着勤勉、客观、独立的原则，切实履行独立董
事职责，积极发挥独立董事作用，有效的维护了公司的整体利益及中小股东的合
法权益。
2024 年度，本人将本着诚信、勤勉和对公司及全体股东负责的原则，按照法
律法规以及《公司章程》等规定的要求，加强与公司管理层的沟通，充分利用自
身专业知识和经验为公司提出更多具有建设性的意见和建议，更好的发挥独立董
事的职能和作用，促进公司持续稳定健康的发展。
特此报告。
独立董事：张力
二〇二四年三月二十二日
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