股票代码：000686        股票简称：东北证券          公告编号：2024-032



                     东北证券股份有限公司
  第十一届董事会 2024 年第六次临时会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    1.公司于 2024 年 10 月 25 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北
证券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第六次临时会议的通知》。
    2.公司第十一届董事会 2024 年第六次临时会议于 2024 年 10 月 28 日以通
讯表决的方式召开。
    3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。
    4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。

    5.会议列席人员：公司 8 名监事、10 名高管人员列席本次会议。
    6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
    本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
    （一）审议通过了《公司 2024 年第三季度报告》
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    《公司 2024 年第三季度报告》已经公司第十一届董事会审计委员会审议通
过，报告全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

    （二）审议通过了《公司 2024 年三季度风险控制指标情况报告》
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    《公司 2024 年三季度风险控制指标情况报告》已经公司第十一届董事会风
险控制委员会审议通过，报告全文与本公告同日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露。

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   同时，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于公司 2024 年三季度稽核
审计工作情况的报告》，董事会对报告内容无异议。
   三、备查文件
   1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

   2.第十一届董事会审计委员会 2024 年第六次会议决议；
   3.第十一届董事会风险控制委员会 2024 年第四次会议决议；
   4.深交所要求的其他文件。


   特此公告。




                                           东北证券股份有限公司董事会

                                             二〇二四年十月二十九日




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