股票代码：000686        股票简称：东北证券         公告编号：2024-039




                     东北证券股份有限公司
  第十一届董事会 2024 年第七次临时会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    1.公司于 2024 年 12 月 25 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北
证券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第七次临时会议的通知》。
    2.公司第十一届董事会 2024 年第七次临时会议于 2024 年 12 月 30 日以通
讯表决的方式召开。
    3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。
    4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。
    5.会议列席人员：公司 9 名监事、9 名高管人员列席本次会议。
    6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
    本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
    1.审议通过了《关于调减公司对东证融汇证券资产管理有限公司净资本担
保承诺额度的议案》
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，具体情况详见与本公告同日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于调整对
全资子公司净资本担保承诺额度的公告》（2024-040）。
    2.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司洗钱风险管理制度>的议
案》
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

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本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
3.审议通过了《公司 2024 年度内部控制评价工作方案》
表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.公司 2024 年第二次独立董事专门会议决议；
3.公司第十一届董事会审计委员会 2024 年第七次会议决议；
4.公司第十一届董事会风险控制委员会 2024 年第五次会议决议；
5.深交所要求的其他文件。


特此公告。




                                        东北证券股份有限公司董事会
                                           二〇二四年十二月三十一日




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