苏宁环球股份有限公司
           独立董事 2023 年度述职报告

    各位股东及股东代表：

    本人   祝遵宏 作为苏宁环球股份有限公司（以下简称“公司”）

第十一届董事会独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事办法》

《独立董事工作细则》等相关法律法规 和《公司章程》有关规定，

在 2023 年度工作中，忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极出席相

关会议，认真审议董事会各项议案，运用专业知识和经验对公司重大

事项进行决策，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    现将本人 2023 年度履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    1、独立董事履历及任职情况

    祝遵宏先生，中共党员，经济学博士，中国财政科学研究院博士

后，美国芝加哥大学访问学者。长期从事政府审计、财政税务等领域

的研究和教学工作。主持或参加国家级、省部级和校级等各类课题十

多项，获得第十届全国统计科学研究优秀成果奖等多项荣誉。现任南

京审计大学教授、人事处处长、兼党委教师工作部部长。


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    2023 年公司董事会换届选举，2023 年 10 月 30 日至今任公司第

十一届董事会独立董事。

    2、独立董事是否存在影响独立性的情况说明

    报告期内，本人没有在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，

与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影

响进行独立客观判断关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合

《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规中对独立董事独立

性的相关要求。

    本人对 2023 年度独立性情况进行了自查，并将自查情况提交公

司董事会。

    二、出席董事会及股东大会的情况

    2023 年，本人任职期间应出席公司董事会 2 次会议，按照会议

要求本人全部亲自出席，不存在委托他人出席或缺席的情况。本人认

真审阅会议相关资料，本着勤勉尽责的态度，与公司经营管理层保持

充分沟通，结合自身专业背景与从业经验谨慎审议议案，以审慎的态

度行使表决权，对提交董事会审议的议案均投了同意票，没有反对、

弃权的情形，为公司董事会做出科学决策发挥积极作用。

    本人任职期间列席了公司 2023 年第三次临时股东大会。

    三、在专门委员会履职情况

    本人作为董事会审计委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员，


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2023 年积极参加专门委员会会议，没有委托或者缺席情况。

    报告期内，本人按照公司专门委员会工作细则的要求，积极参与

专门委员会的日常工作，认真履行职责。2023 年本人参加公司第十

一届董事会审计委员会召开的 1 次会议，依据自己的专业知识和经验，

积极参与会议讨论并提出合理建议，审阅公司审计部提交的季度内审

工作报告和审计工作计划，对公司第三季度报告进行审核，与管理层

就行业发展、公司经营、财务情况等进行充分研究和讨论，选举第十

一届审计委员会主任委员；参加十一届董事会薪酬与考核委员会召开

的 1 次会议，选举第十一届薪酬与考核委员会主任委员。经过认真审

议、独立判断对上述事项均投了同意票。

    四、行使独立董事特别职权的情况

    2023 年，本人勤勉履行独立董事职责，除通过电话等方式与公

司董事、高级管理人员及其他相关人员不定期进行沟通以外，还利用

出席会议等机会到公司现场办公和实地考察，了解公司经营管理、规

范运作等情况，与公司管理层就公司经营管理、财务信息等情况进行

深入沟通与讨论。依法行使独立董事职权，对公司聘任高级管理人员、

终止非公开发行等可能影响公司股东尤其是中小投资者利益的重大

事项，审慎客观发表专业意见，促进董事会决策符合公司整体利益，

切实保护中小股东利益。

    2023 年度，本人无提议召开董事会的情况；无提请董事会召开

临时股东大会的情况；无公开向股东征集股东权利的情况；无独立聘


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请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况。

    五、年度履职重点关注事项的情况

    1、关于聘任第十一届董事会高级管理人员情况

    本人认真审阅了公司第十一届董事会聘任的高级管理人员的教

育背景、工作经历等资料，认为高级管理人员具备与其行使职权相适

应的任职条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，符合《公司法》及《公

司章程》有关任职资格的规定。本次聘任高级管理人员的任职资格符

合法律、法规、规范性文件，提名程序、聘任程序合法合规。

    2、关联交易

    基于公司年度日常经营性关联交易，本人重点关注日常关联交易

发生事项对交易价格、公允性等方面进行查阅，认为该等交易属于公

司及下属子公司日常生产经营中必要的业务，交易价格遵循公平、公

正原则，市场价格公允，未有损害公司其他股东特别是中小股东利益

的情况发生。

    3、对外担保及资金占用情况

    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公

司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的

通知》的有关规定，对公司对外担保及资金占用情况进行了必要的了

解和核查，公司对外担保均为对子公司的担保，没有违规担保及资金

占用的情况。

   4、内部控制的执行情况


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    2023，公司严格按照监管要求不断健全内控制度建设，建立了 较

为完善的内部控制体系。本人对公司内部控制运行情况进行深入了解

及核查，公司内控机制运作情况良好，运作规范，能有效防范经营、

投资及财务风险，未发现内部控制设计或执行方面的重大缺陷。

    六、与中小股东交流、落实保护公众股东合法权益方面的工作

    2023 年，本人积极、认真地学习相关法律法规、规章制度和独

立董事履职所必备的知识，积极参加各项培训，提升自身履职能力，

不断增强保护公司和社会公众股东权益的思想意识。深入了解公司规

范治理、财务运作、内部控制制度完善及执行等方面情况，在董事会

审议涉及公众股东权益的提案时，从公众股东合法权益角度出发，审

慎表决，扎实有效履行职责，促进公司的规范运作，保护投资者权益。

    七、总体评价及建议

    2023 年，本人任职期间严格按照客观、公正、独立的原则，切

实履行各项职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司

不断完善和提升公司法人治理结构并规范运作。

    2024 年，本人将继续按照相关法律法规的规定和要求，忠实、

勤勉履行独立董事职责，利用自己的专业知识和经验，为公司董事会

科学决策提供建议，促进公司稳健发展，切实维护全体股东特别是中

小股东的合法权益。

                                             独立董事：祝遵宏
                                             2024 年 4 月 25 日


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